岗位存在的风险及防范措施大全11篇

岗位存在的风险及防范措施篇（1）

二、什么是廉政风险？

廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

三、如何理解廉政风险？

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

四、什么是廉政风险防范管理？

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的pdca循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

五、廉政风险有哪些基本特征？

廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。

廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足，查找廉政风险点不能脱离工作实际。

廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

六、什么是廉政风险点？如何排查廉政风险点？

廉政风险点是指公共权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。

排查廉政风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室单位和行业（系统）廉政风险。[，！]排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使行政审批、执法或司法权等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。排查行业（系统）风险，重点排查对行业（系统）业务工作中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

七、廉政风险有哪些类型？

廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“”等严重后果的廉政风险。

业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成、“”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

八、查找风险点的具体方法有哪些？

方法之一：采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。

方法之二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。

方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。

九、廉政风险等级划分的原则是什么？

廉政风险划分的依据主要是结合单位工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。

㈠一级风险：是指掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面突出的问题。

㈡二级风险：是指掌握较少执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。

㈢三 级风险：是指没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位）；在思想道德方面不常表现的问题。

十、查找廉政风险点的步骤和要求有哪些？

第一步：确定对象。重点掌握审批、审核、组织人事及财务人员。要求：个人、部门和组织相结合的方式查找。

第二步：自查自找。对照职位说明书、党风廉政责任书、岗位职责和工作流程查找五类风险。要求：查找的廉政风险点可制定相应的防控措施，防控措施的执行能够进行考核。风险点要找实、找准、找全。以干部职工自己找为主，辅之以群众帮、领导指、专家提、案例查、组织审等形式，体现自我防范自我监督的原则。

第三步：制定措施。依据查找出的风险点，分别制定防范措施。要求：清权确权，梳理工作流程，要围绕岗位权力、权力运行这个核心找准可能出现廉政问题的点和环节，制定有针对性、可操作性的防范措施，自己定，群众帮，领导审。

第四步：征求意见。通过召开座谈会、个人述职述廉、书面、网络等形式征求领导、同事、基层干部意见。要求：有广泛性。

第五步：对照整改。根据征求的意见，进一步修改完善防范措施，并严格执行，整改落实。要求：边查边改见成效，突出防范措施的有效性。

第六步：组织审查。将个人、部门、单位查找的风险点和防范措施报主管领导、领导小组初审，提出审查意见和建议。要求：严格审核程序，按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪等方面确定风险等级。

第七步：修改完善。按照各级领导、组织审核的意见和建议再次进行修改完善。要求：防范措施、相关规章制度齐全、审核手续完备。

第八步：签字备案。领导小组集体审核风险点、防范措施和规章制度，经主要领导签字盖章后，由组织、纪检等部门备案，记入干部廉政档案。要审查把关，确保查得全面，查得准确，切中要害。

十一、单位分层次查找廉政风险点的内容和方法有哪些？

㈠单位领导班子及其成员查找风险点的内容和方法。

单位领导班子查找廉政风险的内容要围绕“三重一大”（即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险点，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；局属单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。

查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。

㈡机关科室查找风险点的内容和方法。

机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险点。也就是说，科室主要查找在制度机制方面存在的风险。

制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成、权钱交易、等严重后果的廉政风险。

查找科室风险点的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险点所在。

例1：内部事务管理权风险表现及防控办法（财务管理类）

风险点一：在机关财务审批中，不坚持原则，讲关系，重人情，把关不严，造成条据不规范，虚报支出；财务管理混乱，设立账外账，私设“小金库”，发生违法违纪现象；在公务接待中，讲排场，超标接待，大手大脚，铺张浪费，造成公务开支过大；假公济私，利用公款招待亲朋好友；不执行会议费管理有关规定，借会议之名滥发钱物；利用财务工作职权，公款私存，或发生其他违纪违规情况。

涉险岗位：局党委成员、中层干部、会议及接待具体经办人、会计、出纳。

风险等级：一级

防控办法：

1、严格执行上级法律法规。《中华人民共和国会计法》；《行政事业单位财务管理制度》；《事业单位会计准则》；《党政机关国内公务接待管理规定》。

2、规范业务审批流程。一是机关财务实行分管机关的副局长一支笔审批制度。报销条据，先由经办人签字，股室负责人初审，报分管局领导审核，再经分管机关的副局长审批列支；二是每年初下达各单位全年招待费控制数，控制数以内，局机关由局财务室按进度分月控制，超支不报，节余结转下月；三是局机关专项接待由单位事先填写《公务接待申请表》，经领导审批后，再开展接待业务。在县内接待的，须事先向办公室申报，指定食堂或在外接待。专项接待须事先填写《公务接待申报表》，凭条据在审批额度内报销；四是会议费开支须事先 填写《会议申报表》，报分管机关的副局长审批后执行；五是大额经费开支须事先填写《大额开支申报表》，报分管机关的副局长、局长审核，并经局党委讨论通过后执行。

3、强化风险防控措施。一是认真贯彻执行财务管理要求，建立财务管理监督制约机制，坚决杜绝“小金库”、公款私存等违法违纪现象；二是严格财务审批，实行层级负责制，确保领导签字把关手续不走过场；三是制定公务接待支出标准，提倡务实节俭，杜绝浪费，严格控制接待人员，节省公务开支；四是严格执行日常公务接待定额管理办法，超支不报，节约留用；五是对专项接待、会议支出以及其他大额经费开支严格实行事前申报，规定用款额度，凭据报销。

㈢查找个人岗位风险点的内容和方法。

个人岗位风险点主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险点。

个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。

个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险点的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。

外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人可能发生失职渎职、权钱交易、等问题的风险。

例2：思想道德风险表现及防控办法

风险点：

在理论学习上，一是忽视学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观，放松主观世界改造，理想信念动摇；二是放松对时事政治学习，不能与时俱进，偏离建设有中国特色社会主义方向。

在业务学习上，主要是对财政政策学习不够。

在思想作风上，一是社会主义价值观坚持不够，受拜金主义、享乐主义等不健康思想侵蚀，人生观、价值观迷失，相互攀比，产生不平衡心理；二是背离诚实守信、无私奉献的道德观，爱慕虚荣、贪图享乐。

在工作作风上，一是不思进取，得过且过，不求有功，但求无过；二是不守纪律，不坚守岗位职责，违反本单位规章制度；三是不讲团结，不顾全大局，道听途说，传是道非；四是弄虚作假，欺上瞒下，刚愎自用；五是不坚持原则，经不住金钱、美惑，违规操作，违规办事；六是在公务活动中，不坚持原则，接受吃请、礼品。

涉险岗位（人员）：全体党员干部。

风险等级：三级

防控办法：一是抓好《》、《中国共产党党员权利保障条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例（试行）》、《公务员法》、《行政机关公务员处分条例》、《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国会计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规和党的十七大和十七届四中全会精神的学习，以中国特色社会主义理论体系武装头脑，多读书，读好书，做好学习笔记，提高政策和业务水平；二是强化职业道德和腐败风险意识教育，树立正确的人生观、世界观、价值观、权力观，定期组织理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，牢筑防腐倡廉思想底线；三是加强干部队伍建设，完善局内各项规章制度，建立以制度管人管事的机制，加大党风廉政建设和反腐倡廉教育，增强全体干部职工的自律意识，坚持民主集中制，积极开展批评与自我批评，弘扬积极向上、爱岗敬业精神，提倡全心全意为人民服务，慎重交友，文明上网，抵制不良思想侵蚀。

