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证券公司岗位工作计划大全11篇

时间:2022-10-23 18:51:57

证券公司岗位工作计划

证券公司岗位工作计划篇(1)

证券公司是高风险的金融行业,涉及资金量大,资金运作业务频繁,新业务多,就更要加强内部控制。通过岗位轮换制度,工作中的漏洞就会随着财务人员的岗位轮换而被察觉,企业也就可以避免相应的损失。根据证监会的相关规定,证券公司内控指引也制定了证券公司高管的岗位轮换或强制休假制度。随着市场竞争越来越激烈,证券营业部向小型、微型营业部发展。也就是说营业部演变为只有一个营业部经理,一个电脑负责人,一个前台,一个交易及营销主管,一个综合人员,这样的人员少,场地小的营业部。交易主要集中于网上交易,现场演示起辅助配合的作用,财务主要由区域财务中心代为管理。这样营业部经理的人脉积累、市场拓展就显得尤为重要,地域特点也更为突出,这就给营业部经理的岗位轮换带来了很大难度。为防范金融风险,一般证券公司采取的是营业部经理强制休假制度,在强制休假期间对营业部财务、业务进行全面稽核。在这种情况下,财务主管人员的岗位轮换就是对营业部经理强制休假制度的重要补充。而且由于财务主管区域集中,财务主管的岗位轮换也比营业部经理的岗位轮换要便捷得多。

2.证券公司财务人员岗位轮换是公司业务发展的必然要求

证券公司有很多下属营业部,这些营业部多存在本位主义或小团体主义,这就造成营业部的有些业务对小团体是有利的,可是对于整个公司就是不利的。通过不同营业部之间的财务岗位轮换可以及时发现这些平时不被注意的行为,及时纠正,避免损失。而且通过财务人员岗位轮换也可以把先进营业部的好的经验方法及时带到其他营业部,起到互相借鉴的作用。

3.财务主管岗位轮换是提高财务人员业务水平的重要途径

岗位轮换可以使财务人员学到更多专业知识,掌握更多专业技能,并使自己的业务素质得到提升。财务与会计是一门实践性很强的专业,每个岗位都有自己的核算特点,因此财务人员要想全面提高业务水平,必须尽可能多的从事一些岗位,使自己的业务水平得到整体的提高。会计的职能从核算和监督正在向服务延伸,岗位轮换能增加财务人员危机感,树立自觉服务意识,提高服务水平和职业道德水平。另外,多名会计人员从事一个会计岗位,不同的人有不同的见解,能提出单位财务管理方面好的建议,从而提高财务系统的整体管理水平。证券公司的下属营业部虽然业务大体相同,但随着金融行业竞争的加剧,新业务的不断推广,各营业部的业务发展方向各有侧重。有的侧重于传统的经纪业务,有的侧重于新三板业务,有的侧重于融资融券业务,还有的侧重于资金运作……通过财务人员特别是财务主管的岗位轮换,不但可以使财务人员学到更多的新业务,而且也有利于各营业部之间取长补短,共同进步。

二、证券公司的财务集中统一管理也为会计岗位轮换制提供了更加便利的条件

首先,证券公司通过在各地成立财务办事处方式实现财务集中统一管理。使各营业部的财务主管搬到一起办公,这使财务主管可以足不出户就完成轮岗;其次,通过财务集中,当营业部发生新业务时,各营业部的财务主管可以一起讨论、学习新业务的会计处理方法,更方便各位财务主管的业务水平共同提高。而且,由于互相审核、沟通,使办事处的财务主管们对辖区各营业部的业务都有一定的了解,这也使财务主管轮岗后对相关业务比较容易接手,减少了轮岗带来的负面影响;最后,由于辖区各营业部地理位置的限制,以前虽然也有各方面的要求,但财务主管轮岗也往往进行得非常困难。财务集中后,这一问题迎刃而解。财务主管不需要到异地办事,就可以轻松地完成岗位轮换,而且财务集中后财务主管脱离原营业部,也使得财务主管轮换对原营业部的各项业务的影响不大。

三、证券公司财务主管轮岗实施过程中应注意以下问题

1.要做好事前的协调沟通工作首先要与财务主管沟通。因为每一个营业部的具体业务不同,营业部的规模不同,业务量也有多少的区别。大营业部涉及的新业务比较多。造成大营业部的财务主管业务量大,新业务多,比如:外币业务、融资融券业务、新三板业务等等,每一项业务的核算方法都不同,所以办事处主任就要事先考虑好这些业务的复杂性,慎重选择接管的财务主管。同时,一些小营业部,往往成立时间不长,新人比较多,业务不规范,对一些要求不是很明了,就要选择认真负责、有耐心的财务主管接手。所以轮岗之前,办事处主任既要考虑各位财务主管能力、要求,又要分析各营业部的实际情况,选择合适的方案。在取得总部同意的同时,还要与财务主管多沟通,使大家理解和接受方案,这样才更有利于顺利完成好岗位轮换工作。在与财务主管做好沟通的同时,还要与相关营业部经理及时沟通,取得他们对总公司财务人员轮岗政策的理解以及对轮岗方案的认同。向营业部经理介绍新任财务主管的能力、工作方法以及原财务主管的配合范围,充分听取营业部对财务主管的要求和期待。这样更有利于营业部接受新任财务主管,方便新任财务主管与营业部的沟通,有利于双方下一步的工作开展。

证券公司岗位工作计划篇(2)

一、金融专业上班式教学的内涵

金融业工作岗位对人服务的个性化、金融产品的虚拟化,工作业务的多样性,工作任务的虚拟性,交易方式的特殊性,交易规则的严密性和操作程序的复杂性,客观上决定性了金融类课程上班文化、上班业务、上班环境都是岗位工作的核心内容。因此,把与金融企业和学校课堂结合的职业能力实训课程称之为“上班式”课程。

金融专业上班式教学课程它是依据金融专业银行柜员和经纪人岗位工作任务对人服务的复杂性、业务的虚拟性,运用行业企业和岗位元素,与专业课程相结合,按照实训环境企业化、核心能力任务化、技术训练规范化、师生关系工作化的原则,开展上班式课程,让学生在上班式环境中认知岗位、学习岗位知识和技能,创新性解决工作中的难题。

二、上班式课程设计的理念

“上班式”课程的总体设计理念,是“职业岗位化、工作任务化、学工一体化、素能融合化”,还原工作过程,解析柜员岗位的典型工作任务,重构从简单到复杂的职业能力培养过程,在模拟商业银行、证券公司、理财公司的仿真环境下,按照统一的职业着装、标准化的职业礼仪、严格的考勤制度、企业化的业绩考核,实现“教、学、做”一体,学生以一个综合柜员、证券经纪人、理财经理的身份在完成各项工作任务的过程中对学生进行职业能力和职业素养的综合培养。

1.上班式课程所培养人才的职业规格

金融专业上班式课程所培养的是高端技能型城市金融人才,它的职业规格是接受过高等职业教育,熟悉城市金融,具有“会服务、能营销、善理财”的金融职业能力和“诚信、合规、创新”的金融职业素养。

“会服务”是指将客户放在首位,安全、快捷、高效地为客户提供规范化、人性化、灵活性的服务。“能营销”是指能根据客户需要客观、完整、正确地推介各种金融产品。“善理财”是指能以专业理财规划师的身份为客户提供财务分析、产品推介、方案设计等理财服务。在职业素养方面,依据金融机构业务的特殊性,要求学生具备“诚信、合规、创新”的金融职业素养。诚信是指恪守信用、实事求是,不虚假宣传、夸大收益、回避风险。合规是指要遵守国家的各项金融政策、法律法规,依法经营。创新是指主动提供个性化、差异化、高品质的服务。

2.界定上班式课程所培养人才的岗位职责

目前,高端技能型城市金融人才主要供职于商业银行综合柜员、证券经纪人、理财经理等一线服务、营销、理财岗位。其中,商业银行综合柜员应熟悉柜台业务的相关知识;掌握柜台业务操作流程,具备柜台各项业务处理的基本操作技能,能准确、规范、熟练完成各项柜台业务。综合柜员以“会服务”为典型能力特征,包括最基本的处理对公与对私业务,良好的仪容仪表,语言准确生动,严格按照规章制度为客户提供服务;证券经纪人的岗位职责就是指在证券公司中进行客户开发、客户维护、营销产品、拓展市场、最大限度地为客户提供优质证券服务的证券从业人员。他们以“能营销”为主要岗位职责。理财经理是指以专业理财规划师的身份服务于商业银行、保险公司、证券营业部、信托公司等金融机构,也可以以第三方的身份为客户提供全方面金融理财服务,能为客户分析财务状况、选择理财产品、设计理财方案,使客户的资产在安全、稳健的基础上保值升值,与客户建立和维护良好的信任关系。理财经理以“善理财”为典型基本能力特征。

三、金融专业上班式课程实践探索

上班式课程是在学生已经学习了大量的金融与证券专业理论和知识的基础上,对学生运用前期所学金融知识及理论的能力进行综合培养,对学生上岗前的综合素质与能力进行系统培养。

1.教学课堂就是工作场所

上班式课程的课堂,就是证券公司营业部或驻点银行。上班式课程的实训环境需要有上班的文化、上班的场景和上班式管理。在实训环境建设中,引进首都商业银行、证券公司、基金公司等金融机构先进理念、业务技术和管理规范,建成银行厅、证券厅、基金厅等实训环境,集中商业银行和证券公司等行业发展的最新业务、布置商业银行和证券公司岗位管理制度,管理办法、训练流程等职业氛围,配置商业银行柜员、证券经纪人操作台、服务器、计算机、交易终端、LED显示屏、票据打印机、综合业务系统、凭证、印章等设备,打造仿真模拟实训环境。

2.按照行业发展设计工作任务

金融岗位上班式课程所有的教学内容全部设计成工作任务。这里就要求教师必须对金融机构相关的岗位和工作任务有深入的了解,按照实践中证券经纪人或银行综合柜员的工作任务,设计成完整的工作任务,同时必须结合教学规律,注意所设计的工作任务之间知识的科学性和逻辑性。

3.按照岗位要求完成工作任务

学生的学习任务,就是银行综合柜员或证券经纪人的完成工作任务或所要求的训练职业素养。如对商业银行柜员的要求是:标准化、规范化的钱币整理、伪币识别、数字书写、翻打传票、小键盘技能、票据填写、凭证结算;对证券经纪人的要求是,具有丰富的营销经验和推销技巧、善于与客户进行沟通、善于对客户进行心理分析、能够对不同客户进行分类,为不同客户策划不同的营销策略,构筑企业和客户之间的桥梁。理财经理的工作任务具体包括:对客户进行需求分析、根据客户的不同风险承受能力设计个性化理财方案,并推荐合适的理财产品。另外,要求学生每完成一个工作任务,必须填写相应的实训报告,包括工作任务、完成时间、工作要点、体会。通过每次实训活动后写实训记录的过程中,不仅学生的写作能力不断提高,而且对提高学生完成工作任务的质量,快速提升职业能力有非常大的帮助。

4.学生上课的形式就是上班

上班式课程要求学生每天用考勤卡实行上下班打卡制度,每天早晨教师对学生不会点名,而是每天一打卡的形式来签到。其实,这并不是记考情如何,而是让大家从学生角度转换到上班族的角度,从学习环境转到上班环境。角色的转换,不仅仅从环境和角色转换,而且是从思想,行为各个方面都有所转换。让学生感觉就是在上班,增强时间观念。此外,还要按照金融机构对员工的标准要求学生穿正装来上班,同时把规范礼仪服务贯穿在每个任务训练中。

