人大办主任履职报告大全11篇
时间：2022-05-24 14:42:48
人大办主任履职报告篇（1）
第三条区政府和市、区政府职能部门要按照《意见》的精神，结合本地区、本部门工作实际，逐条对应，制定实施细则，承担相应的行政管理责任，建立联动的工作机制。市、区政府职能部门不能直接向街道办事处下派任务、指标或签责任状，不能直接对街道办事处进行考评。
第四条告知是指街道办事处对城市管理、社会管理、公共服务中存在的问题，在街道办事处法定权限范围内不能解决的，需告诉政府职能部门办理的行为。告知是街道办事处的责任和权利。街道办事处发现问题或接到群众投诉时，应当以书面、电话、传真、电子邮件或其他可以存查的方式向有关职能部门告知。告知的内容主要包括告知人、告知事项发生的时间、地点、状况、办理建议、联络方式等。
区政府职能部门接到街道办事处告知时，要记录在案，在2个工作日内启动办理程序。对不属于本部门职责的，要当即回复街道办事处，并提出其应予告知的具体政府职能部门的建议。对于需市政府职能部门办理的问题，应当及时告知市政府职能部门。
市政府职能部门接到区政府职能部门告知时，要记录在案，认真办理，并将办理情况及时回复区政府职能部门。
遇紧急情况时街道办事处应当立即告知区、市政府有关职能部门，区、市政府职能部门接到告知后应当立即办理。所有告知的办理结果，应在办理完毕后2个工作日内由政府职能部门反馈给街道办事处。
第五条协助是指街道办事处对区政府职能部门在街辖内履行职责，开展城市管理工作予以配合，提供必要的帮助的行为。协助是街道办事处的职责，但行政责任主体是区政府职能部门（法律、法规另有规定的除外）。区政府职能部门与街道办事处应协商并明确协助事项的具体内容、要求以及条件。当不能达成一致意见时，由区政府职能部门报区政府指定的综合部门处理，并以书面形式明确。
街道办事处或区政府职能部门对区政府指定的综合部门的处理意见有异议的，报区政府协调处理。如涉及不履行或不正确履行职责的问题，应及时向监察部门反映。
第六条委托是指区政府职能部门为便于服务群众和提高管理效能，在法律、法规允许的前提下，将部分工作任务及相应的管理权限交给街道办事处代为履行的行为。法律、法规明确规定可以委托街道办事处的工作事项，区政府职能部门可依法直接委托；其他确有必要的委托，应当先听取街道办事处的意见，并经过区政府同意。委托必须以书面形式进行，委托书应包括委托人和被委托人、委托事项、委托人提供的条件、对被委托人的具体要求、委托事项的责任等内容。区政府职能部门应当对街道办事处实施委托行为进行监督，依法承担该委托行为的法律后果。
涉及驻街单位和居民权益与义务事项的委托，其委托书的内容应当事前公示。
第七条责成是指街道办事处对辖区范围内违反法律、法规、政策的单位和个人，指出其存在问题，要求其整改的行为。责成应以书面形式进行，其内容包括存在的问题、整改要求的依据、整改的范围与标准、整改的时限，以及不整改的后果等。对拒不执行的，街道办事处告知有关区政府职能部门依法进行处理。
第八条制止是指街道办事处采取措施对破坏公共财物、扰乱社会管理和正常生活秩序、危害公共安全的行为予以停止的行为。制止无效时，应及时告知相关区政府职能部门依法处理。
第九条拒绝是指街道办事处对于区政府职能部门超出《意见》规定范围要求街道办事处承担的工作任务，有权不予接受。街道办事处拒绝区政府职能部门的工作任务，应以书面、电话、传真等可存查的方式，在接到区政府职能部门任务要求的2个工作日内回复该职能部门，同时抄报区政府指定的综合部门。回复应当说明拒绝的原因并提出意见建议。对应立即行动事项，街道办事处应当立即回复区政府职能部门并抄报区政府指定的综合部门。
第十条知情权是指街道办事处对街辖内可能影响居民正常生活、工作秩序的市政建设工程、商业网点布局和各类大型活动等，有权事先知道并提出意见和建议。有关部门和单位必须履行知会街道办事处和听取街道办事处意见的责任。
第十一条根据城市管理中各有关事项进行分类，其告知受理的责任主体（主受理单位）分别为：
（一）涉及市场违法违规经营，销售假冒伪劣商品，无照生产加工、经营，非法传销等问题，告知受理的责任主体是工商部门。
（二）涉及广告、招牌安全加固问题，告知受理的责任主体是工商部门。
（三）涉及危房鉴定、督修等问题，告知受理的责任主体是国土房管部门。
（四）涉及违法租赁、物业公司不配合社区居民委员会开展工作等问题，告知受理的责任主体是国土房管部门。
（五）涉及在市政道路和城市广场违章设置安装广告牌、电话亭、公告栏和书报亭，铺设供排水管、煤气管道以及在供电、电讯、宽带网、有线电视线路安装施工时违法占用、挖掘城市道路等问题，告知受理的责任主体是市政管理部门。
（六）涉及违反绿化管理规定，违法改变市政设施功能，市政公共设施遭受破损、抗灾不力等问题，告知受理的责任主体是市政管理部门。
（七）涉及闲置工地和烂尾楼脏、乱、差，建（构）筑物、基坑和边坡安全加固等问题，告知受理的责任主体是建设部门。
（八）涉及擅自设置停车场以及临时停车场拒不纳入管理等问题，告知受理的责任主体是交通部门。
（九）涉及非法设置医疗机构和无证行医，无卫生许可证经营餐饮单位和食堂、公共场所的，以及用人单位不落实劳动者健康监护投诉等问题，告知受理的责任主体是卫生部门。
（十）涉及水源污染，工业污染源偷排，餐饮油烟和汽车尾气超标排放，工业和饮食服务业噪声扰民等环境污染问题，告知受理的责任主体是环保部门。
（十一）涉及主、次干道环卫保洁、垃圾清运存在的问题，告知受理的责任主体是环卫部门。
（十二）涉及机动车乱停放，住宅区、娱乐场所使用音响器材音量过大，影响周围居民的工作或者休息，以及机动车噪声扰民等问题，告知受理的责任主体是公安部门。
（十三）涉及弃老和虐待妇孺、残疾人，拐卖妇女儿童，强迫、指使未成年人强讨要等问题，告知受理的责任主体是公安部门。
（十四）涉及黄赌毒、偷盗、双抢及影响公共安全的突发事件的问题，告知受理的责任主体是公安部门。
（十五）涉及影响交通安全、畅通，告知受理的责任主体是公安交警部门。
（十六）涉及违反消防管理的问题，告知受理的责任主体是公安消防部门。
（十七）涉及建筑工地高空抛物、扬尘，占道乱堆乱放建筑材料、建筑余泥阻塞交通，施工损坏道路、破坏周边环境卫生，以及夜间违规施工噪声扰民等问题，告知受理的责任主体是城管综合执法部门。
（十八）涉及违法、违章建设，告知受理的责任主体是城管综合执法部门。
（十九）涉及乱拉挂、乱涂写、乱张贴，违法设置工商广告、招牌等问题，告知受理的责任主体是城管综合执法部门。
（二十）涉及乱摆乱卖、违法占道经营和乱丢垃圾等问题，告知受理的责任主体是城管综合执法部门。
（二十一）涉及占用室外公共场所违法违规进行商业促销、聚众活动，告知受理的责任主体是城管综合执法部门。
（二十二）涉及流浪乞讨人员社会救助的问题，告知受理的责任主体是民政部门。
（二十三）涉及违反殡葬管理的问题，告知受理的责任主体是民政部门。
（二十四）涉及生产加工假冒伪劣产品，以及无生产许可证的生产加工行为、无证使用特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、游乐设施、索道、厂内特种车辆）的问题，告知受理的责任主体是质量监督部门。
（二十五）涉及违反劳动用工、社会保险和拖欠工资的投诉等问题，告知受理的责任主体是劳动和社会保障部门。
（二十六）涉及违反安全生产管理的问题，告知受理的责任主体是安全生产监督部门。
其他未予明确的问题，其告知受理的责任主体由各区政府指定的综合部门予以明确。明确不了的报请市城市管理委员会予以明确。
第十二条对涉及多个政府职能部门的事项，主受理部门接到告知后要履行首问责任制，由其履行本办法第五条所规定的职责及程序，其他部门则履行协同职责。主受理部门应在接到告知后24小时内告知各协同部门，各协同部门在接到主受理部门的告知后，应记录在案并主动与主受理部门商定处理办法、责任分担等，共同采取行动处理告知事项。协同部门不理会告知、不履行职责的，主受理部门应及时向区政府指定的综合部门反映。
第十三条市、区两级城市管理委员会办公室在城市管理中履行组织指导、综合协调、监督考核职责。
（一）市城市管理委员会办公室根据市政府对城市管理工作的要求，制定城市管理规划和目标，部署工作任务；组织开展全市性的城市管理工作，指导、协调市政府职能部门和区政府城市管理工作；建立经常性监督检查机制，对贯彻落实有关政策法规和完成目标任务情况实施监督，对没有按要求履行职责的市政府职能部门和区政府进行督办，并同时将情况告知市监察、组织、人事部门；根据市政府的布置，对市政府职能部门和区政府履行城市管理职责情况进行评议考核。