十二、风险防控的主要措施有哪些？

控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。

控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。

控制制度机制风险的一般预防措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。

控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。

控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁定风险+预警机制+日常监控。

十三、如何开展廉政风险防范管理工作？

按照风险管理的要求，对廉政风险实行pdca循环管理。

㈠查找并评估风险等级（计划plan）。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

1、梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

2、查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

3、进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

㈡制定并实施防范措施（执行do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线 、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2、处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

3、单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

4、行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

㈢评估及检验防范效果（考核check）。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

㈣考核防范效果，完善管理体系（修正action）。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

岗位存在的风险及防范措施篇（2）

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，牢固树立以人为本、执政为民理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权利运行为核心，以完善制度为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，进一步优化政治生态，保障和促进改革发展稳定的大局。

（二）目标要求。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。针对这一创新型的工作，我们的目标是：按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，到2011年底，初步建立起与我局工作相适应，具有国土资源特色的，融教育制度、监督于一体的，比较完善的岗位廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，使广大干部职工特别是领导干部掌握和运用岗位廉政风险防控管理工作的基本理念和思维方法，推动党风廉政建设和反腐倡廉工作取得新的成效。

（三）实施范围。机关各股室、事业单位，基层国土所，全体干部职工。

二、主要内容和方法步骤

（一）主要内容

从2011年10月开始启动，到2011年12月底结束，用3个月的时间，紧密结合国土资源工作实际，通过计划查找、措施防控、评估优化等阶段，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、领导提、群众帮、集体定、组织评“五种方法”查找思想道德、岗位职责、制度机制等“三类廉政风险”，构建与之相对应的“三大防控措施”，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

（二）方法步骤

我局廉政风险防控管理工作共分五个阶段实施。

1、动员部署阶段（2011年10月上旬）。一是成立县国土资源局廉政风险防控管理工作领导小组，组长：戴茂平；副组长：姚向东、许家超、陶宏国、方应托、陈斌；领导小组下设办公室，方应托同志兼任办公室主任，汪华、杨明春为成员，负责日常工作的组织、协调、实施、考核等工作。二是制订开展岗位廉政风险防控管理工作实施方案。三是召开局岗位廉政风险防控管理工作动员会进行动员部署，同时加强对干部职工的宣传、培训指导工作，教育、引导广大干部职工，特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与岗位廉政风险防控管理工作，主动查找风险点。

2、查找风险阶段（2011年10月中下旬）。对照法律法规和机构“三定”方案，对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确每一项职权具体承办岗位、职责要求及办理所需材料，绘制“权利运行外部流程图”，在一定范围内公开并接受社会监督。从思想道德、岗位职责、机制制度三个方面，全面系统地排查廉政风险点，经局廉政风险防控管理工作领导小组严格审核把关后，将风险点登记汇总，建立台帐，并在一定范围内予以公示。

⑴排查个人（岗位）风险点。

按照全员参与的要求，组织干部职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定、组织评等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责、和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，确定个人（岗位）廉政风险点。

⑵排查股室（事业单位）、基层国土所廉政风险点。

针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织股室对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，认真细化、分析风险的内容和表现形式，经股室互评、纪检组初审、局党组审核，确定股室（事业单位）、基层国土所廉政风险点。

⑶排查（本）单位廉政风险点。

结合国土资源领域工作实际、工作特点，主要对重大事项审批决策、重要人事任免、重大项目安排（国有土地使用权和矿业权管理）、大额资金使用等“三重一大”容易产生腐败行为的风险内容及表现形式进行认真分析，经群众讨论，广泛征求意见，请有关专家评估，局党组研究确定本单位廉政风险点，上报县纪委审核。

⑷廉政风险的主要内容和风险等级划分。

①廉政风险的主要内容。

廉政风险的主要内容主要表现在三个关健环节和五个主要领域。

三个关健环节是：决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节。

五个主要领域是：思想作风领域、干部人事领域、财务资产领域、资源管理领域、业务流程领域。

②廉政风险的等级划分

根据行使权力大小及产生腐败可能性的大小，将全局岗位廉政风险分为A、B、C三个类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。其中A级风险岗位设定为：与土地使用权和矿业权管理及执法密切相关的权力相对集中的岗位；涉及“三重一大”的岗位。涉及全局的廉政风险必须设定为A级。B级风险岗位设定为：从事人事、财务、收储、征迁、勘测等管理的岗位。C级风险岗位的设定：除已设定为A、B以外的其他岗位。全局各岗位廉政风险等级的评估和设定最终由局党组会议研定，并于2011年10月31日前将A级风险点及主要负责人风险点上报县纪委审核备案。

3、制定措施阶段（2011年11月）。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控措施，做到任务明确、责任到人，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。其中防控模式应包括以下两大类：第一类是体现共性的防控模式，即建立健全“三重一大”议事规则、干部人事、财务等管理制度，规范操作程序，完善责任追究制度等。第二类是体现个性特点的防控模式，即针对岗位职责，根据梳理出来的业务流程以及查找出的廉政风险点，设计相应的岗位廉政风险防控模式，并按干部管理权限由个人向组织作出岗位廉政风险防范承诺，做到“风险定位到岗、制度建立到岗、责任落实到人”。具体做法如下：

⑴针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在股室和局纪检组审核、备案。

⑵针对全局、股室及事业单位风险，由局党组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究确定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。各股室、事业单位防控措施报局党组、纪检组备案；局防控措施报县纪委审核备案。

4、防控执行阶段（2011年12月上中旬）。在制定完善防控措施的基础上，按照“下管一级、分级负责”的原则，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力，及时掌握和化解干部职工的廉政风险。具体方法如下：

⑴建立廉政风险预警机制。通过设立“廉政风险”举报箱、举报电话等形式，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时向有关部门或岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话等方式处置，化解廉政风险，避免严重违纪违法行为的发生。

⑵建立责任追究机制。通过对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行经常性的监督检查，对防控制度不落实、防控措施不到位的问题及时指出，责令整改；对廉政风险防范管理工作重视程度不够，发生违纪违法案件的部门、股室，追究主要负责人和其它相关责任人的责任。

⑶建立和完善廉政风险防范管理监管考核机制。通过信息监测、定期自查、部门互查、单位检查等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管和考核。监管考核实行分级管理、分级负责。监管考核工作与干部职工年度工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核结合进行，也可组织专门考核。考核结果纳入各股室（事业单位）党风廉政责任制和个人年度岗位考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的股室和个人予以表彰，对失察、失管、失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处分。

5、评估总结阶段（2011年12月下旬）。对全局岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果进行评估，在此基础上开展“回头看”工作，查找不足，整改提高，并归纳整理经验做法。

（1）评估内容、办法。廉政风险防控机制建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。统一制定评估办法，在各部门及个人自评的基础上，局防控管理工作领导小组对领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行，评估工作纳入年度党风廉政建设责任制考核内容。

（2）优化循环推进。各股室（事业单位）、基层国土所对存在的风险点，要优化防范措施，提高风险防范工作的效能，对新出现的风险点，要及时制定防范措施，循环推进廉政风险防控工作。

（3）总结提高。局防控管理工作领导小组办公室统一汇总资料，整理台帐，形成总结报告。

三、工作要求

（一）深入宣传，提高认识。

要结合国土资源工作的特点，采取多种形式，广泛开展廉政风险防范管理的宣传教育，使全局干部职工特别是领导干部正确认识开展此项工作的重要性和必要性，掌握查找风险点、制定防范措施的方法、步骤，提高全员参与廉政风险防范管理工作的主动性和自觉性，为做好此项工作营造良好的氛围。

（二）领导带头，落实责任。

要强化组织领导，周密安排部署，认真实施好此项工作。局领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头参加学习教育活动，带头查找岗位廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的岗位廉政风险防范机制建设，确保各项具体要求落实到具体的工作岗位和人员。