5.学生是课堂教学的主体

课程教学内容的组织主导思想是教师指导和学生训练相结合。学生是主体,学习身份就是客户、客户经理或其他角色。根据每个项目的要求,独自或以团队形式。学习、讨论、制定方案、演练,并做自我评价或相互评价。教师是教练,根据金融专业的典型工作任务设计教学活动,把教学内容按照业务类型分成不同的实训项目,再把每一个实训项目分解成不同的任务,针对完成每一项任务关键知识和操作环节进行指导并提出要求,由学生自主完成实训项目并反复训练,最终使学生准确、熟练、灵活地掌握商业银行与证券业务。

6.按照企业标准进行考核

上班式课程改变传统的以试卷考试为主的考核办法,以能力培养效果为考核重点,每个工作任务的考核标准基本是按照金融企业的业务标准去要求。考核分为过程考核和综合考核。过程考核主是针对学生完成的每个任务,从开始资料准备、上机的演练,到最后的接受老师的考核,进行整体评价。综合考核是以技能大赛为主的考核方式,如举办商业银行业务大赛、证券行情辩论赛、模拟投资大赛、理财规划大赛等综合大赛。

四、上班式课程的实践效果

1.提高了个人能力

通过上班式课程的教学,学生普通反映,在个人能力方面有了非常的提高。首先,表现在学生通过通过自我激励、受挫训练或职业认知等任务的完成,让学生发掘自己的优点,也让别人找出自己的缺点,对自己进行自我激励,认识到自己不了解的一面,对自己的认识有进一步加强。其次,学生在参与各种活动中不断进行自我表述,或与客户与队员的沟通,语言的表达更加流畅,具有一定的逻辑性。第三,为办理业务或完成的工作任务,而不断收集资料,整理与归纳资料,大大提高了制作文案的能力。第四,个人的职业素养有了较大提高。表现在学生在开展工作时,教师把职业素养与礼仪的工作要求完成容纳在工作任务中,并对学生进行严格考核,使学生时刻把自己融入一个规范的工作状态中。

2.提高了专业能力

在专业能力方面,主要是要求学生把在课本上所学的专业知识和理论,转化成处理业务或完成工作任务的一种工作能力。在金融岗位上班式课程上,教师设计了银行柜台业务,如存贷款业务、结算业务等,证券公司经纪人为客户提供证券投资咨询服务,开立账户服务,证券营销话术技巧。理财经理为客户设计投资方案,提供理财建议等,让学生对商业银行或证券行业有更深的了解。学生以前都是从书面理解这些的,现在将自己所学的知识运用到了实际操作中,这些都让学生有很大感触,而且还让学生在完成工作时灵活运用所学知识。

3.提高了社会能力

在社会能力方面,上班式课程所设计的任务中多数是要求学生以团队的形式完成,在一个小组中学生们会发现每一队员都有他的长处,也会发掘出自己的长处和看到自己的不足,大家取长补短就会有较快的进步。在团队合作中,使学生知道了如何与他人合作,如何坚持自己的观点,如何与他人妥协。在所设计的金融机构晨会、模拟股票推荐等任务,一方面,让学生充分了解资本市场现状,了解国家经济发展情况;另一方面,学生通过个人陈述及互相讨论方式锻炼了语言沟通能力和积极合作能力。这些任务,如果靠一个人来完成这些任务,确实比较难,以团队开展工作,大家有不同的思想,作为金融机构工作人员需要有创新的思维,充分利用每一个成员的能力,为同一个目的而努力。一来可以提高效率,二来团队效果大于单个人的效果之和,团队合作越来越被现代企业视为工人的必备素质。

证券公司岗位工作计划篇(3)

职业技能标准是指在职业分类的基础上,通过科学地划分工种,对工种进行分析和评价,根据各工种对知识和技能水平的要求,对其进行概括和描述从而形成的职业技能准则,分为国家标准、行业(地区)标准、企业标准三级,是衡量从业人员技能水平和工作能力的尺度,也是进行技能培训、技能鉴定、企业用人以及开展国际劳务合作交流的主要依据。与金融管理与实务专业相关的职业技能标准有:证券从业资格、期货从业资格、基金销售从业资格、银行从业资格、保险从业资格、保险公估从业资格、保险经纪从业资格、会计从业资格、助理理财规划师、黄金投资分析师等。根据就业定位,在进行教学开发时主要对接证券从业资格和保险经纪从业资格两个职业技能标准。

2就业岗位分析

课题组成员通过查询招聘计划、走访证券公司和保险公司、召开毕业生座谈会,对金融管理与实务专业学生就业岗位进行了调研。本专业毕业生就业方向主要有证券公司、保险公司、投资咨询公司和银行,可从事的工作岗位主要有:证券公司客户经理、保险人、金融产品投资顾问、银行柜台业务人员等。

二课程体系重构

1重构原则

1.1以高质量对口就业为导向

高质量对口就业率是衡量高等职业院校办学水平的关键指标之一。通过人才需求调研、就业岗位分析,了解金融服务业发展趋势和岗位需求。构建基于工作过程和职业技能标准的课程体系,使教学过程和生产过程紧密结合,实现专业教学要求与企业岗位技能要求有效对接、企业岗位能力标准与学生课堂所学“零距离”对接,使学生具备较强的首岗适应能力。

1.2以综合职业能力

为目标注重学生专业成才和全面发展,培养其学习能力、沟通与协作能力、实践创造能力。随着社会经济进步发展,职业岗位变换速度日趋加快,金融服务业三大支柱间岗位变换尤为常见。因此,要主动适应金融服务业发展需求,着眼未来,为学生可持续发展奠定基础,提升其多岗迁移能力。

1.3模块化实施

分层递进打破学科体系,将知识和技能融入各职业能力模块中,依此形成课程体系。即解构职业岗位所需能力,提炼技能单元,基于工作过程,按照岗位群要求整合原有课程,以模块化方式重构核心主干课程体系。借鉴国家劳动和社会保障部提出的分层化职业标准理念,从核心能力、行业通用能力和职业特定能力三个层面组织实施。

2课程体系

重构国家劳动和社会保障部将职业能力划分为职业核心能力(从所有职业活动中抽象出来,具有普适性。面向各行各业工作岗位)、行业通用能力(从一般职业活动中抽象出来,通用的基本能力。面向工种或岗位群)和职业特定能力三个层次(某种职业自身特有的,面向单个职业工种或岗位)。通过就业岗位分析,结合职业资格证书要求,构造模块化课程内容,进而形成三大课程种类:职业素质课、职业基础课、职业方向课。

三课程体系实施保

障条件为保证基于职业技能标准的高职金融管理与实务专业课程体系顺利实施和实施效果,必须要做好相关保障措施。

1队伍———高素质的双师结构

教学团队高素质的双师结构教学团队是人才培养目标能否顺利实现、课程体系能否顺畅运行的关键。要坚持“内培、外引”并行策略,致力打造一支结构合理、素质优良、理论基础扎实、实践能力较强的双师素质教师团队,坚决杜绝因师资短缺导致某些核心课程无法开设或开设后教学效果欠佳的现象。有计划选送一批理论知识丰富的教师到企业进行对口短期或中期培训学习;从证券和保险机构聘请大量行业专家和业务骨干从事专业课程和实践课程教学。

2载体———高水平的项目

课程教材传统教材一般以知识、概念为核心,要将其变革为以证券、保险业务操作过程为核心的项目化课程教材。通过学习领域的划分,以学习情境、子学习情境为对象,以工作任务为导向,以活动载体为核心内容,编写基于工作过程导向的项目课程教材,为实施项目教学改革提供教学辅助资料,全面提升学生的业务操作能力。

证券公司岗位工作计划篇(4)

各位领导、各位同仁:

大家好!

能有今天这样的机会向各位领导和同事汇报自己的工作思路,我深感荣幸!

今天,我竞聘的岗位是**服务部经理岗

众所周知,服务部经理是全面负责服务部日常经营管理,贯彻实施公司经纪业务发展计划,组织部门完成总部及营业部下达的业务、风险控制指标,以保证服务部经营管理目标的实现。从这个层面上来看,我认为:作为一名服务部经理应努力实现以下“四大”功能:

1、管理功能。其管理范围包括员工的管理、业务的管理、经营管理、风险的控制。

2、衔接功能。服务部作为营业部的部门之一,服务部经理岗起着承上启下的作用,全面负责服务部的日常经营管理,贯彻实施公司经纪业务发展计划,保证服务部经营及管理目标的实现;组织部门完成营业部下达的业务、风险控制指标;根据营业部下达的年度目标制定并实施服务部经营发展规划和年度经营管理目标;贯彻、落实经纪业务总部及营业部各项规章制度;在总部及营业部授权范围内,管理、协调营运团队和市场营销部的各项工作,确保经营管理高效;负责对服务的各项工作和人员安排向营业提出建议,文秘部落原创负责明确各个岗位的工作职责及考核目标;

3、营业部窗口功能。服务部尽管是公司各项功能辐射的最前沿,但它仍然体现着公司的形象,所以,服务部经理负责在当地建立良好的公共关系,为公司树立良好商誉,通过加强团队的建设和努力开拓业务,来展示我们的形象和实力,弘扬公司的企业文化。

4、协调功能。负责协调好服务部内部各岗位之间的关系、服务部与营业部各方面的关系、服务部与当地政府及主管部门的关系。

如果我有幸能走上**服务部经理的岗位,我将通过以下几方面的工作去实现这四大功能:

第一,以身作则狠抓团队建设

**服务部作为营业部的一个团队,其团队的工作不是只靠经理或某个人就能完成的,而是要在公司和营业部的领导下靠团队的每个成员共同努力、共同经营和管理才能完成的,所以我会通过自身的工作热情和敬业精神来感化和熏陶他们,用公平、公正的工作作风来对待每个员工,通过公司的企业文化来培育他们敬业爱岗、无私奉献的精神,督导他们认真钻研业务知识,熟练掌握业务技能,从而更好地搞好客户的开发和服务工作,提高团队的竞争力。

第二,加强培训学习,提高员工队伍的素质

要促进服务部的发展,实现经营目标,仅有敬业精神是不够的,还必须努力学习专业知识、提高工作技能,将我们这个团队打造成一支战无不胜的优秀团队。所以我们决不能放弃学习和培训,特别是今年转型以来,为了适应转型的新形势,更应加强业务知识的学习,我们除了参加营业部组织的培训学习和按营业部的培训计划统一学习外,还从以下三方面培训提高员工综合素质:1、提高业务素质,在每日晨会上每位员工都进行简短的股评,重点点评一只个股,每周安排一到两天的时间在下午3:00-4:00由我给全体员工讲解行情软件的使用方法和技术分析;每周安排一到两天收市后进行业务学习;每周五收市后为档案整理和数据库更新时间,还通过公司的企业文化来教育和熏陶员工,培育他们敬业爱岗、无私奉献的高尚品质;2、提高综合能力,在业务方面分工协作,使每个员工都锻炼为多面手;积极参与公司和营业部通过各种渠道和方式组织的业务学习和培训活动,吸收新知识、新观念,适应证券市场发展的需要;3、转变全员的知识结构,培养员工自觉学习的习惯,督导员工学习业务知识,提倡他们通过自学改变自身的知识结构,更好地在证券这个朝阳行业中生存和发展。

