种子管理论文大全11篇

种子管理论文篇（1）

标签不规范随着改革体系的深化,大部分县级国有种子企业不再有种子经营权,而是被民营单位替代,原来以县级单位为经营权的局限被打破,市场流通度越来越广;在种子营销面增大,营销网点越来越多的情况下,种子经营市场、经营品种、市场管理逐渐多样化,从而也就出现了市场混乱的局面。在2007年的《农作物种子标签通则》出台以来,对种子标签进行了新的修改,但是从检查结果来看:除个别大型单位的标签比较规范外,很多公司依然有部规范的问题。具体有:生产日期、品种名称、警示标志以及栽培管理等。尤其是市场上的蔬菜包装,净含量、标注值、质量指标和标准字体根本不能满足相关要求。

1.2农业种子经营单位素质有待提高

除本部设有规范的种子经营点外,还有很多临时的代销经营点。而网点销售多半是小贩小商。商贩们只是在相关季节才进行代销,对种子没有特定的要求,所以很难对农户购进进行科学指导,更不可能进行优质服务。

1.3农户购种的盲从性与盲目性

从现行的农业经营状况来看:大部分农业都没有专业的知识,仅有的知识是从广告商与种植经验中得到的,在选购种子时盲目,从而也给农业安全造成了很多隐患。认识错误具体表现在:购买新种子,潜意识认为新品种才是好品种,从众心理让看见别人买什么自家就买什么。

1.4农业种子经营骨干稀缺

从当下的种子经营与管理过程来看:种子市场的管理经费稀缺为其带来了很大的影响,由于种子管理人员没能时常深入市场进行指导与监管,造成很多不达标的种子上市;由于部分地区没有专业的质量仪器,从而对检验种子质量造成了很多不便,尤其是检验仪器不足,让质量检验人员根本不能及时检查出种子质量好坏,更谈不上杜绝不达标种子流入市场销售。另外,经营单位的人事调整与改革,在压缩编制的同时,让基层人力资源管理严重不足,加上个别管理人员素质不够,缺乏对法规法律的全面了解,所以在具体工作中很难做到妥善处理问题,这样很容易造成商贩不法行径,对市场管理带来困扰。

2增强农业种子市场管理的对策

2.1加大队伍建设

增强业务培训在现实生活中,为了促进农业发展,种子管理人员必须主动承担起种子管理相关工作。受种子管理的政策性、专业性影响,在保障种子管理的稳定性的同时,必须增强管理人员的法律知识、专业技能与执法培训工作。这样才能让种子执法锻炼、培训人员成为既懂业务、又精通法律;既能准确执法,又能讲原则的人员。目前,大多数种子经营者都经过了培训,并且拥有种子经营证与上岗证,但是大部分人员的业务水平与法律意识明显不够。针对这种情况,我们必须采取多种措施,对经营人员进行有效培训;例如:在种子销售前,对其进行集中培训,具体内容由农技基本技能、守法经营,并且要求种子经营人员必须严格根据法规法律要求进行种子经营。对于不满足《种子法》规定的种子,除了不予销售外,根据管理要求做好记录工作,还应该向农业购种用户提供保单,通过健全种子销售档案,对种子经营内容以及标签负责,这样才能逐步扭转种子经营中存在的不良现象。最后,经营者还应该给每位购种用户提供一定的跟踪与售后服务。

2.2做好宣传工作

提升使用者素质近几年,很多地方都开展了各种宣传方式进行农业宣传,尤其是“走进三农”等活动,对普及法律与种子意识,提升使用者法律与质量意识发挥了很强的作用,同时它也让广大用户领会应该怎样使用法律意识保护自己,辨别种子真假,怎样做到合法经营,熟悉种子栽培技术与种子特性,科学购买种子,在选购种子时,查看种子经营者的相关证件等。在种子选定好后,通过查看信誉卡、包装袋、发票等依据,逐步提升农民的自我保护理念与维权意识,这样才能让假冒伪劣的种子经营者没有经营市场。

2.3加强委托与品种管理

为了避免多个企业家共同委托造成的混乱,在种子经营中,除了要增强事前监控,还应该尽量避免多个企业家共同委托的现象,一般情况下同一经营者只能接受1到2个种子公司委托,同时两家种业单位的每批种子都必须分开堆放,这样才能做到档案与经营的有效管理。对于没有经过审核的品种,我们应该做到坚决抵制推广与销售工作。

2.4增强设备建设

做好质量监管工作从农业生产过程来看:不合格的种子对农业发展有直接的影响,因此,县级单位必须主动承担起本县种子检验监督与栽培工作。受检验经费以及检验仪器的影响,对种子质量检测造成了很大的影响。针对这种情况,相关部门必须高度重视,除了购置仪器设施外,还应该适应当地发展,做好加工、生产、检验、贮藏、检疫等相关工作。通过加大对种子市场的抽查工作,从源头上避免不合格种子进入市场。

种子管理论文篇（2）

除本部设有规范的种子经营点外,还有很多临时的代销经营点。而网点销售多半是小贩小商。商贩们只是在相关季节才进行代销,对种子没有特定的要求,所以很难对农户购进进行科学指导,更不可能进行优质服务。

1.2农户购种的盲从性与盲目性

从现行的农业经营状况来看:大部分农业都没有专业的知识,仅有的知识是从广告商与种植经验中得到的,在选购种子时盲目,从而也给农业安全造成了很多隐患。认识错误具体表现在:购买新种子,潜意识认为新品种才是好品种,从众心理让看见别人买什么自家就买什么。

1.3种子经营骨干稀缺

从当下的种子经营与管理过程来看:种子市场的管理经费稀缺为其带来了很大的影响,由于种子管理人员没能时常深入市场进行指导与监管,造成很多不达标的种子上市;由于部分地区没有专业的质量仪器,从而对检验种子质量造成了很多不便,尤其是检验仪器不足,让质量检验人员根本不能及时检查出种子质量好坏,更谈不上杜绝不达标种子流入市场销售。另外,经营单位的人事调整与改革,在压缩编制的同时,让基层人力资源管理严重不足,加上个别管理人员素质不够,缺乏对法规法律的全面了解,所以在具体工作中很难做到妥善处理问题,这样很容易造成商贩不法行径,对市场管理带来困扰。

2增强农业种子市场管理的对策

2.1加大队伍建设,增强业务培训

在现实生活中,为了促进农业发展,种子管理人员必须主动承担起种子管理相关工作。受种子管理的政策性、专业性影响,在保障种子管理的稳定性的同时,必须增强管理人员的法律知识、专业技能与执法培训工作。这样才能让种子执法锻炼、培训人员成为既懂业务、又精通法律;既能准确执法,又能讲原则的人员。目前,大多数种子经营者都经过了培训,并且拥有种子经营证与上岗证,但是大部分人员的业务水平与法律意识明显不够。针对这种情况,我们必须采取多种措施,对经营人员进行有效培训;例如:在种子销售前,对其进行集中培训,具体内容由农技基本技能、守法经营,并且要求种子经营人员必须严格根据法规法律要求进行种子经营。对于不满足《种子法》规定的种子,除了不予销售外,根据管理要求做好记录工作,还应该向农业购种用户提供保单,通过健全种子销售档案,对种子经营内容以及标签负责,这样才能逐步扭转种子经营中存在的不良现象。最后,经营者还应该给每位购种用户提供一定的跟踪与售后服务。

2.2做好宣传工作,提升使用者素质

近几年,很多地方都开展了各种宣传方式进行农业宣传,尤其是“走进三农”等活动,对普及法律与种子意识,提升使用者法律与质量意识发挥了很强的作用,同时它也让广大用户领会应该怎样使用法律意识保护自己,辨别种子真假,怎样做到合法经营,熟悉种子栽培技术与种子特性,科学购买种子,在选购种子时,查看种子经营者的相关证件等。在种子选定好后,通过查看信誉卡、包装袋、发票等依据,逐步提升农民的自我保护理念与维权意识,这样才能让假冒伪劣的种子经营者没有经营市场。

2.3加强委托与品种管理

为了避免多个企业家共同委托造成的混乱,在种子经营中,除了要增强事前监控,还应该尽量避免多个企业家共同委托的现象,一般情况下同一经营者只能接受1到2个种子公司委托,同时两家种业单位的每批种子都必须分开堆放,这样才能做到档案与经营的有效管理。对于没有经过审核的品种,我们应该做到坚决抵制推广与销售工作。

2.4增强设备建设,做好质量监管工作

从农业生产过程来看:不合格的种子对农业发展有直接的影响,因此,县级单位必须主动承担起本县种子检验监督与栽培工作。受检验经费以及检验仪器的影响,对种子质量检测造成了很大的影响。针对这种情况,相关部门必须高度重视,除了购置仪器设施外,还应该适应当地发展,做好加工、生产、检验、贮藏、检疫等相关工作。通过加大对种子市场的抽查工作,从源头上避免不合格种子进入市场。

种子管理论文篇（3）

2客户关系管理中存在的问题

首先，很多企业虽然口号提得很响亮，但是实际运作中并不尽人意，尤其是客户关系管理方面，还仅仅停留在口号上，还有部分企业虽然有所动作，但是也仅仅是在营销上对客户进行了划分，简单地归类而已。企业与客户的关系大都是建立在产品销售层面上，并不是充分理解和信任，而是围绕商品价格和利润争执不下。这样的情况发生的根本原因其实就是企业管理人员对客户关系管理的理解过于狭窄，他们甚至认为维系客户关系那是营销部门的事，跟别的部门没有任何关系。其次，企业对客户的管理尤其是在新老客户关系处理上，往往是顾此失彼，并没有真正地解决和处理好，也就没有真正意义上达到理想的经济效益，有的企业更是“捡了一把芝麻”结果“丢了一个西瓜”，回过头来再去捡西瓜的时候，发现西瓜已经在别人的手里。

种子管理论文篇（4）

    科技期刊的学术质量直接影响着科学技术发展的速度与水平，是科技期刊发展和生存的关键，因此关于科技期刊的质量评价成为科技工作者和期刊研究人员的重要研究课题。随着国内几个大型文献数据库的开发成熟，它们各自推出了学术期刊的引证指标，当然也包括管理科学期刊。本文的目的是通过对各数据库推出的管理科学期刊引证指标进行对比，以期发现各数据库推出的期刊引证指标评价管理科学期刊的优缺点。

      一、五种期刊文献引证数据库

    随着国际性大型科学引文分析数据库的建立以及全文文献数据库的推出，比较和评价国家、研究机构、团体以及个人宏观与微观研究绩效等工作不断发展。随着大型文献数据库引文数据积累成熟，期刊学术质量和影响力的量化评价指标统计开始兴盛起来，美国科技信息研究所最早研制并了jcr (isi期刊引证报告)，使其迅速成为权威性的世界期刊评价工具。而国际性的科学引文分析数据库对分析中国科学研究状况缺乏普遍性，20世纪90年代以来，中国部分部级科研机构开始推出自己的科学论文与引文数据库。由于jcr收录中国的科学期刊量少，不能从整体上反映中国数以万计的中文期刊的引文指标，国内各大科学论文与引文数据库也开始推出各自的反映国内科技期刊引证指标的报告。