（三）注重结合，突出重点。

岗位存在的风险及防范措施篇（3）

中图分类号：D262. 6 文献标识码：A 文章编号：1003-9082（2014）05-0409-01

廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败行为，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败实施科学管理的过程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。近年来，外部项目单位在廉洁风险防控管理方面做了大量有益的尝试和实践，也见到了一定的效果。但仍存在着单位之间发展不平衡、风险点查找不够全面、防控制度不规范等问题，亟待于在以后的工作中加以改进，持续推进外部项目和谐有序发展。

一、外部项目廉洁风险防控管理现状及存在的问题

1.思想认识存在着误区 个别项目单位负责人，误认为只要平时抓好安全生产和廉政教育就行了，没必要花那么大精力搞廉洁风险防控管理；个别岗位人员存有找风险就是找自己问题的狭隘认识，工作积极性不高；少数干部职工，尤其是与人、财、物业务不甚密切的岗位人员还存在着“我无权，所以我无风险”的惰性思想，查找风险的主动性不够。

2.各项目单位之间工作开展不平衡 就整体而言，廉洁风险防控工作在各项目单位之间能够扎实推进，干部职工的风险防控意识也有了很大提高，但项目与项目、部门与部门、岗位与岗位之间发展得不平衡，存在着风险点查找、防范措施完善、防控机制建立等进展程度的差异。

3.廉洁风险防控制度不规范 尽管外部项目单位都能按照廉洁防控管理工作有关要求，制定廉政风险教育、预警、监督等制度以及业务流程和考评细则，但还不同程度地存在着制度不完善，细则不量化，可操作性不强的问题，甚至有的单位防控制度是“比葫芦画瓢”，结合单位不紧密，无单位特色。

4.廉洁防控管理监督还不到位 有的项目单位风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制不完善，需通过完善监督手段，将风险防范措施上升、现有反腐倡廉制度固化，尽快形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，及时纠正不廉洁行为。

二、原因剖析

1.个别单位重视不到位 因有的项目单位对廉洁风险防控管理的重要性认识不足，不能与生产经营同安排、同部署、同考核；有的组织不到位，措施不得力；甚至有的走过场，喊在口头上，做表面文章，工作推一推，动一动，处于被动应付的状态。

2.个别岗位员工对查找岗位风险点有顾虑 因认识不到位，有的个别职工对查找风险点有思想顾虑，认为自己在给自己“找茬”，只从安全风险和外部环境查查就行了。这就要教育引导员工深刻认识开展廉洁风险防控管理对推动项目工作的重要性，是保护干部，促进干部健康成长的重大举措，是真正为党员干部编织起的一道廉政“保护网”。

3.风险防范措施不完善 因廉洁风险点查找得不准、不全，风险防范措施制定不完善，就会导致岗位职责不明晰、业务流程不优化，工作制度不能全方位覆盖，对过程和行为缺乏有效的制度制衡，就有可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。

4.防控机制建立有个过程 外部项目单位都建立了前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，形成了内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。但对于深化风险防控措施、固化反腐倡廉制度，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，还需有个渐进的过程，各项目单位应逐步健全和完善。

三、确保“三个到位”，构建廉洁风险防控机制“稳固基础”

1.工作部署到位，奠定组织保障基础 各项目单位应把推进廉洁风险防控制度建设作为推进项目建设的一项重点工作，全面部署，高效推进。结合行业特点及自身经营管理需要，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五种廉洁风险类型进行认真剖析，着眼于党员干部、重点岗位反腐倡廉风险点，健全廉洁风险防控工作实施方案，完善机构，加强组织领导，项目单位党政主要领导对廉洁风险防控工作总负责，形成“党组织统一领导、党政工齐抓共管、纪检监察组织协调、部门各负其责、全员共同参与”的工作格局，为构建廉洁风险防控机制奠定组织保障。

2.全员查找风险到位，构建网络体系基础 各项目单位应按照分级分层、全员查找的原则，全面开展梳理。认真开展“回头看”，列出班子成员和重点岗位人员的权责清单，绘制权力运行流程图或业务运行流程图；标出关键环节，注明廉洁风险点，明确风险内容和防控措施，对岗位职责和业务流程再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善。项目负责人重点查找在重大事项决策、工程招投标、成本支出、廉洁从业等方面存在的风险点；重点部门、岗位人员主要对照岗位职责、业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人、财、物过程中存在的风险点。通过自己找、群众提、领导点、互相查、民主评“五步法”，确保廉洁风险点查全、查深、查透、查准，全方位构建各层面、各岗位的廉洁风险防控网络体系。

3.制定防范措施到位，夯实管控制度基础 外部项目单位在梳理完善工作职能、岗位职责、业务流程的基础上，对分析查找的廉洁风险点，科学划分为高、中、低三个风险等级，不断细化防控措施；根据廉洁风险的特点和变化情况，及时调整防控措施，确保廉洁风险的事前预防、事中监控、事后处置的动态管理处于可控和在控状态，把问题消灭在萌芽状态，以健全廉洁风险防控机制保证权力健康有序地运行。建立考核评估制度，实施动态跟踪考评。开展干部述职述廉制度，健全干部廉政档案，开展警示提醒、诫勉谈话和纠错工作，加大风险防控制度建设责任追究力度，切实建立起防控廉洁风险的措施防线，确保反腐倡廉建设落到实处。

参考文献

岗位存在的风险及防范措施篇（4）

省纪委在中央纪委提出的廉政风险防范管理”和“廉政风险防控机制建设”基础上，风险岗位廉能管理。结合江西实际、突出江西特色而采取的一项创新举措。务必深刻理解推行风险岗位廉能管理的重要意义，切实把思想统一到中央、省、委的决策部署上来，以时不我待的精神状态，把风险岗位廉能管理工作认真抓起来，切实推动起来。

强化预防腐败工作的创新举措。一开展风险岗位廉能管理。

立足预防在先，风险岗位廉能管理。防患未然，将预防腐败工作贯穿于权力运行的全过程，真正落实到具体岗位和个人，有效防止“权力失控、行为失范”最大限度地降低和减少不廉洁行为发生的几率，不断提升工作效能。同时，推进创造性地将风险概念引入到反腐倡廉建设中，通过关键环节、重点部位、重要领域预防腐败工作的开展，推动治本抓源头各项工作的深入开展。这是用发展的思路和改革的办法破解工作难题、完善工作机制的积极探索，贯彻落实中央“三个更加注重”要求的创新举措，为有效预防腐败、提升反腐倡廉建设水平开辟了一条新途径，也为反腐倡廉工作的创新和发展提供了新视野。

加强反腐倡廉制度建设的现实需要。二开展风险岗位廉能管理。

国处于经济社会转轨时期，当前。各方面制度机制还不是特别完善，有着一些缺陷和漏洞，存在容易诱发腐败的风险。近年来，反腐倡廉建设正朝着“科学化、制度化、规范化”目标迈进。开展廉政风险防范管理，就是针对权力运行的关键点”内部管理的薄弱点”腐败易发的风险点”建立健全相关防控措施和制度规范，促使权力正确运行，确保不出或少出问题，充分体现了反腐倡廉建设向科学化、制度化、规范化推进的新要求，新形势下加强反腐倡廉制度建设的现实需要。

三开展风险岗位廉能管理工作是提高机关效能的有效途径。

针对风险岗位的工作性质和特点，开展风险岗位廉能管理三大基本原则之一是坚持廉政与效能有机统一。开展风险岗位廉能管理工作实施方案》和我局《工作方案》均充分体现了这一原则。如在清理岗位职权、梳理工作流程基础上。全面完善首问负责制、一次性告知制、限时办结制等等。并将风险岗位廉能管理工作纳入年底党风廉政建设责任制考核中，既要考核各科室岗位廉政情况，又要考核各科室岗位效能情况，形成既重廉又重效的良好氛围。