第三,确立团队发展目标,鼓舞员工士气,争创一流的营销团队。

我的目的是首先要将这个团队建设成为荆门营业部的一流的营销团队,然后将他建设成为品牌服务部,这就是我上岗后对团队每个员工的要求。我还经策划了一整套方案借助公司这次转型契机将**服务部培养成一支具有极强战斗力的营销团队,在营业部领导的大力支持下挤垮万联证券**服务部,因为我们具备很多极强的生存和发展的竞争优势,第一、**服务部有那么多**证券市场的精英,他们有能力有资历有经验;第二、我们公司有良好的经营策略和激励机制;第三、我们有公司领导的大力支持和**营业部领导和全体同仁作坚强的后盾;第四、我们有先进通信技术和硬件设施,有超前的非现场交易平台和优质的信息产品,我们还有时尚的基金产品的销售平台。总之,只要**服务部全体员工齐心协力,充分发挥团队力量,进一步转变观念,夯实我们的基础,在营业部领导的大力支持下我们的目的一定会实现。

第四,建立健全内部机制,提高员工的工作激情。

今年转型以来,营业部领导在业务提成上对服务部员工和营业部员工一视同仁,便 将团队提成分配权完全下放给服务部经理。如果我有幸成为**服务部经理在进行团队分配时,新增客户佣金提成按营业部规定全额发放给个人,对存量客户的提成我会将分配比例分为两大块,其一,一半来自于按个人新开发客户占比进行同比例放大,另一半是按个人的敬业精神,工作的难易程度,工作量的轻重,劳动纪律,相互协助的团队精神,服务质量来衡量的结果进行再分配,这也是将在团队实行再分配的分配原则,这样无论做后台业务的员工,还是做营销的员工工作都是非常有激情,有战斗力。由于有良好的激励机制,充分发挥团队的集体力量,我想京山服务部的各项工作一定会再上台阶

第五,加强内部管理,控制经营风险。

(1)、按照公司的各项规定和营业部的具体要求,根据服务部实际情况制定相应的岗位责任制、员工规章制度和风险处罚制度,做到岗位明确,职责分明,在授权范围内严格按公司的业务流程办理业务。

(2)、在员工的管理上实行一事同人,在分配体制上坚决做到公平、公正、公开,使员工带着良好的心态在十分团结的氛围中学习和工作。

第六,搞好同地方政府的关系,营造良好外部环境

第七,努力开发客户,抢占城区和周边市场份额,打下坚实基础

第八,客户服务体系基本形成,通过各种正当服务方式赢得客户的心,吸引**证券的客户壮大我们的客户队伍,扩大长江证券的影响力。

具体而言,结合**和我们**服务部的实际情况,我拟定了如下工作计划,以求抛砖引玉:

1、**服务部自20xx年底正式接管以来已有近4年的发展历史了,现有存量资券总值4千多万,为了实行营业部下达的各项利润指标,我将实施如下计划来盘活存量资金,从而达到提高交易量的目的:

第一:对现有客户分批进行技术分析培训、个性化的投资咨询、不定期的股市沙龙活动来提高他们对个股和大势的分析和判断能力,正确选择投资的时机。

第二:充分利用多方的信息,认真选择一些投资和投机性较强的个股推荐给他们供他们参考,或有依据地建议他们调仓换股。

第三:将现场的客户座位进行调整,尽量让投机者和投资者交叉在一起让他们相互影响,相互交流,处长补短。

第四:每周做一到两次股评,每日进行信息播音,让他们在必要时进行调仓换股。

第五:建立和完善客户资料库、信息咨询服务体系。对非现场交易的客户,由专人对客户实行分级分类管理和维护,真正地实现个性化服务。

2、**服务部发展到今天,在营业部领导的正确指引下,在全体同仁的大力下,经过前几位经理的经营和管理,已初具规模,所以生存下去我认为暂时不是首要问题,首要问题应该是如何去发展,而发展的关键是如何开发新的现存客户,如果我们不在这方面下功夫,只是维持现状,那么生存下去就会成为问题了,更谈不上再上台阶了,鉴于以上原因,根据**证券市场的实际情况,我制定了如下方案:

(1)、**证券市场目前有**和长**两家服务部,是个竞争激烈的市场。而**服务部目前总市值约1.2亿,而我们**服务部目前资券总值约4000万,同时**的周边市场有几个较富有的乡镇如**镇、**镇、**镇、**镇,据调查数据显示,**:总人口近6万人,城乡居民存款余额5亿元;**镇总人口:4.1万人,城乡居民存款余额4.7亿元;**镇:总人口近3.8万人,城乡居民存款余额4.9亿元;**镇:总人口3万人,城乡居民存款余额3亿元。另外,**镇,是**县委县政府所在地,城区人口13.9万人,城镇居民储蓄存款余额20亿元。所以,**有较大的发展潜力,这就是**目前的市场基本情况。

(2)、客户开发的具体方案

第一、先进攻**镇,**镇是**轻机老厂区所在地,现有客户资券总值约1200多万元,目前**轻机正在从**镇积极搬迁,因此**证券也正在实施将其**服务部从**美食城、**服务站从**全部搬迁,初步选址正在我们**服务部的正对面。因此我打算抢在其**客户搬迁前,将其资券总值的三分之二左右吸引过来。估计会新增600—800万元市值。

第二、动用社会关系、社会舆论及我们**服务部的合法优势和硬件优势以及我们**服务部的现有客户关系,将万联**服务部的群体大户转移过来,力争达到新增客户资券值1—2千万。

第三、可在营业部领导的大力支持和帮助下,重点着手**轻机的工作,****服务部虽然有1.2亿的市值,但有3千万的市值是原****通过轻机签定条约,不得随意转出的客户所有,但这些客户并不一定都会转达入**证券,经过过努力,应有三分之一的市值会转过来。

第四、我会充分利用多方社会关系与轻机接触,达成共识后,将轻机集中运作证券的资金和准备投资基金的资金投向我部。以上是我开发**客户的计划和步骤,通过以上方案进行努力,再加上员工新开发的客户,估计**服务部的资券总值在不久的将来可达到1个亿,这样一来,相当于我们营业部在现有的基础上开设了两个**服务部,同时,**证券**服务部就会慢慢萎缩

证券公司岗位工作计划篇(5)

一、职业培养目标――对接职业岗位

《证券与投资》课程的对接职业岗位,是以证券公司基层营业部相关岗位为逻辑起点,在此基础上,确定证券投资的系统化课程,特别强调在课程设置时以证券公司的主营业务岗位对职业需要能力为特点,通过相关的证券专业知识来完成职业岗位任务所必需的技能,从而为教学内容的设计提供了有力保障。职业能力培养目标体现在以下几个方面:

第一,从学生的角度,学生对涉及到证券公司的各项业务――证券投资与销售,证券经纪与营销、咨询等要熟悉其具体的内容和政策、条例的规定,加强学生证券法律、法规意识;在未来从业过程中,学生要具备应有的职业道德,不要触犯国家相关的法律政策。在教学过程中,要求学生对证券公司业务部门相关岗位的工作步骤与流程达到熟悉的程度,突出业务的工作重点。完成证券公司上岗所需要的一系列条件,在处理相应的证券业务中,速度更快,精度更高。

第二,从学生素质方面的培养来看,要求学生在工作态度方面勤奋、真诚、专业、认真,同时要保证个人声誉良好,有利于提升专业职位的个人形象。未来工作中可以为新老客户客户提供良好服务进行有效沟通与交流,对市场能够积极进行拓展,吸引更多客户进行开户并投资。

二、教材的选择――对接职业岗位

《证券与投资》课程教材的选择以“应用型、职业化”为特色,体现高职院校工学结合、教学做一体的应用型人才培养特色。教材应该力求体现教学内容与职业工作岗位和过程的关联性,始终使学生明确所学内容在金融行业中处于哪类岗位,能够完成哪类工作任务。应用型、职业化特色必须融入基础知识和实践项目等各个部分,并使之有机结合。与行业联系紧密,体现行业新的政策和规定,具有较强的实践指导作用。笔者选择了参编的高职高专金融专业国家教学资源库项目《证券投资实务》。该教材根据高职特有的职业能力培养要求进行编写,在编写教材的过程中,强调突出证券公司岗位所必需的专业的技能和业务素质。以此为基础,按照相应的课程标准来决定教材要需要展示的各项知识。让学生通过课程的学习,对证券基础知识、专业技术技能都可以很好地掌握。

三、师资队伍――对接职业岗位

1.专职教师对接职业岗位。江苏财经职业技术学院对《证券与投资》课程专任教师资格提出各项要求:首先是专业资格。学院要求《证券与投资》课程的老师必须具备金等相关方面的专业知识,对证券相关知识有系统化、全面化的研究,同时,必须具有高等学校教师的资格证书。其次是技术职称资格。《证券与投资》课程的老师在校内要求具备从事教学任务的中级职称之外,在校外要具有证券理论实践结合的能力,拥有胜任证券公司工作岗位的能力。在证券行业具备实践经历的同时,取得和能力相应的证书:证券、期货、基金管理等资格职业资格证书。尤其是证券从业资格证书是首选。再次是工作态度。《证券与投资》课程要求我们的任课教师对职业严谨认真,做到奉献、敬业,对学生关心与爱护。最后是社会实践经历。《证券与投资》课程要求任课老师每个学期都要到证券公司的相关岗位实践锻炼20天时间左右,每学年达到50天左右。通过在校外实训基地海通证券淮安分公司的实践,作为以证券理论教学为主的专业教师,对证券市场有了更深入的认识。中国的证券市场在逐渐地发展与壮大,同时,也存在很多急需解决的问题。在证券公司具体的投资顾问岗位实践中,笔者深感中国的证券市场是一个高风险的市场,风险与收益并存。在投资过程中,一定要求投资者注意谨慎原则,风险自负原理。通过实践,实现了书本上的理论知识到实践知识的转化。理论知识的巩固与经验的积累,为今后课堂上的正常教学提供了有力保障。同时,实践中,有感于证券公司传统业务向创新业务发展的迅速,新型的理财、资产证券化等正逐渐走入证券公司的视野,在原有传统承销、经纪业务的基础上,新的创新给证券公司带来全新的体验,对客户产生极大的吸引力,证券公司自身的业绩也在不断提升中。

2.兼职教师队伍的建立体现了现代职业教育理念和创新精神。他们具备较强的实践教学能力,熟悉实际的证券公司现场工作,掌握着专业过硬的技术,优质的实践教学教师是学生证券从业能力提高的重要保证。《证券与投资》课程兼职教师资格要求:兼职教师必须了解党和国家有关证券从业工作的方针政策和法律法规,遵纪守法;具有良好的职业道德修养;身体健康,能在正常工作的同时,承担证券投资与实务教学任务。(1)要求证券兼职教师有较高的证券业务技能的同时兼具良好的职业操守和职业素养。(2)除了要求证券兼职教师具有证券行业从业经验、良好的声誉外,还要求一定要达到中、高级以上的专业技术职务。证券专业知识与实战经验的结合,更利于给学生进行专业的讲解。(3)证券兼职教师要求品德优秀,善于通过口头表达让学生理解证券市场的实战,思维活跃,和学生可以很好沟通。江苏财经职业技术学院专门从海通证券淮安分公司聘请了两位兼职证券老师到学院给学生上课,他们充分具备上述兼职教师的要求,受到学生的喜爱。