（二）区城市管理委员会办公室根据区政府对城市管理工作的要求，组织开展全区性的城市管理工作；明确区政府职能部门、街道办事处的城市管理工作任务，指导、协调区政府职能部门、街道办事处开展城市管理工作；建立经常性监督检查机制，对贯彻落实有关政策法规和完成目标任务情况实施监督，对没有按要求履行职责的区政府职能部门和街道办事处进行督办，并同时将情况告知区监察、组织、人事部门；根据区政府的布置，对区政府职能部门和街道办事处履行城市管理职责情况进行评议考核。
第十四条市、区监察部门对市、区两级城市管理委员会办公室，市、区政府职能部门，街道办事处的反映和投诉，要登记备案，在30个工作日内调查核实，根据不同情况分别对相关单位督促整改、提出监察建议，或对其行政领导进行诫勉谈话等。情况严重的，按照规定追究有关责任人的责任。
人大办主任履职报告篇（2）
听取和审议由人大及其常委会选举或任命的国家机关工作人员履职情况报告是人大常委会依法履行职责的重要方式。《***市人大常委会人事任免办法》第二十四条规定：“市人民代表大会选举及其常委会任命的市人民政府组成人员，市中级人民法院院长、副院长，市人民检察院检察长、副检察长，在任期内每年向市人大常委会书面报告履职情况，由常委会主任会议确定三至五人在市人大常委会会议上报告履职情况。”根据这一规定和今年市人大常委会工作要点的安排，2013年3月19日，市四届人大常委会第十七次主任（党组）会议通过投票方式，确定了5位同志在今年6月的市人大常委会会议上报告履职情况,我们在市主要新闻媒体上进行了公告。为更好地听取和审议履职报告，广泛听取社会各方面对五位同志的意见和建议。市人大常委会成立了五个履职情况调查组，常委会办公室印发了《2013年***市人大常委会听取和审议国家机关工作人员履职情况报告工作方案》。按照方案的安排，我们这个组，负责调查煤炭局局长邝良桃同志履职情况。今天，我们在这里召开良桃同志履职情况调查动员大会。下面，我讲三点意见：
一、统一思想，充分认识市人大常委会听取和审议履职情况报告的意义
听取和审议国家机关工作人员履职情况报告是近年来地方人大及其常委会依照宪法和法律在实践中探索出来的有效监督举措。实践证明，这一举措对于依法加强人大监督职能，推进民主法治建设，促进依法行政、公正司法，有着不可替代的作用。
（一）听取和审议履职情况报告是人大常委会依法监督的应有之义。宪法和法律赋予了人大及其常委会对“一府两院”的国家机关工作人员任免和监督的权力。因此人大及其常委会有责任对由其选举或任命的国家机关工作人员实施监督。听取和审议由人大选举及其常委会任命的国家机关工作人员的履职情况报告，是地方国家权力机关对由其产生、对其负责的国家机关工作人员进行具有国家法律效力的监督，是人大行使监督权和“一府两院”接受人大监督、并对人大负责的具体体现。
（二）听取和审议履职情况报告是促进依法行政、公正司法的有效途径。市人大常委会听取和审议国家机关工作人员履职情况报告，不仅仅是一种监督方式，其目的在于加强对任命干部的任后监督，全面了解他们的履职情况和工作业绩，指出问题，提出建议，促进工作水平和工作效率的提高。同时，通过这项工作的开展，促使人大选举及其常委会任命的干部进一步增强大局意识、法制意识、服务意识，保证法律和政策的贯彻实施，促进依法行政、公正司法，保证国家机关依法行使职权，正确行使权力，维护社会的公平正义，更好地为经济社会发展服务，更好地为人民群众服务。
（三）听取和审议履职情况报告是聚人心促发展的客观需要。近年来，全市的经济建设和社会事业有了长足发展，迎来了一个新的快速发展时期，这是在历届市委的正确领导下，各级各部门真抓实干、广大干部群众开拓进取团结奋斗的结果，其中也包含了在座各位同志的辛勤劳动。立足新起点，谋求新跨越，如何贯彻市委提出的“大干新三年、再创新辉煌”的战略决策，进一步落实科学发展观，把全市广大干部群众加快发展的积极性保护好、引导好、发展好，至关重要。这次需要报告履职情况的五位同志分别是发展和改革委员会、人事和社会保障局、食品和药品监督局、规划局、煤炭局等部门的主要领导，无一不和民生息息相关、联系紧密。市人大常委会选择听取和审议这五位同志的履职情况报告，一方面，可以使相关同志及所在部门更加增强责任和服务意识，不断改进工作方法，密切同人民群众的血肉联系；另一方面，还可以使市人大常委会组成人员和代表们通过履职情况报告进一步了解部门的工作，动员广大群众，形成工作合力，支持和帮助各部门把工作做得更好，达到聚人心、鼓干劲、促发展的目的，推动我市经济社会又好又快科学发展。
二、协同配合，认真负责地做好履职情况调查工作
组织调查研究，就是为了掌握真实情况。如果不能掌握真实情况，就失去了调查意义，也就不可能对一个同志作出客观的评价。因此，大家要本着出于公心、推动工作的原则，实事求是，客观公正的反映情况，积极配合履职情况调查工作。等会开完动员会以后，我们接着进行民主测评。测评的内容，主要是对良桃同志个人在德、能、勤、绩、廉方面基本情况的评价。大家要坚持客观公正的原则，充分表达自己的真实意愿，严肃认真、独立填写履职情况民主测评表，填好后投入投票箱。民主测评后，调查组将进行个别谈话，谈话对象的范围，《履职情况调查工作方案》已经说了，我不再重复。请参加谈话的同志，做到知无不言，言无不尽，实事求是地反映良桃同志的情况。同时，我们欢迎没有纳入谈话对象的同志向我们反映情况。调查期间，调查组将在局里设立意见箱，时间截止为6月5日，同志们也可以把自己了解的情况、意见和建议投入到意见箱。此外，调查组还将查阅相关资料并了解审计指出问题的整改情况，请煤炭局办公室准备好相关资料。我们调查组的各位同志，一定要积极认真地履行好职责，服从安排，积极参加调查组的各项活动，对调查的内容要注意保密。调查组的工作人员，要注意及时整理调查材料，广泛收集社会各界、各市人大代表小组的意见、建议，并进行分析综合、归纳提炼，提出符合实情的、中肯的、客观的、积极推动工作发展的审议意见。
三、强化整改，积极有效地推动全市煤炭工作科学发展
人大办主任履职报告篇（3）
邓小平同志曾经指出：“制度问题更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。” 人民代表大会制度是我国民主政治建设中的重要内容。为了推进人大制度建设，湖南省汝城县人大常委会以贯彻实施《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》（简称《监督法》）为契机，修订和完善了《汝城县人民代表大会常务委员会讨论、决定重大事项的规定》等十九项规章制度，基本实现了依法依规履职，促使人大工作走上了制度化、规范化、程序化的轨道。
一、认真履行法定职责，优化人大工作体系
（一）突出工作重点，构筑科学的决策体系。为保障和规范县人大常委会依法行使讨论、决定本行政区域内重大事项的职权，《监督法》出台不久，县人大常委会及时修订通过了《汝城县人民代表大会常务委员会讨论、决定重大事项的规定》。明确“县人民政府提出的国民经济和社会发展计划的部分变更方案”等七个方面事项应当提请人大常委会审议，由人大常委会做出相应的决议或决定；“社会主义民主与法制建设以及社会治安综合治理的重要情况”等十五个方面事项应当提请人大常委会审议，人大常委会可以提出意见、建议，必要时可以依法做出相应的决议或决定。同时就议案或报告的提出、提请、时间要求等做了规定，使列入县人大常委会审议的重大事项界定更明确、更科学，审议更规范、更具体，程序性、针对性和可操作性更强。本届人大常委会就生态林业、文化生态旅游、文物保护、财政预决算、城市建设和管理、县城规划、镇村体系规划、工业园区规划等事关经济社会发展和人民生产生活的重大事项进行了审议，形成决议、决定84个。
（二）严格工作程序，构筑规范的任免体系。为规范县人民代表大会闭会期间人大常委会的人事任免工作，县人大常委会修订通过了《汝城县人民代表大会常务委员会人事任免办法》，对由人大常委会任免人员的任命提请、撤销、辞职程序、审议程序等做了规定。严格任免审查，注重人事任命前的考察、调查、公示等程序，严把考察考核关、民主测评关、法律考试关、社会公示关和审议任命关。本届人大常委会对“一府两院”提请审议任命人员中未到人大常委会会场作供职发言的1人未予任命，不属人大常委会任命范围的2人不作任命，超过规定任命职数的2人延期任命，从而有力地维护了人大常委会任免工作的严肃性。
（三）务求工作实效，构筑完整的监督体系。近几年来，县人大常委会不断完善监督办法、拓宽监督渠道、规范监督程序，监督工作取得了新的实效。