二、明确任务。着力抓好风险岗位廉能管理各项工作落实

也是局惩防体系建设的攻坚之年，今年是十二五”开局之年。做好风险岗位廉能管理工作意义重大。要通过深入开展风险岗位廉能管理工作，使广大干部抵御腐败风险和履行岗位职责的能力明显增强，使全系统反腐倡廉、服务发展的水平明显提高，使我局惩防体系建设明显见效，营造风清气正的干事创业环境，努力开创城乡规划科学发展新局面。

扎实开展工作一抓住三个环节。

对梳理出的权力事项进行流程优化和再造，一是要做好“分岗确权”工作。这是开展风险岗位廉能管理工作的前提。这当中包括理清岗位职权、优化业务流程、公开权力运行三个环节。要在清理风险岗位权力事项、编制风险岗位职权目录后。并以适当途径向社会公开，主动接受社会和群众的监督。二是要做好“分险设防”工作。这是开展风险岗位廉能管理工作的关键。这其中查找风险点、制定防范措施两项任务是关键。要围绕岗位职权运行，深入查找岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、工作效率风险、外部环境风险五类风险，并根据查找出的廉能风险点情况，制定针对性和可操作性较强的防范措施，做到岗位职责明确、廉能风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。三是要做好“分级监管”工作。要针对查找出的廉能风险点，认真梳理归纳，界定风险等级；同时，突出对领导岗位、公共资源配置岗位、行政许可岗位、国有资金管理使用岗位、重点工作项目岗位的监督，制定相应监控措施，对廉能风险实行分级监控；要通过加强信息收集，进行跟踪监测，加强对廉能风险的动态管理。

务求工作实效二突出三个重点。

排查廉能风险、落实防控措施、健全制度机制，推行风险岗位廉能管理。关键点，关系到风险岗位廉能管理工作的成败，也是很多风险岗位廉能管理试点单位得出的重要经验。因此，必须在这三个方面下功夫。

做到风险点“找得准”风险点查找是风险岗位廉能管理工作中关键的关键，1排查廉能风险上下功夫。这一步工作如果不到位，以后所有环节的工作都是空谈，毫无意义。因此，一要真查。少数同志对查找岗位风险存在思想误区，认为查找岗位风险就是对自己的不信任，存在不查找、不配合的情形；或者认为与己无关，马虎应付，照搬照抄，甚至认为是查问题，怕触及利益，从而去查找一些不是风险的风险”对此，要明确，岗位风险是客观存在只要有权力运行就有可能产生风险。要按照“对事、对权、对责”原则，认真查找已经出现、可能存在潜在风险点。二要善查。风险点查找是否到位，与查找方法是否得当直接相关。查找风险点时，一定要注意查找的方式方法，采取自上而下查找、自下而上逐级审核的方式，按照全员参与的要求，通过“自己找、群众提、领导点、上级帮、班子定”等办法，对风险岗位人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真梳理，深入查找可能存在廉能风险。三要细查。风险点找得全面准确，风险防控才有针对性，廉能管理才能行之有效。查找风险点时，要围绕“廉政”和“效能”两个方面，从单位、科室、岗位职责出发，紧贴业务工作，细致排查权力行使各个环节的风险，力求把廉能风险点找全、找深、找准。

做到防范措施“落得实”找风险点目的为了防范风险，2防控廉能风险上下功夫。制定防范措施就是针对风险点，按照简便易行、有利操作的要求，做到有的放矢，使防范措施落到实处，有效防范风险。因此，一是防范措施要管用。针对风险点表现出的具体特征，由表及里，由浅入深加以分析，力求制定的防范措施抓住根本、切中要害。要根据领导岗位、中层岗位、操作岗位的几个层次，区别不同对象，使防范措施到岗到人。二是监督措施要到位。要利用举报、行政监察、党风政风行风热线、行政效率投诉等渠道，逐步建立落实防范措施的监督机制，切实加强对防范措施落实情况的监督检查。三是监管责任要落实。要结合各自工作职责，把落实防范措施的任务，细化分解到相关部门、科室，责任落实到人，并加强监督管理，进行跟踪问效，做到严格管理、严密监控，真正使每一项防范措施都能落到实处。

做到制度机制“管得久”风险廉能管理是反腐倡廉建设的一项长期任务，3健全长效机制上下功夫。要确保该项工作真正落到实处、取得实效，一定要有长效机制作保障，努力形成用制度规范权力、以廉能防范风险的长效机制。一是要建立健全教育的长效机制。要根据风险岗位廉能管理的需要，紧密结合干部职工的思想实际，丰富教育内容，科学设计教育载体，广泛开展灵活多样、喜闻乐见的思想教育活动，使广大干部增强廉洁意识、风险意识和责任意识，切实筑牢拒腐防变的思想防线，真正做到教育活动规范化、制度化、常态化。二是要建立健全权力运行监督的长效机制。加强对重点人员、重点岗位、重要权力、重要事项的全方位全过程监督，促进权力公开透明运行。不断拓宽监督渠道，不断完善监督体制，增强监督的权威性和有效性。要重视科技手段的运用，探索“人防”与“技防”相结合、把风险岗位廉能管理措施融入信息技术网络的可行性方法，着力提高风险监控的现代化管理水平。三是要建立健全提升机关效能的长效机制。完善机关效能建设各项制度，进一步简化办事程序、改进服务方式、提高办事效率，全面规范行政行为。

注重统筹推进三做到四个坚持。

内涵丰富、涉及面广，风险岗位廉能管理是一项系统工程。一项包容性、开拓性很强的工作。抓好这项工作，必须做到系统谋划、统筹推进。一要坚持廉能统一。把廉政建设与效能建设紧密结合起来，注意做到同部署、同落实、同考核，形成既重廉又重效的良好氛围。通过加强廉政建设，规范从政行为，确保权力正确运行，为效能建设创造良好条件；同时，通过抓好效能建设，促使广大规划系统干部转变工作作风，提高工作效率，为廉政建设打下坚实基础。二要坚持融合业务。要把风险岗位廉能管理工作与本部门本单位的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体。把风险岗位廉洁自律和勤政为民要求纳入岗位职责和业务流程，融合到具体业务工作中，做到廉能管理与业务工作两手抓、共促进，既有效防范廉能风险，又强化岗位工作职责，切实解决廉政建设与业务工作“两张皮”现象。三要坚持点面结合。要在统筹把握工作全局的基础上，突出抓好重要领域、关键环节、重要岗位的廉能管理，推动风险岗位廉能管理率先在这些方面取得进展。同时要注意向其它岗位延伸。不能只抓重点，不顾一般，要不断拓展工作领域，扩大工作的覆盖面。四要坚持改革创新。风险岗位廉能管理，探索性和创新性很强，这就需要我边实践、边探索、边完善，以改革创新的精神，推动风险岗位廉能管理工作的深入开展。工作中要注意学习借鉴他人已有经验，总结完善自身实践做法，加强分析研究，积极探索推进工作的新办法、新机制，不断拓展风险岗位廉能管理新内涵、新方式，形成一套符合自身实际的新经验，不断提升风险廉能管理的科学化、制度化水平。

岗位存在的风险及防范措施篇（5）

In order to further implement the CPC Central Committee" to establish and perfect the system of punishing and preventing corruption in 2008 - 2012 work plan" carry out" clear job responsibilities, identify the incorrupt government risk, enhance the consciousness, make be on guard measure" theme activities, according to the related policy requirements, special enterprise post incorrupt government risk assessment and prevention system to do preliminary discuss.