四、校内外实训――对接职业岗位

《证券与投资》课程学习目标的实现,必须具备一定的校内外实训条件。通过校内仿真实训,训练学生的基本职业意识和能力,学生只要按质保量地在校内完成了分岗位、分阶段的模拟实训学习活动,就初步具备了证券营业部工作岗位所要求的职业能力。同时,通过校外实训基地强化学生职业技能,为实现零距离就业奠定基础。江苏财经职业技术学院首先在校内专门建立了证券投资实训室,配备了现代化的电脑、投影,先进的证券分析系统:智盛模拟交易教学系统软件,进行证券投资的模拟仿真。进行证券投资实战的预演。校企合作基地的建设是以海通证券淮安分公司进行的合作。每学期,按照授课计划,教师会安排一定的时间给学生到证券公司进行实地考察,了解证券公司的实际工作岗位、工作流程,提供了很好的机会,学生反映良好。同时,江苏财经职业技术学院对金融专业的学生将来毕业的要求就是要考取证券从业资格证书。并且,学院与海通证券淮安分公司达成协议:金融专业毕业生毕业获取证券从业资格证书的话,可以顺利到证券公司工作。三个月实习期满留任的同学,可以报销从业资格证书考试的费用。学生们很受鼓舞,考证的决心和信心十足。

五、教学模式――对接职业岗位

在教学过程中,《证券与投资》课程以培养学生的职业能力为切入点,科学设计和组织教学活动,采用讲授、演示、角色扮演、案例教学、大盘、板块与个股跟踪分析、模拟证券交易、课堂讨论、现场观摩等教学方法,适当加大“案例教学”、“技能实训”等实训教学力度,实现教、学、做的有机结合,做到理论与实践的一体化。笔者通过各种教学方法的优化组合,达到综合运用的目的。《证券与投资》课程建立由教室到实训室、由虚拟到真实、由课内到课外、由学校到企业的立体化教学模式。在正常教学的同时,适时安排学生到证券公司实际工作岗位进行顶岗实习,拓展学生的学习空间,实现与职业岗位的“无缝对接”,最终使得学生具备适合证券公司工作岗位的能力。针对高职院校教学要求的内容,学院专门购买了智盛股票交易模拟教学系统。该系统不但是一套业务模拟系统,更是一套面向教学的专业教学软件。通过实训室配置的仿真工具软件与教学内容中的情境配合,学生利用智盛模拟交易教学系统软件上机操作,模拟证券交易的业务流程,理论与实践紧密结合在一起,在对接职业岗位上意义重大。

1.激发学生学习兴趣。通过对《证券与投资》课程传统教学模式进行改革,课堂上运用多媒体技术,进行证券模拟操作等,极大地激发学生的学习兴趣。课堂上,对证券投资感兴趣的同学在增加,举手的同学多了;课后,师生通过用网络学习平台或者QQ交流当天股市的行情和未来行情的预测。每天课间股市开盘时间,学生们会通过电脑或者手机登陆智盛模拟交易教学系统或者手机系统观看行情。证券实验室里经常是座无虚席,有时是几人共用一台电脑。笔者从所教的几个班来看,累计成交量最多的达100多万,是起始资金2万元的50倍。盈亏情况对学生而言,是谈论的最主要话题。

证券公司岗位工作计划篇(6)

中图分类号:F832.5 文献标志码:A 文章编号:1674-9324(2016)29-0139-03

近年来金融行业就业门槛不断提高,给高职学生带来了沉重的挑战,就业率、对口率持续下降。与此同时,证券期货行业在人才需求上出现结构性矛盾。可见,当前经济形势下,对证券与期货专业学生的培养定位亟待完善。具体改进措施,就取决于证券、期货金融机构等“人才消费方”对高职专科证券与期货专业人才需求的调查分析结果。

一、高职院校证券与期货专业人才需求调查研究方案设计

1.目的与原则。按照国家对上海发展的战略定位,到2020年上海要基本建成国际经济、金融、贸易、航运中心和社会主义现代化国际大都市。根据中国证监会颁布的《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划(2011-2020年)》中所列目标,到2020年我国证券期货业实用技能人才接近百万。因此,如何培养符合上海证券期货相关机构紧缺急需的高职专科层次的专业人才,找准培养方向、培养内容和培养方式,按需培养,是本次调查研究的目的所在。考虑到针对专业人才需求的调研实际情况,调研方案设计必须考虑到用人单位需求、学生自身感受以及其他高校相同或类似专业培养人才的具体条件,必须注重调查的可行性与可操作性,制定切实有效的调查方案。同时以一定的样本量反映对总体的代表性,而对单个样本则要求信息的准确性。因此方案设计的原则是:突出重点调查项目,尽可能获得较多的信息。在抽样技术方面,原则上采用分层(类)、整群抽取的做法。

2.问卷及访谈大纲设计。为了确定证券和期货公司人才需求缺口,根据上述原则,课题组成员采用问卷法和访谈法对高职院校证券与期货专业人才需求状况进行了为期半年的调研。同时,我们针对不同调研对象设计了三份不同的调查问卷,即《用人单位对证券期货业人才需求调查表》、《高职大专毕业学生在证券期货业工作情况调查表》、《财经院校证券期货相近专业教学情况调查表》。

3.样本量决策、样本群与样本点。本调研主体分为三类,第一类是证券(期货)营业部经理、部门经理,第二类为高职学历、大专学历在岗员工,第三类为具有证券期货相关专业的院校的教职员工。针对第一和第二类调研主体,我们用随机数表从全国证券公司营业部、投资公司中抽取14家机构,分别为海证期货公司、倍特期货公司上海期货大厦营业部、倍特期货公司重庆营业部、国都期货公司上海营业部、山西三立期货公司上海期货大厦营业部、招商证券上海翔殷路营业部、上海证券公司、海际大和证券公司、上海老庄投资公司、华泰证券公司广州营业部、安信证券公司成都营业部、南证期货公司常州营业部、上海某私募投资公司等。随后又对这14家证券期货经营机构内的企业中层管理人员与企业内高职、大专学历员工进行分层(类)随机抽样调研。每家发放10份调研问卷,总共发放了140份,被调查人所处证券、期货公司、私募基金公司岗位、职务等不同,有高级管理人员、营业部经理、营销经理、客服、市场部经理、后台部门主管、投资顾问、市场开发人员、私募基金在期货营业部工作的操盘手等。实际调查历时半年,取得有效调查问卷共计105份。针对第三类调研主体,课题组罗列了国内开设证券期货专业的财经院校,采用普查调研的方法,通过电话、发函的方式进行调研邀请,对每个学校的专业领导发送1份问卷,最后获得各金融院校相关专业的12所学校所填写的有效问卷。

二、高职证券与期货专业人才需求现状分析

1.高职证券期货人才需求现状。从14家机构收回《用人单位对证券期货业人才需求调查表》问卷的调查结果统计和分析如下:第一,市场最看重从业者的道德素质和情商修养。被调查者中有52%的相关企业管理者看重员工吃苦耐劳的精神,17%的被调查者要求员工具备较好的岗位适应性。这一数据与目前社会对金融工作人员的道德要求和现有研究成果的倡议内容是相同的。说明对高职证券期货学生的思想道德教育、刻苦精神和应变能力的培养不论何种岗位都是需要的。第二,在基础知识与技能方面,用人单位对毕业生的计算机应用能力有较高要求。其中50%的被调查者认为毕业生应当具备较高的计算机应用能力。这说明在教学中适当加强计算机知识和技能的培训是必要的。第三,调查中,72%的被调查者选择把高职高专毕业生安排在市场营销岗位,61%的被调查者选择安排在操盘手和交易服务岗位,7%被调查者选择安排在前台接待岗位,5%被调查者选择安排在后台管理岗位。说明该专业毕业生的岗位需求主要是经纪营销、交易服务、操盘手,这就给教学课程和实训内容改革方向提供了指导依据。第四,用人单位更看重应用型的高职高专学生,对不同岗位所需要掌握的知识技能,绝大部分被调查者认为高职高专毕业生的专业基础知识重要性高于全方位的知识技能。调查显示,针对市场营销岗位,认为毕业生应当掌握证券期货基本知识、市场营销知识、市场产品相关知识的被调查者占94%,认为毕业生应具备全方位的知识和技能的占比27%。针对交易服务和操盘手岗位,88%的被调查者认为应该主要具备证券期货基本知识、较高的交易水平,而40%的被调查者认为应该掌握全面的证券期货专业知识。这说明对高职学生学习和技能培养需要有所侧重,才能满足不同岗位需要。第五,在校企合作倾向方面,61%的被调查者认为高职院校可以和证券期货公司一起培养经纪营销实习生,26%的被调查者认为可以帮助培养操盘手,44%的被调查者认为对于操盘手岗位应该由学校对毕业生进行模拟交易系统训练(尤其是高频交易训练),还有13%的被调查者表示岗位实训等到学生工作后再训练。调查结果表明,大部分企业愿意和高职院校合作进行经纪营销实训,但是对于交易操盘培训,企业更愿意让学校承担实训任务;对于模拟交易和高频交易培训,大部分企业认为涉及交易的岗位是必要的。第六,用人市场对高职院校毕业生的岗位适应能力与学习、发展潜质同样重视。调查中44%的被调查者认为高职院校毕业生应该能直接上岗,37%的被调查者认为应具有学习能力和发展潜质,其余37%的被调查者则不看重这两项。这说明用人单位看重高职院校学生的特色是实操性,但也不能完全放弃对学生学习能力和创新能力的培养,二者不可偏废。最后,针对职业从业资格证书方面,54%的被调查者认为应届毕业生最好能取得证券和期货从业资格,46%的被调查者则不认为必须或没表示意见。再深入分析发现,认为必须取得证券或期货从业资格的被调查是证券公司、期货公司的从业人员,而对证券期货从业资格证书不作指定要求的则来自投资管理公司等私募公司。