    中国科学技术信息研究所开发的中国科技论文与引文数据库(cstpcd)始建于1989年，1990年首次对1227种统计源期刊包括影响因子在内的7项文献计量指标进行了统计分析，并正式对外了统计分析结果;1994年开始了国内期刊论文的引文统计分析工作，被其选作信息统计源的期刊包括了自然科学和技术工程的重要科技期刊;1997年开始编辑出版《中国科技期刊引证报告》，设立了多项期刊评价指标，主要有总被引频次、影响因子、平均引文率、即年指标、期刊被引用半衰期。除了期刊基本引证指标外，该数据库还独创性地开展了一些期刊特性指标统计分析工作，如扩散因子、地区分布数、基金论文比、他引总引比、国际论文比、平均作者数和引用刊数。该数据库有专门的管理科学学科类目，但收录期刊较少，2004年只收录了10种管理科学期刊。

    中国科学院文献情报中心开发的中国科学引文数据库(cscd)始建于1989年，分为核心库和扩展库。核心库有期刊600多种，扩展库期刊有300多种。被其选作信息统计源的期刊包括了自然科学和技术工程的重要科技期刊。期刊引证指标附录在印刷版《中国科学计量指标:论文与引文统计》中，2005年开始单独印刷出版《中国科学计量指标:期刊引证报告》，主要指标和中国科技信息研究所的《中国科技期刊引证报告》基本相同。该数据库有专门的管理科学学科类目，但收录期刊较少，2004年核心库收录23种管理科学期刊②。

    1989年重庆维普资讯有限公司(原中国科学院西南信息中心)推出《中文科技期刊数据库》( cqvip)，收录期刊2000余种。2000年正式推出《中文科技期刊数据库》(引文版)，收录了1990年至今公开出版的科技类期刊5000多种，其中包括《中文核心期刊要目总览》中的核心期刊1500余种。2005年1月起，《中文科技期刊数据库》增加收录文、史、哲、法等学科分类的文章、期刊，形成社会科学专辑，目前收录中文期刊12000余种。2004年开始期刊引证指标统计，没有专门印刷出版期刊引证报告，期刊引证报告可以通过网络版浏览。期刊评价报告分为即年指标评价和期刊综合统计两部分。该数据库没有专门的管理科学期刊分类，管理科学期刊包含在经济管理类目下。

    南京大学中国社会科学研究评价中心开发研制的数据库《中文社会科学引文索引》( cssci )始建于1998年，采取定量与定性评价相结合的方法从全国2700余种中文人文社会科学学术性期刊中精选出学术性强、编辑规范的期刊作为来源期刊。1998年来源期刊4%种，1999年来源期刊506种，2000年、2001年、2002年、2003年来源期刊均为419种，2004年、2005年来源期刊均为461种。1998年开始期刊引证指标统计，没有专门印刷出版期刊引证报告，期刊引证报告附录在印刷版《中国社会科学研究计量指标—论文、引文与期刊引用统计》中，主要有期刊影响因子、被引次数和当年被引指数。学科分类有专门的管理学类目。

    《中国学术期刊》( cnki)由清华大学、清华同方发起，始建于1999年，收录国内6000余种统计源期刊，包括国内出版的自然科学、工程技术和人文社科期刊。2002年出版的《中国学术期刊综合引证报告》试刊版，它是按照《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》对其中学术性论文的引文数据进行规范化加工处理，经统计分析后编制的一部综合性跨学科大型科学文献计量年报。除基本的期刊引证指标外，还开创了一些期刊网络传播指标，如下载频次、浏览量、访问量，h指数等等。该数据库学科分类没有专门的管理学类目，但几乎所有的管理类重要期刊都有引证指标。五种期刊引证数据库的特性列于表1中。

         二、管理科学期刊引证指标评价比较

    管理科学是研究人类社会组织管理活动的客观规律及其应用，是一门跨自然科学、工程科学、技术科学以及人文社会科学的综合性交叉科学。从世界范围看，管理科学的发展已有近百年的历史，在中国作为一门学科得到发展是在改革开放以后。特别是在1997年国务院学位委员会、国家教育委员会颁布的《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》中，单独把“管理学”作为一个学科门类，从此开始，管理科学的人才培养和学科建设才真正纳人到整个国家的科学研究轨道中去。1996年对管理科学发展进行资助的国家自然科学委员会管理科学组升格为管理科学部，以及中国工程院成立工程管理学部。这也意味着管理科学地位为社会与科学技术界承认。

    然而，与其它学科相比，管理科学在我国仍然是一门发展中的学科，反映在期刊上，管理科学缺少其独有的管理科学专业特点的管理科学期刊群。我国的管理科学期刊大多创刊于20世纪80年代，由于当时管理科学未成为独立的学科建制，专业的学术期刊少之又少。在20多年的发展中管理科学学科地位逐渐确定，管理科学在国民经济中的重要作用逐渐显现，部分学术期刊慢慢向管理科学专业靠拢，成为展示管理科学研究成果的阵地。但由于管理学科交叉的特点，研究成果分布比较广泛，管理学与经济学、工学和数学期刊论文融合在一起。管理学科的专业期刊看上去又不是那么专业，迄今尚未形成在本学科得到共识的核心期刊群，甚至对于相对重要的期刊也没有统一的标准与认识①。国内几个重要的文献数据库都将管理学作为自己的学科范围，各自选出了一些管理学期刊。cssci数据库收录管理学期刊26种，cstpcd收录管理学类期刊10种，cscd收录管理学类期刊22种，国家自然科学基金委员会管理科学部遴选和认定的重要期刊20种。cnki和cqvip数据库没有专门的管理学期刊分类。本文选择具有代表性的管理学科期刊，以cssci数据库收录的管理学期刊24种(由于《经济管理》和《未来与发展》部分年份的影响因子缺失，故略去)纳人比较的范围。

    由于每年的cssci收录管理科学期刊影响因子未公布，本文分为两类排序比较，一类是cnki与cssci收录期刊2001 ～ 2004年5年平均影响因子排序比较;另一类是各数据库2004年影响因子排序比较。表2给出排序结果。

    从表中可以发现:

    （1）cnki与csscis年平均影响因子排序比较看，24种期刊排序出现了比较严重的错位。错位超过4位的期刊有《中国行政管理》、《管理科学》、《中国科技论坛》、《南开管理评论》、《中国软科学》、《科学学研究》和《管理现代化》。排序完全一致的有4种期刊。

    (2) 2004年4个文献数据库各期刊影响因子也不同。整体上，cnki的期刊影响因子大于cqvip的期刊影响因子大于cstpcd的期刊影响因子大于 cscd的期刊影响因子。4个文献数据库各期刊影响因子的排序也出现了比较严重的错位。cnki与cqvip相比较错位超过4位的期刊有9种，分别为《中国行政管理》、《管理科学》、《软科学》、《管理工程学报》、《科学管理研究》、《中国人力资源开发》、《科学学研究》、《研究与发展管理》和《中国软科学》。

    为什么同一种管理科学期刊会出现如此的反差，出现以上结果的原因是什么?本文可以从期刊影响因子的公式找到原因。决定期刊影响因子的最主要因素是某期刊前两年发表的论文在该年的被引用次数，其次是该期刊前2年发表的论文的总数。而决定某期刊前两年发表的论文在该年的被引用次数的最主要因素是文献数据库收录期刊的学科范围和期刊种类的多少。而管理科学发表研究成果涉及的期刊范围是相当大的，据国家自然科学基金委员会管理科学部在1997一1999年对批准资助的443项项目的统计，发表的3320篇论文分布在901种国内外期刊中，19%的在1%种大学学报上①。而且管理科学文献涉及的学科跨度大，特别是经济学、应用数学、工程技术科学、社会科学等等。正是文献数据库收录期刊学科范围及收录期刊种类多少，影响了管理科学期刊前两年发表的论文在该年的被引用次数这一重要数值，如2004年收录期刊学科范围全和期刊种类多的cnki普遍大于其它类文献数据库管理科学期刊影响因子。收录期刊偏重于自然科学和工程技术学科且收录期刊较少的 cscd, cstpcd期刊影响因子小，并且期刊排序较无序。

    而期刊前2年发表的论文的总数表面看是一个比较明确的数值，但由于各期刊有正刊，还有增刊、专辑、专刊和特刊，同时期刊栏目有学术论文、研究简报、学术动态、书评和领导讲话等等。期刊来源文献量多少也严重影响期刊的影响因子。但各大文献引证数据库在确定这一数值时，都根据自己的标准来确定来源文献收录量。比如，本文发现造成《中国行政管理》影响因子排序错位最多的原因在于确定来源文献收录量这一数值，cnki和cqvip两个文献数据库在计算2004年该刊影响因子时，对该刊前2年发表的论文的总数这一数值存在较大出人。由于该刊的文献规范性稍差，对于是否属于学术论文存在分歧，才造成了总数这一数值的出人。

      三、结论

    5种文献数据库都收录了管理科学期刊，并且都编制了其相应的期刊引证指标。但评价期刊影响力的影响因子这一指标却出现了较大差异，产生这一差异的主要原因在于各文献数据库收录期刊的学科范围及收录期刊种类的多少，其次是来源文献收录量的确定。

种子管理论文篇（5）

Abstract：The construction of archival safety system has become an essential part of the archival cause development strategy. Facing the shortage of systematic induce in archival safety system theory， this paper point out the source of archival security system theory from these aspects： the archival conservation and management theory， risk society theory， risk management theory， disaster management theory， information security theory and safety culture management theory.

Keywords：Archives safety system； Archives conservation； Disaster management； Risk management； Information security

1 引言

2010年以恚从档案安全体系建设的提出到《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》《关于进一步加强档案安全工作的意见》等文件的出台说明：档案安全体系建设已成为档案事业发展战略中不可或缺的一部分，得到了党和国家的充分肯定，一个全方位、多角度、深层次的档案安全体系建设“顶层设计”已经形成。反思我国档案安全体系建设快速推进的深层次原因，离不开学界多年来对档案安全问题的不断研究。从最初对档案安全保管、档案安全保护的研究到如今从档案安全体系的层面展开对各类档案安全问题的系统研究，档案界人士充分汲取相关学科的思想源流，并将其融入档案安全问题的研究当中，取得了重大进展。时至今日，我国档案安全领域已经积累了大量的研究成果。但值得注意的是，当前研究当中缺乏对档案安全体系理论的系统归纳和科学提炼。因此，厘清档案安全体系研究的理论源泉，对于促进档案安全体系的深入研究，以及具有中国特色的档案安全理论体系的形成意义重大。

2 档案安全体系研究的主要理论阐释

2.1 档案保护与档案管理理论。形成于20世纪60年代的档案保护技术学是研究档案制成材料损坏规律及科学保护档案技术方法的一门学科，它的任务是最大限度地延长档案的寿命。档案安全的理论最初就体现在档案保护之中。几十年的发展历程中，档案保护研究逐渐从各个层面展开，尤其是在信息技术的推动下，学界不仅对档案保护技术学科赖以存在与发展的知识基础和理论框架进行了全面的总结和梳理，还将目光转移到新材料、新技术、新设备的研究当中。我国档案保护技术学所形成的核心思想和理论方法，是以纸质档案为核心构建起来的知识体系，例如档案修复技术方法、档案馆建筑与设备、档案害虫与微生物的防治等，它们在我国传统档案保护工作以及“国家重点档案抢救与保护”工作中扮演着重要的理论角色。然而，随着数字时代的到来，档案保护的范围逐渐拓展到电子文件（档案）的安全保护、备份与长期保存等领域，而这些领域同样也是档案安全体系建设中的核心内容之一。档案安全体系建设下，档案安全保护是档案安全体系建设的重要组成[1]。总之，在档案安全体系理论建构当中，档案保护领域的理论方法不可或缺。