Key words: Post incorrupt government risk assessment and prevention system

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以“明确岗位职责、找准廉政风险、增强廉政意识、制定防范措施”为主题，加强对党员干部的党性党风党纪教育，有针对性地抓好企业人员尤其是重点岗位人员的岗位廉政教育，筑牢员工拒腐防变的思想道德防线和岗位责任防线。

二、目标要求

建立企业各岗位的廉政风险策划、评级及其控制措施体系，通过岗位梳理，对每个岗位进行廉政测评，全面查找各级人员在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败或不廉洁行为的风险点，并用廉政风险的发生几率和危害程度来评定每个岗位的风险等级，明确相应的防范措施，对评出的高等级风险的重点岗位进行具体的廉政风险点的分析，并制定预防和控制措施，从而在源头上杜绝企业存在的一些廉政风险，营造崇廉尚洁、风清气正的廉洁环境。

三、建立方法

（一）建立准确系统的岗位廉政风险评估和控制措施体系

1、确定岗位分析范围。企业根据自身工作特征，对有可能存在廉政风险的所有岗位进行选择，确定纳入廉政风险评估的岗位范围。

2、确定评价方法。对纳入廉政风险评估的岗位的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面进行廉政风险点评估，并综合计算出各个岗位的廉政风险等级。可将风险等级分为五级：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ；对应总体风险分值分别为：1-8、9-16、17-24、25-32、＞32 。其中Ⅳ、Ⅴ级为重大风险等级。总体风险分值为各单项风险点风险值的平均数，单项风险点风险值=发生几率分值×危害程度分值，其中发生几率按照疏密程度分值依次为：0.1、0.2、0.4、0.6、0.8；危害程度按照轻重程度分值依次为：10、20、40、60、80。

2、确定实施办法。首先员工参照自评表自评自身岗位的廉政风险分值；其次成立企业岗位廉政风险评估及监控小组，对个人自评岗位风险情况进行复评，对于个人分析不透、重视不够、评估不准的，评估小组要帮助其进一步学习和剖析，从而确定准确的风险分值；

岗位廉政风险等级自评表

思想道德 岗位职责 业务流程 制度机制 外部环境 总体风险分值 总体风险级别 备注

发生几率

危害程度

3、确定风险级别。企业纪检部门组织岗位廉政风险评估工作总结，对个人自评和小组复评的岗位风险辨识和评级结果进行进行总结、制表，对岗位风险评估体系运行情况的有效性、缺陷性进行考核，并汇总自评表。

4、确定控制措施。对应不同的风险岗位，公司采取教育和监审两种预防措施。教育措施：意识教育（a）、示范教育(b)、专题教育(c)、警示教育(d)等四类；监审措施：制度监审(A)、专人监审(B)、定期监审(C)和专项监审(D)四类。不同的教育和监审措施适用于不同风险级别的岗位。

（二）辨识高等级风险岗位的廉政风险点并制定具体教育、监审措施

1、确定高等级风险的岗位

根据企业岗位廉政风险等级汇总表，经评定为Ⅳ级以上（含Ⅳ级）的岗位为企业廉政建设重大风险岗位，评定级别为以上（含Ⅲ级）的岗位为企业廉政建设高等级风险的岗位。

2、高等级风险岗位的具体风险点分析预防措施

公司岗位廉政风险评估及监控小组对Ⅲ级以上风险岗位的在职人员，根据岗位的职责、办事流程、工作方法、外界环境和人员自身的思想品德等方面进行全面再评估，找出、找准其岗位存在的具体的风险点，并制定预防或制约其风险转化为实际的具体控制措施和日常教育办法。每个岗位可有多个风险点，每个风险点都对应相应的预防措施、日常教育或监审措施。

高等级风险岗位风险点分析防范统计表

3、高等级风险岗位人员教育预警措施

⑴述廉。高等级风险以上岗位在职人员述廉、评廉专题会议由各该岗位所在党支部自行组织，本支部全体党员参加，可邀请企业或上级纪委人员参加，各高等级风险岗位党员干部对自身岗位的廉政情况进行述评，交流思想认识，总结经验教训，开展积极的思想斗争，增强政治性和原则性，达到互相评述、彼此改进、共同提高的目的。

⑵评廉。各支部人员对高等级风险岗位人员在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面的廉政评价应从三方面进行。一方面是对其工作职责的廉政规定、廉政风险的预防情况进行评价；另一方面是对其个人的评价，包括个人的思想品德、廉政素养等方面；第三方面是对其身边的工作人员、亲属、朋友和相关方等的评价，这主要是评价该人员的外部环境。三个方面每个方面满分为100分，根据分值划分四档。平均分在90分以上为好，80分至89分为较好，60分至79分为一般，60分以下为差。

⑶预警。各个支部定期开展述廉、评廉会议，对高等级风险岗位工作人员进行廉政评价和廉政风险点测评。平均分在80分以下为预警教育范围。平均分70分到79分为进行廉政谈话，根据领导干部的职务由主管领导或上级领导负责；从60分到69分为黄牌警告并进行诫勉谈话；60分以下纪委介入调查。若平均分在80分以上，其中有单项分在60分以下，应组织有关人员进行单项调查。

（三）总结成果，健全岗位廉政风险测评的长效机制

总结岗位廉政风险评估和防范体系建立过程中所取得的成功经验以及存在的不足，完善岗位廉政风险管理体系、廉政知识大宣讲、述廉、评廉专题会议、岗位廉政风险预警机制等廉政管理措施和制度，健全公司廉政教育、监审的方法并提高其适用性，增强全体员工辨识风险、抵御风险的能力和意识，提高公司廉政文化和监督措施对员工的影响力和引导力，从而在公司建立岗位风险测评全员参与、持续改进的长效机制。

岗位存在的风险及防范措施篇（6）

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

（一）开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

（二）开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20**-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

（三）开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

（一）工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

（二）工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

（1）廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

（2）廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。;

3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找；突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

（1）清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

（2）找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

（3）分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

（4）制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

（一）要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室（单位）要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

岗位存在的风险及防范措施篇（7）

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为统领，全面贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，从更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设入手，从思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五个方面，对各部门、单位及工作人员全面进行管理漏洞和廉政风险排查。通过制定更加符合实际的防范措施，形成以工作岗位为点、以业务流程为线、以管理制度为面，点线面环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒在前、制度在前、约束在前，增强自律意识，有效预防和控制腐败行为的发生，为全区经济社会又好又快发展创造风清气正的良好环境。

二、主要内容

这次廉政风险排查防控工作主要包括加强廉政风险摸底排查和强化廉政风险防范机制建设两个方面的工作。

（一）加强廉政风险摸底排查。一是结合个人思想认识，查找是否存在因放松政治理论学习和人生观、世界观改造，权力观、政绩观、地位观、利益观不正确等问题，可能造成权力失控和行为失范的思想道德风险。二是结合本部门、单位管理权限，查找内部是否存在因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督等问题，可能造成权力失控和行为失范的制度机制风险。三是结合具体岗位职责要求，查找是否存在因工作人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范的岗位职责风险。四是结合本部门、单位业务特点，查找是否存在因业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范的业务流程风险。五是结合本部门、单位工作性质和具体岗位职责，查找是否存在因生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范的外部环境风险。

（二）强化廉政风险防范机制建设。一是完善业务流程。对岗位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，进行合理调整，明确工作程序，完善规章制度，确保岗位职能设置和业务流程顺畅、精简，既相互协调又相互制约，有效规避廉政风险。二是完善防控措施。在对每项业务流程进行认真梳理、查找风险点的基础上，针对工作规程和监督管理上的薄弱环节，逐项说明查找出的岗位风险点、形成原因分析和风险等级划分，研究制定相应的防控措施。三是完善预警处置和问责机制。各部门、单位及重点岗位人员签订廉政风险防控责任书，对防控措施的执行情况做出承诺。设立廉政风险举报信箱，接受社会监督。对发现的廉政风险，向相关责任人及时进行警示提醒。对不严格履行廉政风险承诺，发生严重违规违纪违法案件的部门、单位和人员，依据相关规定做出严肃处理。