一是对全面工作的监督。坚持半年听取和审议“一府两院”工作报告制度：每年年中，“一府两院”向县人大代表分组通报工作情况，听取代表意见和建议；同时，人大常委会听取和审议县政府上半年国民经济及财政预算执行情况的报告。坚持议案、建议意见交办制度：人大常委会对人大代表提出的议案、建议、意见进行跟踪督办，确保落实到位，并向代表报告。坚持调研、视察制度：每年10月组织部分代表分组视察重点项目和重点工作。大大改变了“代表代表，开会就了”、“会上做决定，会后难落实”的现象，促使“一府两院”工作在监督中落实。
二是对法律实施的监督。认真组织开展执法检查，本届人大常委会就《中华人民共和国文物保护法》等21部法律、法规的实施情况进行了检查，促进了各项法律法规在我县的正确施行。
三是对专项工作的监督。结合汝城县实际，制定了《汝城县人民代表大会常务委员会听取和审议县人民政府、县人民法院、县人民检察院专项工作报告办法》，每年选择若干关系改革发展稳定大局和群众切身利益、群众普遍关注的重大问题，有计划地安排听取和审议“一府两院”的专项工作报告，推动了相关工作的开展。本届人大常委会共听取和审议“一府两院”专项工作报告44个。如2009年听取和审议政府新型农村合作医疗专项工作报告，促进政府在调整筹资标准和住院补偿规定上更便民利民，顺应民意，惠及民生。
四是对文件审查的监督。对规范性文件进行备案审查是《监督法》赋予地方人大常委会的一项重要职权。为加强对规范性文件的备案审查，出台了《汝城县人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查工作办法》，明确而具体地规定了应列入人大常委会备案审查的规范性文件内容，规范了操作程序，切实提高了备案审查工作水平和监督工作实效。本届人大常委会共审查县政府报备的规范性文件186件，乡镇人大主席团报送的规范性文件7件。
五是对司法工作的监督。通过出台《汝城县人民代表大会常务委员会司法监督办法》，明确了对法院、检察院、公安局、司法局等司法单位的司法工作以及审判员、检察员、人民陪审员的监督办法。还规定县公安局每年报告对人民警察履职监督情况，县司法局每年报告对律师、公证员、法律服务人员从业监督情况，形成了较为完善的司法工作监督体系。同时，完善了人民陪审员制度，制订了人大代表参加庭审旁听和抽选案件目录送交代表走访当事人的制度。由于开展了县人大代表轮流参加案件庭审旁听和抽选部分案件送交代表走访当事人、征求意见等活动，促进了县法院司法公开。2010年，汝城县人民法院被最高人民法院确定为全国“司法公开示范法院”。
六是对任后履职的监督。人大常委会任命的国家工作人员每年按规定向常委会书面报告履职情况，并确定3至5人向常委会作履职报告。汝城县人大常委会适时召开所任县政府工作部门负责人履职座谈会。同时，每年组织一次对县人大常委会所任命“一府两院”工作人员进行计划制定及执行情况抽查，委托县审计局对县政府工作部门负责人进行任期经济责任审计或离任审计，进一步增强了人大常委会所任人员依法履职、依法行政、勤政廉政和接受人大监督的意识。
二、严格执行法律规定，完善人大工作程序
（一）明确规定强履职，工作职责进一步明确。为保证和规范人大常委会组成人员依法履行职责，人大常委会制订了《汝城县人民代表大会常务委员会组成人员守则》，就人大常委会组成人员应当具备的知识、遵守的规定、参加的活动、履行的职责等做了规定。在此基础上，出台了《汝城县人大常委会工作规定》，明确规定了人大常委会的职权，人大常委会会议、主任会议、人大常委会办公室和各工作委员会的职责，人大常委会同县人大代表和乡镇人大主席团的联系等内容，使人大常委会开展工作的职责得到了进一步强化。
（二）制定规则强规范，议事程序进一步细化。为保障人大常委会依法行使职权，提高议事效率，县人大常委会修订通过了《汝城县人民代表大会常务委员会议事规则》，对人大常委会议案的提出和审议、听取和审议专项工作报告、执法检查、询问和质询、特定问题调查、交办和督办等事项从时间要求、参与人员、工作程序、督促落实等方面进一步规范和细化。如从议案提出到交办督办，每个环节之间紧紧相扣，什么时候启动何种程序、决议决定如何贯彻执行以及未执行到位如何处理等都作了明确规定。根据该《规则》，人大常委会按程序对财政预算执行等进行了专题询问。为扩大议事的民主与公开，制订了《汝城县人民代表大会常务委员会听证办法》，对“涉及社会普遍关注的热点、难点问题”等五种情形举行听证，公开听取、收集公众的意见和建议，从而为人大常委会审议决定提供了更为广泛的参考依据。如在制定县城管理和城镇供水管理等两个办法时就分别举行了听证活动。
（三）落实责任强服务，会议程序进一步严密。为规范人大会议的服务工作，保证会议高效、有序召开，制定通过了《汝城县人民代表大会工作程序》和《汝城县人民代表大会常务委员会会议工作程序》，在“会议筹备、会前准备、会议举行、会后工作”等方面作了具体的规定。时间要求上，规定县人民代表大会原则上每年一次，春节前后举行；人大常委会每两个月至少召开一次，一般安排在双月下旬召开；人大常委会主任会议一般半月一次；如遇特殊情况，临时举行的会议临时通知。会议审批上，规定县人民代表大会的日期及主要议程确定，须经县人大常委会党组（主任）会议研究后，以县人大常委会党组名义上报中共汝城县委，县委批准后由人大常委会主任会议提请县人大常委会会议审议决定；县人大常委会的召开由主任会议研究确定。协调服务上，对人民代表大会“会议的筹备工作、开幕前的准备工作、会议的安排、各项组织与协调工作、决议、决定、选举公告公布”以及人大常委会会议包括“落实与会人员、会议材料、会场布置、会议宣传报道、后勤保障”等一系列事项作了具体的规定，为人大会议有序召开提出了明确要求。审议决议上，规定代表大会召开前一个月，须将6个法定工作报告分别寄送代表讨论修改，大会期间，代表们认真对6个法定工作报告进行审议，并按代表团讨论和形成审议意见。人大、政府等6个法定工作报告审议情况连同建议意见编写成《大会简报》，分送代表和在人大网站上公布。大会报告根据代表审议意见修改后再表决通过。同时，“一府两院”对代表提出的议案、建议意见和简报中的建议意见进行整改落实，半年后向代表报告工作时一并报告代表议案、建议意见及简报中建议意见办理情况。为强化人民代表大会的作用，推行了部门预算提交人民代表大会审查制度，并逐年增加审查单位数量。2012年提交人民代表大会审查的部门预算单位由2011年的10个增加到30个。
三、依规理顺各方关系，健全人大工作机制
（一）着眼拓宽渠道，落实联系代表长效机制。为加强对代表的联系，改进和强化代表工作，提请中共汝城县委批转了《中共汝城县人大常委会党组关于进一步加强和改进县人大代表工作的意见》，出台了《汝城县人大常委会领导和委员、县人代会选举产生的“一府两院”领导联系人大代表制度》。一是明确县委正副书记、县委常委、县人大常委会正副主任、县人民政府正副县长、县人民法院院长、县人民检察院检察长每人重点联系县人大代表4名以上，县人大常委会委员每人重点联系人大代表3名以上，县人大“一办五委”对口联系县人大代表不少于8名。二是规定积极为代表提供履职活动平台，促使每个代表每年至少参加一至两次县人大常委会组织开展的执法检查或者听取专项工作报告的调查视察，每届内至少列席一次县人大常委会、参加一次法院庭审旁听活动，并参加代表走访司法案件当事人活动，了解司法公正情况。三是对为代表履职提供条件及保障提出了明确的要求。在这些规定作用下，“一府两院”自觉接受代表监督，加强了同代表的联系；政府常务会、政府全会等重大会议和调查研究、检查视察等也主动邀请县人大代表参加。
（二）着眼工作协调，形成机关联系互通机制。为更好地履行宪法和法律赋予地方人大常委会的职责，提高工作效能，进一步加强国家机关间的相互联系、工作协调，提请中共汝城县委批转了《汝城县人大常委会、汝城县人民政府、汝城县人民法院、汝城县人民检察院工作联系制度》，形成了“对口联系制度、工作报告制度、议案建议意见办理制度、会议联系制度、议案提请制度、文书处理制度、来信来访处理制度和重大活动开展制度”等八项工作联系制度。并于每年年底召开联席会议，回顾总结过去一年工作，听取县人大常委会下年度工作要点方案的意见，研究讨论召开县人民代表大会的有关事项。从而使得人大常委会工作与“一府两院”的工作有机衔接，人大工作更为有序和顺利开展。