档案管理理论是围绕档案收集、整理等工作流程形成的一整套理论、原则和方法。科学的档案管理对于维护档案的完整与安全意义重大。从这个角度看，档案安全体系理论的构建离不开档案管理理论的指导。首先，要确保电子文件的安全，除了探讨电子文件信息的安全保密技术与方法外，电子文件的归档、电子文件的长期保存同样是档案安全体系建设中需要关注的重大问题。一方面，电子邮件、政府网站、政务新媒体等新型“文件”的出现，如何确定归档范围，如何鉴定其价值、划定保管期限，如何完整捕获文件内容及其结构和元数据信息都是值得研究的问题。另一方面，电子文件的长期保存和维护，尤其是新型电子文件的长期保存策略方法也是需要涉足的重要问题。其次，从文件生命周期的角度来看，文件（电子文件）从形成到销毁或永久保存的整个周期都存在安全问题，因此，对文件整个生命周期进行安全管理，既要防止重要文件由于没有归档或归档信息不完整造成的丢失，也要防止保管当中的篡改、泄密，以及注意防火、防盗等，当然，还有利用过程的原件保护、信息保密、隐私保护甚至销毁阶段的安全等。

2.2 风险社会理论。德国著名的社会学家乌尔里希・贝克在1986年出版的《风险社会》一书中，首次提出了“风险社会”的理论命题。此后，英国学者斯科特・拉什、安东尼・吉登斯、沃特・阿赫特贝格等人对风险的概念、风险社会理论进行了进一步探讨。风险社会理论对风险、风险社会进行了完整描述，对如何规避和应对风险作了阐释，是开展风险管理的理论与思想源泉。风险社会理论提出之后，风险的经济学、心理学、政治学、文化学等多维度视角也为关注风险社会问题提供了多种理论分析路径。此外，风险社会背景下，风险社会理论已经对政府管理、企业管理、社会治理等领域产生显著影响，基于风险社会视角展开的安全问题研究层出不穷。

对于档案界而言，对档案安全问题的认识通常有两种视角：一是从档案的存在形态、固有特性以及档案保管的场所、方式、管理体制、运行机制等方面着手，力图从内部发现档案安全风险因素；二是从档案安全所面临的外在环境，包括各种自然灾害以及政治、经济和社会等方面着手，力图从外部分析档案安全风险因素。风险社会理论为理解和思考档案安全体系建设面临的诸多问题提供了一个重要的理论视角，为档案安全风险的防范、规避与管理提供重要思路。

总之，探索风险社会理论对档案安全问题研究的理论价值和现实意义，对认识现阶段我国面临的档案安全问题提供理论借鉴。从风险社会理论视角切入对档案安全体系建设进行透视和反思，剖析产生安全问题的深层原因，这对于档案界树立风险意识、培育风险文化有导向作用。此外，有利于档案机构明确风险社会中档案安全的责任担当，从宏观和微观的双重视角展开，树立“大安全观”，建立安全防范机制、制定安全应对策略与相应的政策引导和制度保障机制。

2.3 风险管理理论。风险具有不确定性与客观存在性，它由潜在的损失、损失的大小、潜在损失发生的不确定性三种因素构成。为了避免事件发生的不良后果，减少事件造成的各种损失，即降低风险成本，人们引用管理科学的原理和方法来规避风险，于是风险管理（risk management）便应运而生。

风险管理是一种有目的的管理活动，常被视为一种保险，一个缓解不确定性的缓冲区，最终目标是以最小的成本获取最大的安全保障。因此，在进行风险管理的时候，管理主体通常致力于通过风险的识别、评估等一系列流程矸治瞿谕獠看嬖诘姆缦找蛩兀并制定一系列方案、措施来应对风险，以达到风险管理的目标。目前，风险管理理论已经在企业管理、工程项目管理、医疗护理管理等领域得到了极其深入的应用与理论拓展，并逐步运用到政府管理、信息管理、IT项目管理、自然灾害管理等领域中。

2000年，王健等人翻译了戴维・比尔曼的著作《电子证据――当代机构文件管理战略》，比尔曼认为，在电子文件管理中应导入风险概念，进行风险管理。之后，电子文件的风险管理开始引起国内学者的关注，其中中国人民大学的“电子政务系统中文件管理风险防范与对策研究”课题组进行了系统研究，探索了电子文件管理风险及其产生原因[2][3]、电子文件风险管理的必要性和可行性[4]、电子文件的风险管理流程与方法等[5][6]，并于2008年出版了专著《电子文件风险管理》。

总的来说，在文件与档案管理当中引入风险管理理论是十分必要且可行的[7]，在数字时代，文件与档案管理活动中面临的风险越来越多，这些风险不仅出现在收集阶段，还出现在整理、利用等各个阶段，尤其是档案信息化（数字化）建设阶段[8]以及档案数字化项目外包当中[9]。在文件与档案管理中引入风险管理理论，已成为我国档案安全管理的重要思想。

2.4 灾害管理理论。灾害是由自然原因、人为原因或两者兼而有之的原因而形成的、发生于自然界的或突发或缓慢发生的能给人类造成各种损害的事件。灾害与防灾、减灾是人类生存与可持续发展所面临的永恒主题。因此，灾害管理（disaster management）逐渐成为应对灾害的重要活动，它通过对灾害的研究、预测、减灾措施实施和灾后恢复等活动，以预防灾害的发生或减少灾害造成的损失。现代灾害管理理论主要有危机管理理论、风险管理理论和GCSP 管理理论。危机管理理论侧重于灾害的防治，风险管理理论更侧重于灾害预防，GCSP管理理论则是综合危机管理和风险管理理论，侧重于灾害的管理方法。

我国自然灾害频繁，档案面临着各种潜在的威胁。国家档案局对自然灾害的防治非常重视，每年都要专门发文强调汛期档案安全，此外还出台了《档案馆防治灾害工作指南》，其目的就在于进一步强化档案工作者的灾难风险意识和防范意识，为各级档案馆和档案工作者在制定灾害管理政策和战略过程中提供必要指导，以便进一步增强档案馆抵御各种灾害的能力，确保档案的安全保管和妥善处置，把各种灾害对档案馆的影响减少到最低程度[10]。针对档案以及档案馆所面临的灾害威胁，灾害管理领域的理论方法（诸如灾害恢复、灾害风险评估、灾害损失预测与评估、灾害分类与等级划分、防灾减灾对策、灾害应急管理、灾害风险管理、灾害危机管理等）对档案安全管理有重要参考借鉴价值。因此，近些年来，有学者对档案灾害预警机制[11]、档案部门灾害事件应急准备能力[12]、档案灾害管理体系[13]、档案防灾减灾体系建设[14]、数字档案灾害[15]等问题进行了探索，还有学者对“档案灾害学”进行了深入研究[16][17]。

2.5 信息安全理论。信息安全是信息时代永恒的需求。可以说信息安全是信息的影子，哪里有信息哪里就存在信息安全问题。当前，信息科学技术空前繁荣，可危害信息安全的事件也不断发生，敌对势力的破坏、恶意软件的入侵、黑客攻击、利用计算机犯罪等，对信息安全构成了极大威胁，信息安全的形势是严峻的。信息安全已成为影响国家安全、社会稳定和经济发展的决定性因素之一。一般而言，信息安全主要包括设备安全、数据安全、内容安全和行为安全4个层面的内容，而信息安全学科就是研究信息获取、信息存储、信息传输和信息处理领域中如何保障这四个层面安全问题的一门新兴学科。在信息安全理论当中，技术被认为是信息安全保障最重要的手段，在发展过程中出现了数字水印技术、网络防火墙技术、入侵检测技术、访问控制技术、信息加密技术、可信计算技术、RFID技术等安全保护技术。

进入21世纪以来，档案信息安全受到了高度重视。学者们纷纷针对档案信息安全的因素以及档案信息安全管理存在的问题，从技术、管理以及保障体系等层面阐述应对策略。研究中不难发现，档案信息安全研究不能脱离信息安全领域的理论与技术方法的指导，信息安全领域的诸如网络安全机制、隐私保护、设备安全、信息系统安全、信息安全风险评估、信息安全技术、PKI安全认证体系、可信计算技术等理念、技术和方法对档案信息安全研究有重要参考价值。

2.6 安全文化与管理理论。安全问题是伴随人类的出现而产生的，防御灾害、事件和保障安全是人类生存和发展的基本需求之一。安全科学的研究对象就是与“天灾”和“人祸”相关的安全问题。“天灾”包括地震、台风、洪水、旱灾等。“人祸”就包括战争、环境破坏、恐怖活动、网络黑客事件、大面积停电、交通事故、公共安全等。安全科学的基本任务是揭示安全现象中的安全规律，安全科学原理就是安全规律的核心内容。这些原理当中：安全文化原理、安全伦理原理、安全教育原理、安全法律法规原理等社会科学方面的原理对于档案安全体系建设以及档案安全观的形成研究颇有参考价值。此外，从安全管理的层面来看，安全生产管理当中的一些经验教训、体制机制以及管理理念、管理策略方法等同样可以作为档案安全管理的参考。

3 结语

2010年，国家档案局提出建设档案安全体系，并迅速付诸实践。实践工作的快速推进，亟须理论的支撑。因此，有必要梳理已有的相关成果，分析相关的理论思想来源，提炼档案安全体系理论，为指导我国档案安全体系建设提供参考。本文系统梳理了档案安全问题研究当中所涉及的档案学、社会学、管理科学、灾害学、信息安全学以及安全科学等6个领域的7大主要理论思想，其中“档案保护理论”“档案管理理论”是档案安全体系研究的理论基础，其余5种理论则为档案安全体系相关问题的研究提供了理论借鉴和思想源流。然，在各学科理论融合发展的大背景下，后面5种学术理论当中，也存在部分交叉的情况。如灾害管理理论、安全管理理论当中同样借鉴了风险管理理论的思想。因此，笔者认为，针对档案安全问题的广泛性与特殊性，在档案安全体系研究当中各种理论思想之间并不是完全割裂开的，是可以相互借鉴吸收的，其共同目标是应对各类档案安全问题，指导档案安全体系建设。

参考文献：

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[2]冯惠玲，王健.电子政务建设中的文件管理风险探析[J].中国行政管理， 2005（4）：62～66.

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[6]张宁.思维的“逆行”――电子文件风险管理解析[J].中国档案， 2010（7）：59～61.

[7]向立文，欧阳华.论加强档案风险管理的必要性与可行性[J].档案学通讯， 2015（4）：68～71.

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[9]黄丽华.引进风险管理方法构建安全管理策略――档案数字化外包潜在风险分析及安全管理措施研究[N].中国档案报，2015-11-23（03）.

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[15]吴晓红，郭莉珠.数字档案灾害初探[J].档案学通讯，2005（3）：80～83.