三、实施步骤

本次廉政风险排查防控工作自2012年11月8日开始，至2012年12月31日结束，分3个阶段进行。

（一）学习动员阶段（11月8日—11月10日）。各部门、单位组织干部职工召开动员会议，统一思想，提高认识，明确开展廉政风险排查防控工作的重要性和必要性，全面掌握廉政风险排查防控的基本内容和方法步骤，不断强化“风险无处不在，防范人人有责”观念，提高全员参与的主动性和积极性。

（二）排查评估阶段（11月11日—11月30日）。采取个人排查、单位排查、纪工委审查、管委会统一进行风险等级评估相结合的办法，深入查找各部门、单位及各岗位相关人员存在的廉政风险，采取有针对性的应对措施，建立完善防控体系。

1、个人风险排查。各部门、单位干部职工依据个人所担负的岗位职责，分析查找可能引发不廉洁行为的思想道德、岗位职责和外部环境等三类廉政风险，分析风险产生的根源，制定对应防范措施，填写《个人廉政风险排查防控登记表》。

2、部门风险排查。各部门、单位根据职责定位，分析查找可能引发不廉洁行为的业务流程、制度机制等两类廉政风险，分析风险产生的根源，制定对应防范措施，填写《单位廉政风险排查防控登记表》（见附件3），并于2012年12月5日前，将《廉政风险排查工作开展情况报告》及《单位廉政风险排查防控登记表》、《个人廉政风险排查防控登记表》进行统一装订，报送管委会办公室。

3、纪工委审查。由纪工委对各部门、单位上报的《廉政风险排查工作开展情况报告》及排查登记表进行统一审查，建立健全各部门、单位及岗位人员廉政风险排查台帐，作为今后对各部门、单位进行廉政建设评估的基本依据，并在此基础上编制《全区廉政风险排查防控工作台账》。

4、风险等级评估。管委会根据廉政风险的表现内容、发生几率、形成原因和危害程度，按照A、B、C三个等级，对各部门、单位及工作人员发生廉政风险的可能性从大到小依次进行评估。在单位风险类别中，A级为可能出现严重违规违纪违法行为的风险；B级为可能受到问责，承担党纪政纪处分的风险；C级为可能受到内部责任追究、通报批评、诫免谈话、取消评优资格的风险。在个人风险类别中，A级指因担任部门领导班子正职和直接行使执纪执法、行政审批及人、财、物管理等重要权力可能发生的廉政风险；B级指因担任部门领导班子副职和间接行使执纪执法、行政审批及人、财、物管理等重要权力可能发生的廉政风险；C级指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权力可能发生的廉政风险。

（三）防控管理阶段（12月1日—12月31日）。根据廉政风险的评估等级，从建立健全岗位管理制度、规范权力运行制度、强化违规处罚制度等方面入手，制定切实可行的防控措施，筑牢事前预防、事中监控、事后考核三道防线，真正从源头上预防和治理腐败。各部门、单位要于2012年12月31日前，将《廉政风险防控工作开展情况报告》及查漏补缺的制度建设、具体防范措施制定等情况进行统一装订，报送管委会办公室。

四、有关要求

（一）统一思想，提高认识。廉政风险排查防控工作涉及反腐倡廉建设的各个方面，各部门、单位要高度重视，组织干部职工认真学习实施方案精神，把思想和行动真正统一到党工委、管委会的决策部署上来。

岗位存在的风险及防范措施篇（8）

第三条岗位风险预警防控工作的范围是局机关各科室、下属单位及各岗位工作人员，重点是“三重一大”事项、预算编制、专项资金管理、财政资金审核、资金使用、资产处置和转让、政府采购、财政违法行为执法监督等重点部位和环节。

第四条岗位风险预警防控工作坚持“标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防”的原则，着眼于保证权力行使安全、资金使用安全和干部成长安全，推动全局党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，保证财政事业的健康发展。

第五条岗位风险预警防控工作坚持内部防控与外部监督相结合、事前防控与预警处置相结合、专门机构防控与群众参与相结合的方针。

第六条岗位风险预警防控要采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，运用计划、执行、考核、修正管理机制等手段，对风险预警防控工作实行科学化管理。

第二章组织管理

第七条按照党风廉政建设责任制的要求，局党组书记、局长对风险预警防控工作负总责，成立局岗位风险预警防控领导小组，局党组书记、局长任组长，其他局领导任副组长，各科室及下属单位（以下统称科室）负责人为成员，并下设办公室，办公室主任由纪检组长兼任，办公室负责制定岗位风险预警防控实施计划方案及组织实施，各科室和下属单位参与配合。

第八条实施岗位风险预警防控，按照分级管理、责权分明的原则，分步推进。

第九条实施岗位风险预警防控管理工作，主要采取以下步骤：

（一）制定计划。根据上级有关风险岗位廉能管理工作工作的要求，结合财政工作实际，制定风险预警防控实施计划和方案。

（二）实施执行。采取前期预防、中期监控和后期处置的方式，及时纠正腐败风险苗头和倾向性问题，力争防止或者减少腐败行为的发生。

（三）目标考核。在岗位风险预警防控执行过程中，采取自查自纠、专项检查和重点抽查等方法，对岗位风险预警防控工作落实情况进行考核，将考核结果记入党风廉政建设责任制考核中。

（四）内容修正。总结工作经验，纠正存在的问题，修正风险防范内容，完善岗位风险预警防控措施。

第三章岗位风险点的排查

第十条收集岗位风险信息。坚持把容易滋生腐败的重要部位和环节作为岗位风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。通过受理举报和投诉，开展专项检查、内部审计、民主生活会、领导干部述职述廉以及证询服务对象意见等活动，切实开展岗位风险信息日常收集工作。

第十一条排查岗位风险点。各科室要结合三定方案中明确的工作职能和具体实际，采取自查自找、群众评议、征求干部职工和服务对象意见等方式，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查，确定岗位风险点位置和划分风险等级，明确风险责任。

（一）思想道德风险。思想道德风险的主要表现为：理想信念动摇、贪图享受、漠视群众、、形式主义、脱离实际、我行我素等。党员、干部要结合实际，深刻剖析产生问题的思想根源，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等形式，查找在理想信念、宗旨意识、工作能力、作风建设、廉洁自律等方面存在或潜在的风险点，认真细化、分析风险的内容和表现形式。

（二）岗位职责风险。岗位职责风险的主要表现为：违反民主集中制、“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排、大额度资金使用）等制度和规定，独断专行；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利；不认真履行岗位职责和制度要求，失职渎职、不作为或者等。风险岗位主要集中在“三重一大”事项、预算编制与执行、财政资金监督管理、资产处置、政府采购、财政违法行为执法监督以及干部人事管理等和具有审批审核权的岗位。

（三）制度机制风险。制度机制风险点的主要表现形式是：忽视制度建设，造成制度不健全不完善；未能根据党风廉政建设、政风行风建设的形势需要和工作实践中取得的经验教训，及时完善各项制度；可操作性不强，相互监督制约机制的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；制度得不到认真贯彻执行或落实不到位，导致出现损失和工作疏漏等。

第十二条界定岗位风险等级。在全面查找、评估和分类整理风险点的基础上，依照党纪政纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定“A、B、C”三个级别，即：A级风险点（高风险级别）、B级风险点（比较高风险级别）和C级风险点（一般风险级别）。

