科技项目管理体制大全11篇
时间：2023-05-15 11:54:36
科技项目管理体制篇（1）
中图分类号：F224 文章编号：1009-2374（2016）28-0185-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.28.092
黄河水电光伏产业技术有限公司成立于2013年9月，公司创立伊始，依托黄河上游水电开发有限责任公司两个生产单位（中电投西安太阳能电力有限公司、青海黄河上游水电开发有限责任公司新能源分公司），面向科研院所、大专院校合作开展前瞻性的科学研究，致力于太阳能发电产业链各环节的技术研究，在已经部分具备“太阳能发电技术研发中心”基础上，努力打造集团公司光伏产业持续健康发展的技术支持平台和创新驱动引擎。近年来，黄河水电光伏产业技术有限公司高度重视科技研发工作，积极探索研究科研管理新方法，根据科研项目管理实际，分析研究当前科研项目管理中存在的主要问题，逐步建立了创新管理的原则和创新管理的制度体系，促进了科研项目管理的科学化、规范化，激发了科技人员的创造积极性，取得了显著的科研成果。
1 国有科技型企业科研项目管理中存在的问题
企业面对日益激烈的竞争环境，通过科研项目的研发与科技的创新才能使企业取得更多的成功，如何提高科学研究效率，成为科研项目管理中十分关注的问题。
当前科研项目管理中存在的问题既有运行机制方面的问题，又有项目管理人员方面的问题。在运行机制方面存在如下五个主要问题：（1）层次管理的作用发挥得不够充分；（2）还没有形成很好的目标管理机制；（3）项目经费拨款落后于计划；（4）科研项目责任制管理中的责、权、利结合还不紧密，三者有些脱节；（5）评估、考核机制还不够合理。
在项目管理人员方面存在的主要问题有：（1）部分人员安于现状，缺乏开拓创新的精神，不愿打破常规管理的模式；（2）管理人员与科研人员、上级管理人员与下级管理人员缺少有效的交流与沟通；（3）一些科研管理人员对相关技术发展了解不够全面，知识面太窄；（4）高素质科研管理人员比较缺乏。
2 科研项目管理制度体系建设的原则
2.1 责任制原则
所谓科研项目责任制是指：由具体的职能部室负责科研项目管理，针对具体的科研项目成立科研项目组，设立项目组负责人，由项目组负责人负责整个项目和项目成员的管理工作；项目组在项目实施初期制定项目研究的具体内容和步骤、研究时间，并根据项目组成员的自身特点配置工作量，并将其责任制化，做到研究工作谁承担，质量、时间、进度、经费谁负责的机制，并根据个人的具体工作量，分享项目成功实施后的相关奖励，实现“活、我负责、我收获”的管理体制。
科研项目责任制管理方法使项目成员在日常工作中均承担一部分责任，从而增强了员工的责任心，同时该方法不同于常规科研项目管理方法的单一性和教条性的局限，该方法将项目组效益与员工工作量相结合，促使员工在工作之初即开始从管理方法、专业技术以及资源运用等多个方面集思广益，将现代化管理方法应用到项目研究之中确保了项目的实施效果。
2.2 责、权、利平衡配置原则
责、权、利是否平衡，直接影响到科研人员的积极性和创造性的发挥，科研项目目标的实现程度、技术创新的程度。重责任、轻权利，很难调动科研人员的积极性和创造性，技术创新也会受到限制。重权利、轻责任，会使部分科研人员对科研项目目标能否实现满不在乎，可能难以实现预定目标。因此在科研项目的管理中，必须强调责、权、利的平衡配置，给相应的权利，必须要承担相应的责任，与此同时，赋予相应的责任，必须要给予恰当的权利，合理的配置才会产生激励
作用。
3 科研项目管理制度体系结构设计
科研项目管理制度体系应由科研项目全过程管理机制、考评机制、激励机制组成，并建立行政决策、职能部门执行、项目组实施的三位一体管理模式。
3.1 科研项目全过程闭环管理机制
实行科研项目的全过程管理，有利于科研项目的绩效评价，有利于整体技术能力的提高，有利于总体目标的实现。
科研项目全过程管理机制：战略研究综合论证立项申请专家论证立项实施与检查阶段评审目标调整成果验收结题，从十个环节对科研项目进行全过程闭环管理。
3.2 考评机制
对科研人员进行合理、公正、有效的绩效考核评价，是调动科技人员积极性、创造性的首要条件。对科研人员的绩效考核评价是否公正、合理，将直接影响其积极性的发挥。在制定考核评价要素和各要素的权重等标准时，应提交科研人员充分掌握需要考核评价的标准，使其在工作中按照考核评价的标准去努力。
3.3 激励机制
激励机制是促进人力资源作用发挥的重要因素，建立有效的激励机制能充分调动科技人员的积极性、主动性。首先要建立激励的原则；其次是激励要与考核评价结果相一致；最后是要建立激励的基金制度。
4 科研项目管理采取的主要措施与实践
4.1 建立完善的科研项目管理规章体系
黄河水电光伏产业技术公司在科研项目管理中制定了《科研项目责任制管理办法》《科研项目经费管理细则》《科研项目对标管理细则》等一系列规章制度及考核指标。考核指标主要包括日常管理指标（报表、关键业绩指标等）、进度控制、经费使用情况、报表报送情况以及协作情况、《专业部室关键业绩指标百分制考核办法》《专业部室日常管理考核管理办法》《科研项目经费管理细则》《科研项目对标管理细则》等制度配套执行，考核按100分制执行，在实际考核中科研项目的完成率占60%权重，日常管理占40%权重。
科研人员――除执行项目责任制考核奖励外，根据科研项目和一般技术工作比重，考核结果占个人绩效考核的50%～100%，并与年终绩效工资挂钩。
项目组成员――根据项目责任制考核情况享受相应奖励。
专业部室――执行关键业绩考核指标与组织承担科研项目责任制考核的综合考核。
4.2 建立科研奖励基金和奖励标准
建立科研奖励基金，对在科研一线做出突出成绩、科研工作有重大创新的科研人员进行有效激励，促进科研创新能力的提高。黄河水电光伏产业技术有限公司设立了奖励激励基金，基金来源主要是上级奖励和政府奖励，其中80%将用于科研项目组奖励。
科技成果应用转化是科研项目关键业绩考核指标之一，科技成果应用于生产与工程实践时，根据其产生的价值提取效益奖励，并对专利、论文等科技成果进行一定奖励。
4.3 建立有效的科研管理人才培养机制
科研管理人才队伍培养是科研管理的重要环节，一支高素质的科研管理队伍能够有效提高科研工作的效率。建立有效的培养机制：（1）建立科研管理人才队伍定期培养制度，使科研管理人员定期进行知识更新，了解相关技术发展信息；（2）着力形成一支相对稳定的科研管理队伍；（3）要给科研人员压担子，使其感到工作中有压力，使压力变为工作的动力，迫使其不断改进工作方法，提高工作水平；（4）将科研管理效益与科研人员利益挂钩，激励科研人员的积极性。
5 取得的成绩及下一步努力的方向
公司组建以来，通过科研项目管理制度体系建设理论探索与实践，承担黄河公司委托科研项目29项；承担政府、集团公司科研项目9项；配合生产单位完成科技项目5项；完成集团公司《光伏产品技术标准编制》7项，《高纯多晶硅清洁生产标准编制》5项，产业类标准4项，行业类标准4项；完成科技成果认定3项，申报国家专利36项，其中10项已授权，26项已受理，发表科技论文24篇，产生经济效益2703.36万元。
今后，光伏产业技术公司将依托黄河公司全产业链优势，发挥光伏发电系统实证科研平台、光伏产业技术中心科研平台作用，着力开展新技术创新、开发、储备、应用，有效提升光伏产业链各环节的科技水平和整体竞争优势，努力在光伏产业发挥示范带动效应。
参考文献
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科技项目管理体制篇（2）
关键词： 科技项目；经理制；引入
Key words： science and technology project；manager system；introduction
中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）03-0161-02
1 当前科技项目管理的主要方式和不足
近年来，科技项目逐渐呈现出技术含量越来越高、国际化合作越来越广、项目规模越来越大、成果形式越来越多的特点，为政府的科技项目管理带来挑战。科技项目管理的目的就是按照科技计划要求，采用行政管理手段和管理技巧，组织和协调科技力量去完成项目中的研究和开发任务。当前，对于政府立项支持的科技项目，一般采用“过程管理”和“目标管理”两种方式。
1.1 过程管理 “过程管理”是由管理者监控和掌握完成工作任务的全过程，及时发现和纠正偏差，最终完成工作任务。管理过程包括计划、实施、检查、处理、修正五个阶段，具体就是管理者先依据工作任务的来源和要求拟定一个工作计划，然后开始实施，在这个过程中定期的进行检查和督促实施状况，一旦发现偏差，及时处理，必要时也可以修正计划。
对于科技项目的承担单位来说，整个项目的实施包括课题的申报立项、项目的过程实施、科研条件的筹划协调、经费的预算结算直至项目的鉴定验收、成果登记，其中每一个步骤的实施都离不开全体科研人员和科技管理人员的共同努力。这种过程管理方法，对保质、保量、保进度完成项目目标有较好的保障作用，但是，管理者也要同时投入大量精力，随着项目数量的逐年增加，管理质量难以保证。
1.2 目标管理 “目标管理”是将工作任务转化为行动目标，最后由目标考量来判别项目的完成情况，目标管理一般包括五个程序，分别是：①确立目标；②分解目标；③实施目标；④考评目标；⑤偏差分析及纠正。在这种管理方式中，科技主管部门一般对项目的前期工作（合同签订）和后期工作（项目验收）过程进行主动管理，而对实施过程则采取出现问题后再进行协调处理的方法。
目标管理给予项目实施单位更多的空间和自主性，保证了实际情况下项目的顺利实施。但是对于大型科技项目而言，质量和进度等方面的问题越来越多，项目负责人的权利和义务有所失衡，客观上限制了项目负责人所能发挥的作用；同时，部分承担项目的单位和个人整体专业能力不强，难以取得较好项目预期效果。
此外，无论是过程管理，还是目标管理，项目管理中都还存在着立项前期可行性论证不足、管理实施过程有效监测缺乏、项目成果鉴定验收机制不完善、科技项目合同法律约束力不强、项目管理缺乏风险意识等问题。
2 项目经理制定义及引入科技项目管理的意义
2.1 项目经理制的定义 项目经理制是将以往由多部门、多环节、多目标、多头管理构成的项目管理流程统一到制定项目的总目标之中，由独立的项目经理作为该项目实施的总负责人和执行人，以项目合同书的形式确定项目经理的责、权、利关系，由项目经理负责对项目的全程策划、监控、管理、协调，并对项目终极目标的完成情况负责。