种子管理论文篇（6）

从电子文件诞生开始，在相当长的时间里将会与纸质文件共存于世，它们的共存状态及其原因复杂多样，大体上可以归结为以下两种情形：第一是先有纸质文件，之后根据存储、利用等方面的需要形成相应的电子版本，这就是纸质文件的数字化过程。第二是在业务活动中用计算机直接生成电子文件，但出于对文件证据要求或长久可读的考虑，又将电子文件转换成纸质文件。我们可以把纸质文件与电子文件的共存状态归结为双套制两种类型。所谓双套制，是指文件归档后二者的共存，亦称为双套归档。双套制的实现，可以是对电子文件制作纸质拷贝；也可以是对纸质文件进行数字化。双套归档可使同一份文件的电子版本和纸质版本共同处于存储和可利用状态。在电子文件与纸质文件的共存状态下，必然要对这两种文件分别加以管理，这就形成了两种管理系统的共存。共生于一个机构中的两个文件管理系统不断磨合着相互之间的关系，它们既各自独立，各自发展，又互相依存，互相影响，随时调整着各自的角色与特点，承担着共同的和各自分担的责任。在这种关系中最富于积极意义的是二者之间的互相影响，两个管理系统都在这种影响之下改造自身功能，提高自身效率。

要使两种载体档案的信息管理融为一体，充分发挥各自的优势，以下工作不容忽视：一是电子文件必须建立与纸质档案相一致的信息管理体系；二是在检索目录中增加反映电子档案状况的数据项；三是电子档案的数量可能少于纸质档案，应根据需要和可能确定其内容的完整程度，协调管理。网络技术的广泛应用，不可避免地产生大量电子文件，网络化也是提高计算机管理效率的有效途径，同时，网络化也造成了电子文件与纸质文件共存的局面。档案工作的重点从面向档案实体管理为主，逐渐向实现档案信息数字化、网络化的方向发展。传统的档案形式，其信息和载体是不可分离的统一体，而电子档案的产生则改变了这种传统模式，它可以通过计算机网络技术，使档案信息脱离原载体进行传输。这种崭新的传输模式，给档案工作带来了巨大变化，这些变化包括管理、技术、理论及思维四个方面。

1. 管理方面

随着计算机网络技术的广泛应用，新型的电子文件和档案大量产生，各个单位或部门纸质档案与电子档案并存现象普遍存在。纸质档案信息与载体相互依附，内容原始真实，凭证性强，保存耐久，而电子档案信息存储丰富，可与多媒体结合，图、文、声像并茂，形象生动，信息传输迅速、广泛。由于纸质档案与电子档案存在这些不同的特点，对于纸质档案和电子档案，必需采用不同的管理方式。纸质档案的接收、整理、管理以及开发利用，经过多年实践已积累了丰富经验，并建立了一整套完整的业务规范体系，但这些管理体系无法完全适用于新的信息环境。数字档案传载方式的特殊性，决定了对电子档案必需建立相应的管理理论、方法、技术以及法规和制度，这是档案工作者必需深入思考的问题。

2. 技术方面

对现代网络环境下电子档案应用技术的研究，是当前档案工作研究的重要内容。电子档案应用技术是一项综合性技术，它包括传输技术、多媒体技术、数据库技术、网络技术和管理技术，档案工作者必需掌握这些技术的基本理论和运用知识。要从信息学的基本理论来认识电子档案的信息特点和属性，从建设信息化社会的新视角不断调整档案信息内容的资源结构，把档案信息建设融入现代化信息社会建设的整体框架之中。通过计算机网络技术接收档案信息，或采用多媒体技术手段储存电子档案，已成为现代档案工作的重要内容。这种本质性的变化，能最大限度地提高和扩大档案信息传递的速度和范围，给档案工作带来了信息传输快捷、管理方便等好处，同时也给档案工作带来了一系列问题，使档案的原始性、真实性受到了挑战。如何保障电子档案的原始性、真实性，解决网络及信息安全技术问题，是亟待解决的重要课题，虽然国家有关部门已制定了相关管理措施和标准，但在实践中还存在很多问题，要使电子档案信息管理规范化，还有待于档案工作者的不懈努力。

3. 理论方面

种子管理论文篇（7）

中图分类号：F49

文献标识码：A

doi：10.19311/ki.1672-3198.2017.16.031

1 国外研究现状

1.1 财务管理发展阶段

通过认真阅读财务管理的研究文献资料，笔者认为财务管理的发展过程大致可以分为四个阶段，具体内容如表1所示。

1.2 国外电子商务理论

何谓电子商务？是指利用新型的电脑技术开展的一系列商务活动，并且这种商务活动是以电子交易方式进行的，简单来说也就是传统商业活动的一种电子化和网络化。从广义概念上来讲，电子商务行为一种贸易活动，可以让公司里面、客户、供应商以和合作伙伴之间达成优秀的讯息同享，这样不仅可以不受时间和空间上控制的线上交易，而且还能同时配合公司内部电子化生产管理系统的操作，并能够全面提升公司生产、物流、资金等各个环节的运营效率。电子商务最开始由美国IBM公司在上世纪90年代提出，并将该词称为计算机与通信技术相结合的结果。之前WTO对电子商务有过定义，说电子商务是指公司在网络平台上进行销售等其他活动。由此可以看出，与之前的业务营业相比较，电子商务是一种截然不同的全新商业形式。在2005年，一位名叫M.Magdalena Payeras-Capella的著名学者在他的文章中提到如今新型电子商务模式改变了之前的面对面交易方式，可是现在新型的电子商务模式是不受各种因素的阻拦，这种模式不仅能够给企业带来更多的机遇和机会，从而从一方面来讲也o传统的财务管理形式带来了极度大的离间和竞争压力。

财务管理目标主要解决企业在扩大生产经营规模中如何筹措资金等问题。主要关注企业资金的合理利用分析企业的资产收益与风险之间的关系。国际化、电算化、网络化等，目标是进一步为企业创造价值。

1.3 关于国外电子商务企业对财务管理模式的研究

国外有关于电子商务企业财务管理的各种相关研究主要可以分为两个部分。第一部分，主要是对电子商务财务管理的各类相干软件的开发进行研究。我们可以通过网络观察到，国外很多应出现了各种不同的财务管理软件，比如名叫Toarele的新型财务管理应用软件，这种软件适合全球人的使用，它有29种语言，目前全球44个国家和地区都有销售，使用的人多，范围广。另一方面，关键能对财务管理的理论这一方面进行研究。2003年，Jeffrey在著作《电子商务导论》中通过对金融资本的深入研究，进而更深地分析了电子商务公司在筹措资金方面的各种影响因素。Eugene与Michael于2010年对财务管理报告进行了充分性的总结，并将理论与实践相结合。还有，一位外国学者叫Barbagallo的，他曾经利用非线性分析方法和拉格朗日理论，并结合动态性财务管理的相关理论和观点证明并且解释了许多财务管理一步步如何演化的财务平衡等相关问题。有学者曾在2011年写了篇文章，文中写到电子商务公司的财务复杂性、动态性和监管原则等相关内容进行了自己深入的讨论。最后，总体来看，目前，通过网络和时间的推移，国外有部分企业他们的财务管理的数据分析软件得到了更大的进步和完善，并且相关的财务管理应用软件可以将收集到的初始财务数据利用到最开始就定好的函数模型中进行分析，最终得出分析之后的财务分析研究报告，由这个软件自己把拔高到网络上，这样使用这个报告的人就可以对有关数据进行快速的了解。

2 我国研究现状

虽然国外电子商务企业财务管理研究较早，但我国一直到21世纪信息发生天翻地覆的变化时，相关研究才开始有所起步。2000年2月，作家鲜军在其论文《电子商务环境下会计电算化成长一网络财务》的文中，他总结了曾经传统会计电算化与目前电子商务环境下会计电算化的不匹配的方面，还根据这些种种问题提出了自认为比较方便的解决方法。在2001年10月，我国学者杨平波在其论文《互联网财务陈述的发展趋势阐发》中对网络财务管理学理论作了更好的钻研，在他的著作中提到过网络财务是无穷的，它能够储存大量的相关资料。正因为这样财务管理相关人员才要好好地充分发挥网络财务的巨大优势。2002年5月，王星宇发表过论文《互联网财务与电子商务题目钻探》，在文中我记起他已经提出，其实企业是能够使用互联网技能，为各个不同地址的总公司及分支部分供给一个同一的平台，这样能够达成财务报表、会计报账等相干财务管理活动的不同地点进行同步化。在企业报表中，应当以披露财务信息为主，辅以披露企业其他信息；应以反映企业资本景况为主，辅以反映其余的类型财务消息；应不仅能表露出企业目前的运营状态，亦能披露出企业的以前谋划状况。

3 国内外综合分析

综上所述，在国内外都有一大批财务数据研究爱好者对电子商务环境下的财务管理模式进行了更深入的研究和钻研。有一些学者已经提出了基础性的想法，这为网络财务管理的发展打下了坚固的基础，然而有一些学者的观点是具有开放性的，乃至有的学者要将这类新式网络化形式引进入了一个崭新更高的阶段，之前的钻研为电子商务财务管理做出了不可忽视的重要贡献。固然，笔者以为我国电子商务财务管理研究形式还需要更深入的完竣，由于我国电子商务财务管理研究当前还主要停留在网络化操纵的底部层面，对其更深层次的研究以及学科的系统化建设、学科的创新与当前社会环境的快速发展趋势相适应等方面的内容有待进一步论证和研究。

参考文献

种子管理论文篇（8）

在分析电子文件安全管理的问题之前，我们应该要加强对风险管理与安全管理关系的认识。而要真正认清两者之间的关系，首先，要对风险与安全有深刻的认识。在新华字典中，对风险的释义是“危险；遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。”对安全的释义是“不受威胁，没有危险、危害、损失。”从两者的释义中，我们不难看出风险与安全是有密切关系的，都是通过与“危险、危害、损失”的关系来体现的，但这并不是说风险就意味着不安全，这跟人们日常的理解可能有出入，在大多数人看来，风险就是安全的对立面，风险的存在就意味着安全事故的发生，这种理解是不准确的。风险其实主要强调的是“可能性”，而“可能性”就意味着风险的发生可能会引起安全事故，造成危险、危害或损失，也可能不会。另外，还必须认识的是风险包含威胁和机会两层含义，即风险造成的影响包括消极的威胁和积极的机会两面，而不仅指传统意义的威胁。威胁与机会的转换关键是在于平衡安全、成本和效率之间的关系。正如电子文件的网络化利用，可能比传统纸质化利用面临的风险要大得多，但不能因为风险大就不利用电子文件，之所以电子文件网络化利用迅速发展，关键在网络化利用给档案工作带来的机会更大，利用成本更低、利用效率更高。其次，要对风险管理与安全管理有深刻的认识。风险管理是指管理组织对可能遇到的风险进行计划、识别、评估、应对、监控的全过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。③风险管理主要通过风险评估来识别风险的大小，通过制定信息安全方针，采取适当的控制目标与控制方式对风险进行控制，使风险被避免、转移或降至一个可被接受的水平。应该说，风险管理本身就是安全管理一部分，而且是核心组成部分，它既是一种安全指导思想，同时也是一种安全实践方式。安全管理只有在风险管理正确、全面地了解和理解安全风险后，才能决定如何处理安全风险，从而在安全的投资、安全措施的选择、安全保障体系的建设等问题中做出合理的决策。基于风险管理的安全管理体系就是将风险管理自始至终贯穿于整个安全管理体系中，这种体系并不能完全消除安全的风险，只是尽量减少风险，将攻击造成损失的降低到最低限度，从而达到安全风险、成本与效率的平衡。