（三）着眼代表履职，健全代表联系选民机制。为促进县人民代表大会代表依法履行职责，深系选区选民和群众，充分发挥代表作用，服务地区经济和社会事业发展，制订了《汝城县人民代表大会常务委员会关于加强和规范县人大代表活动的若干意见》，提请县委批转了《中共汝城县人大常委会党组关于进一步加强和改进县人大代表工作的意见》，就县人大代表职责、人大代表会议期间及闭会期间的主要工作、闭会期间的活动等内容做了规定。县人大常委会按照意见要求，认真组织代表开展了代表联系选区选民和群众、代表向选民述职、代表“建言献策、建功立业”等活动。县人大代表通过深入选民、深入群众调查了解和收集情况，作用发挥明显。本届人民代表大会期间代表提出并由大会列入的议案10件，建议、批评、意见696条，极大地促进了“一府两院”工作的开展。
（四）着眼整体连动，完善机关组织管理机制。为确保人大常委会机关工作正常有序运转，充分发挥人大机关各办（委）及县乡两级人大组织的工作积极性和创造性，使人大工作成为一个有机的整体，县人大常委会每年年初根据人民代表大会决定制定全年工作要点，并修订当年机关工作目标管理考核办法。通过制度和办法的实施，进一步明确了各办（委）工作职责，使人民代表大会的决议决定、人大常委会的履职行为、人大常委会机关委办工作有机衔接。同时，及时修订县人大代表小组活动目标管理考核评比办法和全县乡镇人大工作目标管理考核评比办法，不断完善县人大代表活动小组的管理，切实指导乡镇人大主席团的工作，推进了人民代表大会、人大常委会、人大常委会各工作机构、县人大代表小组、乡镇人大主席团工作的有机衔接和良性互动，促使全县人大工作在创新中有序发展、前进。
人大办主任履职报告篇（4）
一、文件知晓情况注：请在框内填“是”或“否”即可二、近一个多月来公务机动用车和接待用车调整情况三、办公用房调整情况注：
1、职能部门负责人27平方米；子公司总经理36平方米，其他班子成员27平方米（如超过标准面积，建议合署办公，4月底前必须全部调整到位）。
2、严格控制单独办公室设立，原则上只保留一处办公用房，异地办公需要设置办公室的，于4月底前向**国际办公室备案。
四、信守业务招待规则情况五、信守会议安排标准情况六、信守费用报支和台账建立规则承诺情况湖南**车轮有限公司20**年4月29日
篇二：企业负责人履职待遇、业务支出管理办法
XXXX企业负责人履职待遇、业务支出管理办法第一章总则第一条为进一步规范XXXX有限责任公司（以下简称“公司”）负责人履职待遇、业务支出管理，根据（号）有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称履职待遇是指为公司负责人履行工作职责提供的工作保障和条件，主要包括公务用车、办公用房、培训等。业务支出是指公司负责人在生产经营活动中因履行工作职责所发生的费用支出，主要包括业务招待、国内差旅、通信等方面的支出。
第三条合理确定并严格规范负责人履职待遇、业务支出应当坚持以下基本原则：
（一）坚持依法依规。
根据国家法律法规和相关规定，结合企业生产经营实际，坚决杜绝企业承担个人消费支出的行为。
（二）坚持廉洁节俭。
反对讲排场、比阔气，反对铺张浪费，坚决抵制享乐主义和奢靡之风。
（三）坚持规范透明。
通过完善制度、预算管理、加强监督，建立健全严格规范、公开透明的企业负责人履职待遇、业务支出管理体系。
第四条本办法适用于公司负责人，包括经理、党委书记、副经理、纪委书记、总工程师、总会计师、工会主席。
第五条公司主要负责人对履职待遇、业务支出管理工作负主要责任，副经理、总工程师、总会计师、工会主席负分管责任。
第二章履职待遇第六条公司应合理配置、有效使用企业公务用车资源，规范负责人公务用车配置、运行管理和处置，保障负责人公务出行，降低公务用车成本。
第七条公务用车管理按照《XXXX》（XXXX〔20**〕号）执行。
第八条公司按照满足使用的原则为负责人提供公务用车，使用排气量2.0升（含）以下、购车价格（不含车辆购置税）26万元以内的轿车。采取统一调度等方式保障负责人公务活动用车的，视同为配备公务用车。公司不得超编制、超标准为负责人配备公务用车。因自然、气候、道路条件较差确需配置越野车的，应经公司批准后，报XX审批，不得购置大排量豪华越野车。
人大办主任履职报告篇（5）
二、规范审计报告
根据两办《规定》，审计机关实施审计后，应当出具经济责任审计报告和经济责任审计结果报告。审计报告的内容应包括：（1）审计依据；（2）实施审计的基本情况，包括审计起止时间、审计范围和内容、审计方法；（3）被审计领导干部的任职及其分工情况；（4）被审计领导干部履行经济责任的主要业绩；（5）审计发现的主要问题和责任界定；（6）总体审计评价意见；（7）审计建议。应当针对审计发现的问题，有针对性地向被审计领导干部及其所在单位或者原任职单位提出改进工作的意见和建议；（8）整改要求和补救途径。审计报告结尾部分，应当向被审计领导干部及其所在单位或者原任职单位明确提出整改要求和整改期限。审计结果报告是在审计报告基础上精简、提炼而成，其实质内容应当与审计报告保持一致。被审计领导干部履行经济责任的主要业绩、审计发现的主要问题应当高度概括，在不影响报告使用人阅读理解的情况下，问题产生的背景、过程和细节可以不作表述。责任界定仅表述为被审计领导干部对审计发现问题应当承担何种责任，界定责任的依据和理由可以不进行表述。定性依据及处理（处罚）依据、处理（处罚）意见可以不在审计结果报告中反映。
三、注重结果运用
经济责任领导小组办公室负责统一协调，纪委监察、组织人事、审计、财政等有关单位，根据各自的职能，在领导干部监督管理、选拔任用、表彰奖励、目标考核等工作中或作出组织处理、纪律处分等决定时，将审计结果作为重要依据。
1.纪检监察机关和组织人事部门对经济责任审
计中发现的一般性问题，应根据审计结果的不同情况作出处理：（1）对任职期间履行经济责任存在违纪违规问题，但不构成党纪政纪处分的领导干部，依照有关规定联合或单独采取诫勉谈话、限期整改、建议召开领导班子专题研究分析会议、情况通报等措施；（2）将经济责任审计结果报告归入干部廉政档案，作为考核干部廉政情况的依据之一；（3）必要时通报审计结果运用情况。
2.组织部门应把审计结果充分运用到干部管理工作中去：
（1）对被审计领导干部履行经济责任情况评定为合格的，作为其提拔使用、评先评优的重要依据之一；（2）对被审计领导干部履行经济责任情况评定为基本合格的，由组织部门向党委提出对其不得提拔重要或不安排在重要岗位或调整职务的建议，并对其进行诫勉谈话；（3）对被审计领导干部履行经济责任情况评定为不合格的，有组织部门向党委提出对其免职的建议，已经离任并安排工作的，也可由组织部门向党委提出对其予以免职的建议。
四、加强审计整改督查
1.审计机关在经济责任审计项目实施结束后，应当针对被审计领导干部履行经济责任情况及其所在
单位财务管理方面存在的问题，在《审计结果报告》和《审计处理决定》中，提出整改意见和建议，并以书面形式送达被审计单位。被审计单位应该针对经济责任审计中发现和揭露的违法违规问题以书面形式向经济责任审计工作领导小组办公室报告审计整改情况，同时抄报纪委和组织部。
2.经济责任领导小组办公室要定期组织纪检监察、组织人事、审计部门对被审计单位审计整改意见和建议的落实情况进行检查和督查。
听取被审计单位对审计整改意见和建议的落实情况，检查责任人处理情况和会计账务处理到位情况，看领导班子对审计整改意见和建议的会议研究记录、内部控制制度建立健全情况和审计整改效果。
人大办主任履职报告篇（6）
落实县委《关于推进新时代人大重点监督工作的意见》，增强监督刚性，推动县域经济高质量发展。
1、监督推进“十四五”规划高点起步。贯彻落实__精神，准确把握县情，集思广益、依法审查，完善发展思路，突出产业培育和项目实施，加强规划实施监督，推进“十四五”规划高点起步。
2、依法讨论决定重大事项。修订《x县人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的规定》，围绕县域改革发展和民主法治建设中的重大事项，依法作出决议、决定并跟踪督办落实。深化“民生实事项目票决制”落实，监督推进民生实事项目实施，回应民生关切。加大审议意见跟踪督办，开展2020年度重点审议意见办理落实情况满意度测评。
3、强化财政经济运行监督。听取审议2020年财政决算报告、预算执行和其他财政收支的审计工作报告；开展重点项目视察，听取2021年半年经济运行情况的报告、审计查出问题整改情况报告，分析研判县域经济运行走势，全力做好“六稳”“六保”工作。坚持问题导向，补齐财政联网监督短板，强化实时监督，努力增强财政联网监督实效。
4、深化国有资产管理监督。开展国有自然资源资产专项检查，听取和审议自然资源国有资产管理专项报告，听取国有资产管理情况的综合报告，开展国有企业、行政事业单位国有资产管理情况专项检查“回头看”，健全管理机制，提高国有资产管理效能，构建横向到边、纵向到底的国有资产管理监督体系。