2.2 科技项目管理引入项目经理制的意义 在科技项目中运用项目经理制这个管理模式和运行机制进行评估、调控和管理，对科技项目而言具有非常重要的现实意义，具体表现在以下方面：一是强化科技计划项目的专业化管理力量。运用项目经理制，可以把几种机制有机的融合在一起，比如竞争机制、激励机制、约束机制、奖惩机制等，便于项目主管单位对项目进行评估、分析、论证、决策与考核，从而增强科技计划项目的专业化管理力量，提高专业化管理水平。二是便于项目主管单位对项目的预期效果和效益进行监控。运用项目经理制不仅可以实现项目资源的优化配置，也可以让项目经理的价值最大化。三是深化科技体制改革、充分释放科技创新活力的有效途径。在探索实施项目经理制的过程中，可以深化科技体制改革，地方科技计划管理责任体系也得到了建设和完善，另外，也建立了科学有效的科技项目组织管理运行机制。
3 科技项目管理中推行项目经理制的建议
①科技项目立项过程中增加项目经理得分因素。在项目立项评审中，将项目负责人的个人管理及创新能力作为立项评价之一，经过同行评议，确定项目是否立项。②重视政府资助的重大科技项目经理人的选拔。成立项目经理人任命委员会，该委员会成员主要是来自省内外技术和管理专家，由任命委员会对项目选题、可获得的资源以及可能的候选者进行评估，并向项目管理部门提出最终建议。③普及项目经理制在科技项目实施过程中的应用。由项目承担单位委托本单位或外单位某个特定人员担任项目经理，可由单位确定，也可采用竞争或招标方式，确保每个项目都有一个自己的项目经理，这个人全权负责这个项目的所有事项。④项目经理实行动态管理。项目经理应该是能上能下的，在项目实施的过程中，项目经理是在岗的，当项目实施完毕后，项目经理就可以功成身退了。之后项目经理可以根据需要调整参与其他项目，也可以准备参与下一个项目的竞标。
2012年12月底，项目专员制被正式引入到国家科技计划管理中，它主要是聘请一些知名的技术和管理人才在国家的科技重大专项、973计划、863计划和支撑计划的重点领域担任项目专员，专门负责对整个项目进行监督和信息反馈。项目专员制是对科技项目监督的责任到人制度，项目经理制则是对应的对科技项目实施过程的责任到人制度。项目经理制是适应目前科技项目管理的新机制，是科技管理中对项目实现有效管理、高效管理的好办法。
任何事物从产生到发展都会经历一个过程，就科技项目管理整体而言，它还有很多方面不是很成熟，不管是理论指导还是应用方法，都需要继续的进行探索。科技项目的项目经理制还是一个需要不断改进、完善的新机制，这个新机制将在不断实践、不断完善、日臻成熟的过程的得以发展。所以，要想使项目经理制之一新的管理模式在科技项目管理工作中真正的发挥作用，必须对其进行更加深入的探讨，不断的完善项目经理制，进而得到大范围的应用。
参考文献：
科技项目管理体制篇（3）
中图分类号：C93 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）24-0022-03
引言
近年来，我国科技经费投入继续增长，国家财政科技支出及研究与试验发展（R&D）经费投入增加，研究与试验发展（R&D）经费投入强度提高。全国2014年研究与试验发展（R&D）经费支出13 312亿元，比上年增长12.4%，与国内生产总值之比为2.09%，全年国家安排了3 997项科技支撑计划课题，2 129项“863”计划课题。昆明市2014年研究与试验发展（R&D）经费支出64.59亿元，比上年增长9.46%，与地区生产总值之比为1.74%，全年全市安排各类科技计划项目469项，项目经费支出29.19亿元，其中市级科技资金投入1.08亿元。
科技计划项目作为增强创新能力、提升区域竞争力的重要手段，在推动科技创新、促进经济社会发展、满足社会公众需求等方面发挥着重要作用，为解决区域经济和社会发展中的重大问题提供强有力的科技支撑。科技计划项目实施成功与否，直接关系到项目目标的实现和项目预期成果的绩效，各级科技行政管理部门通过多年的努力，改革创新，初步建立起了立项、检查、验收等各环节的管理体制和机制，并使其进一步健全和完善，有力地推动了科技计划项目管理科学化、规范化进程。
随着科技体制改革的不断深化，科技计划项目管理逐步形成以目标为导向，向管理要绩效的管理需求，进一步提高财政资金使用的综合效益，改变以往“重立项、轻绩效”的问题，如何构建高效、规范、科学的管理模式，提高科技计划项目管理绩效，建立有利于创新发展的管理机制，成为了当前科技计划项目管理改革的核心内容，科技计划项目的质量管理又成为整个项目管理过程的中心环节。
一、项目质量管理的意义
项目质量是以项目为主体，通过实施管理工作，以确保项目达到或超出项目预期效果，满足项目实施需求的管理活动。《项目管理只是体系指南》将项目质量管理概括为三个主要过程，即质量计划编制、质量保证和质量控制。同时指出，项目质量管理包括了保证项目满足其目标要求所需要的过程，它涵盖了“全而管理职能的所有活动，这些活动决定着质量的政策、目标、责任，并在质量体系中凭借质量计划编制、质量控制、质量保证和质量提高等措施决定着对质量政策的执行、对质量目标的完成以及对质量责任的履行”。
二、科技计划项目管理的要求
科技计划项目的管理本身就属于“项目”的范畴，管理活动本身就可以作为一个项目，可以对科技活动运用现代项目的方式加以组织和管理。科技计划项目管理是一系列相互连接、互相影响的管理活动，一般包括了立项管理、实施管理、结题验收管理的过程管理，并囊括了知识产权管理、科研经费的管理和科技成果的管理等专门性管理。
一方面，科技计划项目是财政资金对科技事业发展投入的重要手段，科技计划项目质量必然关系到财政资金的使用效益，科技计划项目的绩效评价和质量评估成为科技计划项目管理的未来发展方向，因此在科技计划项目管理中，质量管理就显得尤为重要。科技计划项目的质量管理主要是针对项目的质量和效果进行管理和控制。科学研究自身存在的不确定性、特殊性和科技计划的政策性导向，决定了科技计划项目本身的衡量标准不适用一般性产品和项目的评价标准，质量管理通过对科技计划项目的预期目标、计划方案、执行过程、项目成效等有计划和目的的有效管理，确保科技计划项目的实施达到一定的质量水平，取得一定的预期效果。
另一方面，在科技计划项目管理现状中，大多注重项目技术研究，而忽视项目的管理。一般情况下，如果项目不能按照预期目标完成，几乎都将责任归咎于项目自身的研究方法、技术路线问题，并不充分考虑项目管理的环节问题。因此，项目质量管理应当成为科研项目管理过程的重要环节，通过质量管理避免管理过程失控，提高科技计划项目执行的成功率。
三、昆明市科技计划项目管理现状
早在2001年国家科技部以第5号令的形式颁布了《国家科技计划项目管理暂行办法》，目的在于规范国家科技计划项目管理，提高科技计划项目管理的效率。2003年昆明市也出台了《昆明市科技计划项目管理暂行办法》，建立和完善市级科技计划项目管理机制，进一步提高科技计划项目管理和实施成效，并于2010年进行了修订；2007年昆明市科技计划项目管理中心正式成立，标志着昆明市科技计划管理改革取得新突破。近些年来，昆明市进一步规范和完善科技计划相配套的管理办法，使得市级科技计划项目质量大幅提升，产生了显著的效益。
目前，昆明市科技计划项目管理主要是采取科技行政管理部门直接管理，直属事业单位辅助管理的传统管理模式，科技行政管理部门按照管理职能对应的相应处室负责对项目进行管理，各职能部门根据科技计划项目管理办法开展工作；科技行政主管部门委托授权直属事业单位，在科技行政主管部门的指导下负责项目申报受理、评估评审、中期检查和验收全过程辅助管理，定期向科技主管部门报告项目进展情况。
近年来，昆明市通过实施科技计划项目，进一步突出企业技术创新的主体地位，充分发挥市场配置科技创新资源的决定性作用，激励企业主动创新，引导企业持续加大研发投入，增强研发能力，在重点领域取得一批创新成果，为区域产业升级和结构调整提供了有力支撑。
实践证明，此种科技计划项目管理模式，通过不断健全和完善，获得了较好的管理效果，但由于在机制、制度、管理等方面还不尽完善，因而一定程度地影响了科技计划项目的质量和效益。
四、质量管理在昆明市科技计划项目管理中的运用
（一）质量计划在科技计划项目管理中的运用
质量计划编制包括确认与项目有关的质量标准以及确定如何满足这些标准。将质量标准纳入项目设计是质量计划编制的重要组成部分。质量计划是为达到项目预期目标和标准，对如何达到这些目标和标准所做的计划与安排。从广义的角度看，质量计划包括了政策文件、规划纲要等，从狭义的角度看，质量计划包括了具体的计划、方案等。
科技计划项目是科技行政管理部门，为推动某领域或某类科技发展而设立的相关科技计划，各类企事业单位通过项目的方式进行申报，并获得科技计划立项支持的项目资助的科技发展计划。GB/T19000-2008定义了“质量计划”：“对特定的项目、产品或合同规定由谁及何时应使用哪些程序和相关资源的文件。”科技行政管理部门的各项科技计划项目管理政策文件，就成为科技计划项目管理中的质量计划。
昆明市深化科技体制改革过程中，突出问题导向，抓住核心问题，高位统筹、精准发力，力图解决制约科技创新发展的瓶颈。2016年3月昆明市委、市政府联合出台《关于深化科技体制改革建立创新机制推动创新发展的实施意见》（下面简称《实施意见》），《实施意见》中科技计划项目与资金管理改革成为科技体制改革的核心内容，按照“存量统筹、增量倾斜”的思路，强化财政科技资金统筹力度，构建统一的市级科技计划体系和更加科学的项目管理机制，推动政府职能从研发管理向创新服务转变。《实施意见》是昆明市科技体制改革和科技计划项目管理改革的纲领性文件，为昆明市科技计划项目管理制订了质量计划，即将要出台的《昆明市人民政府关于深化财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》，将通过撤、并、转等方式进行优化整合，形成统一的市级科技计划体系，并进行分类管理、分类支持。遵循科学研究、技术创新和成果转化规律来布局优化科技计划，研发活动突出创新导向，公益性科研聚焦全市重大需求，市场导向类科技计划突出企业主体，重大专项突出全市经济社会发展与产业竞争力目标导向，再造市级科技计划（专项、基金等）管理框架体系。作为科技创新发展的重要抓手，从中央到省、市围绕科技计划项目的管理出台了一系列政策措施，这些政策措施作为科技计划项目管理的质量计划，将在当前和今后一个时期内，对各层次、类别的科技计划项目的管理发挥重要作用。
（二）质量保证在科技计划项目管理中的运用
质量保证包括对整体项目绩效进行预先的评估以确保项目能够满足相关的质量标准。质量保证过程不仅要对项目的最终结果负责，而且还要对整个项目过程承担质量责任。 项目质量保证工作是一种事前性和预防性的项目质量管理工作，项目质量保障是在执行项目质量计划过程中所开展的一系列经常性的项目质量评估、项目质量核查与项目质量改进等方面的工作，是确保项目质量计划完成而开展的系统性的和贯穿整个项目生命周期的项目质量管理工作。