二、从风险管理的视角探讨电子文件安全管理问题

（一）缺乏科学的安全管理理论与方法指导

信息安全风险管理是解决如何确切掌握信息及其依赖信息系统的安全程度、分析安全威胁来自何方、安全风险有多大，加强信息安全保障工作应采取哪些措施，要投入多少人力、财力和物力，确定已采取的信息安全措施是否有效以及提出按照相应信息安全等级进行安全建设和管理的依据等一系列具体问题的重要指导理论和方法。从这个视角来看文档工作我们会发现，一直以来，文件、档案安全管理工作都是沿袭传统档案载体保护工作来开展，以此形成的相关理论也是以传统档案载体研究为基础的，随着电子文件的出现，传统以档案载体保护为核心的档案安全管理理论就很难适用于电子文件的安全管理。虽然档案部门也对电子文件安全管理做过很多理论探讨，提出“前端控制思想”、“全程管理思想”、“文件连续体理论”、“后保管时代”、“文件运动理论模型”等理论来强化电子文件的安全管理，但不可否认的是，这些理论并不是专门的安全管理理论，很难在电子文件安全管理上取得实质性效果，由此指导的电子文件安全管理工作存在种种疑难点，如电子文件安全事故衡量标准是什么？如何选择安全产品？安全控制全面吗？是否冗余？是否达到预期效果？安全等级如何划分？安全代价如何衡量？这些疑难点的出现，归根到底就是因为现阶段的电子文件安全管理工作缺乏科学的安全管理理论与方法指导。

（二）对安全管理的认识存在偏差

信息安全风险管理提倡的是一种适度安全，即风险是绝对的，安全就是在综合考虑成本与效益的前提下，通过安全措施来控制风险，使残余风险降低到可接受的程度；同时也强调树立风险意识，并通过风险的大小来度量信息的安全性，将“信息”提升到“资产”的高度来进行安全管理。然而，传统电子文件安全管理对此认识却存在偏差。

1、追求绝对的安全。一直以来由于档案部门缺乏安全风险意识，总是想找到绝对安全的方法和措施来追求档案各安全属性（如保密性、完整性、可用性、真实性、不可否认性、可追究性和可读性等）的绝对安全。然而，从理论上讲，风险是绝对的，安全是相对的；风险是永恒的，安全是暂时的。而电子文件安全管理工作从本质上来讲，也就是风险管理工作。电子文件的每个安全属性都有相应的保证级别作为其强度的测量尺度，在实践中追求各安全属性的绝对安全，并不能达到最佳安全效果，也是不切实际的。同样，从信息安全保密的实践历史来讲，安全保密是一个动态过程，安全事件是一种随机事件，很难做到百分之百安全。祈求“绝对安全”将在人力物力上付出极大代价，造成严重浪费。因此，档案部门将安全管理目标定位于“系统绝对安全、数据永不丢失，档案永不泄密，电子文件万无一失”，那是永远不可能的！

2、风险意识薄弱，对安全风险认识存在偏差。一些安全管理人员风险意识淡薄，信息安全知识不足，却津津乐道“太平盛世”，双耳不闻“盛世危言”，甚至认为，谈风险是“杞人忧天”，说安全是“天下本无事，庸人自扰之”，根本没有从风险管理的角度来度量电子文件的安全性。这些都严重影响了正确认识安全形势和树立科学的电子文件安全风险观。

3、忽视了对“资产”评估鉴定。从目前情况看，文件、档案管理部门虽都认识到电子文件的重要性，但绝大多数部门只是将电子文件作为日常办公的一种辅助帮助，并没有将电子文件提升到“资产”高度来管理，就更谈不上对“资产”进行评估鉴定。然而，从安全管理角度讲，一个组织系统内的资产在没有被评估鉴定前，是不可能成功实施安全管理并进行维护的。④

（三）管理环节不完善

信息安全风险管理强调对信息系统生命周期的全过程管理，包括一个完整的风险管理环节：风险计划的制订、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控。从这个视角来看，当前电子文件安全管理存在明显的薄弱环节。首先，安全管理计划缺乏依据。现有的电子文件安全管理计划的制订，绝大多数是凭借个人经验或者参照其他管理部门计划来制定的，而不是依据风险应对、风险监控实际情况来制订的，具有很大的盲目性。其次，缺乏关键的风险评估环节。风险评估是电子文件安全管理的基础和关键环节。没有风险评估，电子文件的安全管理就会成为无源之水、无本之木，缺乏决策行动的依据与方向，由此而引发的安全管理措施就具有很大的盲目性。虽然大部分管理部门强调采取各种措施来确保电子文件“万无一失”，但大多是“人云亦云”，进行简单的跟风或对安全产品与技术进行简单地堆叠，没有针对性。对于引起本组织电子文件风险的因素没有深入探究，甚至谈不上什么了解，对于所采取的应对措施更谈不上什么研究，对其用途更是“知其然，不知其所以然”，最终在风险来临之时，不能有效地控制风险。最后，安全监控力度有限。电子文件是动态存在的，其安全现状也是随时在变化的。在采取安全措施后，还必须强化电子文件全生命周期的风险监控，实时监视残余风险、识别新风险，执行风险应对计划，以及评估这些工作的有效性。然而现有的电子文件安全监控力度十分有限，绝大部分是局限于电子文件载体的温湿度控制，而不是对整个生命周期的残余风险、新风险的监控。

（四）缺乏系统性和动态性

信息安全风险管理基于系统、全面、科学的安全风险评估，强调对信息的全过程、动态控制，对信息进行系统化安全管理，使安全风险发生的概率和结果降低到可接受的范围，从而实现系统安全的动态平衡。传统的电子文件安全管理，一方面，绝大多数是针对电子文件载体本身的安全管理，采取的是往往单一的安全管理措施，对于电子文件的安全管理容易出现“头痛医头，脚痛医脚”的弊病，最终还是不能避免电子文件风险的发生。⑤虽然在理论上我们强调要收集全电子文件相关的背景、结构信息，但具体实践中由于没有科学界定电子文件安全管理范围，其背景、结构信息也就难以收集齐全，自然安全管理工作就不系统。另一方面，忽视整个电子文件保管环境的安全管理。电子文件保护的过程是一个复杂的过程，对于其自身及其所依赖信息环境的保护是一个系统性工程。从风险管理的角度讲，电子文件的安全管理不仅要对电子文件自身所面临的风险进行管理，更重要的是对其依赖的信息系统风险进行综合管理。而这点是传统电子文件管理所被忽视的，传统的安全管理大都是从电子文件本身风险因素出发而制定安全措施的，这很难在电子文件安全管理上取得实质性效果。此外，值得注意的是，传统的电子文件安全管理大多是静态地管理，更多的是实践经验的总结与应用，一般将文件按其形成过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定相应的对策。从表面上看，这种方法也适合电子文件安全管理，但毕竟是以静态的眼光来分析风险，各个阶段的安全管理工作缺乏必要和有机的联系，没有将各阶段的安全工作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑，很难应对日益复杂、严峻的电子文件安全问题。

（五）忽视了对安全风险、成本和效率的权衡

信息安全风险管理宗旨之一，就是在综合成本和效率的前提下，找到安全风险、安全成本与效率之间平衡点，通过安全措施来控制风险，使残余风险降低到可接受的范围。安全风险、安全成本与效率的关系如下图所示：

安全风险、安全成本与效率关系示意图

从图中我们可以看出，只有当安全风险与安全成本控制达到平衡点时，安全效率才能达到最佳效果。实际上，绝对的安全是没有的，电子文件的安全管理也不是“越安全越好”。不同部门不同种类的电子文件，对于安全的需求是不同的；同一份电子文件其安全保密性超出安全保密的管理需求不但没有必要，而且还会造成资金上的浪费。正如一扇门配几把锁取决于门内放的东西的重要程度，锁越多，门的安全成本也就越高，而门的使用效率就越低。然而，当前的电子文件管理重安全，却忽视了对安全、成本和效益的综合权衡。很多文件、档案管理部门在没有对本部门安全现状和安全需求进行认真分析的基础上，为了追求安全就不惜成本盲目地追求新的安全产品与技术，结果采用了一大批新安全产品与技术，却收效甚微，造成资金的严重浪费。此外，由于我国一直以来强调以纵深防御体系设计作为安全管理的核心，这种防御体系强化安全管理的纵向层次和深度，侧重安全管理的宏观指导，但在指导安全管理的具体实践方面，缺乏科学依据和方法，无法对电子文件的安全风险进行度量，自然就无法权衡电子文件的安全、成本和效益，结果在实际的电子文件安全管理工作中，安全投入成了一个无底洞，安全管理成本经常是远远高于电子文件所带来的效益，最终安全管理失去原有的意义。

三、结论

传统的电子文件安全管理基本上还处于在一个局部的、静态的、少数人负责的、突击式、事后纠正的管理方式，导致的结果是不能从根本上避免降低各类风险，也不可能降低电子文件安全事故导致的综合损失。而基于风险管理的电子文件安全管理体系是一个系统化、程序化和文件化的管理体系，基于系统、全面、动态、科学的安全风险评估，体现预防控制为主的思想，强调遵守国家有关信息安全原则前提下合理选择控制方式以保护电子文件，使电子文件安全风险的发生概率和结果降低到可接受的水平。这种管理体系更加适合于电子文件的安全管理，因此，文件、档案管理部门应尽快建立自身的电子文件风险管理体系。

注释：

1、吴世忠：《信息风险管理动态与动态与趋向》，《计算机安全》2007年第4期。

2、冯惠玲：《论电子文件的风险管理》，《档案学通讯》2005年第3期。

种子管理论文篇（9）

在分析电子文件安全管理的问题之前，我们应该要加强对风险管理与安全管理关系的认识。而要真正认清两者之间的关系，首先，要对风险与安全有深刻的认识。在新华字典中，对风险的释义是“危险；遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。”对安全的释义是“不受威胁，没有危险、危害、损失。”从两者的释义中，我们不难看出风险与安全是有密切关系的，都是通过与“危险、危害、损失”的关系来体现的，但这并不是说风险就意味着不安全，这跟人们日常的理解可能有出入，在大多数人看来，风险就是安全的对立面，风险的存在就意味着安全事故的发生，这种理解是不准确的。风险其实主要强调的是“可能性”，而“可能性”就意味着风险的发生可能会引起安全事故，造成危险、危害或损失，也可能不会。另外，还必须认识的是风险包含威胁和机会两层含义，即风险造成的影响包括消极的威胁和积极的机会两面，而不仅指传统意义的威胁。威胁与机会的转换关键是在于平衡安全、成本和效率之间的关系。正如电子文件的 网络 化利用，可能比传统纸质化利用面临的风险要大得多，但不能因为风险大就不利用电子文件，之所以电子文件网络化利用迅速 发展 ，关键在网络化利用给档案工作带来的机会更大，利用成本更低、利用效率更高。其次，要对风险管理与安全管理有深刻的认识。风险管理是指管理组织对可能遇到的风险进行计划、识别、评估、应对、监控的全过程，是以 科学 的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。③风险管理主要通过风险评估来识别风险的大小，通过制定信息安全方针，采取适当的控制目标与控制方式对风险进行控制，使风险被避免、转移或降至一个可被接受的水平。应该说，风险管理本身就是安全管理一部分，而且是核心组成部分，它既是一种安全指导思想，同时也是一种安全实践方式。安全管理只有在风险管理正确、全面地了解和理解安全风险后，才能决定如何处理安全风险，从而在安全的投资、安全措施的选择、安全保障体系的建设等问题中做出合理的决策。基于风险管理的安全管理体系就是将风险管理自始至终贯穿于整个安全管理体系中，这种体系并不能完全消除安全的风险，只是尽量减少风险，将攻击造成损失的降低到最低限度，从而达到安全风险、成本与效率的平衡。