2.高职高专专业人才岗位适应情况调查。从14家机构回收的《高职大专毕业生在证券期货业工作情况调查表》显示:被调查者均为高职高专学历,年龄在20岁以上,工作年限长短不一,其中24人是证券期货相关专业毕业,专业对口比例是47%。其他则并非证券期货专业,虽然如此,由于被调查群体在证券期货行业已经有一定工作经验,职业体验真实程度高,可以作为参照样本。调查结果统计和分析如下:第一,学生在校表现自我评价方面,被调查者中74%的人认为当初学习成绩一般,另外16%的人认为自己在校成绩不好,只有10%的人认为自己在校学习成绩很好。这说明高职大专院校应进一步帮助提高学生学习的积极性,不能完全以学习成绩作为唯一评价标准,而应提高学生的自我认同感与自信心,增强就业综合竞争力。第二,在工作能力方面,43%的被调查者认为领导看重员工的人品、忠诚度、责任心、执行力,23%的被调查者认为领导看重员工的团队协作能力,21%的被调查者认为用人单位看重学习能力,16%的被调查者认为用人单位看重工作经验。这些都说明道德和职业素质教育非常重要,其次是学习能力的培养。第三,在工资薪酬方面,被调查者中的20%月薪在3000~4000元之间,45%月薪在1000~3000元,35%名月薪在4000元以上。这个数据显示,虽然近年证券期货行业不景气,高职高专学历员工薪资情况两级分化较大,工作能力强的收入较高。另一方面,造成这组数据的原因也可能因为高职高专毕业生目前还处在一线,职位提升的较少。第四,高职高专员工在工作中最有待提高的能力素质,66%的被调查者感觉最缺乏交易和投资分析经验,20%被调查者认为市场营销知识有待提高,16%被调查者感觉缺乏证券期货交易基础知识。同时,39%的被调查者认为大学所学基本知识用得较多,实际操作需要重新学习,42%的人认为学的很多用不上,但是能胜任岗位,9%的人所学全部用到。分析调查结果表明,学生所学和所用在目前还是有较大距离,尤其是实际操作技能培训较少,一些非核心课程比重较大。课程体系设置和实训内容需要改革。第五,在课程和技能培训设置方面,92%的被调查者建议学校应加强交易技能和投资分析训练,16%被调查者认为应当加强营销技能训练,4%人认为应该加强交易服务训练,而只有1人认为应当加强学生后台管理能力训练。这一数据与前文所述用人单位专业人才需求调查所反映的用人单位对高职高专毕业生岗位安排内容相吻合,再次印证实践中高职高专证券期货人才的交易技能和经纪营销技能在实际工作中用得是最多的。最后,在从业资格证书方面,35%的被调查者认为应该具有从业资格证书,57%的人认为根据岗位、要求不同,只有2%的被调查者认为有的公司不需要从业资格证书。结合前文对证券期货公司管理人员的调查,说明从业资格证书仍然是用人单位评价员工岗位认可度的指标之一,但并非绝对性必要指标。

3.其他财经院校证券期货相近专业教学培养情况现状考察。从12所高校收回的《财经院校证券期货相近专业教学情况调查表》分析结果如下:①被调查的本科院校目前情况,学校证券期货专业还是全方位的专业学习为主;主要培养学生专业知识和分析解决问题能力;课程设计上,理论知识比重较大;在实训方面,对证券期货交易系统的操作训练是必须的;要求学生在计算机水平上达到较高要求。目前本科证券期货专业毕业生到证券期货行业从业不多,原因在于学生主观就业愿望与客观上证券、期货公司的岗位需求匹配性较低。学生既达不到证券、期货公司对高层次人才的要求,又不愿意从最基层岗位做起,所以较大部分毕业后没有从事证券期货业(考上研究生的除外)。②被调查的高职院校目前情况,学校证券期货专业理论知识和实际技能并重,偏重于传授学生专业基础知识,所以课程设计上,理论知识较少,专业基础知识比重较大,课程设置上,基础专业知识课程是全方位的;在实训方面,也开始对证券期货交易系统的操作训练;要求学生在计算机水平上达到一般要求;市场营销方面的课程和实训比较少;校企联合的实训培养正在发展阶段。

三、对高职证券期货专业学生培养模式改革方向的建议

针对上述调研所呈现的问题,笔者认为高职证券期货专业学生培养模式改革应与证券期货人才需求特点紧密结合,具体而言,可从以下几条途径突破:首先,高职院校毕业生在证券期货行业人才市场上的第一个需求特点就是一线基层岗位需求量大,比如操盘手、市场营销、客户交易服务等岗位,其竞争力应该是超过本科毕业生的。这些岗位通常入门门槛较低,但确是需要靠业绩实力说话的;虽是基层岗位,但对公司的重要性也是不可小窥。因此,高职院校的培养目标定位就应该重点放到营销经纪、交易服务以及操盘手几方面的人才培养上。其次,对高职证券期货专业毕业生的人才需求的第二个特点就是重视实践经验。对于从事行业内一线岗位的员工来说,实践经验与过去的业绩成果尤其是评价一个员工好坏的最主要标准。因此相对于本科甚至研究生院校,高职院校的实训课程尤为重要。学生在毕业前若能接受大量的实习、模拟训练课程,定能增强学生的岗位适应能力。在课程设置上,学校应对证券交易、证券投资分析、期货交易实务等课程提高软件模拟的课时比例,加强这方面的实训,尤其是期货业高频交易和程序化交易的模拟实训。对于市场营销方面,可以通过校企合作的方式,向证券期货经营机构派出顶岗实习生,在实际工作中培养学生营销能力、待人接物能力、吃苦耐劳精神。再次,高职证券期货人才的第三个需求特点就是具备一定的专业性。这一特点从调查中公司、企业甚至是毕业生反复提到的专业基础与从业资格证中可以体现。通过前述调查显示,目前高职院校证券期货专业的课程体系,虽然基本符合用人单位的要求,但是在课程设置和实训内容上还有很大的改进空间。改进原则应该是按照企业岗位需求来调整相关内容。对于证券从业资格证,日常教学重点开设《证券市场基础知识》。最后,证券期货人才的第四个需求特点就是国际化和高素质。鲁昕副部长在2014年全国职业教育工作会议上的讲话的第11条,就强调“提升职业教育国际交流与合作水平”。随着资本市场国际化,证券期货市场对于高端人才的需求也日益扩大,但这些高端人才对理论修养和专业化程度要求比较高,这些岗位一般要求本科以上学历,甚至更欢迎研究生及博士生。但这一要求令高职学生看起来遥不可及。为社会培养优秀的基层应用型人才,也许是目前高职院校的最重要目标,但并不意味着高职专科教育就是毕业生所能受到的终极教育。因此,在强调实践教学的同时,我们也要重视人文素质职业修养,培养学生自学的习惯,建立学生的自信心,为将来学生更快实现岗位晋升,甚至回炉深造打下基础。

参考文献:

[1]鲁昕副部长在2014年全国职业教育工作会议上的讲话.加快构建以就业为导向的现代职业教育体系为促进经济提质增效升级提供人才支撑[R].2014-03-25.

证券公司岗位工作计划篇(7)

中图分类号:F275 文献识别码:A 文章编号:1001-828X(2015)015-000-02

经过二十余年的发展,我国的金融市场已初具规模,证券公司作为金融市场重要的融资渠道,已成为了现代经济的重要部分。但有些证券公司财务管理不规范、财务控制失效,甚至不惜冒着法律和道德风险,通过公司内部关联交易、不适当运用会计政策、不公允的转让和出售资产等手段,操纵公司利润,粉饰会计报告,通过信息的不对称欺骗投资者。

一、证券公司财务管理风险的基本特征

(一)财务管理的工作缺乏重视

证券公司的管理者在管理理念上存在一些问题。比如: 家族式管理的用人唯亲,证券公司所有权和经营权未能相分离的问题。证券公司的管理者把重心都放在如何提高证券公司的利润收入,忽略财务管理制度层面建设,造成内部财务管理不规范且存在诸多问题。证券公司的财务不能良性发展,势必会造成证券公司在日后发展中想要施展相关的战略的时候会被财务问题掣肘。当前社会发展进程加快,市场环境瞬息万变,如果一个证券公司财务体系不坚固,就会影响到其日后发展,作为证券公司管理者应该充分重视证券公司财务管理工作。

(二)财务管理的基础环节薄弱

证券公司大多管理基础环节薄弱。首先,没有科学化的资金预算。大部分证券公司在财务管理过程中,领导意图常常起着决定性作用;另外资金流量和利用大多是根据以往经验进行资金的筹集、使用,没有建立起以科学的分析、规划为管理依据的资金管理体系,对证券公司的资金需求量、使用量缺少长远眼光。其次,缺乏执行力。既便有些证券公司建立了科学、有效的预算管理体系,但由于领导意图有别、触及到部门利益及员工责任心不强等因素,预算未能在实际管理时得到很好的执行。并且,预算如果偏离实际收支,没有针对差异得到认真的分析及修正,以致预算制度形同虚设。再次,内部监管没有起到应有效果。由于有些企业领导采取一言堂管理,内部审计缺乏独立性,使企业内部监管无法有效运作,更无法为企业股东进行决策提供必要的建议。

(三)财务管理的机构设置不健全

首先对现金的管理比较随意是大部分证券公司存在的问题,比如没有确定现金的最佳持有数量,也没有对证券公司日常现金使用做好规划和编制,这会造成资金闲置或不足。证券公司的日常现金流量要控制在一个合适的度之内,这个度需要结合证券公司的自身实际情况决定,并非是现金越多越好,也并非现金越少越好。现金持有量过多,会造成资金闲置; 现金过少也不能应对开展日常活动所需。如果财务管理制度建设得当,资金会得到最大限度的使用,这也会加快资金的流转速度。证券公司在针对应收账款这一项管理如果不进行严格的把控,会让证券公司日后面临尾大不掉的局面,如果应收账款不能及时收回,那势必会形成呆账、坏账的可能,这无形中会增加证券公司的财务风险。我们不得不面对的一个问题,证券公司在经营过程中,赊销是常有的固态,这其实是一把双刃剑虽可以增加证券公司的销售额,但是也会让证券公司账款周转周期变慢,资金无法灵活周转。最后证券公司对于存货也没有进行科学有效地管理。如果不能很好的制定存货计划和相关制度,则不能对存货进行合理的资源配置。

二、证券公司财务管理风险的监测方法

(一)专家意见法

专家意见法是利用专家的专业经验对证券公司的财务风险进行监控。它的作用是量化那些普通人不能进行量化的财务风险事项,岁财务风险监控进行定性的分析,以此增强监测准确性。

(二)财务报表分析法

由于能够反映证券公司的各项财务指标,财务报表分析法通过对财务指标的计算,能够准确地搜寻和判断财务风险,这种方法符合工作人员的思维模式,但是需要专业人员进行操作。

(三)指标分析法

指标分析法是通过收集数据,建立指标体系,并进行分析,它与财务报表分析法类似,能够从分析结果中找到财务风险的隐患,但是需要提前设定临界值来代表风险临界值。

三、证券公司财务管理风险的防范措施

(一)树立财务管理风险意识

担保公司首先要向领导和各级管理人员的思想统一认识,重视会计在预防在公司安全风险和岗位设置,人员编制的重要作用。然后根据本公司以及员工的情况制定相应的提高人员素质的计划改善大家职业道德。最后,要依靠培训和学习,及时发现问题,防范风险,提升其业务水平。领导层是证券公司的核心人员,首先领导层应该高度重视财务管理工作,树立牢固的财务意识。然后对证券公司财务人员做好宣传工作,提高证券公司整体财务意识,规范财务管理工作的秩序。管理者应主动学习相关理论知识,在决策时科学地运用财务管理方法,并且将在日常工作中贯彻财务管理理念,使财务工作顺利合理的进行。其次要明确各个岗位人员的岗位职责,不能越权办事,各个岗位之间要形成相互监督机制,发现问题要及时上报上级,及时处理。