5、持续推进民生事业发展。检查《中华人民共和国传染病防治法》贯彻实施情况，推动传染病防控体系、能力建设，常态化做好新冠疫情防控和重大传染病防治工作，切实保障人民群众身体健康。开展学校体育教学工作专题调研，促进加大体育教学投入，改善体育教学条件，提升体育教学水平，推进体育强县建设。开展全县村集体经济专题调研，促进村集体经济发展壮大，巩固提升脱贫攻坚成果，促进乡村振兴。
6、聚焦重点助力攻坚。聚力防范化解重大风险、污染防治攻坚战和乡村振兴战略，不断加强和改进监督方法和工作方法，聚焦中心，抓住重点，坚持问题导向，发挥人大监督职能，推动中央重大决策部署、县委重点工作和县域改革发展难点问题整改落实。扎实做好联镇包企、脱贫攻坚、乡村振兴、文明创建、疫情防控等工作。
二、加强法律监督
深入贯彻落实法治思想，坚持问题导向，回应社会关切，加大《x县人大常委会执法检查办法》实施力度，加强法律监督，推进全民普法，促进建设更高水平的法治x。
7、监督推进生态文明建设。落实《中华人民共和国环境保护法》，听取审议2020年度环境保护目标完成情况和2021年度杜环境保护工作安排情况的报告，加大突出环境问题整改监督，打好蓝天、碧水、净土三大保卫战，不断改善和提高生态环境质量。开展《中华人民共和国噪音污染防治法》执法检查，促进重点区域噪音污染整治，推动污染防治取得新成效。检查《中华人民共和国野生动物保护法》实施情况，促进加强监管和执法，加大保护力度，禁猎、禁食野生动物，保护人民健康。
8、加强对社区矫正和执行工作的监督。检查《中华人民共和国社区矫正法》贯彻实施情况，推进和规范社区矫正工作，保障刑事判决、刑事裁定和暂予监外执行决定的正确执行，提高教育矫正质量，促进社区矫正对象顺利融入社会，预防和减少犯罪，保证法律正确实施。听取审议县人民法院执行工作专项报告，聚焦热点难点，加强执行队伍思想业务建设，提升执行工作能力水平，监督执行工作规范高效开展，推动执行工作向“案结事了”目标迈进。
9、依法做好规范性文件备案审查工作。持续提升规范性文件备案审查能力，依法做好各类规范性文件备案审查工作，做到“有件必备、有备必审、有错必纠”，切实维护国家法制统一。认真配合做好上级人大有关立法工作。
10、加强干部任内监督工作。坚持党管干部原则，进一步做好人事任免工作。落实宪法宣誓制度。开展第五批国家机关工作人员报告履职工作，加大整改意见落实的跟进监督，不断强化人大选举任命干部的责任意识和履职意识。
11、监督推进普法教育。开展“八五”普法规划专题审议，作出相应决议。监督普法责任制落实，促进部门加强宪法、法律和人大制度的普法教育，着力增强公职人员的法治意识和人大意识，带动全社会尊法、学法、守法、用法。
12、依法抓好人大信访工作。加强信访法治化、规范化建设，依法处理群众来信来访，及时转办、督办群众信访事项，突出抓好涉及司法领域群众投诉的督查落实，维护群众合法权益。
三、发挥代表作用
持续开展“五好代表”创建，落实代表工作制度，严格履职管理，丰富和拓展代表履职活动，保障代表日常履职，充分发挥代表作用。
13、密切与代表的联系。强化“双联系”制度落实，开展常委会组成人员走访代表和选民、回选区述职活动。邀请基层一线代表列席人大常委会，有序组织代表参与视察、检查、调研等活动。落实代表约见制度，常态化开展代表约见活动，发挥代表日常监督作用，促进“一府一委两院”进一步丰富形式、拓展渠道，加强与代表的联系沟通，保障代表知情知政。
14、提高代表议案建议办理质量。落实《x县人大常委会关于代表议案和建议、批评、意见办理办法》，不断提高建议办理水平。严把代表议案、建议质量关，做好代表建议收集转办。继续实行常委会分管领导牵头、各工委对口、“两办”督查和提案代表参与的“大督办”机制，落实重点建议县级领导领办、县人大常委会副主任督办的工作制度，加大跟踪督办，努力提高建议办理质量。组织开展好优秀代表建议和代表建议办理先进承办单位、先进个人评选活动。
15、严格代表履职管理。深入落实《x县人大代表履职规范》，力促代表规范履职。指导各镇人大组织县、镇人大代表向选民述职，进一步增强代表履职意识和责任意识。进一步完善代表履职绩效考评，健全代表履职档案，评选表彰优秀县人大代表。制定《x县人民代表大会常务委员会关于对县人大代表采取限制人身自由措施和刑事审判的提请许可办法》，规范提请、许可程序，保障代表合法权利。
16、依法做好县镇人大换届选举工作。按照中央和省市县委统一部署，依法做好换届选举安排部署、督促指导工作。开展换届选举前期工作调研，加大宪法及组织法、代表法、选举法等人大相关法律法规系列宣传，营造依法选举工作氛围。加强对换届选举的具体指导，严把代表入口关，优化代表结构，注重代表能力素质，依法做好县、镇两级人大代表选举工作。精心筹备好新一届县人民代表大会，圆满完成换届选举任务。
四、推进基层治理
落实县委《关于进一步加强镇人大工作和建设的意见》，坚持“五位一体”整体推进，做实镇人大主席团、代表小组、村民自治各项工作，全面实现“五化”建设目标，推进基层依法治理。
17、坚持问题导向，加强精准指导。突出镇人大规范化建设制度落实不实、重点工作质量不高、进展不平衡等问题，注重细节，精准指导，督促落细落实镇人大规范化建设制度机制。制定《2021年度镇人大工作和建设指导意见》，专题安排部署镇人大工作，明确工作重点，夯实工作任务。
18、充分发挥主席团日常监督作用。指导各镇严格依法召开年度人代例会，提高镇人代会质量，规范议事程序，做实代表审议，增强监督实效。督促严格落实镇人大主席团“三会、五步”履职模式，依法召开镇人大主席团例会，搞好“三查（察）一评”、听取和审议专项报告等日常监督，抓好跟踪落实，消除主席团例会召开不规范、审议意见落实不力等短板，不断提高主席团监督能力和监督实效。
19、做细做精代表小组工作。把重点放在解决小组活动质量不高、进展不平衡、作用发挥不充分等问题上，开展专项督查，严格落实代表小组季度活动制，力促代表小组活动高质量开展。全员推行“设岗定责——履职承诺——积分制考评——星级管理”工作机制，深化“五好代表”全员创优，落细落实履职承诺、民情日记、接待选民、“双联系”、向选民述职等系列制度，抓实代表闭会期间的履职。指导各镇人大进一步创设履职载体，丰富代表履职，激活代表履职潜能，发挥代表作用。
20、深入推进村民自治。制订《村民自治规程》，跟踪督办《村民委员会组织法》执法检查报告和审议意见落实情况，着力解决村民自治相关制度执行不到位、运行不规范等突出问题。监督指导村级换届选举，召开村民自治工作推进会，总结推广村民自治示范点经验，强化监督，夯实责任，持续推进“民主选举、村民议事和村务监督委员会制度落实、村务公开、村规民约施行”四项工作规范运行，促进村级依法治理上水平。
21、强化督查指导考核。落实常委会领导分片包抓、各工委对口联系的“三个一”指导机制，加强现场督导、具体指导，解决三项工作不规范、质量不高、进展不平衡，推动整体工作全面进步。按照年度人大工作考核办法，抓好阶段性督查，组织好年度人大工作考核考评。
五、加强自身建设
持续深化“五型”（学习型、能力型、创新型、务实型、清廉型）班子建设，与时俱进，努力提升履职能力和水平。
22、加强政治建设。对标“政治机关”建设，始终把政治建设放在首位，旗帜鲜明讲政治，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。加强党对人大工作的领导，充分发挥县人大常委会党组作用，坚持民主集中制原则，坚持重大事项向县委请示报告制度，确保党委重大决策部署有效落实。
人大办主任履职报告篇（7）
第二条本细则所称行政过错，是指区人防办机关、区人防工事维护管理所的工作人员，在行政管理和行政执法过程中，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，以致影响行政管理工作，或者损害行政管理相对人合法权益，给区人防办造成不良影响和后果的行为。
前款所称不履行法定职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行法定职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。
第三条区人防办负责追究行政过错责任人的行政过错责任。
第四条区人防办机关工作人员在实施人防建设经费筹集过程中有下列情形之一的，属于行政过错责任追究范围：
（一）应当公示而不按规定公示筹集的项目、标准、依据的；
（二）不出示有效的行政执法证件实施筹集的；
（三）擅自设立筹集项目实施筹集，或者擅自改变筹集标准的；
（四）未按法定范围、时限实施筹集的；