二、从风险管理的视角探讨电子文件安全管理问题

（一）缺乏科学的安全管理理论与方法指导

信息安全风险管理是解决如何确切掌握信息及其依赖信息系统的安全程度、分析安全威胁来自何方、安全风险有多大，加强信息安全保障工作应采取哪些措施，要投入多少人力、财力和物力,确定已采取的信息安全措施是否有效以及提出按照相应信息安全等级进行安全建设和管理的依据等一系列具体问题的重要指导理论和方法。从这个视角来看文档工作我们会发现，一直以来，文件、档案安全管理工作都是沿袭传统档案载体保护工作来开展，以此形成的相关理论也是以传统档案载体研究为基础的，随着电子文件的出现，传统以档案载体保护为核心的档案安全管理理论就很难适用于电子文件的安全管理。虽然档案部门也对电子文件安全管理做过很多理论探讨，提出“前端控制思想”、“全程管理思想”、“文件连续体理论”、“后保管时代”、“文件运动理论模型”等理论来强化电子文件的安全管理，但不可否认的是，这些理论并不是专门的安全管理理论，很难在电子文件安全管理上取得实质性效果，由此指导的电子文件安全管理工作存在种种疑难点，如电子文件安全事故衡量标准是什么？如何选择安全产品？安全控制全面吗？是否冗余？是否达到预期效果？安全等级如何划分？安全代价如何衡量？这些疑难点的出现，归根到底就是因为现阶段的电子文件安全管理工作缺乏科学的安全管理理论与方法指导。

（二）对安全管理的认识存在偏差

信息安全风险管理提倡的是一种适度安全，即风险是绝对的，安全就是在综合考虑成本与效益的前提下，通过安全措施来控制风险，使残余风险降低到可接受的程度；同时也强调树立风险意识，并通过风险的大小来度量信息的安全性，将“信息”提升到“资产”的高度来进行安全管理。然而，传统电子文件安全管理对此认识却存在偏差。

1、追求绝对的安全。一直以来由于档案部门缺乏安全风险意识，总是想找到绝对安全的方法和措施来追求档案各安全属性（如保密性、完整性、可用性、真实性、不可否认性、可追究性和可读性等）的绝对安全。然而，从理论上讲，风险是绝对的，安全是相对的；风险是永恒的，安全是暂时的。而电子文件安全管理工作从本质上来讲，也就是风险管理工作。电子文件的每个安全属性都有相应的保证级别作为其强度的测量尺度，在实践中追求各安全属性的绝对安全，并不能达到最佳安全效果，也是不切实际的。同样，从信息安全保密的实践 历史 来讲，安全保密是一个动态过程，安全事件是一种随机事件，很难做到百分之百安全。祈求“绝对安全”将在人力物力上付出极大代价，造成严重浪费。因此，档案部门将安全管理目标定位于“系统绝对安全、数据永不丢失，档案永不泄密，电子文件万无一失”，那是永远不可能的！

2、风险意识薄弱，对安全风险认识存在偏差。一些安全管理人员风险意识淡薄，信息安全知识不足，却津津乐道“太平盛世”，双耳不闻“盛世危言”，甚至认为，谈风险是“杞人忧天”，说安全是“天下本无事，庸人自扰之”，根本没有从风险管理的角度来度量电子文件的安全性。这些都严重影响了正确认识安全形势和树立科学的电子文件安全风险观。

3、忽视了对“资产”评估鉴定。从目前情况看，文件、档案管理部门虽都认识到电子文件的重要性，但绝大多数部门只是将电子文件作为日常办公的一种辅助帮助，并没有将电子文件提升到“资产”高度来管理，就更谈不上对“资产”进行评估鉴定。然而，从安全管理角度讲，一个组织系统内的资产在没有被评估鉴定前，是不可能成功实施安全管理并进行维护的。④

（三）管理环节不完善

信息安全风险管理强调对信息系统生命周期的全过程管理，包括一个完整的风险管理环节：风险计划的制订、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控。从这个视角来看，当前电子文件安全管理存在明显的薄弱环节。首先，安全管理计划缺乏依据。现有的电子文件安全管理计划的制订，绝大多数是凭借个人经验或者参照其他管理部门计划来制定的，而不是依据风险应对、风险监控实际情况来制订的，具有很大的盲目性。其次，缺乏关键的风险评估环节。风险评估是电子文件安全管理的基础和关键环节。没有风险评估，电子文件的安全管理就会成为无源之水、无本之木，缺乏决策行动的依据与方向，由此而引发的安全管理措施就具有很大的盲目性。虽然大部分管理部门强调采取各种措施来确保电子文件“万无一失”，但大多是“人云亦云”，进行简单的跟风或对安全产品与技术进行简单地堆叠，没有针对性。对于引起本组织电子文件风险的因素没有深入探究，甚至谈不上什么了解，对于所采取的应对措施更谈不上什么研究，对其用途更是“知其然，不知其所以然”，最终在风险来临之时，不能有效地控制风险。最后，安全监控力度有限。电子文件是动态存在的，其安全现状也是随时在变化的。在采取安全措施后，还必须强化电子文件全生命周期的风险监控，实时监视残余风险、识别新风险，执行风险应对计划，以及评估这些工作的有效性。然而现有的电子文件安全监控力度十分有限，绝大部分是局限于电子文件载体的温湿度控制，而不是对整个生命周期的残余风险、新风险的监控。

（四）缺乏系统性和动态性

信息安全风险管理基于系统、全面、 科学 的安全风险评估，强调对信息的全过程、动态控制，对信息进行系统化安全管理，使安全风险发生的概率和结果降低到可接受的范围，从而实现系统安全的动态平衡。传统的 电子 文件安全管理，一方面，绝大多数是针对电子文件载体本身的安全管理，采取的是往往单一的安全管理措施，对于电子文件的安全管理容易出现“头痛医头，脚痛医脚”的弊病，最终还是不能避免电子文件风险的发生。⑤虽然在理论上我们强调要收集全电子文件相关的背景、结构信息，但具体实践中由于没有科学界定电子文件安全管理范围，其背景、结构信息也就难以收集齐全， 自然 安全管理工作就不系统。另一方面，忽视整个电子文件保管环境的安全管理。电子文件保护的过程是一个复杂的过程，对于其自身及其所依赖信息环境的保护是一个系统性工程。从风险管理的角度讲，电子文件的安全管理不仅要对电子文件自身所面临的风险进行管理，更重要的是对其依赖的信息系统风险进行综合管理。而这点是传统电子文件管理所被忽视的，传统的安全管理大都是从电子文件本身风险因素出发而制定安全措施的，这很难在电子文件安全管理上取得实质性效果。此外，值得注意的是，传统的电子文件安全管理大多是静态地管理，更多的是实践经验的 总结 与应用，一般将文件按其形成过程分成若干阶段，分析各阶段潜在的风险因素，从而制定相应的对策。从表面上看，这种方法也适合电子文件安全管理，但毕竟是以静态的眼光来分析风险，各个阶段的安全管理工作缺乏必要和有机的联系，没有将各阶段的安全工作、工序和风险因素统一起来进行综合考虑，很难应对日益复杂、严峻的电子文件安全问题。

（五）忽视了对安全风险、成本和效率的权衡

信息安全风险管理宗旨之一，就是在综合成本和效率的前提下，找到安全风险、安全成本与效率之间平衡点，通过安全措施来控制风险，使残余风险降低到可接受的范围。安全风险、安全成本与效率的关系如下图所示：

安全风险、安全成本与效率关系示意图

从图中我们可以看出，只有当安全风险与安全成本控制达到平衡点时，安全效率才能达到最佳效果。实际上，绝对的安全是没有的，电子文件的安全管理也不是“越安全越好”。不同部门不同种类的电子文件，对于安全的需求是不同的；同一份电子文件其安全保密性超出安全保密的管理需求不但没有必要，而且还会造成资金上的浪费。正如一扇门配几把锁取决于门内放的东西的重要程度，锁越多，门的安全成本也就越高，而门的使用效率就越低。然而，当前的电子文件管理重安全，却忽视了对安全、成本和效益的综合权衡。很多文件、档案管理部门在没有对本部门安全现状和安全需求进行认真分析的基础上，为了追求安全就不惜成本盲目地追求新的安全产品与技术，结果采用了一大批新安全产品与技术，却收效甚微，造成资金的严重浪费。此外，由于我国一直以来强调以纵深防御体系设计作为安全管理的核心，这种防御体系强化安全管理的纵向层次和深度，侧重安全管理的宏观指导，但在指导安全管理的具体实践方面，缺乏科学依据和方法，无法对电子文件的安全风险进行度量，自然就无法权衡电子文件的安全、成本和效益，结果在实际的电子文件安全管理工作中，安全投入成了一个无底洞，安全管理成本经常是远远高于电子文件所带来的效益，最终安全管理失去原有的意义。

三、结论

传统的电子文件安全管理基本上还处于在一个局部的、静态的、少数人负责的、突击式、事后纠正的管理方式，导致的结果是不能从根本上避免降低各类风险，也不可能降低电子文件安全事故导致的综合损失。而基于风险管理的电子文件安全管理体系是一个系统化、程序化和文件化的管理体系，基于系统、全面、动态、科学的安全风险评估，体现预防控制为主的思想，强调遵守国家有关信息安全原则前提下合理选择控制方式以保护电子文件，使电子文件安全风险的发生概率和结果降低到可接受的水平。这种管理体系更加适合于电子文件的安全管理，因此，文件、档案管理部门应尽快建立自身的电子文件风险管理体系。

注释：

1、吴世忠：《信息风险管理动态与动态与趋向》，《 计算 机安全》2007年第4期。

2、冯惠玲：《论电子文件的风险管理》，《档案学通讯》2005年第3期。

种子管理论文篇（10）

电子文件运动情形的异常是当前中外许多档案学者都提出和肯定的观点，但也有部分学者对此持否定看法。笔者以为，判断电子文件运动情形是否存在异常，首先需要我们提供科学判断异常的标准或条件，而据笔者观察发现，当前持有异常观点的学者判断异常的条件其实是模糊不清的。根据文件运动的本质，笔者提出，要确认和肯定电子文件运动情形的异常必须满足以下一些条件：