(二)构建财务管理风险识别、评估、预测体系

对于财务集中管控体系建设,必须构建符合国家法律法规的财务管理制度。提高业务流程的规范化程度以及内部财务监督机制。良好的内部监督机制是完善财务集中管控体系的基础和保障。房地产证券公司下属项目众多,财务需要处理的事项较分散,使得财务监督的难度和工作量都较为庞大。对此,证券公司要将财务监督的主次、轻重进行划分。实行重点监督,定期检查的监督管理办法。财务集中管控重点内容可以设为: 会计的核算、财务报表审核、资金流动审核等关键财务审核工作。证券公司预算的制定要符合证券公司长远的战略布局和近期的资金流动现状。在当前经济环境下,坚持以风控为先,收支平衡,合理发展的原则。同时,结合证券公司所在城市的发展情况以及房地产发展宏观和微观信息,完成整体性的财务预算管理。实现业绩、绩效、预算相结合的财务控制体系,合理的运作资金的流向,优化证券公司资源配置,推动证券公司整体的预算管理。为保证统一预算管理的执行程度,财务部应结合公司上年度资金流动方向,创建预算执行分析反馈系统。在实际工作中,加强与证券公司的财务信息交流,市场现状交流,及时提醒风险状况,强化预算编制的科学性,统筹风控与发展的统一。在具体工作制度上,总部可以召开半年、年度预算分析会,各证券公司结合上季度、年度的财务报告进行预算分析,通过后再进行预算处理。证券公司财务体系的战略性调整,加强对其财务状况和资金流量的监管。当前,证券公司构建财务管理团队两种模式: 一种是总部直接派遣财务人员入驻; 另一种是实行财务管理的集中核算。财务人员委派方式是指总部通过向证券公司派遣财务人员,通过网络系统进行财务工作的管理,与总部财务进行对接。这种财务人员可以通过校招和社会招聘选拔,属于借调性质,占用总部编制,向总部财务领导负责。另一种是实行集中地财务集中核算,证券公司设立财务报账人员,只有使用权限,没有批复和决定权限。限定范围外的资金流动项目需要获得总部财务部的单子签章方可进行; 总部设立专门的核算处理中心,负责领导、规划、处理一切财务实务。

(三)建立预算管理体系

保证公司会计部门在日常核算会计数据的基础上,结合相关的统计研究数据进行动态分析。证券公司的财务业务活动分析,是建立在信息数据库的各种风险指标的基础上,根据可能出现的量的分解和定性分析。然后根据自己的经营状况和金融风险的结果,分解为业务风险、信用风险资产、金融风险、支付风险。根据对比信息分析,建立相关的一般风险和显著风险指标体系,并及时发出警告。如果要分析一个更大程度的信贷风险资产,会计部门根据特定类型的证券、期限、金额作为一个储备账。最后,对证券公司会计信息跟踪和分析的分析,及时记录信息库的信用风险。这样我们就可以充分发挥会计的分析、监控等功能作用,通过风险管理来分析每一笔证券,了解整个证券公司的资产运行状况。

四、结论

最为资本市场运作的重要组成部分,证券公司具有资本密集、知识密集,信息化高度密集的发展趋势。随着证券公司规模的扩大,分支机构数量的增加,其在财务管理风险也出现了一些新特征,需要财务工作人员在经济活动中严格遵循会计准则的有关规定,加强会计信息监督与披露工作管理,防范经营风险。证券公司在市场经济发展过程中,应充分发挥财务管理在防范金融风险的作用,维护金融经济秩序的安定,为公司经济持续平稳健康发展提供保证。

参考文献:

[1]丁庭选,任方.融资性证券公司财务风险监管体系构建[J].河南师范大学学报( 哲学社会科学版),2015,27(1).

证券公司岗位工作计划篇(8)

今天,我竞聘的岗位是服务部经理岗众所周知,服务部经理是全面负责服务部日常经营管理,贯彻实施公司经纪业务发展计划,组织部门完成总部及营业部下达的业务、风险控制指标,以保证服务部经营管理目标的实现。从这个层面上来看,我认为:作为一名服务部经理应努力实现以下“四大”功能:

1、管理功能。其管理范围包括员工的管理、业务的管理、经营管理、风险的控制。

2、衔接功能。服务部作为营业部的部门之一,服务部经理岗起着承上启下的作用,全面负责服务部的日常经营管理,贯彻实施公司经纪业务发展计划,保证服务部经营及管理目标的实现;组织部门完成营业部下达的业务、风险控制指标;根据营业部下达的年度目标制定并实施服务部经营发展规划和年度经营管理目标;贯彻、落实经纪业务总部及营业部各项规章制度;在总部及营业部授权范围内,管理、协调营运团队和市场营销部的各项工作,确保经营管理高效;负责对服务的各项工作和人员安排向营业提出建议,文秘部落原创负责明确各个岗位的工作职责及考核目标;

3、营业部窗口功能。服务部尽管是公司各项功能辐射的最前沿,但它仍然体现着公司的形象,所以,服务部经理负责在当地建立良好的公共关系,为公司树立良好商誉,通过加强团队的建设和努力开拓业务,来展示我们的形象和实力,弘扬公司的企业文化。

4、协调功能。负责协调好服务部内部各岗位之间的关系、服务部与营业部各方面的关系、服务部与当地政府及主管部门的关系。如果我有幸能走上服务部经理的岗位,我将通过以下几方面的工作去实现这四大功能:

第一,以身作则狠抓团队建设

服务部作为营业部的一个团队,其团队的工作不是只靠经理或某个人就能完成的,而是要在公司和营业部的领导下靠团队的每个成员共同努力、共同经营和管理才能完成的,所以我会通过自身的工作热情和敬业精神来感化和熏陶他们,用公平、公正的工作作风来对待每个员工,通过公司的企业文化来培育他们敬业爱岗、无私奉献的精神,督导他们认真钻研业务知识,熟练掌握业务技能,从而更好地搞好客户的开发和服务工作,提高团队的竞争力。

第二,加强培训学习,提高员工队伍的素质要促进服务部的发展,实现经营目标,仅有敬业精神是不够的,还必须努力学习专业知识、提高工作技能,将我们这个团队打造成一支战无不胜的优秀团队。所以我们决不能放弃学习和培训,特别是今年转型以来,为了适应转型的新形势,更应加强业务知识的学习,我们除了参加营业部组织的培训学习和按营业部的培训计划统一学习外,还从以下三方面培训提高员工综合素质:

1、提高业务素质,在每日晨会上每位员工都进行简短的股评,重点点评一只个股,每周安排一到两天的时间在下午3:00-4:00由我给全体员工讲解行情软件的使用方法和技术分析;每周安排一到两天收市后进行业务学习;每周五收市后为档案整理和数据库更新时间,还通过公司的企业文化来教育和熏陶员工,培育他们敬业爱岗、无私奉献的高尚品质;

2、提高综合能力,在业务方面分工协作,使每个员工都锻炼为多面手;积极参与公司和营业部通过各种渠道和方式组织的业务学习和培训活动,吸收新知识、新观念,适应证券市场发展的需要;

3、转变全员的知识结构,培养员工自觉学习的习惯,督导员工学习业务知识,提倡他们通过自学改变自身的知识结构,更好地在证券这个朝阳行业中生存和发展。

第三,确立团队发展目标,鼓舞员工士气,争创一流的营销团队。我的目的是首先要将这个团队建设成为荆门营业部的一流的营销团队,然后将他建设成为品牌服务部,这就是我上岗后对团队每个员工的要求。我还经策划了一整套方案借助公司这次转型契机将服务部培养成一支具有极强战斗力的营销团队,在营业部领导的大力支持下挤垮万联证券服务部,因为我们具备很多极强的生存和发展的竞争优势,第一、服务部有那么多证券市场的精英,他们有能力有资历有经验;

第二、我们公司有良好的经营策略和激励机制;

第三、我们有公司领导的大力支持和营业部领导和全体同仁作坚强的后盾;

第四、我们有先进通信技术和硬件设施,有超前的非现场交易平台和优质的信息产品,我们还有时尚的基金产品的销售平台。总之,只要服务部全体员工齐心协力,充分发挥团队力量,进一步转变观念,夯实我们的基础,在营业部领导的大力支持下我们的目的一定会实现。第四,建立健全内部机制,提高员工的工作激情。今年转型以来,营业部领导在业务提成上对服务部员工和营业部员工一视同仁,便将团队提成分配权完全下放给服务部经理。如果我有幸成为服务部经理在进行团队分配时,新增客户佣金提成按营业部规定全额发放给个人,对存量客户的提成我会将分配比例分为两大块,其一,一半来自于按个人新开发客户占比进行同比例放大,另一半是按个人的敬业精神,工作的难易程度,工作量的轻重,劳动纪律,相互协助的团队精神,服务质量来衡量的结果进行再分配,这也是将在团队实行再分配的分配原则,这样无论做后台业务的员工,还是做营销的员工工作都是非常有激情,有战斗力。由于有良好的激励机制,充分发挥团队的集体力量,我想京山服务部的各项工作一定会再上台阶第五,加强内部管理,控制经营风险。

(1)、按照公司的各项规定和营业部的具体要求,根据服务部实际情况制定相应的岗位责任制、员工规章制度和风险处罚制度,做到岗位明确,职责分明,在授权范围内严格按公司的业务流程办理业务。

(2)、在员工的管理上实行一事同人,在分配体制上坚决做到公平、公正、公开,使员工带着良好的心态在十分团结的氛围中学习和工作。第六,搞好同地方政府的关系,营造良好外部环境第七,努力开发客户,抢占城区和周边市场份额,打下坚实基础第八,客户服务体系基本形成,通过各种正当服务方式赢得客户的心,吸引证券的客户壮大我们的客户队伍,扩大长江证券的影响力。具体而言,结合和我们服务部的实际情况,我拟定了如下工作计划,以求抛砖引玉:

1、服务部自2000年底正式接管以来已有近4年的发展历史了,现有存量资券总值4千多万,为了实行营业部下达的各项利润指标,我将实施如下计划来盘活存量资金,从而达到提高交易量的目的:第一:对现有客户分批进行技术分析培训、个性化的投资咨询、不定期的股市沙龙活动来提高他们对个股和大势的分析和判断能力,正确选择投资的时机。第二:充分利用多方的信息,认真选择一些投资和投机性较强的个股推荐给他们供他们参考,或有依据地建议他们调仓换股。第三:将现场的客户座位进行调整,尽量让投机者和投资者交叉在一起让他们相互影响,相互交流,处长补短。第四:每周做一到两次股评,每日进行信息播音,让他们在必要时进行调仓换股。第五:建立和完善客户资料库、信息咨询服务体系。对非现场交易的客户,由专人对客户实行分级分类管理和维护,真正地实现个性化服务。

证券公司岗位工作计划篇(9)

今天,我竞聘的岗位是服务部经理岗众所周知,服务部经理是全面负责服务部日常经营管理,贯彻实施公司经纪业务发展计划,组织部门完成总部及营业部下达的业务、风险控制指标,以保证服务部经营管理目标的实现。从这个层面上来看,我认为:作为一名服务部经理应努力实现以下“四大”功能:

1、管理功能。其管理范围包括员工的管理、业务的管理、经营管理、风险的控制。

2、衔接功能。服务部作为营业部的部门之一,服务部经理岗起着承上启下的作用,全面负责服务部的日常经营管理,贯彻实施公司经纪业务发展计划,保证服务部经营及管理目标的实现;组织部门完成营业部下达的业务、风险控制指标;根据营业部下达的年度目标制定并实施服务部经营发展规划和年度经营管理目标;贯彻、落实经纪业务总部及营业部各项规章制度;在总部及营业部授权范围内,管理、协调营运团队和市场营销部的各项工作,确保经营管理高效;负责对服务的各项工作和人员安排向营业提出建议,文秘部落原创负责明确各个岗位的工作职责及考核目标;