在科技计划项目管理中，昆明市科技计划项目管理在指南、申报受理、专家评审、立项签约、中期检查、评估验收等一系列环节和过程中，通过质量保证的实施，进一步提高了科技计划项目管理的科学性、规范性、效益性。从制定年度申报指南开始，一直到评估验收，建立健全工作机制，建立了相应的评估评审、项目追踪管理机制，对立项的项目进行全过程监督管理，在过程管理中进行中期评估和检查，对项目的实施进度掌握明确，项目验收结题后开展年度绩效评价，通过建立相应的成果评价机制，从科技成果实用性、有效性及创新性进行综合考察评价然后给予相应的科技奖励，促进科技成果的鉴定、转化及推广激发科技人员的工作热情。
（三）质量控制在科技计划项目管理中的运用
质量控制是监控特定的结果，确保它们遵循了相关的质量标准，并识别提高整体质量的途径，质量控制的目的是使人们能够随时掌握项目的实际过程，若出现项目的执行与计划（质量标准）相背离时，管理部门能够采取有效的措施来消除由此产生的令人不满意的结果。
在昆明市科技计划项目管理中，对管理过程的监控采取了多种方法和手段，一是开发使用项目管理系统，通过总体规划、系统集成、深化应用，有效整合信息资源，梳理优化业务流程，积极推进信息化与管理的深度融合，促进了管理标准化、制度化、规范化水平持续稳步提升。二是开发使用科技专家库，涵盖省、市级副高级以上职称专家3 000余人，专家库建成并投入使用三年多来。截至目前，专家库已为全市各类项目咨询和评审活动服务3 000多次，服务项目2 000余项次，很大程度上为昆明市科技计划项目评审及验收工作创造公平、公正的环境，提升了政府行政效能，提高了政府管理服务水平。三是推动专业机构规范化，对下属具备科研管理能力的事业单位进行改造，将具体项目的日常管理委托给具备条件的专业机构。2016年，昆明市科技局下属6家科研事业单位均已通过ISO9001认证，100余名科技管理工作者取得科技评估师资格认证，为承接项目管理工作奠定了基础、提升了质量。
五、存在的问题
科技项目管理体制篇（4）
科学技术的发展是当今社会不断进步的一个重要方面，基于这种科学技术的发展而言，科技项目的有效管理是极为重要的一环，在当前我国科技项目管理的研究中，已经集中在一些专业的机构上，充分利用各个科技项目管理专业机构管理，能够提升其科学技术的研究水平，因此，确保科技项目管理专业机构的高效运行也就显得极为必要。
1科技项目管理专业机构现状介绍
基于当前我国现阶段科技项目管理专业机构的运行状况来看，虽然国家已经意识到了这一发展趋势的必要性，但是因为起步较晚，相应的配套机制也不健全，所以相对应的运行现状也并不是特别理想，依然存在着较多的问题，这些不足主要表现在以下几个方面：
（1）相关研究管理的角度较为单一。结合当前科技项目管理专业机构的运行和应用来看，其中表现出了明显的单一性特点，这种单一性主要指很多科技项目管理专业机构往往集中于工程科技项目的管理，而对于科学技术研发项目的管理和涉及并不是特别的丰富。从这方面来看，其不仅表现在具体管理职能部门的单一性管理上，而且对于当前一些引入第三方机构参与到管理中来的具体项目来说也是如此。当前绝大部分引入第三方机构进行监理的项目都是工程科技项目，很少有科学技术研发项目引入第三方机构参与管理。这两方面都体现出了单一性特点，也就限制了科技项目管理专业机构的发展及其管理水平的提升。
（2）科技项目管理专业机构的具体运行机制不完善。虽然当前我国科技项目管理专业机构的大体结构和运行制度得到了足够的重视，也有了一定的进步，但是具体到科技项目管理专业机构的实际操作过程中，如何有效的落实，保障各项管理工作及其相应的研究能够高效进行还没有形成一个较为清晰地体制，各项管理运行细则不完善，这也在实际工作中产生了很多问题，这一问题也表现为科技项目管理需求和实践操作的差异性，需要引起足够的重视。比如对于项目管理专业机构对项目全程监督管理机制来说，难以实现较为系统全面的监管，往往仅仅针对一些较为关键的要点和内容进行分析和探讨，但是对于全过程中涉及到的一些细节却缺乏足够的关注，这也是这一机制欠缺的主要体现。
2科技项目管理专业机构运行机制完善措施
结合当前科技项目管理专业机构的具体运行状况来看，为了有效的促使其在实际管理中发挥出最强的积极作用和价值，还必须要重点从科技项目管理专业机构运行机制上进行研究，其具体的完善措施和手段有以下几项：
（1）促进政府职能的转变。需要进行传统职能的解放和优化，对于原有职能机构承担的相关项目日常管理进行分离，从这些繁杂的事务中解脱出来，更好地提升宏观其管理效能。科技项目管理专业机构加强相关项目的具体管理和监督控制。但是这种政府职能的转变并不是单纯的降低政府在科技项目管理中的重要地位，也并不是要求政府撒手不管，而是更加倾向于宏观管理和监督层面，促使其能够在主导科技项目研究进程的同时，使科研项目管理更高效。
（2）提升管理的专业性。基于科技项目管理专业机构的运行机制发展而言，还需要从专业性以及规范化的角度进行分析，切实提升管理工作的专业化才能够保障各项工作的有序进行，尤其是随着当前科学技术的不断发展以及人们对于科学技术研究的不断深入，相应的管理专业化需求也越来越高，必须要对科技项目管理的高度重视，从专业化和标准化方面进行优化分析。对于科技项目管理专业机构中的从业人员而言，同样需要重点加强指导和约束，促使其能够在管理实践操作中体现出较强的价值，由此可见，切实保障实践方面的管理专业化是比较核心的一点，也是最为基本的一个要求，要促使相应的管理机制具备着可操作性效果，尽可能的避免管理漏洞或者是不符合实际状况问题的出现。
（3）提升专业机构管理能力。具体到科技项目管理专业机构的运行过程中来看，要想保障其能够有效地处理各方面的问题和缺陷，必须要首先从专业机构的管理能力入手进行分析，这种科技项目管理专业机构的能力主要就是由各个管理人员以及具体的一线人员决定的，由此可见，加强对于人员的建设也就显得极为必要。在科技项目管理专业机构的人员组建过程中，必须要优化选拔机制，确保相应的选拔机制能够较好的适应于当前的科技项目管理工作，根据该项目的具体要求来构建恰当的管理机构和管理人员，如此也就能够最大程度上提升该机构的运行可靠性和水平，这种选拔机制的优化必须要放在管理工作的首位，充分运用竞争方式来提升管理人员的能力，最终提升整个机构的专业化能力和水平。
3结语
综上所述，对于科技项目管理专业机构的发展而言，其已经成为了今后科技项目研究的重要发展方向，这也是当前很多国外科技研究机构的管理机制，为了促使其在我国能够发挥出较强的积极作用，除了要加强专业机构的完善之外，还需要转变政府管理职能。
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科技项目管理体制篇（5）
科技经费的监管日渐重要,主要决定于:一方面,我国科技投入长期不足;另一方面,我国有限的科研经费经常“跑冒滴漏”,利用率低下,浪费现象十分严重。我国正努力建设创新型国家,科技投入强度要快速提升(科技投入占GDP的比重由2006年的1.41%提升到2020年的2.5%)。而科技经费监管并非易事,监管若不利,科技经费则不能有效地发挥作用;监管不当,会影响整个科技创新活动;监管过度,会降低科技创新活动效率;监管不足,会让一些“不法者”钻空子。
一、科技经费监管现存的问题
(一)宏观监管不够
目前,科技经费监管缺乏对科技工作的有效性评价和评估。一方面科技工作在大经济和大民生中到底发挥了怎样的作用,国家财政科技投入的总体效果如何,国家科技计划的总体执行效果有何重大变化,缺乏有效的评价,另一方面对于科技项目完成后的绩效评价也不完善,因而对经费使用的效率与问题就不很清楚。这也是财经部门和科技部门争议的焦点。如有关科技进步贡献率到底是多大,至今没有一个统一的说法;再如863计划到底起了怎样的作用,是达到了预期目标还是超出了预期目标,可供量化的总体分析是匮乏的。
(二)对科技事权监管不够
科技经费使用是否合规可以看财务制度,但看其是否合理就需要看科技事权的正确与否。目前的科技经费监管制度,过于偏重财务检查,而轻于对科技事权真实的认定和检查。
(三)全过程监管不够
全过程监管不够以致多数问题未能做到防微杜渐。科技工作本身就比其他事项复杂,如果不从源头把握和控制,就可能延迟问题爆发的时间并可能造成损失和负面影响。
(四)服务意识不够
科技经费监管的一层重要含义就是服务,包括有关政策、规定的宣传、普及,政策适用性的优化和相应的政策辅导等。科技工作特别是科技项目的承担者都是科学家、工程师,他们的专长在科研,对复杂的经费预算和使用并不专业,经常会出现一些初级错误。
(五)经费管理的公开性不够
目前,我国科技经费管理的公示制度还没有普遍建立和健全,往往造成了科研项目申请人之间的信息不对称,经常出现谁往机关跑的多,谁获得的信息多,谁就容易得到科研项目,也容易得到科研经费的支持;同时,也使经费分配过程和经费分布状况透明度不够,增加了“暗箱操作”的可能性。
(六)经费管理部门角色不明
有经费管理权的政府部门既管经费,又管项目;既是出资人,又是“经营者”。这就容易造成决策不当、资源浪费乃至腐败滋生。如各政府部门科研项目立项存在一定盲目性和低水平重复;多个部门多渠道、多头分配有限科技经费,科技经费难以集中;评价体系不科学,用过于定量化的评价体系来衡量考核不确定的科研活动,导致研究人员规避创新度高、风险大的项目;科技经费配置中缺少竞争机制,大量科技经费用于追逐少数知名或著名专家,以追求政绩,而从年龄上来说应该最有创造力的青年学者却无人雪中送炭。
二、科技经费监管流程设计
(一)直接监管
1、工作流程(见图1)。直接监管模式是指科研项目出资单位通过组建项目经费部门来直接监管项目经费。在具体的监管过程中,出资单位项目经费监管部门和项目承担单位科研组织部门协作,共同对项目组的经费到位和使用、经费节余进行监管,以减少出资单位项目经费监管部门一定的工作量。在这种模式中,整个监管必须接受外部审计部门的审计和监督。为了确保公平性和公正性,外部审计必须接受人大监督、行政监督和舆论监督。
2、优势。由于项目出资单位直接监管项目经费,除监管的效果比较好之外,有利于项目出资单位调整项目经费,提高项目经费的利用率。
3、缺陷。这种监管模式的主要缺陷如下:一是项目出资单位经费监管部门的工作量太大;二是监管环节较少,容易产生腐败。
4、适用科研项目。这种模式主要适用于地方性政府基金课题(市、县级为主);除科技部门、教育部门之外的其他各级党委、政府部门委托课题;企业委托课题。
(二)分级监管
1、工作流程(见图2)。分级监管模式是指整个项目经费监管按项目出资单位承担单位负责人科研组织部门项目负责人项目组成员的顺序逐级监管。整个监管过程必须接受外部审计部门的审计和监督,而外部审计必须接受人大监督、行政监督和舆论监督。其中,承担单位负责人科研组织部门项目负责人项目组成员这部分工作流程接受项目承担单位的财务部门的审核和审计部门的内部审计。