1

电子文件运动概念与纸质文件运动概念本质的相同

我们知道，所谓“异常”，是指“不同于寻常”，因此，对异常现象的认定和描述是以寻常现象作为参照对象的，把不同于寻常的现象归为“异常现象”。电子文件运动情形异常现象的认定和描述同样也有特定的参照对象，这就是寻常的文件运动现象，而电子文件运动情形剖析时的所谓寻常的文件运动现象，就是我们之前熟悉的纸质文件运动现象。文件生命周期理论是基于纸质文件实践而产生的文件运动规律情形，所以，电子文件运动情形异常现象的认定和描述，事实上又是以文件生命周期理论中所述的文件运动情形为参照对象的，把所有不同于文件生命周期理论内容的情形归为电子文件运动情形的异常现象(作者注：电子文件运动情形异常现象的认定和描述，事实上是以文件生命周期理论为参照对象的)。但电子文件运动情形与纸质文件运动情形可比的前提是电子文件运动概念与纸质文件运动概念的相同，只有在此前提下，如能发现电子文件运动情形有不同于纸质文件的特殊内容，我们才可确认电子文件运动情形异常现象的存在；如果电子文件运动概念与纸质文件运动概念本身存在有差异，那么电子文件运动情形与纸质文件运动情形根本就不具有可比性，所谓电子文件运动情形的异常现象也就不具有任何意义。

2　电子载体与数字记录会影响和改变文件价值及其变化规律

文件运动概念的相同是不同类型文件运动情形得以可比的前提。同时，我们知道，文件运动的本质不是指有形的物质运动，即不是指文件的移交、保存地点的变化等的位移运动，而是指由于文件能够呈现价值或说由于文件拥有生命而导致的抽象的、无形的运动形式，是概念性的。文件如果始终不移交、保存地点一直不变，即文件始终不发生位移，但文件照旧可按自身规律在运动着。如果文件始终不能呈现任何类型价值，则文件便无任何运动可言；如果文件能够呈现的价值类型不发生变化，或说文件在某一时空范围内始终呈现出同一价值类型，那么，我们就说该文件的运动状态没有发生变化，或说该文件始终处在同一种运动状态中。只有当文件呈现的价值类型发生变化时，文件运动状态才发生变化，文件才从一种运动状态跨入了另一种运动状态，因此，文件运动本质上是由文件价值的拥有及其变化规律所决定的。

如果电子载体与数字记录会影响和改变文件价值及其变化规律，即如果电子文件形成后的价值类型呈现及其变化规律不同于纸质文件形成后的价值类型呈现及其变化规律，那么就能充分证实电子文件运动情形异常现象的客观存在。如果文件载体从纸质载体变为电子载体后，文件价值及其变化规律并没有产生任何变化，即其与纸质文件价值及其变化规律完全相同，就不可能产生电子文件运动情形的异常现象。

3　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的过程

在电子文件运动理论的研究中，常有“纸质文件的那种从生成到处置的线性过程并不适用于电子文件”的描述，这似乎告诉我们，纸质文件运动过程是线性的，而电子文件运动过程是非线性的，似乎电子载体与数字记录影响和改变了文件运动的过程。

应该说，文件生命周期理论确实是在纸质文件管理实践中产生的，它所揭示和描述的文件运动也确是那种从生成到处置的线性过程，是一维的、定向的文件运动。由此，中外许多档案学者均首肯和断言纸质文件运动过程就是那种从生成到处置的线性过程。如果纸质文件运动过程确实仅是如此，同时，我们又发现了电子文件的运动过程并非如此，那么，我们便可确认电子文件运动情形的异常。但我们要问：纸质文件运动过程难道真的只是线性的吗?文件生命周期理论是否揭示和反映了纸质文件运动的全部?如果文件生命周期理论已经揭示和反映了纸质文件运动的全部情形，那么，纸质文件运动过程的线性性是明确的，但如果文件生命周期理论其实只揭示和反映了纸质文件运动的部分情形，而非全部情形，纸质文件运动情形除此外还有其他内容，纸质文件运动过程的线性性就值得商榷和反思，电子载体与数字记录能否影响和改变文件运动的过程就值得我们深入思考。

4　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的整体性

文件运动的整体性是文件生命周期理论的首要内容，它告诉我们，文件运动首先具有整体性，所以，纸质文件运动具有整体性特点。是指纸质文件从形成到最后消亡或作为档案永久保存，或者说从现行文件到历史档案是一个完整的生命过程，纸质文件在这一过程中是前后衔接、密切相关的，组成了一个完整、有机的运动过程，纸质文件运动的整体性特点主要由两个因素所决定的：其一是广义文件的客观性；其二是文件价值的连续性。那电子文件运动是否也具有整体性呢?如果电子文件运动不具有整体性特点，这就说明电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的整体性，从而也就能证实电子文件运动情形的异常。

5　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的阶段性

文件运动的阶段性也是文件生命周期理论的重要内容，只是阶段性是在整体性之下的阶段性，所以，纸质文件运动具有阶段性的特点，在其形成到最后消亡或作为档案永久保存，或者说从现行文件到历史档案的整个生命过程中，运动状态前后之间存在的差异性告诉我们，纸质文件全生命过程中的运动状态并不是一成不变的，而是常会发生变化的，存在差异。

无疑，电子文件运动阶段与纸质文件运动阶段在本质上也应是相同的，那么电子文件运动是否也存在有阶段性特点呢?如果其不具有阶段性特点，这就说明电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的阶段性，从而也就能证实电子文件运动情形的异常。

在电子文件运动理论的研究中，常有“不同阶段之间没有明确的界限”的描述，许多学者据此认为，电子文件运动过程没有阶段之分，至少阶段不明显。对此，我们要问的是，文件运动阶段的存 在是由文件前后呈现的价值类型的不同，还是由文件前后所处地点的不同所决定的?电子文件运动过程中难道没有什么差异发生吗?或者说电子文件运动阶段难道真的不存在吗?这里所谓的“不同阶段之间没有明确的界限”究竟是运动阶段间没有明确的界限，还是管理阶段间没有明确的界限?管理阶段间的明确界限在一定条件下，可以作为运动阶段间界限的外在标志或观察窗口，但管理阶段间没有明确的界限就代表运动阶段不存在吗?电子文件运动过程是否仍然可以划分为若干阶段?划分几个运动阶段是否仍然有意义?只有完全清楚这些问题，我们才能明白电子载体与数字记录是否会真的影响和改变文件运动的阶段性。只有电子载体与数字记录真的影响和改变了文件运动的阶段性，才能说明电子文件运动情形的异常。

6　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的形式或方向

文件生命周期理论反映出的纸质文件运动是纵向的、一维的、直线的或线性的，而在电子文件运动理论的研究中，常有“同一份电子文件可以在不同的领域同时得到使用，同时处于不同的运动阶段……”的描述。由于计算机技术及网络技术的支持，电子文件的利用和价值实现能力确实要大大强于纸质文件，同一份电子文件给人的感觉似乎可以在不同的领域同时得到使用，同时处于不同运动阶段。而同一份纸质文件虽然也可以在不同的领域得到使用，但绝不可能同时得到使用，必须先后使用，因为电子文件利用无须拥有，远程利用也可，而纸质文件利用必须首先拥有，非近距离利用不可。许多档案学者据此认为，电子文件能同时处于不同的运动阶段，而纸质文件却只能先后处于不同的运动阶段，电子载体与数字记录影响和改变了文件运动的形式或方向，说明了电子文件运动不同于纸质文件运动，是非线性的，多维的。

当然，在此有两个问题我们必须清楚，其一是，我们确实发现许多不同用户似乎可以同时访问同一份电子文件，但实际上，计算机对不同的用户终端也是顺序先后、分时服务的，只是计算机的运行速度太快，分时间隔太短，人无法感觉而已，所以，我们要问：同一份电子文件是否真的可以在不同的领域同时得到使用?同一份纸质文件在不同的用户间使用时，分时间隔较长，给人的利用先后感觉十分明显，所以，纸质文件不能提供这样的使用，但它难道因此不能同时处于不同的运动阶段?其二是，文件运动究竟取决于文件价值的拥有还是文件价值的实现?文件利用只是文件价值的实现问题，也是文件运动的观察窗口，但我们能否单纯地以文件利用状况来判断文件运动情形呢?这样的判断是否与文件运动的本质一致?只有这些问题清楚后，如果能证实电子载体与数字记录确实影响和改变了文件运动的形式或方向，我们便可以确认电子文件运动情形异常现象的存在。

7　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的顺向

文件生命周期理论反映出的纸质文件运动是沿时间轴向纵深方向不断前行的，这样的文件运动是顺向运动的，没有逆向回头发生。但在电子文件运动理论研究中，常有学者指出：有时一份非现行的电子文件经利用又以现行文件的“身份”出现，或处于后阶段的电子文件有向前阶段转化的可能…的描述，并把它作为电子文件运动情形的异常现象来看待，这里的所谓文件运动阶段的前后，显然是以我们熟知的文件生命周期理论中所展示的文件运动阶段的先后顺序为参照对象来描述的，指的是早已处于后阶段的电子文件又呈现出了前阶段时的价值类型，具体是又呈现出了处于现行期时的现行价值，这种文件运动情形显然是文件生命周期理论所不曾揭示和刻画过的，这也是被指为文件运动异常现象的理由。许多档案学者据此认为，电子文件运动情形存在有异常现象，电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的顺向。

当然，对于这种特殊文件运动现象的本质究竟是什么，档案界有两种截然不同的观点：其一是“回流”；其二是“横向”，承认回流就不会是横向，承认横向就不会是回流，在“横向说”看来，“回流说”不仅难以自圆其说，而且显然是把文件运动局限于一条直线上来刻画和认识的结果，这是不符合实际的；“横向说”不仅能够自圆其说，而且认为文件运动能多维发生，并不只是在一条直线上，这是符合实际的。只是，我们在此要关心的是，难道处于后阶段的纸质文件没有向前阶段转化的可能?这样的文件运动情形只是电子文件专有的?如果确实肯定，那么也就证实了电子文件运动情形确实存在有异常现象。

我们知道，总体上，文件连续体理论是基于电子文件管理的最优化实践需要而创建的文件运动理论，档案界常把它看成是电子文件运动理论的代表，其中反映的文件运动情形明显与以纸质文件为基础而产生的文件生命周期理论中反映的文件运动情形多有不同，于是，中外档案界不少学者认为电子文件运动与纸质文件运动有若干不同之处，或说电子文件运动情形有异常。但这是否说明载体类型和记录方式对文件运动确有影响呢?如果电子文件运动仍由文件所能呈现的价值类型所决定，那么我们要问：这是否说明同样的内容信息在不同的载体类型上用不同的记录方式形成后，会呈现出不同的价值类型及其变化规律呢?如果确实如此，就说明载体类型和记录方式对文件运动真有影响，不同载体类型和记录方式的文件运动是不同的。但电子文件只是我们在新的生成环境下采用新的载体类型和记录方式而形成的文件，虽给文件带来了许多特殊性，但并未影响文件的本质，电子文件属于文件，

种子管理论文篇（11）

电子文件运动情形的异常是当前中外许多档案学者都提出和肯定的观点，但也有部分学者对此持否定看法。笔者以为，判断电子文件运动情形是否存在异常，首先需要我们提供科学判断异常的标准或条件，而据笔者观察发现，当前持有异常观点的学者判断异常的条件其实是模糊不清的。根据文件运动的本质，笔者提出，要确认和肯定电子文件运动情形的异常必须满足以下一些条件：