3、营业部窗口功能。服务部尽管是公司各项功能辐射的最前沿,但它仍然体现着公司的形象,所以,服务部经理负责在当地建立良好的公共关系,为公司树立良好商誉,通过加强团队的建设和努力开拓业务,来展示我们的形象和实力,弘扬公司的企业文化。

4、协调功能。负责协调好服务部内部各岗位之间的关系、服务部与营业部各方面的关系、服务部与当地政府及主管部门的关系。如果我有幸能走上服务部经理的岗位,我将通过以下几方面的工作去实现这四大功能:

第一,以身作则狠抓团队建设

服务部作为营业部的一个团队,其团队的工作不是只靠经理或某个人就能完成的,而是要在公司和营业部的领导下靠团队的每个成员共同努力、共同经营和管理才能完成的,所以我会通过自身的工作热情和敬业精神来感化和熏陶他们,用公平、公正的工作作风来对待每个员工,通过公司的企业文化来培育他们敬业爱岗、无私奉献的精神,督导他们认真钻研业务知识,熟练掌握业务技能,从而更好地搞好客户的开发和服务工作,提高团队的竞争力。

第二,加强培训学习,提高员工队伍的素质要促进服务部的发展,实现经营目标,仅有敬业精神是不够的,还必须努力学习专业知识、提高工作技能,将我们这个团队打造成一支战无不胜的优秀团队。所以我们决不能放弃学习和培训,特别是今年转型以来,为了适应转型的新形势,更应加强业务知识的学习,我们除了参加营业部组织的培训学习和按营业部的培训计划统一学习外,还从以下三方面培训提高员工综合素质:

1、提高业务素质,在每日晨会上每位员工都进行简短的股评,重点点评一只个股,每周安排一到两天的时间在下午3:00-4:00由我给全体员工讲解行情软件的使用方法和技术分析;每周安排一到两天收市后进行业务学习;每周五收市后为档案整理和数据库更新时间,还通过公司的企业文化来教育和熏陶员工,培育他们敬业爱岗、无私奉献的高尚品质;

2、提高综合能力,在业务方面分工协作,使每个员工都锻炼为多面手;积极参与公司和营业部通过各种渠道和方式组织的业务学习和培训活动,吸收新知识、新观念,适应证券市场发展的需要;

3、转变全员的知识结构,培养员工自觉学习的习惯,督导员工学习业务知识,提倡他们通过自学改变自身的知识结构,更好地在证券这个朝阳行业中生存和发展。

第三,确立团队发展目标,鼓舞员工士气,争创一流的营销团队。我的目的是首先要将这个团队建设成为荆门营业部的一流的营销团队,然后将他建设成为品牌服务部,这就是我上岗后对团队每个员工的要求。我还经策划了一整套方案借助公司这次转型契机将服务部培养成一支具有极强战斗力的营销团队,在营业部领导的大力支持下挤垮万联证券服务部,因为我们具备很多极强的生存和发展的竞争优势,第一、服务部有那么多证券市场的精英,他们有能力有资历有经验;

第二、我们公司有良好的经营策略和激励机制;

第三、我们有公司领导的大力支持和营业部领导和全体同仁作坚强的后盾;

第四、我们有先进通信技术和硬件设施,有超前的非现场交易平台和优质的信息产品,我们还有时尚的基金产品的销售平台。总之,只要服务部全体员工齐心协力,充分发挥团队力量,进一步转变观念,夯实我们的基础,在营业部领导的大力支持下我们的目的一定会实现。第四,建立健全内部机制,提高员工的工作激情。今年转型以来,营业部领导在业务提成上对服务部员工和营业部员工一视同仁,便将团队提成分配权完全下放给服务部经理。如果我有幸成为服务部经理在进行团队分配时,新增客户佣金提成按营业部规定全额发放给个人,对存量客户的提成我会将分配比例分为两大块,其一,一半来自于按个人新开发客户占比进行同比例放大,另一半是按个人的敬业精神,工作的难易程度,工作量的轻重,劳动纪律,相互协助的团队精神,服务质量来衡量的结果进行再分配,这也是将在团队实行再分配的分配原则,这样无论做后台业务的员工,还是做营销的员工工作都是非常有激情,有战斗力。由于有良好的激励机制,充分发挥团队的集体力量,我想京山服务部的各项工作一定会再上台阶第五,加强内部管理,控制经营风险。

(1)、按照公司的各项规定和营业部的具体要求,根据服务部实际情况制定相应的岗位责任制、员工规章制度和风险处罚制度,做到岗位明确,职责分明,在授权范围内严格按公司的业务流程办理业务。

(2)、在员工的管理上实行一事同人,在分配体制上坚决做到公平、公正、公开,使员工带着良好的心态在十分团结的氛围中学习和工作。第六,搞好同地方政府的关系,营造良好外部环境第七,努力开发客户,抢占城区和周边市场份额,打下坚实基础第八,客户服务体系基本形成,通过各种正当服务方式赢得客户的心,吸引证券的客户壮大我们的客户队伍,扩大长江证券的影响力。具体而言,结合和我们服务部的实际情况,我拟定了如下工作计划,以求抛砖引玉:

1、服务部自2000年底正式接管以来已有近4年的发展历史了,现有存量资券总值4千多万,为了实行营业部下达的各项利润指标,我将实施如下计划来盘活存量资金,从而达到提高交易量的目的:第一:对现有客户分批进行技术分析培训、个性化的投资咨询、不定期的股市沙龙活动来提高他们对个股和大势的分析和判断能力,正确选择投资的时机。第二:充分利用多方的信息,认真选择一些投资和投机性较强的个股推荐给他们供他们参考,或有依据地建议他们调仓换股。第三:将现场的客户座位进行调整,尽量让投机者和投资者交叉在一起让他们相互影响,相互交流,处长补短。第四:每周做一到两次股评,每日进行信息播音,让他们在必要时进行调仓换股。第五:建立和完善客户资料库、信息咨询服务体系。对非现场交易的客户,由专人对客户实行分级分类管理和维护,真正地实现个性化服务。

2、服务部发展到今天,在营业部领导的正确指引下,在全体同仁的大力下,经过前几位经理的经营和管理,已初具规模,所以生存下去我认为暂时不是首要问题,首要问题应该是如何去发展,而发展的关键是如何开发新的现存客户,如果我们不在这方面下功夫,只是维持现状,那么生存下去就会成为问题了,更谈不上再上台阶了,鉴于以上原因,根据证券市场的实际情况,我制定了如下方案:

证券公司岗位工作计划篇(10)

尊敬的各位领导、各位评委、各位同仁: 大家好! 我叫***, 2001年我有幸加盟**证券**营业部,我进公司以来一直在远离营业部的**服务部第一线工作,先后从事交易助理岗、客户服务岗和客户开发岗等工作,但更多的时间在从事客户开发岗位工作。通过三年多的努力,我个人共开发股票客户?个,资券总值达300多万元;基金客户42个,资券总值达200多万。三年多来通过学习和工作,我熟练地掌握了证券业务相关知识和电脑操作技能。获得了证券从业资格和经济师职称。在营业部领导和服务部经理的培养和教育下,使我成为了一名合格的证券从业人员。我深受公司企业文化的熏陶和营业部这个具有团结向上氛围大家庭的影响,学会了如何在这个激烈竞争的市场中去生存和发展。同时,感谢各位同仁给予了我无限的关怀和极大的鼓励,尽管三年多来我一直是一名临时工,文秘部落原创 但我无怨无悔,并没有因为是临时工而气馁,却时时感受到来至这个大家庭的温暖,我以自己是其中的一员感到无比的荣幸和自豪。在此,请允许我向各位领导、各位同仁诚挚的说声谢谢。 今天,是我进入**证券近四年来第一次有幸参加这样盛大的竞聘活动,我非常的兴奋,同时感到前所未有的压力,这也是对我能力的一次全面的检验。我相信只要大家支持和鼓励我,我的竞聘一定能成功。 我竞聘的岗位是**服务部客户开发岗。之所以竞聘这一岗位,我认为我具有了如下理由和优势: 一是**证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。在工作上我从不计较个人得失,从不将工作与个人利益挂钩,事事以公司利益为重。如为了服务部的利益,我常常主动找相关部门协调关系,为避免服务部利益受损创造良好的外部环境。又如为了多开发客户,我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到**办理转托管手续。在工作中不论困难有多大,希望多渺茫,我从不轻易放弃,总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。比如**轻机公司证券部是该企业主管证券基金交易和投资的机构,因该企业是依托其他证券上市的公司,以往各种证券交易和投资全都在**证券成交。为了开发这一潜在的大客户,在营业部和服务部领导的高度重视下,我无数次的进入该公司做相关关键人物的工作,想尽一切办法让他们了解我公司的经营理念和实力,建立我公司在他们心目中诚实守信的形象,功夫不负有心人,在我坚持不懈的努力下,终于促成该企业走到我公司的谈判桌上,与我公司达成购买某某基金100万元的协议并最终成交,为开发**这一最大的潜在客户迈出最为坚实的一步。 第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。优良的人文环境资源也是生产力,能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展,让各种努力起到事半功倍的效果。首先作为土生土长的**人,我对**县城和周边乡镇情况基本了解,特别是转型以后我对**整个经济发展状态做过祥细的调查。我可以运用自己对**客观环境的了解和掌握的第一手调查资料,直接投入工作,不需要像他人一样需要另外熟悉了解外部环境的过程,以便于把握**瞬息万变的市场机遇。其次,虽然我是女同志,但在与人交往中对人坦诚、义气,在**我熟人和朋友较多,尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中和县城各大中型企业的领导和负责人都很熟悉,且有一定的影响力,因而便于我充分利用良好的人际关系,以及固有的亲情、友情,借助他们的力量来协助我开发各层次的客户,来形成稳固的网状的证券基金客户销售网络,并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。 第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。三年来,我作为**客户开发岗位上的主力队员为**服务部的客户开发工作做了一些力所能及的工作,出了一些成绩,所取得的业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励,这是我竞聘客户开发岗的信心之源。 另外,我认为我最大的优势还在于对客户开发岗充分的、理性的认识。现在,现实中对客户开发岗存在“三不”认识:即有些同志认为只要搞好内部的IT岗、交易岗、客户管理岗环境建设,客户自然自动找上门来,不必要干客户开发;有些同志认为客户开发岗面对的是三教九流各阶层的人,鱼龙混杂,做的是低声下气求人的活,不屑于干客户开发;还有些同志认为客户开发岗风险大、难度大,待遇低,难于出业绩,不敢于干客户开发。这些认识都是错误的。我认为,客户的开发就如同一个企业不断地推出新的系列产品一样,它是一个企业生存和发展的关键所在。我们证券行业更是如此,如果一个证券营业部或者服务部不努力开发新的客户,那么这个网点的资券总值就会随着证券市场逐步的发展规范而慢慢的自然缩水。比如,有的客户严重亏损,被市场自然淘汰,还有的客户需资金买房、购物或进行其它投资而主动退市,有的客户被其它券商转出我部等等。如果不迅速地采取措施,稳住老客户,扩充、补充新鲜的血液,长此以往,我们苦心经营的证券市值就会越来越少,在沉重的成本的压力下,必将导致收不抵支,严重亏损,甚至无法生存下去,所以我认为开发客户是我们证券服务部生存和发展的根本。从事客户开发岗位工作,有风险,有难度,但逾是这样,我们应该逾有勇挑重担、舍我其谁的勇气来为公司分忧,为公司发展效力。我们现在某种程度上正面临着潜在客户萎缩的危机,客户开发力度不大,成效不明显,同时还有强大的竞争对手万联证券,我作为**证券的一分子,理所当然地应勇敢的站出来,为公司出力献策,击挎竞争对手,让我们有一个良好的上升空间,使我们做大做强,越来越强。 鉴于以上理由和优势,我毅然决定报名竞聘**服务部客户开发岗。 如果我有幸竞聘成功,我的工作思路、计划及设想将是: 第一,就地开发:认真清理服务部现有的客户结构,找出休眠户。我想这些客户能主动到我部开户,虽然现在暂时未炒股了或将资金抽出挪作它用,但至少说明他们有较强的投资意识,有一定的炒股基础。这些休眠户中,通过我们去努力,我想一定会有部分客户重出江湖,再次决战证券市场的。这种开发方式比较我们盲目去寻找客户要方便、容易的多。 第二,开发企业投资者:**县工业经济相对是比较强的,目前共有各类企业1238家,其中,投资过亿的企业8家,如**轻机、**化工、**纺织、**水泥等;过千万元的38家,如**液压、**胶辊、**米业、****等;外资企业9家,如****、**药业、**科技电池等,上市公司1家,为****。这些企业群体中,个人炒股企业有?家,职工基本不炒股的家,但职工真正不炒股的企业才是我们真正潜在的客户群体,一旦能开发出部分职工投资,那么他们就会动员其它人来证券市场投资。对那些有自主权的企业而言可以通过我的社会关系逐步让他们进行基金投资,获得稳定收益,对那些自主权较大的个体企业,我们可以通过各种方式和渠道让他们到我们服务部来投资,我想,只要我们不懈地去努力,一定会获得丰厚的回报。 第三,从我们的竞争对手**证券开发现成的客户,尽管*****服务部为非法网点,无证经营,自身条件又比我们差,但他们的客户数量和资券总值都比我们服务部多,且以上市公司****职工客户为主(达2000余人)。我想利用我们良好的交易环境和合法的品牌以及优良的信息资源,以及我与很多****股民的亲情、友情关系,采取重点突破,以点带面,最后全面出击的策略,去动摇**的客户,应该是很有希望的,这将是我今后开发客户的工作重点。因为年初,我已经采取这种方式从万联转入了100多万的市值。 第四、加大我们服务网点幅射力度。可以在**县城周边几个较大的乡镇去拓展我们的市场。从中国的证券市场发展来看,不久的将来乡镇会有不少的居民一定向证券市场投资,只是目前他们对证券市场的认识还不够,甚至可以说他们还不真正懂得证券这个概念,为了抢占市场,我将率先去争取尚不被受重视的**证券市场的盲区。因为对他们而言,我们投资少,成本低,会收到良好的效果。当前,突破的重点是可以利用企事业单位改革大量下岗买断人员买断后手中握有大量现金,持币观望,对投资实体持谨慎态度的心态,在其中发展一部分有较强组织能力、语言表达能力的人员,像销售保险一样来推销证券基金,将基金返还提成的部分按比例做为报酬给付销售者,激励销售者更为努力的工作,然后在条件成熟时,将之扩大到证券销售的其它领域。 以上是我一点点的工作设想和将来要实施的工作计划,我衷心的希望各位领导、各位同仁、各位评委能投我一票,给我提供这个工作平台,在将来的工作中我一定不负众望,出色完成客户开发岗位的各项工作。 谢谢大家。