2、优势。这种模式最大的优势在于工作流程内的单位、部门权责明确,对各“级组”的问责也方便明了,有利于经费监管和寻找使用经费存在的问题。
3、缺陷。这种模式的缺陷如下:一是项目出资单位的工作任务繁重;二是适用这种模式的科研项目负责人大多数是承担单位的负责人或其单位部门负责人,可能会弱化本单位科研组织部门、财务部门、审计部门的监管作用。
4、适用科研项目。这种模式主要适用于:国家863计划项目、国家973计划项目、国家重大科技攻关项目、国家高技术产业化项目、教育部科学技术研究项目、基础研究重大项目前期研究专项、星火计划项目、火炬计划项目等。
(三)集中监管
1、工作流程(见图3)。这种模式强调科技经费监管的专业性和集中化:从中央政府到地方各级政府成立相应的科技经费监管服务中心(市县两级科技经费监管服务中心也挂靠在政府科技行政管理部门),科技经费监管服务中心将整条工作流水线:财务验收经费使用情况调查专项审计经费使用绩效评估专题报告公示受理举报,都交给专业科技评估机构去完成。
2、优势。这种模式的优势如下:一是科技经费监管权集中在科技经费监管服务中心,减少了人力、物力、财力,节约了资源,提高了效率;二是在该模式中科技经费监管工作的完成者是专业科技评估机构,提高了监管的专业性,保障了监管的质量;三是专题报告公示环节彰显公平、公正、公开原则。
3、劣势。一方面,必须要尽快解决成立科技经费监管服务中心、提高专业科技评估机构业务水平等相关问题。另一方面,因监管权统一集中,必须要防止科技经费监管服务中心独断、专行和腐败。
4、适用科研项目。这种主要适用于:国家863计划项目、国家973计划项目、国家重大科技攻关项目、国家高技术产业化项目、教育部科学技术研究项目、基础研究重大项目前期研究专项、星火计划项目、火炬计划项目、各级地方政府部门委托项目等。
三、完善科技经费的控制机制
(一)预算机制
1、调整预算科目。在我国现行的科技预算管理体系中,既存在着没有R&D分类预算科目的问题,又存在着多头管理、职能重复导致的预算科目重复、交叉和漏失问题。因此,我国需要从调整科技预算科目入手,理顺各部门在科技发展中的关系,并通过部门预算改革,进一步完善对科技预算的管理。
2、创新预算编制方法。科技活动(主要包括科学研究和技术开发)具有创造性和不确定性,由此决定其工作量和所消耗的费用也具有不确定性特点,不能完全给予预见。因此,很难在事前对科技项目的经费进行非常准确或十分完全的估算或预算。由于科技活动的不确定性,对一个具体项目而言,所需费用将在一定范围内波动,即科技项目预算经费不是一个具体数值,应是一个数值区间。显然,目前科技经费预算普遍采用的固定预算编制方法不符合科研经费运动的规律,应采取在一定区间值范围内的弹性预算编制法。
(二)监管机制
1、建立科研项目预算评审评估制度。从源头上保证预算编制的科学性、合理性。预算编制包括来源预算和支出预算,来源预算除申请财政经费外,有自筹资金来源的,要提供出资证明及其他相关财务资料,支出预算要按照经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列。对项目预算组织专家或委托中介机构进行评审评估,评审评估结果作为项目立项决策、预算执行和财务验收的重要依据。
2、建立科研项目经费使用的监管机制。严格规定科研项目经费的开支范围与开支标准,重点规范人员费、会议费、差旅费、国际合作与交流费、协作研究费、设备费支出的管理;科研项目经费支出要严格按照批准的预算执行,任何单位和个人不得违反规定自行调整预算和挤占挪用科研项目经费。逐步推行科研项目经费报账制度,研究人员不直接经手现金。重大科技项目经费实行财政国库直接支付。
3、健全科技经费监督体系。建立包括审计、财政、科技、项目承担单位主管部门和社会中介机构在内的财政科技项目经费监督体系,实行科研项目财务审计和财务验收制度,财务验收结论作为申报新项目的重要依据。
4、引入绩效评估机制。在国际上,发达国家在政府科研经费管理中普遍引入了评估机制,不仅重视立项前的预算评估,还重视立项后的绩效评估。因此,我国有必要建立定期的经费使用评估与反馈调整机制,加强对项目实施过程的经费监控,并通过建立健全项目成果评审制度,完善成果管理。建立绩效评估机制的目的是:通过绩效评估,加强科研经费管理,提高经费的产出和效益,促进科研经费增长,提升科研水平。绩效评估机制要遵循科学性、整体性、合理性、可操作性原则。
5、建立专门监管机构。建议各级政府科技管理部门尽快成立筹建科技经费监管中心,其主要职能有:从财务方面、科技经费效益方面对科技计划项目执行情况依法实施监管;制定科技计划管理与健全监督机制相关的系列规章制度,进一步规范各管理主体在计划管理的各个环节中的职责和任务,强化目标责任制和监督制约机制,建立问责问效与层级管理机制;构筑全过程监管的科技计划管理统一信息平台、建立科技计划信息公开公示制度、完善任务合同制等制度;建立和完善科技计划经费管理制度,加强对科研项目支出的管理;建立和完善独立的评估制度,在科技计划及项目管理中引入第三方独立评估的制度,逐步建立对科研项目经费的绩效和评价制度。
随着建设创新型国家工程稳步推进,科技经费投入强度日趋增大,从中央到各级地方政府对科技经费监管和控制的重要性和艰巨性也在加大。科技经费监管是系统工程,难以一劳永逸,对一个项目、一个部门甚至一个地区来说,一两种监管模式的应用较难达到预期的效果,应在具体实际监管工作中多种模式并用,多管齐下。
参考文献:
1、房汉廷.科技经费监管的思考和建议[J].中国科技财富,2009(9).
科技项目管理体制篇（6）
1.1创新性
农业科技项目的本质属性就是其创新性。没有创新性，其立项及实施的必要性也就不存在。创新性是一种具有探索性、独创性、新颖性、实践性的人类活动。农业科技项目的创新性不仅指项目的阶段或可交付成果具有创新性，还包括对农业科技项目管理的创新。任何一个项目的管理都没有一成不变的模式和方法可供参考，必须通过管理创新实现对具体项目的有效管理，寻找一种新的项目管理思路[1]。
1.2明确指向性
农业科技项目的一个显著特点就是其内容是具体的，具有明确的针对性。农业科技项目的明确指向性贯串于论证、立项及实施的整个过程中，旨在解决某个具体的技术问题或某个行业的共性技术关键技术问题，从而有效实现农业科技项目预设的经济、社会效益。
1.3风险性和不确定性
在项目实施过程中，由于外部环境的变化、项目的难度和复杂度、不可预见性等多种因素，导致农业科技项目完成的不确定性。农业科技活动是一种创造和创新活动，在实际的研发过程中，有些项目由于研发方向的失误或研究条件的限制，不但没有实现预设的科技目标，反而进展缓慢，甚至失败；有些项目由于研究过程中遇到新的问题而需要重新变更研究内容等也时有发生。因此，农业科技活动的时间进度、成本预算以及质量都是很难把握的，执行中有许多未知因素，对结果往往难以预料和不可预见。
2农业科技项目管理存在的问题
2.1立项前期可行性论证不足
农业科技性项目的重点是先进性、可行性、可靠性、适应性和经济、社会效益等，目前农业科技项目论证存在一些不足，主要体现在以下几个方面：一是项目负责人对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件缺乏全面、系统、前瞻性的分析，急功近利，仅仅为了项目而项目；二是对项目承担单位相关的生产经营、信用状况、开发条件和组织管理能力缺少深入、客观的调研；三是项目负责人贪大求全，预期目标虚高定位，主观夸大项目预期目标，效益指标预测失真，技术水平先进性评估过高等。
2.2项目实施过程缺乏有效的动态监测机制
项目管理部门尚未建立有效的项目追踪、评估等动态监测手段，未能对项目实施的全过程实施有效的监督管理，对项目实施过程中的经费投入情况、项目实施进度了解不细，项目实施单位存在任意改动攻关目标、不按合同要求使用科技经费、不按合同要求期限结题等情况[2]。
2.3农业科技项目“小、散、低”，无法形成链条模型
农业科技项目规模小、课题孤立，缺乏整体性、系统性的考虑。项目负责人往往也是“父子兵”，或直接单干，未能形成“大兵团”作战，不能有效发挥项目承担单位原有的经济技术条件，难以体现科研在基础研究和成果开发方面的引导带动作用，更不能在相关研究领域中实现理论或技术上的突破，难以促进科技成果产业化和规模化发展。
2.4没有引进竞争机制，难以组合一流团队
传统的农业科技项目管理体制封闭、僵化，项目承担单位之间缺乏竞争与交流，无法形成有效的合作关系，科研队伍组建受固有的部门隶属关系制约，不能聚合一流人才、集中科研力量、整合相关科技资源，造成农业科技项目的低水平重复，未形成项目链、产业链，项目实际效益不理想。
2.5成果评价机制倒置，导向作用偏离初衷
项目成果鉴定、验收体制不完善，评价方法不够科学、严谨，导向作用偏离生产力转化目标，项目验收结题工作不及时、不到位，无法体现对项目成果推广工作的推动作用。
2.6履行合同缺乏法律约束
惩戒措施未建章立制，签订的农业科技项目合同法律约束力不强，对如何履行合同缺乏明确、清晰、有效的规章条款。实际实施过程中也没有切实有效的监控措施来保证项目承担方严格履行合同规定，违约后的惩戒措施无章可循[3]。
3加强农业科技项目管理的对策
3.1转变观念，树立新的管理理念
随着经济发展全球化，社会对科技需求数量和质量不断提高，迫切要求增强农业科技项目管理的整体效益，这就要求转变观念，遵循科学研究活动的规律，把科学决策、民主决策贯串于农业科技项目论证、立项、实施的全过程，树立新的管理理念。农业科技活动是多层次的，因此其管理方法也应是多层次的。如基础研究中，目前国际上通常是实行基金制，采用专家管理模式，科技攻关计划采用集中管理模式。而一般的技术开发工作应推向市场，采用招标和合同制管理模式。不同层次的农业科技活动有不同的目标，要有相应政策和管理方法。
3.2建立健全项目监控评价体系
保证农业科技项目遴选、评估、监管系统的科学性、客观性和公正性，需要在充分发挥现有项目管理部门职能的基础上，引入科学的专业项目监控评价体系，实施项目全程化跟踪、评估和控制。项目监控评价体系的职能包含风险管理、过程管理、费用管理、验收考核、跟踪评价、信用档案6项内容，监控评价程序包括项目论证、项目监控、项目验收和项目跟踪评价4个过程。项目监控评价体系应具备健全的农业科技项目评估与遴选功能，一方面，要健全、完善专家咨询委员会，发挥其提供咨询建议的作用，同时成立宏观政策研究组及科技管理网络系统，对实施项目进行连续、精确的定量分析，为立项提供可靠的决策依据；另一方面，项目监管系统通过指定的中介机构参与项目的跟踪与反馈，在独立调查分析的基础上对项目做出客观评价，以获取客观、全面的信息，以此总结项目实施运行情况的评估报告，并建立反映项目首席负责人、项目承担单位及参与项目论证的专家的信用档案，为以后的项目立项提供参考信息。项目监控评价体系要严格规范合同签订、进度评价、结题验收等各环节工作，明确项目实施规程，制定项目监控管理办法，加大对执行项目的监管力度；引进中介评价体系，建立项目研究与成果推广激励机制，促进科技成果转化。