1

电子文件运动概念与纸质文件运动概念本质的相同

我们知道，所谓“异常”，是指“不同于寻常”，因此，对异常现象的认定和描述是以寻常现象作为参照对象的，把不同于寻常的现象归为“异常现象”。电子文件运动情形异常现象的认定和描述同样也有特定的参照对象，这就是寻常的文件运动现象，而电子文件运动情形剖析时的所谓寻常的文件运动现象，就是我们之前熟悉的纸质文件运动现象。文件生命周期理论是基于纸质文件实践而产生的文件运动规律情形，所以，电子文件运动情形异常现象的认定和描述，事实上又是以文件生命周期理论中所述的文件运动情形为参照对象的，把所有不同于文件生命周期理论内容的情形归为电子文件运动情形的异常现象(作者注：电子文件运动情形异常现象的认定和描述，事实上是以文件生命周期理论为参照对象的)。但电子文件运动情形与纸质文件运动情形可比的前提是电子文件运动概念与纸质文件运动概念的相同，只有在此前提下，如能发现电子文件运动情形有不同于纸质文件的特殊内容，我们才可确认电子文件运动情形异常现象的存在；如果电子文件运动概念与纸质文件运动概念本身存在有差异，那么电子文件运动情形与纸质文件运动情形根本就不具有可比性，所谓电子文件运动情形的异常现象也就不具有任何意义。

2　电子载体与数字记录会影响和改变文件价值及其变化规律

文件运动概念的相同是不同类型文件运动情形得以可比的前提。同时，我们知道，文件运动的本质不是指有形的物质运动，即不是指文件的移交、保存地点的变化等的位移运动，而是指由于文件能够呈现价值或说由于文件拥有生命而导致的抽象的、无形的运动形式，是概念性的。文件如果始终不移交、保存地点一直不变，即文件始终不发生位移，但文件照旧可按自身规律在运动着。如果文件始终不能呈现任何类型价值，则文件便无任何运动可言；如果文件能够呈现的价值类型不发生变化，或说文件在某一时空范围内始终呈现出同一价值类型，那么，我们就说该文件的运动状态没有发生变化，或说该文件始终处在同一种运动状态中。只有当文件呈现的价值类型发生变化时，文件运动状态才发生变化，文件才从一种运动状态跨入了另一种运动状态，因此，文件运动本质上是由文件价值的拥有及其变化规律所决定的。

如果电子载体与数字记录会影响和改变文件价值及其变化规律，即如果电子文件形成后的价值类型呈现及其变化规律不同于纸质文件形成后的价值类型呈现及其变化规律，那么就能充分证实电子文件运动情形异常现象的客观存在。如果文件载体从纸质载体变为电子载体后，文件价值及其变化规律并没有产生任何变化，即其与纸质文件价值及其变化规律完全相同，就不可能产生电子文件运动情形的异常现象。

3　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的过程

在电子文件运动理论的研究中，常有“纸质文件的那种从生成到处置的线性过程并不适用于电子文件”的描述，这似乎告诉我们，纸质文件运动过程是线性的，而电子文件运动过程是非线性的，似乎电子载体与数字记录影响和改变了文件运动的过程。

应该说，文件生命周期理论确实是在纸质文件管理实践中产生的，它所揭示和描述的文件运动也确是那种从生成到处置的线性过程，是一维的、定向的文件运动。由此，中外许多档案学者均首肯和断言纸质文件运动过程就是那种从生成到处置的线性过程。如果纸质文件运动过程确实仅是如此，同时，我们又发现了电子文件的运动过程并非如此，那么，我们便可确认电子文件运动情形的异常。但我们要问：纸质文件运动过程难道真的只是线性的吗?文件生命周期理论是否揭示和反映了纸质文件运动的全部?如果文件生命周期理论已经揭示和反映了纸质文件运动的全部情形，那么，纸质文件运动过程的线性性是明确的，但如果文件生命周期理论其实只揭示和反映了纸质文件运动的部分情形，而非全部情形，纸质文件运动情形除此外还有其他内容，纸质文件运动过程的线性性就值得商榷和反思，电子载体与数字记录能否影响和改变文件运动的过程就值得我们深入思考。

4　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的整体性

文件运动的整体性是文件生命周期理论的首要内容，它告诉我们，文件运动首先具有整体性，所以，纸质文件运动具有整体性特点。是指纸质文件从形成到最后消亡或作为档案永久保存，或者说从现行文件到历史档案是一个完整的生命过程，纸质文件在这一过程中是前后衔接、密切相关的，组成了一个完整、有机的运动过程，纸质文件运动的整体性特点主要由两个因素所决定的：其一是广义文件的客观性；其二是文件价值的连续性。那电子文件运动是否也具有整体性呢?如果电子文件运动不具有整体性特点，这就说明电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的整体性，从而也就能证实电子文件运动情形的异常。

5　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的阶段性

文件运动的阶段性也是文件生命周期理论的重要内容，只是阶段性是在整体性之下的阶段性，所以，纸质文件运动具有阶段性的特点，在其形成到最后消亡或作为档案永久保存，或者说从现行文件到历史档案的整个生命过程中，运动状态前后之间存在的差异性告诉我们，纸质文件全生命过程中的运动状态并不是一成不变的，而是常会发生变化的，存在差异。

无疑，电子文件运动阶段与纸质文件运动阶段在本质上也应是相同的，那么电子文件运动是否也存在有阶段性特点呢?如果其不具有阶段性特点，这就说明电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的阶段性，从而也就能证实电子文件运动情形的异常。

在电子文件运动理论的研究中，常有“不同阶段之间没有明确的界限”的描述，许多学者据此认为，电子文件运动过程没有阶段之分，至少阶段不明显。对此，我们要问的是，文件运动阶段的存 在是由文件前后呈现的价值类型的不同，还是由文件前后所处地点的不同所决定的?电子文件运动过程中难道没有什么差异发生吗?或者说电子文件运动阶段难道真的不存在吗?这里所谓的“不同阶段之间没有明确的界限”究竟是运动阶段间没有明确的界限，还是管理阶段间没有明确的界限?管理阶段间的明确界限在一定条件下，可以作为运动阶段间界限的外在标志或观察窗口，但管理阶段间没有明确的界限就代表运动阶段不存在吗?电子文件运动过程是否仍然可以划分为若干阶段?划分几个运动阶段是否仍然有意义?只有完全清楚这些问题，我们才能明白电子载体与数字记录是否会真的影响和改变文件运动的阶段性。只有电子载体与数字记录真的影响和改变了文件运动的阶段性，才能说明电子文件运动情形的异常。

6　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的形式或方向

文件生命周期理论反映出的纸质文件运动是纵向的、一维的、直线的或线性的，而在电子文件运动理论的研究中，常有“同一份电子文件可以在不同的领域同时得到使用，同时处于不同的运动阶段……”的描述。由于计算机技术及网络技术的支持，电子文件的利用和价值实现能力确实要大大强于纸质文件，同一份电子文件给人的感觉似乎可以在不同的领域同时得到使用，同时处于不同运动阶段。而同一份纸质文件虽然也可以在不同的领域得到使用，但绝不可能同时得到使用，必须先后使用，因为电子文件利用无须拥有，远程利用也可，而纸质文件利用必须首先拥有，非近距离利用不可。许多档案学者据此认为，电子文件能同时处于不同的运动阶段，而纸质文件却只能先后处于不同的运动阶段，电子载体与数字记录影响和改变了文件运动的形式或方向，说明了电子文件运动不同于纸质文件运动，是非线性的，多维的。

当然，在此有两个问题我们必须清楚，其一是，我们确实发现许多不同用户似乎可以同时访问同一份电子文件，但实际上，计算机对不同的用户终端也是顺序先后、分时服务的，只是计算机的运行速度太快，分时间隔太短，人无法感觉而已，所以，我们要问：同一份电子文件是否真的可以在不同的领域同时得到使用?同一份纸质文件在不同的用户间使用时，分时间隔较长，给人的利用先后感觉十分明显，所以，纸质文件不能提供这样的使用，但它难道因此不能同时处于不同的运动阶段?其二是，文件运动究竟取决于文件价值的拥有还是文件价值的实现?文件利用只是文件价值的实现问题，也是文件运动的观察窗口，但我们能否单纯地以文件利用状况来判断文件运动情形呢?这样的判断是否与文件运动的本质一致?只有这些问题清楚后，如果能证实电子载体与数字记录确实影响和改变了文件运动的形式或方向，我们便可以确认电子文件运动情形异常现象的存在。

7　电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的顺向

文件生命周期理论反映出的纸质文件运动是沿时间轴向纵深方向不断前行的，这样的文件运动是顺向运动的，没有逆向回头发生。但在电子文件运动理论研究中，常有学者指出：有时一份非现行的电子文件经利用又以现行文件的“身份”出现，或处于后阶段的电子文件有向前阶段转化的可能…的描述，并把它作为电子文件运动情形的异常现象来看待，这里的所谓文件运动阶段的前后，显然是以我们熟知的文件生命周期理论中所展示的文件运动阶段的先后顺序为参照对象来描述的，指的是早已处于后阶段的电子文件又呈现出了前阶段时的价值类型，具体是又呈现出了处于现行期时的现行价值，这种文件运动情形显然是文件生命周期理论所不曾揭示和刻画过的，这也是被指为文件运动异常现象的理由。许多档案学者据此认为，电子文件运动情形存在有异常现象，电子载体与数字记录会影响和改变文件运动的顺向。

当然，对于这种特殊文件运动现象的本质究竟是什么，档案界有两种截然不同的观点：其一是“回流”；其二是“横向”，承认回流就不会是横向，承认横向就不会是回流，在“横向说”看来，“回流说”不仅难以自圆其说，而且显然是把文件运动局限于一条直线上来刻画和认识的结果，这是不符合实际的；“横向说”不仅能够自圆其说，而且认为文件运动能多维发生，并不只是在一条直线上，这是符合实际的。只是，我们在此要关心的是，难道处于后阶段的纸质文件没有向前阶段转化的可能?这样的文件运动情形只是电子文件专有的?如果确实肯定，那么也就证实了电子文件运动情形确实存在有异常现象。

我们知道，总体上，文件连续体理论是基于电子文件管理的最优化实践需要而创建的文件运动理论，档案界常把它看成是电子文件运动理论的代表，其中反映的文件运动情形明显与以纸质文件为基础而产生的文件生命周期理论中反映的文件运动情形多有不同，于是，中外档案界不少学者认为电子文件运动与纸质文件运动有若干不同之处，或说电子文件运动情形有异常。但这是否说明载体类型和记录方式对文件运动确有影响呢?如果电子文件运动仍由文件所能呈现的价值类型所决定，那么我们要问：这是否说明同样的内容信息在不同的载体类型上用不同的记录方式形成后，会呈现出不同的价值类型及其变化规律呢?如果确实如此，就说明载体类型和记录方式对文件运动真有影响，不同载体类型和记录方式的文件运动是不同的。但电子文件只是我们在新的生成环境下采用新的载体类型和记录方式而形成的文件，虽给文件带来了许多特殊性，但并未影响文件的本质，电子文件属于文件，