（五）违反票据管理规定，不开具省财政部门统一制发的专用票据的；
（六）不按规定实行收缴分离的；
（七）擅自开支筹集款的；
（八）被筹集单位或者个人对筹集有异议时，不告知法定依据的；
（九）其他违反筹集规定的行为。
前款所称人防建设经费筹集，包括企业应缴纳的人防建设经费、实行自收自支和企业化管理的事业单位应缴纳的人防建设经费、个体工商户应缴纳的人防建设经费、结合民用建筑修建防空地下室应建而未建应缴纳的易地建设费和人防平战结合收入的筹集。
第五条区人防办机关、区人防工事维护管理所工作人员在实施行政检查过程中有下列情形之一的，属于行政过错责任追究范围：
（一）未按法定职责实施检查的；
（二）无法定依据实施检查的；
（三）无具体理由、事项、内容、对象实施检查的；
（四）不出示有效的行政执法证件实施检查的；
（五）不按法定程序实施检查的；
（六）不按法定权限或者超越法定权限实施检查的；
（七）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；
（八）侵害被检查对象合法权益的；
（九）其他违反行政检查工作规定的。
前款所称行政检查，是指对人民防空工程、人民防空通信警报等设施进行监督检查。
第六条区人防办机关工作人员在实施行政处罚过程中有下列情形之一的，属于行政过错责任追究范围：
（一）不具备行政处罚权限实施行政处罚的；
（二）没有法律和事实依据实施行政处罚的；
（三）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；
（四）违反法定程序进行处罚的；
（五）不使用法定票据的；
（六）违反有关规定，给公民人身或者财产造成损害，给法人或者其他组织造成损失的；
（七）应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；
（八），对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；
（九）未依法告知被处罚人法定救济权利和途径的；
（十）其他违法实施行政处罚的。
第七条区人防办机关工作人员在履行行政复议职责过程中有下列情形之一的，属于行政过错责任追究范围：
（一）对符合条件的复议申请，无正当理由拒绝受理或者不予答复的；
（二）不按照规定转送行政复议申请的；
（三）在法定期限内不作出行政复议决定的；
（四）或者有其他渎职、失职行为的。
第八条区人防办机关工作人员有下列情形之一的，属于行政过错责任追究范围：
（一）不受理对行政违法行为的投诉、举报，对应当追究责任的行为不进行处理的；
（二）指使、纵容、暗示受委托执法组织滥施职权，或者违法与受委托组织订立利益分配协议的；
（三）其他依法应当追究行政过错责任的行为。
第九条行政过错责任分为直接责任、直接领导责任和间接领导责任。
第十条承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出具体行政行为，导致行政过错发生的，承办人负直接责任。
承办人弄虚作假、，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致行政过错发生的，承办人负直接责任。
第十一条承办人提出方案或者意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致行政过错发生的，承办人负直接责任，审核人负直接领导责任，批准人负间接领导责任。
第十二条审核人不采纳或者改变承办人正确意见，经批准人批准导致行政过错发生的，审核人负直接责任，批准人负直接领导责任。
审核人不报请批准人批准直接作出决定，导致行政过错发生的，审核人负直接责任。
第十三条批准人不采纳或者改变承办人、审核人正确意见，导致行政过错发生的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，导致行政过错发生的，批准人负直接责任。
第十四条集体研究、决定，导致行政过错发生的，主要领导人负直接领导责任。领导人直接干预具体行政行为，导致行政过错发生的，该领导人负直接责任。
第十五条行政过错责任追究方式分为：
（一）责令作出书面检查；
（二）取消当年评优评先资格；
（三）通报批评；
（四）诫勉；
（五）停职；
（六）给予行政处分；
（七）法律、法规规定的其他方式。
以上追究方式可以单独适用或者合并适用。
第十六条行政过错根据情节轻重、损害后果和影响大小，分为一般过错、严重过错和特别严重过错。
第十七条对于一般过错的直接责任者、直接领导责任者和间接领导责任者，可以单独给予或者合并给予责令作出书面检查、取消当年评优评先资格、通报批评处理。
第十八条对于严重过错，按下列规定追究行政责任：
（一）对直接责任者，给予行政降级以下处分，合并给予取消当年评优评先资格、通报批评、诫勉、停职处理；
（二）对直接领导责任者，给予行政记大过以下处分，合并给予取消当年评优评先资格、通报批评、诫勉处理；
（三）对间接领导责任者，给予行政警告或者行政记过处分，合并给予取消当年评优评先资格、通报批评处理。
第十九条对于特别严重过错，按下列规定追究行政责任：
（一）对直接责任者，给予行政撤职或者行政开除处分；
（二）对直接领导责任者，给予行政降级以上处分；
（三）对间接领导责任者，给予行政记大过以上处分。
给予行政记大过处分的，合并给予取消当年评优评先资格、通报批评、诫勉处理；给予行政降级处分的，合并给予取消当年评优评先资格、通报批评、诫勉、停职处理；给予行政撤职处分的，合并给予取消当年评优评先资格、通报批评处理。
第二十条因行政过错侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益，造成损害并涉及赔偿的，区人防办应依法予以赔偿，并依法向行政过错责任人追偿。
第二十一条有下列情形之一的，应当进行调查，以确定有关人员是否应当承担行政过错责任：
（一）公民、法人和其他组织投诉、检举、控告的；
（二）使用已经废除的法律、法规、规章和规范性文件的；
（三）经行政复议，复议机关作出变更，或者撤销决定的；
（四）经行政诉讼，人民法院作出撤销或者部分撤销判决的；
（五）上级机关要求调查处理或者在人大、政府执法检查中，被认定为错误行为或者显失公正，要求调查处理的。
第二十二条行政过错责任人有下列情形之一的，应当从重处理，构成犯罪的，移送司法机关处理：
（一）一年内出现两次以上应予追究的行政过错的；
（二）干扰、阻碍调查人员对行政过错行为进行调查的；新晨
（三）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；
（四）故意导致行政过错行为发生的。
第二十三条行政过错责任人主动发现并及时纠正错误、未造成严重后果，或者由于行政管理相对人弄虚作假以及出现不可抗力等因素造成行政过错的，可以从轻或者免予行政过错责任。
第二十四条公民、法人和其他组织可以依法对区人防办及其工作人员的行政过错行为进行投诉、检举、控告。区人防办应当自收到投诉、检举、控告之日起7个工作日内决定是否受理。有事实依据的，应当受理；没有事实依据的，不予受理。有明确投诉人、检举人、控告人的，在作出不予受理决定的同时告知不予受理的理由。
第二十五条区人防办应当自决定受理行政过错案件之日起15个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，可以延长15个工作日办理。
第二十六条调查处理行政过错案件实行回避制度。有关工作人员与行政过错行为或者行政过错责任人有利害关系，可能影响案件公正处理的，应当回避。
第二十七条区人防办在做出行政过错责任追究处理决定前，应当听取行政过错责任人的陈述和申辩。
第二十八条行政过错责任追究应当制定书面决定送达有关当事人，处理决定应当说明错误事实、处理理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。
对行政过错责任人的处理决定，有明确投诉人、检举人和控告人的应当告知投诉人、检举人和控告人。
第二十九条行政过错责任人对处理决定不服的，可以自收到处理决定之日起15日内向区人防办申请复核。
人大办主任履职报告篇（8）
__区历来注重区纪委委员作用的发挥，重视区纪委委员意见建议，在区纪委委员参加参与和对区纪委委员的管理上也制定了一些相应的措施，为保障区纪委委员决策建议权、监督检查权、质询评议权，督促区纪委委员履职尽责起到了一定的推动作用。
（一）强化重大决策部署参与，保障区纪委委员决策建议权。发挥区纪委委员在区纪委全会会议中的决策作用，组织区纪委委员参加纪检监察系统的各类会议，对党风廉政建设年度履职情况、工作安排部署等党风廉政全局性工作，提出意见建议，并进行审议表决。如：区纪委全委会上的工作报告，都要事先书面征求区纪委委员的意见，在会议期间又都再次征求意见，区纪委全会工作报告、形成的决议都由区纪委委员举手表决。