3.3加强农业科技项目管理培训工作
农业科技项目的效益不仅与科技管理部门的管理有关，还取决于农业科技项目承担单位项目管理水平的高低。目前，不少企事业单位的项目管理仍处于较低水平，粗放型的项目管理是造成一些农业科技项目效益不高的主要原因。定期开展有关农业科技项目管理的各种培训，是提高项目承担单位项目管理水平的一条有效途径。培训包括项目时间进度管理、成本管理、资源管理、投资机会研究、项目可行性分析评价、工程初步设计和施工图设计、资金筹措、商务谈判、招标投标、设备采购安装、项目竣工运行以及项目设计能力及水平达标等各项内容，涉及行业技术、经济、财务、组织机构、社会与环境等方面的可行性研究和风险评估方法。项目管理培训不但有利于提高项目管理的水平，增进项目的整体效益，而且可以促进项目管理体制和机制逐步完善，培养出高素质的项目管理专业人才[4]。
3.4推广实行项目首席负责人制
以往项目小组往往是临时组建的，缺乏组织建设的经验和手段，工期、投资得不到有效控制，导致项目建设期一拖再拖，概算一调再调，投资一增再增，质量也得不到保证，严重影响项目的整体效益。提高农业科技项目的投资效益，实施项目承包和项目首席负责人制是一项重要的内容。实践证明，通过招投标的办法择优选定承担单位，对项目实行项目首席负责人制，能有效地实现对项目进度、费用和质量的控制，从而获得最佳的投资效益。这是科技管理体制改革的重要内容，也是提高项目管理水平的有效办法。
3.5推进农业科技项目管理网络化
受传统沟通方式的制约，农业科技项目管理效率难以有根本性的突破。通过网络化管理，搭建高效的信息管理平台，可以突破地域、时间和范围的限制，提供实现信息共享和提高效率的管理手段，为项目管理提供统一、方便、高效的管理平台。推进项目管理网络化，一是需要建立项目管理信息数据库[5]。数据库不仅是系统实现各种功能的核心，而且是系统可以长期稳定存在的基础，只有具备统一的数据平台，才能保证系统的统一性和整体性。二是应逐步建立和完善以项目管理信息系统和财务管理系统为核心，包括投标报价系统、合同管理系统、资源管理系统、质量控制系统、风险管理系统、投资控制管理系统、综合文档管理及集成办公系统等在内的网络项目管理信息系统，从而实现对项目管理信息的全面控制与管理，形成网络化的项目管理平台。
3.6完善农业科技项目评估体系
长期以来，农业科技项目的选择都是单纯地凭借管理者和咨询专家的经验进行主观判断，致使项目选择失误率偏高。农业科技项目选择的复杂性不仅表现在项目开发过程中的不确定性和由此而引起的项目决策的风险性，还表现在对项目所涉及的技术复杂程度、收益、费用等估计上的困难。因此，科学的农业科技项目评估体系应从科技管理的战略目标出发，综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素，对农业科技项目进行综合评价选优，提高项目选择的科学性。同时还要尽可能地规避风险，使有限的资金发挥更大的作用，提高科技经费的经济、社会效益。
3.7引进农业科技项目风险评估系统
农业科技项目管理是一项复杂的系统工程，又加上其特有的属性，使其潜在风险性远远大于其他一般项目。一个项目的风险主要体现在项目中的任务是否能如期完成、资源是否能合理有效使用等。这些潜在的风险可能会对项目的计划、成本、技术、产品的质量、项目的效益产生负面影响。风险管理是在这些潜在的问题对项目造成破坏之前进行识别、处理和排除。项目风险管理者的主要职责是在制订与评估规划时，从风险管理的角度对项目规划或计划进行审核并发表意见，不断寻找可能出现的任何意外情况，尝试指出各风险的管理策略及常用的管理方法，以处理随时出现的风险。
3.8建立农业科技项目承担方信用档案
科技项目管理体制篇（7）
1 我国科技计划项目管理监控的发展过程和现状
对于科技计划项目管理监控的工作，我们历来十分重视，为不断完善对项目实施的监控。保证科技资源的合理配置和计划项目的成功，监控研究也在与时俱进，不断发展了新的模式和方法。
“八·五” 以来，各级科委在科技立法和规章制度建设工作中取得了很大的成绩，起草并颁布了一大批行政法规和部门规章，标志着我国科技法制建设跨入了一个新的时期。特别是“十·五”期间，随着政治经济体制改革的进一步发展，推动了科技体制改革的深入，特别是科技管理的法规建设有了大的发展。在项目管理上，以《国家科技计划项目管理规范》为基本规范，制订了《国家科技计划项目管理暂行办法》、《科技项目招标投标管理暂行办法》、《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理实施方案》和《国家科研计划课题评估评审管理暂行办法》等一系列规章制度；进一步规定了对项目活动中进行监督检查，对违反规定的单位和个人分别情况进行责任追究，具有较强的可操作性，加强了各方面的监督作用，推动了监管工作的发展。主要表现为：建立了多层次、全方位的监督制约机制。计划管理部门、经费管理部门、项目管理部门和项目实施管理单位在加强管理和协调的同时，在不同层次上加强监督制约；充分发挥监察部门、社会中介机构、社会舆论等外部监督作用，实现对科技项目申报、审批、管理、验收和科技经费的配置、管理、使用等全过程的监督，并使之制度化。
各省市科技管理部门除进一步规范和完善为各类科技计划相配套的管理办法之外，还依据当地实际，制定了专门的对项目实施过程的管理办法。为实施对科技计划项目的监理制提供了可操作的规章制度，对项目的监控发展了新的监控管理办法。
2 我国科技计划项目管理监控的运行机制、主要特点和监控内容
从我国科技计划、项目管理的监控机制上分析，目前大致可分为以下三种机制：
2.1 行政监控机制。这种监控机制适用于各省市科技厅。其主要特点是：按科技管理职能的相应部门负责对项目实施过程进行监控。各职能部门根据科技计划项目管理办法开展监控工作。在监控组织形式上有：(1)科技部门和财政部门联合组成的专项资金监管小组。(2)科技部门相关处室组成的联合检查组。(3)科技部门相关处室独立与行业专家组成的检查组。
监控的具体职能和内容为：对项目的实施情况每年不少于一次进行检查。项目检查以面上检查为主，重点抽查为辅。重点跟踪项目的开发进度和阶段成果情况；监督检查项目资金匹配落实和专项资金经费使用情况；了解项目实施中存在的重大问题，并监督落实相应处理措施。
2.2 受行政主管部门委托的专家小组监管机制。其主要特点是：结合科技计划管理体制改革，设立了专家组，以及计划项目管理中心。在管理上形成了由政府负责宏观目标的决策、政策和措施的制定，领域专家委员会负责咨询、监督和评价，主题专家组负责技术决策和项目管理中心负责过程管理的体制。这个行政、专家和管理中心三方各负其责相互支持、相互制约的管理体制。监控的具体职能和内容基本上与第(1)点相似。监督委员会实行任期制，每届3年。
2.3 行政主管部门委托的专业管理机构监管机制。由行政主管部门委托有资格的管理机构进行监督管理，管理机构对项目实施负责全过程监督管理，定期向科技主管部门报告项目进展情况和管理建议。其主要特点是：按照运作市场化、管理规范化、人员专业化的原则，建立专业化的管理机构，对受委托的项目管理范围和领域进行监管。管理机构作为中介机构坚持独立、客观、公正、及时的原则进行项目的跟踪管理，且不干扰或干预项目的正常实施。监控的具体职能和内容为：以目标管理和过程管理相结合的方式承担各类计划项目跟踪管理的日常工作，实施各类计划项目的追踪和绩效考评，跟踪项目进展及经费使用情况，组织专家对项目资助和研究开发情况进行考评，对项目实施过程中的风险进行评估，根据项目任务节点的完成情况，提出项目继续执行、调整执行、终止执行的建议。
转贴于 3 我国科技计划项目管理监控的绩效与问题
3.1 监控绩效。上述各种监督控制的运行模式，都不同程度地获得较好的管理效果。如国家科技部根据“九·五” 期间对863计划项目的实施情况，于2002年8月正式成立了由9名院士组成的863计划监督委员会，负责受理对863计划课题评审和计划执行中发生问题的投诉、举报，并对863计划管理过程进行监督检查，未发现重大管理问题，表明管理机制创新取得良好效果。
湖北省科技厅针对长期以来重立项、轻管理的科技管理部门的通病，2003年委托武汉市科技咨询评估中心对l6个“十·五”科技攻关重大项目的128个课题进行了中期评估，结果有l3个课题评为一般，被亮黄牌，有3个课题定为较差被停止执行。这一做法在全省科技管理部门和科研人员中引起了较大的震动，此举对项目承担单位是一种督促，可以更有效地促进项目合同的执行。
实践证明，加强对项目的监督检查，使科技管理部门了解计划项目运行的状态、地方资金结构的问题，为项目调整和滚动支持提供了科学依据，使科技计划项目管理逐步做到科学化和高效率。
3.2 监控工作中目前存在的主要问题和主要原因。中国科技项目管理总体上是严格的，总体状况是好的。但由于在机制、制度、管理等方面还不尽科学和完善，因而不同程度地影响了科技管理工作的质量和效率。
3.2.1 主要存在问题为：
(1)管理分散。由于科技计划项目监督管理主要由计划部门和相关处室共同负责，因而在实施监督中缺少真正的负责部门，加之相关处室分别对项目进行监督，有关项目实施进展情况和实施变化的信息系统不够完备，互通情况不够，使计划管理部门不能及时掌握项目实施过程。
(2)重立项、轻管理。科技管理部门重在资金分配，轻过程管理。由于受人力和时间的多种因素限制，只能对重大项目进行监督，项目检查容易走过场，监管不到位，多为短期行为，缺乏全过程的动态监督。
(3)监督管理办法简单。项目实施监控信息的采集依靠两种方法，一是项目承担方填报年度项目执行情况统计表，二是管理部门的抽查。检查的对象、时间、内容没有制度化，监督缺乏体系，往往很难全面、深入地了解项目实施过程的真实情况。
(4)管理观念落后。缺乏有效的监督控制机制和办法，办法生硬，缺乏适当的及时的调控能力，监管的工具和技术相对落后。
3.2.2 产生问题的原因。从项目监控存在的问题上分析，可以认为产生的原因主要是两个方面，首先反映为认识缺陷和技术缺陷。
(1)监管法规和制度不健全。大多数省市科技厅把对项目的监督作为一项内容，归入科技计划项目管理办法之中，操作性不强，对监督的职能、职责、要求、措施、内容、办法、标准缺乏严格的确认和规范，管理分散，管理者可监可不监，可多监可少监。
(2)监管观念落后，管理方法生硬，对管理的功能认识不清。管理者往往认为是一种管与被管和的关系。然而，现代监管的观念是，项目监管的职能实质上是为项目相关各方提供多方面的支持，项目监管将不仅仅是监管，应该是监管加咨询，也许更多的是以咨询和服务的身份参与项目的实施中去。而目前的监管观念还未充分认识到这些。