第十三条依据原则界定风险等级。划分风险级别的原则是：

（一）特别容易发生腐败的岗位和工作环节，且发生腐败现象后造成较大不良影响的，确定为A级风险点；

（二）比较容易发生腐败的岗位和工作环节，且发生腐败现象后有一般不良影响的，确定为B级风险点；

（三）其他可能发生腐败的岗位和工作环节，确定为C级风险点。

第四章岗位风险的防控

第十四条岗位风险防控就是在实施风险防控过程中，根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，最大限度地防止腐败现象发生。

第十五条加强岗位风险教育。建立健全学习、教育制度，加强对在“风险点”岗位工作的工作人员的反腐倡廉教育，组织其学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助其认识所处岗位的行为规范和岗位风险，强化岗位风险防范意识，提高岗位风险防控能力，规范自身行为。

第十六条完善监督管理制度。各科室针对排查出的岗位风险点，制定防范和化解风险的具体措施，科学配置权力，加强流程控制，完善管理制度、工作规则和行为规范，探索有效防范岗位风险的途径和方式。完善综合监督机制，加强对风险部位、风险岗位、风险事项的监督。

第十七条各科室排查的岗位风险点、制定的防范措施，经分管领导审核，局党组审定后，按职级和业务类型进行登记，分层级建立岗位风险点目录（包括岗位名称、主要职责、工作流程、工作节点、岗位风险描述和防控措施），实行动态监管，并报局岗位风险预警防控工作领导小组办公室。

第五章岗位风险的预警及处置

第十八条岗位风险预警防控工作领导小组办公室对收集到的岗位风险信息进行评估。根据评估结果，按照风险大小、影响程度、轻重缓急，将岗位风险预警等级划分为“红、黄、蓝”三级，并根据岗位风险的变化及时调整风险等级。具体划分标准是：

（一）凡是反映局领导班子成员、各科室负责人和工作人员在廉洁自律方面有重要问题，或反映党员领导干部有的问题，但线索不明确的，为“红色”一级预警；

（二）凡是反映局领导班子成员、各单位负责人和工作人员存在廉洁自律一般性问题以及轻微违纪违规问题的，为“黄色”二级预警；

（三）凡是反映局领导班子成员、各科室负责人和工作人员在工作、思想、生活作风等方面存在问题的，为“蓝色”三级预警。

第十九条局岗位风险预警防控工作领导小组办公室根据不同对象采取不同处置措施，对当事人下达预警通知书，提出整改要求：对干部个人，采取谈心疏导、批评教育、诫勉谈话等方式进行预警处置；对科室，采取对责任人诫勉谈话、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的岗位风险，责成有关科室和个人及时制定和完善防范措施。

第二十条建立预警处置结果报告制度。有关科室和个人接到预警后，应在规定时限内对岗位风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时报告局岗位风险预警防控工作领导小组办公室。

第二十一条建立岗位风险预警处置督查制度。局岗位风险预警防控工作领导小组办公室负责岗位风险防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的科室及时督导。对高风险科室、高风险岗位的岗位风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

第二十二条建立预警处置情况通报制度。局岗位风险预警防控工作领导小组办公室将实施预警处置的重要个案和综合情况，向局党组报告，并在一定范围内通报。

第六章岗位风险预警防控工作的考核

第二十三条岗位风险预警防控考核是按照一定的考核标准，结合年终考核、干部述职述廉等，对岗位风险预警与防控的落实情况进行检查考核。其主要内容包括：

（一）重视程度。是否对预警防控工作重视，制度机制是否健全，责任分工是否明确，界定岗位风险是否准确，制定的相关制度办法是否具有较强的针对性和可操作性。

（二）目标具体。实行岗位风险预警防控，责任是否明确，风险点排查是否具体、全面、准确，防控措施是否有较强的针对性、有效性和约束力。

（三）注重成效。工作作风是否明显好转，职业道德、服务理念是否明显增强，测评群众满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访，有无违纪违法案件发生。

（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，记录是否详实，资料是否及时归档。

第二十四条考核方法。坚持日常考核与定期考核相结合，通过动态考核、年终考核等途径进行。

（一）动态考核。主要是对日常工作完成情况进行记载，作为年终考核的重要依据。

（二）年终考核。结合年终考核、干部述职述廉，对岗位风险防范工作进行一次考核评估，作出客观评价。

第二十五条各科室要不断总结经验，及时修正和完善防控预警工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度，推进工作持续改进、循环运行。

第七章岗位风险预警防控的修正完善

第二十六条岗位风险预警防控的修正完善是在实施预警防控过程中和实施之后，根据实施的情况和考核结果，纠正存在的问题、完善工作措施、修正风险内容和防范措施、总结推广经验并实施奖优惩劣。

第二十七条各科室要按照党风廉政建设责任制要求，把开展岗位风险预警防控工作作为我局构建惩治和预防腐败体系的重要任务，抓好本科室的预警防控工作。要不断总结风险预警与防控的经验，不断修正和完善预警防控工作。对已界定的风险，建立长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，进一步加大预警与防控力度。

第二十八条对预警防控工作考核结果不合格的科室和个人以书面形式下达整改通知，督促其健全制度机制、完善措施并抓好落实；对经整改仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追究；对实施岗位风险预警防控措施不力，致使本单位或所属人员发生违纪违法行为的，按照有关规定对负有失职、失察责任的直接领导和相关人员追究责任。

第二十九条将岗位风险预警防控的考核结果纳入干部廉政档案，综合运用于干部的选拔、任用、提拔、表彰等参考范围。

岗位存在的风险及防范措施篇（9）

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，通过构建廉政风险防控机制，进一步规范权力运行，拓宽监督渠道，加大防控力度，不断完善预警在先、防范在前的工作机制，最大限度地减少党员干部犯错误的机会，有效推进反腐倡廉建设的深入开展。

二、实施对象

局领导班子成员，机关各科室长、下属单位负责人以及执法、财务、采购等重点岗位工作人员。

三、工作内容和方法步骤

（一）工作内容。重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合我局行政和业务工作，通过宣传发动、查找风险，建章立制、实施防控，评估优化、循环推进“三个阶段”。突出领导岗位、中层岗位、重点岗位“三个层次”。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”。重点查找岗位职责、制度机制等方面存在的廉政风险，准确识别各个岗位、各个环节可能存在的廉政风险点，从制度、流程、操作手段等各个层面，拓展预防廉政风险的途径，形成规范化处置措施，逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预防和控制体系，从而实现对岗位廉政风险的科学化、系统化防控管理。

（二）方法步骤。岗位廉政风险防范管理工作，具体分三个阶段进行。

1、宣传发动、查找风险阶段（6月底前完成）。

主要任务是制定岗位廉政风险防控机制建设实施方案，进行宣传发动，查找风险点，保证廉政风险查准、查全、查深，建立岗位廉政风险信息档案库。

（1）动员部署（3月底前完成）。制定构建岗位廉政风险防控机制的实施方案，成立岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组，召开岗位廉政风险防控机制建设工作动员会议。

（2）查找风险（4-6月完成）。岗位廉政风险点排查的具体内容分三个层面：一是领导岗位廉政风险的排查。要从全局的高度查找和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，从体制机制、分管工作、权力运行、人员管理、财务管理等环节查找领导岗位廉政风险点，重点查找自身在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，填写《领导干部岗位风险查找表》（见附件1）。二是中层岗位廉政风险的排查。要根据科室负责人职责，针对行政、管理、执纪、执法等重要环节，行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等可能产生的廉政风险，认真分析廉政风险的内容和表现形式，填写《科室中层岗位廉政风险查找表》（见附件2）。三是重要岗位廉政风险的排查。各重要岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的风险内容和表现形式，填写《重要岗位廉政风险查找表》（见附件3）。