（二）强化专项检查活动参加，保障区纪委委员监督检查权。大部分区纪委委员都结合自身工作，加强了对本辖区、本部门内落实党风廉政建设“主体责任”、作风建设、行使权力、廉洁自律情况及重大专项工作的监督检查。如：在区纪委常委中开展街道、部门落实“主体责任”分片督查，组织担任纪检组长、街道纪工委书记的区纪委委员按月开展作风督查，组织从事财政、审计等工作的区纪委委员在全区开展专项检查，部分担任区纪委委员的街道部门主要负责同志也在落实“主体责任”的过程中履行了监督检查的职责，从事公安、检察工作的区纪委委员甚至还发挥了协助办案查处的作用。
（三）强化询问质询评议参与，保障区纪委委员质询评议权。区纪委委员在每年召开的区纪委全委会上，对参与大会述责述廉的街道部门党政主要负责同志提出询问质询，并对其进行民主测评。2013年以来，区纪委委员已对向大会述责述廉的全区14个街道党政主要负责同志和23个部门党政负责同志进行了询问质询和民主评议。
（四）强化定期报告定期约谈，保障区纪委委员履行职责到位。规定区纪委常委会每年定期约谈区纪委委员原则上不少于1次，主要听取区纪委委员工作情况汇报、了解情况、听取建议，并对区纪委委员下一步开展工作提指导性意见。不在纪检监察机关工作的区纪委委员每年12月底前还要以书面的形式向区纪委常委会报告履职情况。去年，区纪委常委分别对全区26个纪委委员进行了约谈，其中，常委会成员进行了交叉约谈，做到区纪委常委会约谈区纪委委员全覆盖。
虽然，__区在发挥区纪委委员职能作用中取得了一定成效，但由于缺乏上位法的支持、没有系统完备具体的意见
作为支撑，只能是“管中窥豹”，收效不够明显。区纪委委员作用发挥缺乏系统性、针对性、可控性，且离《》和《党内监督条例》对纪委委员用发挥作用的要求也有较大的差距。（一）职责权限不够具体，委员不清楚有何“为”、有何“不为”。尽管《》和《党内监督条例》对纪委委员的职责作了相应明确，市纪委也出台了发挥市纪委委员作用的试行意见，但结合区情实际我们发现，针对职责的具体操作办法还不够细化，也没有指导操作的具体配套制度去支撑完善，如果完全照搬，针对性、操作性不强。以试行意见为例，由于对纪委委员职责提法较为笼统，同时又没有对纪检监察岗位内和岗位外纪委委员细化职责任务的配套制度跟进，纪委委员往往是“眉毛胡子一把抓”，擅长的做点、不擅长的也做点，敷衍一下了事，不利于特长作用的发挥，难以形成整体合力。
（二）履职制度不够全面，委员不知道怎么“为”、用什么“为”。尽管我们针对区纪委委员履行参与决策、监督检查、询问质询和评议等方面职责，建立了一些相应的配套制度，但就如何让区纪委委员全面履职的问题上，还显得过于零碎、片面，没有从系统全面的角度健全相应的配套工作制度，为其搭建履职平台，致使区纪委委员只知其职、而不知何“为”其职，履职方法路径单一，片面的以为“一年到区纪委开一两次会、举一两次手、提一两次问、写一两次意见建议、划一两次勾勾叉叉、开展一两次督查，最后再约谈一两次、交一两次报告”就算履职到位，完成任务、脱手了事。
（三）履职保障不够充分，导致委员想“为”不能“为”、“为”与“不为”一个样。__区纪委委员的组织管理工作具体在区纪委办公室，在日常服务区纪委委员的过程中，可谓尽心周到，但无论从组织上还是管理上，都还是略显松散。首先，缺少一个职责明确、分工合作，能够加强对接联系沟通、提供丰富活动载体、迅速处置委员意见、从严管理督促的协调机构，区纪委委员作用的发挥仍处于“自发萌芽”状态。其次，缺乏有效系统的管理机制带动，与区纪委委员的沟通不够频繁、信息交流不对称，专门针对区纪委委员组织的培训、活动、调研少之又少，委员反馈问题少、能够针对办理的问题也少，委员履职在管理上出现“真空地带”、工作制度执行基本流于形式。
（四）选用机制创新不够，导致委员结构不稳定、“为官不为”。__区纪委委员原则上实行一届一任，人员虽然固定，却反而导致结构的不稳定。由于委员结构只在进口上把关，没从出口长远打算，导致委员结构无法适应因部分委员调离、退休或退居二线、患重大疾病及其他不可控因素，带来的结构变化和不合理。通过换届时和现在的队伍结构对比发现，我区在纪检监察岗位上的委员已由换届时18名下降到11名，岗位外委员则反向增长；由于岗位变化，岗位外委员所在单位与反腐倡廉工作关联度下降，部门街道“一把手”增多；加之2名委员退居二线，1名委员患重大疾病常年修养，委员结构出现“不平衡”，导致有位无“为”现象发生，一定程度影响了委员作用发挥。
如何针对性的解决好__区在新形势下面临的以上问题，我们拟从健全完善配套制度入手，坚持具体化、针对性、可操作原则，以分类明责为前提，以系统搭台为关键，以全面管理为保障，以破除旧制为动力，尽可能地为委员发挥作用提供更广阔的空间。
（一）突出分类指导，针对性明确职责任务。要以《》、《党内纪律监督条例》为职责依据，参照省、市相关工作意见，结合__区情实际，从总体上明确区纪委委员职责，并根据委员共性，确定区纪委委员基础性、保障类目标任务。同时，要在明确区纪委委员总体职责的基础上，尽快出台具体细化的配套制度，按照纪检监察岗位内和岗位外，对委员职责进行分类指导。其中，岗位内的委员要按照区纪委监察局机关、部门派驻纪检组、街道纪工委不同工作侧重点进行任务划分，确定任务类型、实施对象、覆盖范围，如：委局机关委员要侧重于牵头、范围覆盖全区，派驻纪检组和街道委员侧重于具体、精力主要集中在本部门、辖区；要分清作为常委的纪委委员与一般纪委委员承担的相应责任，常委委员在履行一般委员职责的同时，要承担相应的领导责任。岗位外的委员则要根据各自所在的工作单位、所担任的职务，根据岗位职能优势及各自特长，明确其责任分工，将其本职工作与反腐倡廉工作通盘考虑。如：组织部门的委员要发挥其对党组织、党员的监督作用，检察、公安、审计等部门委员要发挥其反腐败配合协调作用，真正让各条战线上的纪委委员做到各在其位、各施其职，明确有所“为”、有所“不为”。
人大办主任履职报告篇（9）
近年来，县政协机关把学习作为加强机关建设的先导性工作来抓，不断拓展学习渠道，创新学习载体，营造学习氛围。建立健全了机关学习和委员学习制度，通过机关定期学习、常委会学习、专委会学习、举办委员培训班、常委研讨班、邀请省政协领导举行政协理论报告会、参加全国政协的学习培训和参加省委党校文秘班的学习培训等各种形式组织机关工作人员和全体政协委员认真学习政治理论、人民政协基本知识以及履职必备相关业务知识。在加强理论学习的同时，强调结合工作实际和自身履职需要加强针对性学习。通过学习，进一步提升了机关工作人员的整体素质和履职水平。县政协领导班子成员坚持参加机关的学习并率先垂范，结合工作需要，不断研究政协工作遇到的新情况、新问题。全体班子成员都有理论探讨文章见诸报刊，如曾志毅主席、符垂荣副主席、熊长春副主席撰写的《在创新中提高履职水平》、《关于参政议政的认识与思考》、《实现新时期统战工作新作为》等，均在《光华时报》、《__政协》上发表。
二、以发挥委员主体作用为抓手，致力于“创新型”机关建设。创新是人民政协工作永葆生机和活力的源泉。近年来，县政协机关在全省率先推出了一系列工作新机制：为有效规范和约束委员的履职行为，出台了《关于政协委员权利义务和履职尽责的暂行办法》；为量化委员履职的基本要求，出台了《关于在县政协委员中开展履行职能“四个一”活动的意见》；为强化委员履职的考核工作，建立了委员履职档案；为激发委员履职热情，开展了委员述职活动等等。这一系列创新举措的推出极大的激发了委员们的履职热情，委员发挥主体作用和参与政协各类活动的积极性、主动性大大提高，撰写提案和反映社情民意的数量和质量也逐年提升，参政议政的能力也逐步增强。正是由于在创新工作机制上的大胆探索和成功实践，县政协荣幸地参加了全国政协和省政协召开的地方政协工作座谈会，《开展委员述职活动，激发委员履职活力》等经验材料在会上进行了交流，受到了全国政协领导和省政协领导的高度关注和一致好评。
三、以和谐求合力，致力于“和谐型”机关建设