(3)项目监管缺乏科学性。长期以来，科技部门对项目的监督检查多是根据当年的工作忙闲情况，在年内的某一时段集中多部门进行一次大检查。这种检查违背了项目运行的科学规律。每一个项目均有自身的运行周期，每个阶段的控制节点才是有效监管的关键点，集中大检查的作法，是对项目运行缺乏理解，浪费监督资源。
(4)监管缺乏明确的程序和方法论，缺乏信息化、网络化管理方法。对进度控制、质量控制、风险控制等科学方法得不到应用，在遇到问题时，缺乏规范的科学的方法来处理。
3.2.3 运行机制缺陷。目前我国各级科技管理部门对项目的监控，主要采用的是行政监控方式及专家小组监控方式，其利弊也是明显的：
(1)关于行政监控机制的利弊。有利方面：管理人员直接进行监督，对管理工作比较熟悉，容易发现项目实施中的问题；监督与控制相结合，管理效率高，管理成本低。不利方面：立项和管理合一，立查不分，容易出现管理的偏差和腐败；由于行政管理部门的工作较多，对项目的监管往往是临时性的，短期行为，监管不到位，难以实现全过程管理；不利于政府职能转变和宏观管理。
(2)关于受行政主管部门委托的专家小组监管机制的利弊。有利方面：由具有专业知识的专家进行监管，利于发现项目问题；专家小组相对公平、公正，评价较为客观；行政部门可以摆脱过多的日常管理事务，有利于宏观管理。不利方面：专家也是项目承担者，有利益相关性，影响评价的公正性；专家监管也非本职工作，往往也是临时性的短期行为，难以实现全过程管理；专家监管缺乏专业化、规范化。
4 新时期科技计划项目监控管理的改革建议
新时期科技计划管理体制改革，推动了科技体制的创新，随着政府职能的转变，社会中介机构的发展和逐步成熟，对科技计划项目的监管工作获得了明显的发展和进步，科学监督的认识也已有了较大的提高。
首先，科技计划项目管理监控应是开放的、多元组织的共同协作，是政府、机构和公众的共同监督。其次，科技计划项目的监控应属于过程型监控，需要在项目的实施过程中进行动态的监控。再之，应从监控法规、协作团队、监控标准、信息体系和监控方法、监控对象等方面建设完备的监控系统。
为进一步使项目监控管理的科学化、制度化和规范化。提出如下改革建议：
4.1 完善政策法规和监控责任制，依法管理。计划项目的实施应有相应的管理办法作保证，严格的管理制度、管理程序以及明确的各管理主体的职能、职责、权利和义务，是确保科技计划目标得以实现的基础，项目监控系统应以这些法定文件为依据，从项目立项至验收的全过程都应遵守管理法规，依法管理和监控，因此，建立健全计划项目的管理办法有利于科学规范管理。
对于项目的监控，可以认为监控的责任不是由一个监管单位独立承担的，而是由项目的实施关联者共同承担的。因此，在设立项目的初期就应该明确各工作流程、各工作层面的有关单位、人员应负的监控责任，这其中包括行政管理部门、项目委托管理者、项目实施者和社会中介机构。为了避免监控缺位和纠纷，应建立硬约束的监管责任制，保证监管工作的有效性。
4.2 建立科学的运行机制， 实行委托的专业机构监管模式，保障项目监控的有效运行。项目监控活动应置于动态全过程的监控范围，改变目前主要依靠临时检查和专家小组监管的方式，由人员监控变为系统监控。
近年来政府科技投资出现不断增长趋势，政府要管的重大项目也日趋复杂，因而，政府对项目的监管难以到位。为了提高监管工作的质量，不应提倡政府内部建立庞大的监管机构，具体的监管工作可以通过由政府向社会中介机构订立合同的方式开展，中介机构在履行合同的基础上实施项目监管，保证监管工作的质量。
科技中介组织具有不可替代的功能和作用，科技中介组织作为科技宏观调控的中间环节，能替代政府延伸行使部分社会职能，其所具有的沟通作用、调节作用、监督作用、作用、服务作用、组织协调作用，可使政府的意图体现在微观的科技运行过程之中。科技计划项目的实施周期一般为1—3年，通过引入中介机构参与管理，可加强对项目实施全过程的动态监督，并根据国家和地方的需求、市场变化和执行情况，适当调整计划内容，项目目标和经费配置。
因此，充分利用科技中介组织的作用，加强和完善科技计划项目的监督与控制，已成为主要的发展方向，其项目监管的主要职能为：
(1)对行政管理者负责。对正在实施的项目进行监督，帮助行政管理者正确的完成项目，主要起到咨询、服务和建议的作用。
(2)对项目承担者进行监督和咨询。对项目实施过程进行全程的监督，同时对项目承担者的一些问题能够提供咨询，对重大问题能进行协调和解决。
(3)充当行政管理者和承担者的沟通桥梁。对项目中出现的问题，应主动与行政管理者和承担者进行沟通以解决问题，特别从一个公平公正的第三方的立场来阐述问题的本质。
科技计划的监控，涉及项目评估评审、项目进展调查、财务管理核算、组织协调、信息资料统计分析、决策建议等，有大量的日常事务性工作。因此，建立受行政委托的监管机构，将项目监督工作从行政管理中分离出来，发挥市场作用，以经济杠杆和适当的行政措施进行指导性开放性管理，有所为，有所不为，既有利于监控工作的正常进行，又有利于行政宏观管理。可有效地改变重立项、轻管理，管种不管收，监管不到位的现象，使对项目的跟踪管理、全过程管理得以实现。
从科技管理工作的发展趋势和管理规律分析，应用市场化方法，由受委托的专业化规范化的第三方机构实施对项目的监督管理，是一种较为科学的监管运行机制，效果也最好。
4.3 建设科学的项目风险监控体系，提高监管的科学性。由于项目实施过程的不确定性，因而导致项目管理过程中存在着各种各样的风险，如果不能管理和控制这些风险，就会给项目带来很大的损失，同时也给政府的科技计划及经济发展带来损失。
应用风险监控的科学方法，采用节点检查制度，通过跟踪项目的实施过程，可以识别项目的风险，即识别剩余的风险和出现的风险。预测未来风险，评估风险级别，修改风险管理计划，提出风险控制决策，评估风险控制效果等一系列风险管理过程。
传统的监控模式多数为结果型监管，一般在问题突现后才开始对项目监督检查，此时的纠偏，事倍功半，损失较大。合理的监控体系应属于过程型体系，在项目的实施过程中进行动态的监控，这样便于及时发现问题和得到纠正，将损失减少到最小，保证项目目标的实现。
4.4 根据科技项目的不同层次和重要性，采取不同的监管形式。从项目的科技经济关联度，依据项目的重要性、急迫性、样板性、复杂性和经费数额等，可将计划项目分为三个级别：“重大、重要、一般”，对不同的级别，监控关注的程度不同，方式不同，以提高效率降低成本。
对于重大项目(重大计划、重大专项等)，大多关系到科技经济结合的大项目，资金投入较大，应作为重点监管的项目。对于重要项目和一般性项目，其监控力度比重大项目降低一定的档次。委托专业的中介机构进行监管，以保证监督的科学性与实效性。在监控指标体系的建设上，应制定较全面的完备的监控指标、评价方法、评价工具，对项目的实施全过程实行动态的监控，采用节点监控法，使管理层清楚了解项目的实施情况和发展趋势。
4.5 积极培育项目监管中介机构。监督机构和监督人员是实施监督的主体，也是监督结论的责任者。监督机构的信誉、能力、经验以及监督人员的素质都是决定监督质量的关键因素。同时也必须明确科技监督机构必然是独立于决策部门或科技管理部门以外的专业机构，其监督结论也是这个机构在科学、客观、公平、公正原则下独立做出的，这是从机制上保证监督质量的必要措施。但监督机构的独立性只是这种保证的必要条件，而不是充分条件，监督机构要通过自身建设的不断完善来适应监督事业的发展。
项目的监督需要监管团队具有良好的技术背景，很好的项目风险预警能力，很好的协调解决问题的能力和现代项目管理知识。需要管理规范化、科学化、专业化的监管团队。
科技项目管理体制篇（8）
(一)资金安排碎片化，导致重点不突出或重复申报多
目前，财政科技资金的投入主要通过科技、发改委等部门以二次分配资金的方式安排，各部门按照各自制定的计划设置名目繁多的专项资金进行分配，科技资源配置碎片化，缺乏统筹设计、通盘考虑，财政科技经费投入多头管理，引发项目重复申报、项目审批制度漏洞较大、项目过程管理监管不严、科技资金使用效益不高等问题。例如，笔者在某县级科技局2014年度科技专项资金审计中发现:某区科技局在民生科技专项安排52项合计1 050万元，主要支持卫生、教育、街道和部门科研，项目资金最高1项170万元，资金集中度为1 6.19%;自主创新计划33项1 200万元，主要支持创新型企业、企业科技攻关、产业化示范等，其中:项目资金最高1项100万元，资金集中度仅为8.3 3%，未能集中资金用于支持对该区经济和社会发展具有支撑作用的重点产业。
同时由于科研计划项目分属多个部门安排，缺乏一个公开统一的科技管理平台宏观统筹管理，不仅难以体现财政科技经费对科研投入的引导示范作用，而且很容易产生科技计划项目的重复申报。这种重复申报体现为:同一申报单位采用相同的项目重复申报多项科技专项资金的情况或申报不同部门专项资金的情况，也有多个申报单位重复申报同一科研课题科技专项资金的情况。
(二)项目审批模糊化，导致违规审批屡有发生
随着科技管理体制改革的推进，各级科技部门在科技计划管理和资金使用方面已制定了相关的制度，但财政科技资金投入的逐年增加以及公众对财政资金绩效和管理要求的不断提高。审批制度的漏洞主要体现在:一是申报指南的制定过于笼统不明晰，对财政资金的补助对象不明确;二是监管机制和问责机制相关规定不够明确，项目监管环节缺位，主要体现为科技部门管理缺位、科技中介管理机构管理缺位和评审专家管理缺位;三是部分专项资金管理办法操作性不强，未能明确专项资金的补助对象、未能明确资金的具体使用范围、标准。现T}iJ度的漏洞导致项目审批制度的刚性不足，自由裁量权过大，违规审批的情况时有发生，易造成财政科技资金的流失。
(三)项目监管形式化，导致挤占、挪用财政科技资金情况屡见不鲜
目前，科技计划项目普遍实行合同制管理，科技部门与项目承担单位以签订项目合同书的方式履行各自的权利与义务，但由于科技部门管理缺位，中期检查流于形式，造成财政资金使用环节监管失控。项目监管的漏洞主要体现在:一是制约机制上缺乏手段。二是项目验收把关不严。例如在审计实践中经常发现，项目承担单位未能严格按照倾目合同任务料的约定，出现挤占科研业务费、虚列费用支出等问题，但项目仍通过了验收的情况。三是项目承担单位和项目负责人的合同意识和责任意识淡薄，只重视申报环节，签订倾目合同书》后，则束之高阁，总量控制、单项控制、专项使用等都置诸脑后资金到位后自筹配套资金往往迟迟未到位;实际支出未能按预算对号入座接受检查时，随意调账变动支出、随意修改记账凭证、以表代账来应付检查。
二、财政科技资金审计监管重点
针对上述财政科技资金管理中存在的漏洞和问题，笔者结合工作实践，认为应重点关注以下几个方面的内容。