（3）风险评估（6月中旬完成）。根据各岗位廉政风险排查情况，按照风险发生几率或危害损失程度，对岗位廉政风险进行分级评估，最终确定各个层面的廉政风险点，形成《岗位廉政风险点风险等级目录》（附件4），并在一定范围内公示。

Ⅰ级风险评定标准。容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的；

Ⅱ级风险评定标准。容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的；

Ⅲ级风险评定标准。容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的。

（4）建立廉政风险信息档案库（6月30日前完成）。在岗位廉政风险评估汇总后，及时建立廉政风险信息档案库。

2、建章立制、实施防控阶段（7月至10月）

主要任务是根据查找到的岗位廉政风险点制定防控措施，做到任务明确、责任到人，形成以制度为面、以岗位为点、以责任追究为抓手的岗位廉政风险防控机制。

（1）制定完善制度防控措施。针对制度机制方面存在的风险点，特别是针对领导岗位在决策机制、执行“三重一大”议事规则及行政、财务等管理制度方面存在的风险环节，要认真梳理已有制度，制定并完善切实可行的防控制度，规范制度执行（10月底前完成）。

（2）制定规范岗位防控措施。要针对梳理出来的行政、业务流程中的廉政风险点，设计相应的防控对策。防控对策的基本要求是：对确认的岗位廉政风险，锁定履权界限、规控操作程序、实行权力互相制衡，防止个人说了算或暗箱操作，做到“风险订到岗，制度建到岗，责任落到人”，达到阻断岗位廉政风险演变成违纪违法事实的目的。在10月底前完成《岗位廉政风险防控表》（附件5）。

（3）落实责任追究机制。严格执行岗位廉政风险月查制，主要检查机关各科室以及下属单位各项防控措施落实情况，检查各项防控制度执行情况。对落实不到位的将督促及时整改，保证风险防控机制有效运行；对违反廉政纪律的事件，视情节轻重开展戒勉谈话、通报所在单位直至上报纪委。

3、评估优化、循环推进阶段

主要任务是对岗位廉政风险防控机制建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防控机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。

局各科室及下属单位要根据岗位职责调整，排查岗位廉政风险点，及时完善防控措施。此外，要根据区里统一评估的反馈结果，加强整改，不断优化岗位廉政风险防控工作，形成防控机制的良性循环。

四、工作要求

岗位存在的风险及防范措施篇（10）

以贯彻党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针为指导，以构建惩治和预防腐败体系为主线，将风险管理理论引入惩防体系建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的防范机制，保证权力沿着制度化、法制化轨道运行，使保护、监督党员干部的各项措施落到实处。

二、目标要求

通过“找、防、控”三个环节，有效地识别工作中各个环节、各个岗位存在或潜在的廉政风险，从提高制度执行力入手，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行各个环节，控制、化解发现的岗位廉政风险，初步建立起与大目湾新城建设相适应，具有管委会特色的融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控岗位廉政风险的新机制，使管委会党员干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的基本理念和主要方法，推进管委会反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、实施对象

（一）管委会党组班子成员

（二）全体中层干部

（三）重点岗位工作人员

四、主要内容

岗位廉政风险防范机制建设将风险管理理论和科学管理方法运用到反腐倡廉工作实际，重点围绕大目湾新城开发建设中工程建设、规划、招商引资、政府采购等重点环节，以及人、财、物管理等重点部位，通过计划查找、措施防控、评估优化“三个阶段”，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等“五种方法”，查找思想意识、制度机制、岗位职责、业务流程、社会环境等“五类廉政风险”，构建“三大防控措施”，对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

五、方法步骤

各科室（园、所、队）要结合各自职责和工作实际，采取从上到下或自下而上的方法，重点围绕建立健全岗位廉政风险防控管理长效机制，切实抓好各阶段工作。

（一）计划查找阶段（5月上旬）

主要任务：一是进行宣传发动，签订《岗位廉政风险防控承诺书》，填写《岗位廉政风险点自查表》，制定《管委会岗位廉政风险防范机制建设实施方案》。二是查找风险点，根据各自岗位职责和工作任务，逐一排查、搜集廉政风险点。三是将风险点登记汇总，建立岗位廉政风险信息档案库，并根据各风险点风险程度不同，从高到低划分三个等级，分级防控。

1、宣传发动。召开专题会议，广泛宣传岗位廉政风险防范机制建设工作的主要精神和基本内容，教育、引导管委会党员干部职工，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到岗位廉政风险防范机制建设工作中来。通过专题培训、重点辅导、警示教育等方式，让广大党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与潜在危害性，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

2、查找风险点。成立工作领导小组，利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等专用监督渠道和手段搜集廉政风险点。重点岗位人员查找廉政风险。重点岗位人员要严格对照自身工作岗位、履行职责、执行制度的实际情况，认真查找和分析存在或潜在的廉政风险点。中层干部查找岗位廉政风险。中层干部根据职责和实际管理职能，认真查找和分析存在或潜在的廉政风险点。党组班子查找廉政风险。党组班子要查找领导岗位廉政风险，重点突出在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险。

3、建立廉政风险信息档案库。根据岗位廉政风险查找表，办公室进行岗位风险汇总登记，建立廉政风险信息台帐，把查找到的岗位廉政风险信息存入廉政风险信息档案库进行集中管理。建立廉政风险信息分析、廉政风险预测等功能，掌握本单位岗位廉政风险信息的动态变化及其规律，为岗位廉政风险的防控提供依据。

（二）措施防控阶段（7月份）

主要任务是根据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的岗位廉政风险防控机制。本阶段主要是做好三个建立：

1、建立廉政风险分析机制。一是根据管委会实际，梳理、查找“三重一大”议事规则、行政、财务等管理制度，规范操作程序等环节的廉政风险点，及时发现廉政隐患。二是根据岗位职责，梳理、查找工程建设、规划、招商、采购等业务流程中的廉政风险点，掌握廉政风险发生、演变的形式和规律，设计相应的岗位廉政风险防控模式。

2、建立科学的督查预警机制。通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析发现存在或可能发生廉政问题时，及时向相应岗位人员发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险，避免问题发展成违纪违法行为。

3、建立完善的责任追究机制。建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防范机制的有效运行。同时建立岗位廉政风险季度分析制度，及时汇总分析岗位廉政风险态势，研究采取有效对策措施。管委会纪检组要开展专项督查，积极履行党风廉政建设责任制有关规定。

（三）优化评估阶段（8月）

主要任务是对岗位廉政风险防控体系建设及运行的质量、效果进行评估，根据评估情况对岗位廉政风险防范机制作进一步优化，并形成持续改进和不断完善的循环机制。

1、评估内容。岗位廉政风险防控体系建设评估内容包括：组织领导、风险查找、措施防控、优化推进及取得成效等内容。引导党员干部和重点岗位人员进一步认清所在岗位的风险情况，不断增强廉政风险的自我防范意识及防范能力

2、评估办法。在党组班子自评的基础上，组织力量对各科室（园、所、队）工作进行评估，及时查找岗位廉政风险防控模式中的薄弱环节，查漏补缺，进一步优化岗位廉政风险防控体系建设，提升风险防控模式的整体效果。

3、优化循环推进。岗位廉政风险防控体系建设工作是一项长期的循环的工作，通过评估，总结工作经验，优化防范措施，提高风险防范工作的效能。对新出现的风险点，要及时制定防范措施，建立廉政风险防范工作长效机制，形成廉政风险防范工作循环。

六、工作要求

岗位存在的风险及防范措施篇（11）

在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。

二、深度透析，动态评定风险等级

针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。

三、健全机制，制定避险措施

州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准;运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。

四、多措并举，加强化险督查

1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。

2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。

3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。

4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。