证券高公司客户开发岗竞聘演讲稿一文由搜集整理,版权归作者所有,转载请注明出处!

证券公司岗位工作计划篇(11)

    1.构建过程重庆财经职业学院结合重庆“十二五”提出的“创新发展金融业,强化金融业支柱产业地位和区域辐射服务能力,建成江北嘴金融核心区,成为内陆地区特色鲜明的金融高地”战略规划,围绕永川区“建设重庆金融服务外包产业基地”和“重庆村镇银行和小额贷款机构试点改革”的政策背景,深入“政、行、校、企、毕业生”等五方进行人才需求、人才规格、人才培养模式、课程与教学改革、实训实习基地、专兼职教师等方面的调研,在此基础上进行职业领域分析,定位人才培养目标和创新人才培养路径。为凸显财经商贸办学特色,重庆财经职业学院与企业组建商学院和创业学院,变“教学做”为“教学经营”的一体化,发挥重庆职教基地财贸职教集团和永川金融服务外包园区教产融合的“双平台”孵化器作用,不断践行“以就业创业为导向、以职业能力培养为主线、以产教结合为途径”的人才培养理念,把金融与证券专业教学的难点分解到模拟经营和实际创业中去,历经5年,逐渐探索形成了一条“教学经营”一体化人才培养的新路。2.基本内涵所谓“教学经营”一体化,是指基于“教产融合、校企合作、专业与职业对接”的思路,依托职教集团和金融外包基地的行业主导作用,与企业合作设立涵盖银行、证券、保险业务的金融服务公司,在系统培养的计划设定下,把课堂的理论模块与公司的实践模块有机地结合起来,进行理论和实践一体的错位安排或集中安排,形成现场教授、合作学习、自主经营的一体化的人才培养模式,如图1所示。在这种模式下,学生专业学习与公司的经营活动同步交叉进行,并逐步由低层次岗位到高层次岗位递进,实现学生在毕业前基本具备符合专业岗位群要求的职业素质和职业能力的培养目标。教与学相互促进,学与经营相互承接,在经营中巩固理论知识,进而产生新的知识需求,最终形成教、学、经营的良性循环。

    (二)“教学经营”一体化人才培养模式的实践

    1.设立金融服务公司在企业和学校的共同参与下,组建有实体公司组织结构、真实业务运营、合作管理模式的公司。该公司由学院与中银国际证券、幸福人寿等公司合资组建,建立有公司基本章程和日常管理制度。目前,重庆财经职业学院设立了以投资理财为主业的金融服务公司———智承伟业理财公司。该公司挂靠金融客户服务实训中心(为校内生产性实训基地,按照真实证券公司1∶5比例建立),实行董事会领导下的经理负责制,其中董事长由系主任或企业负责人担任,总经理由1名教研室主任担任,副总经理设2名,由学生公开竞聘报董事会批准确定。示,五大运营部门各设部长1名,由公开竞聘确定(副部长不设,由顶岗实训班级的学生竞聘),并报系部备案。董事长、总经理、副总经理及部长共9人,组成理财公司董事会,对公司经营活动进行决策和管理,任期一般为1年。公司日常运转的经费主要来源于业务利润分成、企业费、各种赞助费、学校投入、校友捐资等。2.组建“教学经营”班级公司日常经营活动中最重要的一项就是组织学生上岗经营,目前,主要以金融与证券专业一、二年级在校生为主体,以学期为单位分批进行。学生进入公司经营前,要进行岗位竞聘和岗位分配,进而持证上岗。因此,一般每批学生人数确定在30人左右,以团队的方式具体划分到5个部门中去,每个部门竞聘选拔出2名副部长人选(接受公司原有部长的管理)。公司按照中银证券、幸福人寿的业务需要,以部门来开展证券公司常见业务,以项目来实现各岗位配合和职责履行,并开展投资理财知识宣传、理财产品设计比赛、社区街道理财讲座、反假币反洗钱宣传、“三下乡”以及市场调研等实践活动。学生日常在金融客服服务实训中心办公,开展工作时以业务为中心,团队为单位,校外推进为主(不论是模拟经营还是真实经营)。学生的考核由副总经理及客户服务部部长负责。学生进岗后,须服从《智承伟业理财公司日常管理办法》,无特殊情况中途不得退场,但可以轮岗。3.设计岗位和项目课程为了让学生比较全面地了解和参与公司经营业务与管理活动,根据金融与证券专业培养目标的要求,在公司设置不同的实践岗位,有计划、有步骤地组织现场教学和经营。公司董事会要根据人才培养方案和合作公司业务要求,提前开发项目课程,基本形成多样的项目资源库。同时,学校要对各岗位的学习内容、时间、要求、考核以及岗位轮换等相关内容作详细具体的设计与安排,并形成基本的职业岗位标准及制度规范。目前,重庆财经职业学院共制定了四大门类、七个岗位的职业标准,对具体的岗位职责进行描述,较好地将教师与学生、学生与学生融入到决策管理、咨询服务的“教学经营”一体化的环境中去。同时,学校还从学生和企业的实际出发,综合培养与个性化培养相结合,制定了动态化、递进式的岗位轮换方案,实施个性化培养的思路,并制定具体的培养计划。4.制定相适应的教学安排表“教学经营”一体化模式下,主要采用承接合作公司业务的现场教学法。学生在积累了一定的理论知识后,组织其进入金融服务公司参与实践训练,履行经营一线服务与管理岗位的职责,并在经营现场进行实训和技能训练,实施职业精神及职业道德教育。5.对学生实行归口管理从公司日常经营活动和教学课程表可知,“教学经营”一体化模式下,既有集中性顶岗实训,又有分散性校内外活动。各部门部长有固定任期,而副部长却是动态竞聘;学生每个学期有不同的实训项目,且可以轮岗实训。这些都使得学生的管理和考核工作较为复杂。通过不断实践和总结,我们确定了对学生实行归口管理、分类考核的原则。也就是说,学生在公司任职和实训期间,副总经理、部长等管理人员由理财协会负责考核和日常监管,顶岗实训学生由各岗位指导老师、公司经理办公室、客户服务部负责管理与考核,考核结果以月为单位加以汇总,交给系部学生管理部门和综合学分对接。归口管理的方式有利于提高学生的角色定位以及实践指导老师的管理权威与力度,避免人员管理中可能出现的缺位现象。

    二、“教学经营”一体化人才培养模式特色

    (一)形成了“前室后场”的紧密型职场

    金融类专业的实践教学一直是专业建设的瓶颈,无论是校内实训室还是校外的银行、证券公司等实训基地,都存在实训项目仿真性多、实战性少和数量多、效果欠佳的弊病,与企业、行业要求存在较大距离。通过成立涵盖银行、证券、保险等业务于一体的金融服务公司,体现了课堂与“车间”距离近、真实性好、机动性强的优越性,而且还可以克服校外实训基地和校内实训室不足的问题。同时,在兼顾投入与产出的平衡问题的同时,在专兼职教师指导下学生进行经营管理,还实现了理论与实践相结合、教学和生产相结合、综合素质培养与专业素质培养相结合、专业理论知识教学与专业技能训练相结合的良性循环。

    (二)强化了“四对准”和“两个零距离”的对接观念

    金融与证券专业通过不断总结已有的校企合作、工学结合人才培养模式经验,在学习研究高职教育理论与实践的基础上,凝练形成了“四对准”(对准市场设专业、对准岗位设课程、对准能力抓教学、对准创业育人才)和“两个零距离”(专业设置与社会需求零距离、学生能力与岗位需要零距离)的对接观念,进一步丰富了该专业人才培养理念。实践表明,“教学经营”一体化人才培养模式可以实现“把专业办到企业、把课堂设在车间”“双重身份强技能、双重文化强素质”“教学做合一、产学经营结合、教中学、学中经营”的人才培养目标。

    (三)将学生的自主性、教师的主导性放