(一)科技项目和资金管理制度的建设情况
关注科技项目和资金管理制度的建设情况和执行情况，是否建立了相对分离的项目分权管理机制，是否明确了科技计划项目过程管理职责，对主管部门、组织单位、承担单位、科技服务机构、评审专家等各方的职责权限做出明确规定。通过分析科技项目的管理流程，针对指南编制、专家评审、立项决策、资金分配、中期管理、结题验收、绩效评价等关键环节，找出科技项目管理过程中的关键环节、薄弱环节点及重要节点，关注制度的制定能否有效控制上述关键节点，堵塞漏洞。
(二)科技项目审批立项环节的合规性
关注立项审查和审批程序，重点加强对项目申报材料和项目申请者的资质、科研能力等进行审核，对比相关的申报指南、专项资金管理制度的要求，审核项目申报者是否符合申报条件，是否存在降低标准核拨专项资金的情况;同时关注项目评审质量，目前科技项目的评审一般实行专家评审与行政审核相结合的立项决策方式，关注审批程序能否严格执行两个标准，即严格按照专家评分的高低，项目资助的经费额度严格按照各专项申报指南所规定的的额度确定。
(三)项目资金使用的合规性和效益性
科技项目管理体制篇（9）
中图分类号: TP311文献标识码: A文章编号: 1009-8631(2010)03-0212-02
随着改革开放的不断深入,交通逐渐成为推动经济快速发展的重要支柱产业之一。同时,交通科技项目的开展也日益受到国家的关注和支持。然而,我国改革开放仅有几十年的时间,有些深层次的问题在近几年才显现出来,需要我们去完善和发展。
一、问题的提出
目前,我国每年都有大量的交通科技项目立项或正在进行。这些科技项目大多数享有国家的政策或资金支持。而对于项目研究情况的管理却很少有专门的,并在国家层面统一的管理制度或相应的法律、法规。这使得大量的交通科技项目如火如荼地开展,却缺乏有效的管理控制。
1. 科技项目的抽象性使传统的管理方式难以展开
科技项目与传统的工程项目既有相同点,又有不同点。
相同点表现在:
(1)项目复杂程度高;
(2)资源耗费巨大;
(3)对环境(客观环境、社会环境、经济环境等)影响较大;
(4)对社会生产力的发展影响深远。
这些共同点都决定了科技项目的管理是一项非常重要而且必须做好的工作。
不同点表现在:
(1)科技项目的研究对象是抽象的理论、方法、数量结果等,而传统工程项目的作用对象是客观的自然环境;
(2)科技项目的成果是抽象的,工程项目的成果是客观存在的,并可以直接感受到的实际产品;
(3)科技项目的研究过程是抽象的,且具有极强的连续性。如果不从科研项目的开始便认识和了解其研究过程,仅局限于某一局部是无法分析出研究过程正确与否;是否符合原定目标的。而工程项目的整个实施过程,都是对客观环境的改进,都可以直观检测出来。因此,对于施工过程可以随时进行抽查以确保工程质量不出现问题,而不需要全部过程跟踪监督。
这些不同点,使科技项目的管理仅凭原有的工程项目管理方法是行不通的,必须建立全新的,适应科技项目自身特点的管理方法。
2. 科技项目成果的验收主观性强,不易管理
科技项目最终成果的验收工作,目前普遍采用的方式是专家组评审。合格与否完全凭借专家的主观意见决定。这种主观判断的结果,常常带有很强的地域或时间限制。由于专家组的专家都在同一地区工作、生活,他们的知识结构本身就具有该地区的经济、文化等各种因素的特点,所以很难保证在更大范围内,该项目的科学性、合理性、客观性。而这些人为因素的作用,使科技项目的验收管理难以保证项目在严格意义上的完全准确。
3. 科技项目缺乏统一的管理制度
基于交通科技项目的特点,我国目前尚没有统一的科技项目管理体制。而仅仅是某一个单位或某一个项目的管理人员,为了项目的实施针对实际中发生的问题而制定的具有鲜明针对性的管理制度。当项目结束后,这一套管理方法也随之被封存。因此,建立统一的科技项目管理制度,成为推进科技项目顺利开展,科技成果快速转化的制度保障。
二、建立交通科技项目管理体系的方式
对于交通科技项目的管理体系建立必然从两个方面展开:1.物质基础;2. 抽象制度。
1. 建立交通科技项目管理的物质基础
由于科技项目的抽象性,使传统的管理手段不能胜任科技项目的管理。为了解决这些实际问题,我们可以运用现代化工具――计算机来实现。通过计算机,我们可以不实时跟踪项目的研究过程,而对研究进度的正确与否可通过计算机方便地进行检查。通过建立计算机管理系统完全可以实现对抽象工作的实时、准确的管理和考核。其组成如图1所示。
对于交通科技项目来说,其核心工作就是科研。因此,计算机管理系统的主要工作就是对科研数据进行分析和管理。通过将科研人员建立的数学模型嵌入到计算机系统中,使用计算机计算大量的数学运算工作,可以快捷、精确地完成海量数据的处理。有了这一系统,可以使管理方式发生质的改变,使原来不适应抽象科研项目的管理方式,转变成完全可以有效管理的闭环控制系统。其管理方式如图2所示。
建立计算机管理系统,必须满足软、硬件两方面的要求。
(1)硬件
硬件系统应包括计算机以及信息传输的输入输出设备、服务器、路由器、I/O接口卡、光缆、电缆等。
(2)软件
软件系统是处理交通科技项目各种信息和数据的核心单元。通过计算机软件对项目产生的原始数据进行存储,并建立索引,可方便查询;将科研人员建立的数学模型嵌入计算机系统,实现对大量数据的快速和准确的计算。同时,软件系统还可实现对交通科技项目的财务管理,合同管理,质量管理等其它科技项目所需的多种重要管理工作。为此,通常需要的计算机软件系统包括:Microsoft Office,Visual FoxPro,SQL Server 2000等可编程软件。
在现代科技高度发达的今天,客观条件是比较容易达到的。而具备客观条件后的管理制度建立则不是简单就可以实现的。
2. 建立交通科技项目的管理制度
具备了先进的管理技术手段,则必须有与之相适应的管理体系,才能使先进的管理手段发挥其应有的效能。要想建立合理、有效的管理体系,首先要做的就是信息沟通的顺畅。只有信息交流充分,才能使管理者真正了解科技项目开展的实际情况。根据计算机系统的特点,我们可以建立的信息沟通机制如图3所示。
有了畅通的信息作为管理的基础,使计算机管理成为了可能。通过计算机系统对科研项目各基础数据的完整收集,运用数学模型,可以及时得到目前阶段研究工作的正确结果。通过将计算机结果与实际科研人员的成果相比较,便可发现科研人员的研究方向、方式等是否存在问题;或原定目标是否应做适当调整,从而为科技项目的质量管理提供了实现的可能。
科技项目管理体制篇（10）
中图分类号：F279.26 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）03（a）-00-01
目前国家正在加速推进科技计划管理改革工作，辽宁省按照国家部署精神，积极探索和实践科技计划管理改革工作，取得了显著成效。同时，在科技计划管理和体制改革实践过程中也遇到了很多亟需解决的问题。为了全面提高辽宁科技管理能力和水平，积极探索科技计划管理的新思路、新方法具有非常重要的现实意义。
1 辽宁省科技计划管理工作取得阶段性成效
科技计划管理水平直接关系到科技创新整体水平，几年来，辽宁省以科学发展观与求真务实的政绩观为指导，不断完善辽宁省科技计划管理体系。（1）是围绕重点工作配置科技资金。将省本级科技计划70%的经费用在特色产业基地建设、重大科技攻关、农业科技特派等科技创新工程，彻底改变了过去科技经费“撒芝麻盐”的作法，将科技工作实实在在地融入经济建设主战场。（2）是在重大项目计划实施中加强省部联动。加强辽宁与国家各类计划的对接、联动支持，形成国家、省市资源集成共同支持重大项目、特色项目的实施，努力放大国家计划在支撑地方经济发展的效应。（3）是强化科技计划过程管理。成立了科技计划项目评审协调领导小组，建立省级各类科技专项计划统计分析和报告制度，实行年度项目执行情况报告，加强对重大项目的中期检查和督导，并以此作为结转经费和计划滚动支持的重要依据。依托科技中介集中开展项目受理、咨询和查询、合同执行跟踪等过程管理工作。（4）是完善计划项目管理平台。综合采用信息技术，充分运用网络手段，提高工作效率。整合现有系统资源，建设和进一步完善辽宁省科技计划项目管理信息系统，实现系统申报集中、评审集中、专家集中、计划管理集中、资源集中、信用评定体系、成果转化为一体的综合业务管理信息系统，加强综合信息管理，避免交叉重复，提高科技计划决策与管理的科学性。（5）是以《科学技术发展规划》统领和促进科技计划决策和管理水平的提升。积极围绕国家和省中长期发展规划和“十二五”时期经济社会发展情况，集成省内专家队伍，编制出十六个专题规划。并引入技术路线图方法等科学定量方法，对加强计划管理工作具有很强指导意义。《规划》中大量采用数学模型和定量分析，提高了规划和计划执行的可操作性。然而，由于受到体制机制影响和制约，辽宁省科技计划管理诸多方面仍有一些有待进一步完善提高的地方。比如在科技机制体制创新、完善评审制度、信用评定、绩效考核等方面有更进一步提升的空间。
2 提高辽宁科技计划管理水平的对策建议
（1）是科学制定科技计划申报指南。使得指南编制更加体现“科学化、公开化、链条化、全局性、服务性、战略性”。计划申报指南编制过程更要体现《科技发展规划》、《产业技术路线》和实地调研成果，从便于申报、服务基层、增强导向等方面，进一步精简和凝练科技计划申报指南。并在指南向全社会公布前，增加向社会征询意见的环节，保证指南的“科学、公开、战略、服务”等方向。（2）是切实改变科技计划管理理念。《省委、省政府关于加快推进科技创新的若干意见》下发后，计划管理环境已经由满足相对封闭的“小科技”管理环境向构建省部、省市、省直部门间多层面联动、互动支持的开放式“大科技”管理环境的转变。以落实《若干意见》为契机，切实加强科技资源的整合和共享，将有限的科技资金，合力投到能起到倍增作用的项目上，共同推进共同发展。（3）是实行科技计划ABC分类管理模式。在项目课题制的设置过程中，区分出重大项目、重点项目和引导项目，实行ABC分类目标管理，设定分类管理办法，并匹配相应的计划管理运行机制。A类重点项目积极试行科技计划项目的投标、招标制度，使科技计划项目经费有合理投向，采用“行政监控机制”；B重点项目积极试行课题制，进行全成本核算，采用“专家小组监管机制”；C类引导项目主要以市场机制配置资源，以技术开发为主的项目，积极实行科技评估评审制，采用“专业管理机构监管机制”。（4）是科技计划级别设置实行量化核定模式。建立一整套科技计划支持强度核定体系，科学设定资助额度和资助项目的级别大小。可根据申报单位资信评级、科研投入强度、产学研情况、成果转化前景、技术新颖程度、行业牵动力，以及项目查新、等情况及指标，来确定项目的重要等级。（5）是强化科技计划执行及过程精细化管理。实行科技计划全生命周期的过程管理模式。首先，要逐步加强中期检查，从执行质量、进度、财务支出等方面跟踪控制，使总目标下的分解目标得以实现，尽可能地降低财政风险；其次，加大计划执行过程的后期监管管理。为了杜绝由于管理者时间、人力等局限，造成的计划管理中存在的“真空区”。加大监管工作的“放权”力度，让“第三方监管”、“委托中介监管”等介入到计划管理的全过程的动态监督中去；第三，督促承担单位实行“课题责任人负责制”，并实行重大重点项目省厅对口处室负责制，实行责任追溯制度；第四，实行科技计划执行考评结果和下一年度立项挂钩。对于没有按期结题、没有产学研合作、信用评价不及格、重点实验室虚设等问题的单位，整改之前，科技厅不受理新年度科技计划申报及立项。（6）是完善科技计划管理的信用评价体系。首先，完善项目承担单位信用评价系统。建立和完善项目承担方信用档案，可委托情报所战略科技统计中心、评估中心、网络中心以及省科技创新体系服务中心等科技计划过程管理部门，评价范围涵盖研究成果、科研水平、管理方法、经费使用、时间管理等多个方面；其次，完善评审专家信用评价系统。可委托情报所评估中心、战略研究中心等，对评审专家进行评审追踪和打分评价，对“长江学者”、“”等学者，采用中信所的论文级别评价系统，进行学术水平评价，防止“学术掺假”现象。对信用不好的承担单位和个人建立“黑名单”，可以规避项目实施风险.促进项目良性实施。
3 结语
总之，通过计划管理这条科技创新管理工作的主线建设，不断夯实科技创新基础性和顶层设计工作，为辽宁老工业基地全面振兴打下坚实基础。
参考文献
科技项目管理体制篇（11）
科技发展离不开科技管理体制的建设，科技创新能力的发展水平很大程度上取决于管理体制的好坏。近些年，我国的科技管理体制发展迅速，不断革新过去传统的管理模式，科研活动自由度有较大释放，但与发达国家相比仍存在一定的差距。1）行政化的科研管理。行政化管理下建立的科技活动管理体制，存在科研活动审批、监管和评价机制相对僵化，有效的科技管理激励机制匮乏，科技资源分散化、碎片化，部门间的联动性非常有限，文件审批程序烦琐，与企业经济联系不紧密，科研项目经费分配不科学等问题。由此导致了科研成效低，严重制约了科研活动的高效推进，更容易滋生学术腐败[2]。2）科技型人才参差不齐。由于对专业技术人员身份、编制等的管理刻板，影响人才流动，致使人才分配不均，使用效率低下。由于地域经济的差异，使得大多数优秀人才涌入发达地区，导致部分欠发达、偏远地区科研高端人才严重缺乏，制约了科研活动均衡发展和科技创新。3）科技创新缺乏保护。科技创新是社会可持续发展的动力源头，已成为社会关注的焦点，但我国科技体制对科技创新的保护还需不断加强，科技人员研发的很多新品种、新技术、专利等成果被无偿窃用，很难得到根本的控制，影响了科技人员创新的积极性与热情。相对于西方发达国家对知识产权进行的保护及其健全的保护措施与科技评价机制、优良的创新环境、对创新科技成果转化的重视度，我们还有很长的路要走。4）核心科技创新匮乏。核心科技创新问题长期困扰着科技工作者，我国的科技成果转化率远低于西方发达国家，研发成果大多数是二次开发和加工，市场竞争力弱。科研项目与市场需求脱节、科技创新体制对科技成果转化指导性的作用有限、产学研联动性不强等，影响了科技工作者推动科技成果转化为生产力的积极性，制约了科研成果与资源价值的充分体现。
1.2微观层面科技管理现状
1）科技管理部门的管理深度不够。农业科研院所科技管理的核心是项目管理，但其在项目管理过程中，往往只重视立项，而缺乏项目管理的有效联动与监管。一方面，缺少对项目的计划、实施、评价等的有效规划；另一方面，项目管理者、科研人员的绩效考核没有与科研活动有效联系起来，容易产生科技工作者工作懒散、责任心不强等问题，导致科研活动执行不力，甚至影响项目的研究结果与价值实现。2）科技管理制度不够完善。农业科技管理需要有配套的管理制度来约束与制约，但也不免会有走歪门邪道的科研人员出现。科研项目传统管理中，在项目立项和结题方面很难做到公平、公正的审查，监督弱化，项目检查、审核流于形式，致使项目完成的质量大打折扣，科研成果水平低，未能真正实现科技管理的价值。3）科技管理理念陈旧。创新的理念必将替代落后的理念，这是社会发展的共识，也是科技发展的必然趋势。陈旧落后的管理理念，不仅会影响科研活动的有效开展，而且还会造成科技成果的水平和效益大打折扣。科研工作者往往只注重项目申报立项工作，却弱化了项目实施期间的管理工作，监督疲于应付，验收把关不严，科技管理缺乏系统性和严谨性。鉴于此，创新管理理念[3]，强化科研工作者项目管理的意识很有必要。强化管理意识，深入认识科技管理的实质，是高效地完成科技管理工作的基石。
2新常态下农业科研机构科技管理的意义及重要性
在深化机制体制改革的进程中，我国农业科研机构发生了很大的变化，特别是在科研环境方面，可以通过申请国家五大类、省级科技计划项目等渠道多元化争取项目经费；申报各类科技计划类项目的竞争也非常激烈，通过申请国家重大科研项目、平台和人才建设等，提高科研团队自身研究能力、影响力和竞争力显得非常重要。因此，农业科研院所科研环境的变化，对科技管理提出了新的要求，主要表现在通过去碎片化，整合优势科研资源，在竞争日益激烈的环境中取得有利位置。在全球经济迅猛发展的今天，全社会对科技需求的依赖性越来越强，迫切要求增强科技管理的整体效益[4]。由此可见，当前农业科研机构的科技管理制度要适应社会发展需求，就必须进行改革和创新。基础应用科研项目区别于建设工程项目等相关类型项目，迫切需要科技主导部门针对当前的科技体制和科研机构的管理进行革新，不仅要创新管理理念，还要突破陈旧的管理模式，采用先进的理念和方法。例如，源于西方发达国家的精细化管理理念，主要运用于大规模企业中的以“精确、细致、深入、规范”为特征的全面管理模式及质量安全管理模式，这样可能更有利于资源的高效整合，给科技工作者甚至全社会的发展带来巨大的效益[5]。
3促进农业科技管理适应新常态的建议
3.1制订科研机构科技管理战略规划
随着全国科技创新工作的开展，科研机构在科技创新中的主体地位依然保持不变，承担着科技创新的重要使命。伴随科技改革的不断推进，各类科研机构间申请科研项目的竞争日益激烈，不管是科研院所还是高校，其重心会侧重于重大科研项目的立项申报，对科研的管理工作也将更加重视。因此，科研院所、高校或是企业规划一个中长期的科技管理战略很有必要，制定符合自身发展的战略目标，重点对科研工作实行有效规划，颁布实施科学的配套科研管理方案，加大科研管理的力度，为项目的执行提供方向与指导。另外，要科学合理地整合各种优势资源，协助科研工作者顺利开展科研活动，兼顾成本控制和科技管理效果。
3.2创新科研机构联动机制
各农业科研机构对科研活动进行管理时，不仅仅针对科研项目自身进行管理，还涵盖对课题经费、科技人员、实施过程等的监管。因此，在对农业项目进行管理时，注重部门间的联动性非常重要。1）创新科学思维。运用科学的思维，坚持正确的决策导向，既可以少走弯路提高效率，减少重大失误，又可以增强每个管理者在科研活动管理中的责任心，有效强化集体与个人的联动性。2）创新科学的财务管理制度。农业科研机构在项目实施期间对科研经费进行管理时，要严格按照项目经费预算要求合理使用经费，确保间接经费使用到位，重视科研项目经费使用情况审计与监管，加强培训，提升科技人员对经费开支的认识，厉行节约，提高经费使用的效益，为科研工作的顺利高效开展提供保障。3）创新专家、学术委员会决策制。成立学术委员会对农业科研机构开展科研活动很有必要，邀请具有行业影响力、成果丰硕、经验丰富的专家，充分发挥他们在科技命题、科技前沿动向、科技人才管理以及科技决策等方面的指导作用，探索农业科研机构在科研活动管理中的未来发展方向，为农业科技创新的可持续发展提供科学决策支撑。
3.3创建科研活动电子化管理模式
随着信息化、数字化、网络化时代的到来，现代化的电子信息技术在各个领域已得到广泛应用，科技活动管理的电子信息化管理创新应用是一个非常复杂的系统工程[6-7]。当前，随着电子信息技术的普及应用，传统的科技管理模式逐渐被电子网络化管理所取代。科研单位可结合自身特点，创新建立电子信息化的科技管理方式，开发科学的科研活动管理网络系统，通过网络平台不仅可以简单、便捷地获取所需要的各种科研资料，还可完成对项目的申报、立项、审核、评审、验收、考核等一系列流程的管理工作，不仅使信息的快速传递和数据质量得到了保证，工作效率得到了提高，又可便利本单位的项目管理人员对项目的统筹高效管理，及时向上级有关部门报送相关资料，最终实现无缝对接。
3.4建立综合型科技人才的培养机制
当前，在农业科技管理活动中，加大对农业科技人才培养的投入力度是非常关键的。国家、省部级各类计划项目要得到高质量的执行、结题，必须要有一支具有多学科和专业背景的科技人员队伍。农业科技人员是团队探索科技创新的核心主体，因此，尊重人才、用好人才是农业科研机构的重中之重，应培养一支富有创新能力的综合型人才队伍，凝心聚力钻研学术。农业科研机构应结合自身对人才的需求以及未来的发展需求，建立科技人才培养机制，一方面，对项目管理人才进行培养；另一方面，鼓励大量综合型人才从事科研工作。在科技人才培养机制中，可以通过绩效考核和奖励等激励措施，充分调动科研人员自我价值实现的积极性[8]；设立有关的资质审查办法，精准选用具备管理与科研能力的综合型人才，提升科研项目的实施效率；定期开展培训，提升自身研究能力，挖掘其在科研活动中的创新潜能。
3.5探索先进的科技管理模式
科技管理强调的是一个过程，管理内容包括范围、组织、进度、成本、质量和协调等，通过计划、组织、控制、成果评价等手段实现项目目标[9]。科研机构要准确预判未来发展趋势，探寻适合自身的先进科技管理模式，紧跟时代的步伐，结合科技命题前沿方向，特别是在面临科技命题难点与热点时，做好系统调研与可行性分析，强化自身的科学研究与管理能力，做到实践与理论有机结合，实现管理与研究活动高效联动。任何一个管理理念、方式都不是永恒不变的，都要随着社会的进步和科技的发展逐渐完善，不断更新的科研管理理念、模式终将淘汰陈旧过时的理念、模式，必将为农业科研机构的科技创新发挥重要作用，促进科技管理水平的提升。
3.6创新科研经费使用管理，激发创新活力
在规范项目经费使用、严格查处违规使用者的同时，更应深思并解决经费管理办法中存在的问题，尤其是科研经费存在碎片化、模式化、行政化、功利化倾向等具体问题。掌握创新规律，依照科学研究和技术开发的自有特点，科学地监督管理。例如，有关管理部门应从以前的管理思维中剥离出来，下放项目遴选、立项、验收、评价、奖励等管理权，把项目战略规划、政策制定等宏观管理作为工作重心，提高公共服务品质[10]，既不“失位”也不“越位”；在经费使用配置上，需更加重视科技人员的劳动成果。在经费使用上，既严格监督又给探索创新留足空间，宜宽则宽、宜严则严[11]。