营造和谐，是人民政协的本质要求。近年来，我们坚持用共同理想凝聚人力，用和谐理念增进团结，促进了各方面的和谐合作。一是积极争取县委、县政府关心支持。注重加强与县委、县政府及有关部门的联系沟通。胡书记、周县长多次走访政协机关，就政协工作提出明确要求。近年来，胡书记、周县长对政协报送的各种报告、送阅件、重点提案和社情民意信息共批示了38件。县政府逐年增加了县政协工作经费，使县政协办公条件大为改善，为政协组织更好地履职创造了有利条件。二是增进了政协机关内部的和谐。强调机关工作人员的主人翁意识。凡是机关的大事都广泛征求全体人员的意见，使每个人都有充分发表意见和建议的机会。坚持以人为本的理念，注重人文关怀。加强了与委员的联系和沟通。制定了《关于县政协主席会议成员联系常委、常委联系委员的制度》。通过这样一个三级联系网络与委员保持经常性的联系与沟通，及时了解委员思想动态和工作生活情况，督促委员认真落实常委会的工作任务要求，广泛收集社情民意信息；力所能及地为委员排忧解难，增进感情交流。有效地增进了政协组织的凝聚力和向心力。三是重视老干部工作。逐年增加了县政协老委员联谊会、机关老年体协、老年支部的活动经费，积极支持他们开展各项文体活动。组织机关老干部赴井冈山、韶山、长江三峡等地学习考察，既开阔了视野，也愉悦了心情。坚持年终慰问老干部制度。机关老干部工作受到老干部们的一致好评。
四、以履职为民为重点，致力于“作为型”机关建设
人大办主任履职报告篇（10）
2010年8月，十一届全国人大常委会第十六次会议审议的代表法修改草案明确规定“代表不脱离各自的生产和工作”，并增加规定“代表在闭会期间的活动以集体活动为主，以代表小组活动为基本形式”。这意味着，专职人大代表和人大代表工作室的探索被立法“封杀”。
全国人大常委会法工委主任李适时在代表法修正案草案说明中解释称，“ 鉴于我国各级人大常委会的办事机构、工作机构是代表履职的集体参谋助手和服务班子，代表不设个人工作室”。
紧随其后，代表法修正案草案在网上征求意见，这两条规定在人大实务界、学术界引起巨大反响和争议。有学者认为，代表法修改应增强代表履职行权的动能，对于“代表专职化”、“代表工作室” 的探索“允许试，不必急于下禁令”。
人大实务界则倾向于维护宪法关于代表兼职制度的原则，认为代表制度“大改”条件尚不成熟。
按照宪法原则，我国实行兼职人大代表制度，此番修改代表法，再次宣示兼职代表制度，并不意外。倒是代表个人工作室的去留问题成了此次修正案的最大争议。
近年来，“人大代表工作室”一度成为“民主时尚”。2004年3月，温州市人大代表周德文在全国率先设立“人大代表工作室”。而最引人注目的是2010年6月，四川省罗江县试行县级专职人大代表制度，全国首位专职人大代表李国喜的工作室高调出场。
然而，就在代表法修正案草案公布两天后，2010年8月25日，历经5年已接访3000余件投诉，接待2万余人的“杨剑昌人大代表接访室”宣布关停。9月1日，运行仅2个月的四川罗江首个专职人大代表工作室更名为“幸福促进室”，李国喜的身份由专职县人大代表变为调解员，而此前李国喜代表的主要工作是监督政府工作，接待选区群众，听取和反映社情民意。
此次修法禁止设立“代表个人工作室”，但是由人大常委会主导设立的代表联络站则不在禁止之列。目前，在广东、浙江等地的人大代表联络站依然正常运转。
2010年9月28日，在“中国人大网”的在线交流中，全国人大常委会有关方面负责人回应了关于“是否设立代表个人工作室”的争议。代表法修正案的二次审议稿和修改后的代表法，仍然延续否定专职化代表与禁设代表个人工作室的思路。
履职报告首次写入法律
20世纪90年代，直接选举产生的县级人大代表向选民述职在不少地方蓬勃开展，但无论是官方还是坊间，加强对人大代表监督的声音依然不绝于耳。
这次代表法修正案回应社会期望，强化对代表的履职监督。修改后的代表法第四十五条规定：“代表应当采取多种方式经常听取人民群众对代表履职的意见，回答原选区选民或者原选举单位对代表工作和代表活动的询问，接受监督。” “由选民直接选举的代表应当以多种方式向原选区选民报告履职情况”。 应该说，这是对地方人大推行包括代表述职在内的履职报告模式的肯定和拓展。这一制度设计将激励代表主动积极履职，堪称此次代表法修改的一大亮点。
近年来，代表述职开始向间接选举产生的人大代表延伸。浙江省的做法是地方创制的一个缩影。2010年9月30日，浙江省人大常委会通过了《关于进一步加强省人大代表工作切实发挥代表作用的决定》，试行省人大代表向原选举单位报告履职情况，代表履职情况作为提名连任代表候选人的重要条件。浙江省健全代表履职激励机制的做法，无疑契合代表法修改意图。
2010年10月25日，全国人大法律委员会副主任委员乔晓阳在报告代表法修正案草案修改情况时说，代表报告履职情况可以先从直接选举产生的代表做起，逐步积累经验。从立法意图来说，新法为间接选举产生的代表述职和报告履职情况留下了较大探索的空间。
“代表话语”更有分量
近些年来，全国和地方人大组织的专题调研大大丰富了代表的履职“素材”。这次修改代表法，专题调研被上升为法律规定。
提交一审的草案稿规定：“县级以上的各级人民代表大会代表根据安排，围绕经济社会发展和关系群众切身利益、社会普遍关注的重大问题，开展专题调研”；“代表参加视察、专题调研形成的报告，由本级人民代表大会常务委员会办事机构转交有关机关、组织研究处理”。
“代表的调研报告能得到运用吗？”有人大常委会组成人员和人大代表建议，应明确对报告提出的意见和建议进行反馈，以增强代表视察、专题调研的实效。全国人大法律委员会审议意见据此将这一条规定修改为：“对报告中提出的意见和建议的研究处理情况应当向代表反馈。”也就是说，向代表反馈的不是处理报告本身的情况，而是如何处理代表在报告中提出的意见和建议。此举有助于增强有关机关、组织的责任意识，保障代表的“话语分量”。
修改后的代表法还明确规定了有关机关、组织办理代表建议、批评和意见的时限，“自交办之日起三个月内答复。涉及面广、处理难度大的建议、批评和意见，应当自交办之日起六个月内答复”。同时，在研究办理代表建议过程中，应当与代表联系沟通，充分听取意见。代表建议办理情况，应当向本级人大常委会报告，并印发下一次人代会。这样规定，有利于提高代表建议办理中的“见面率”、“问题解决率”，防止建议办理中搪塞、敷衍代表的现象。
“红帽子”不能用来牟利
近年来，越来越多的企业界、新兴社会阶层人士当选为人大代表，人们称之为“红顶商人”。“红顶商人”走进国家权力机关政治殿堂适应了社会转型期代表结构的变化。但是，现实中，有少数企业家代表借助头上的“红帽子”为私人谋利益，甚至以代表身份干预司法、执法，这显然与人大代表的职责相悖。
提交一审的草案稿规定：代表应当严格区分从事个人职业活动与执行代表职务，不得利用执行代表职务干涉具体司法案件或者招标投标等经济活动，不得利用执行代表职务牟取个人利益。
在审议中，有关“人大代表不得干涉具体司法案件”的规定引起热议。有的委员认为，代表行使公权力，应当强调不得从中牟取个人利益，也不仅仅局限于干涉具体司法案件或是干涉招投标，在其他领域也可以牟利；同时，有的代表的本职工作与代表职务有密切联系，关键是要正确处理好两者的关系。
修改后的代表法第四十六条最后规定，“代表应当正确处理从事个人职业活动与执行代表职务的关系，不得利用执行代表职务干涉具体司法案件或者招标投标等经济活动牟取个人利益。”中国政法大学教授蔡定剑认为，“把代表从事个人职业活动与执行代表职务严格区分，实际上是防止利益冲突”。
代表能力上升到法律高度
“加强履职学习和调查研究，不断提高执行代表职务的能力”。修改后的代表法首次以法律的形式把提高代表能力作为义务性规定，从履职培训、保障知情权、经费保障、人大常委会工作机构提供服务、人身特别保护权等方面作了明确规定。
新法指出：县级以上的各级人大常委会应当有计划地组织代表参加履职学习，协助代表全面熟悉人民代表大会制度、掌握履行代表职务所需的法律知识和其他专业知识。乡、民族乡、镇的人民代表大会代表可以参加上级人民代表大会常务委员会组织的代表履职学习。
中央“9号文件”提出要为代表知情知政提供信息服务。新修改代表法把人大代表“获得依法执行代表职务所需的信息和各项保障”列为代表权利。新法增加规定:县级以上的各级人大常委会、“一府两院” “应当及时向本级人民代表大会代表通报工作情况，提供信息资料，保障代表的知情权。”
2004年初发生了全国人大代表自费打电视广告征集议案的“周晓光现象”。 一年后的中央“9号文件”不提倡代表自己掏钱办国家的事。对此，新法规定，代表的活动经费，应当列入本级财政预算予以保障，专款专用。此外，新法还明确：县级以上的各级人大常委会的办事机构和工作机构为代表执行代表职务提供服务保障。
此次代表法修改突出加强了代表履职的物质保障和组织服务保障，无疑反映了国家对代表履职保障的不断优化。
罢免人大代表不是传说
近年来，有关选民要求罢免人大代表的事件屡见报端，但是除了溆浦县的“获刑”代表被成功罢免外，许多罢免行动不过一纸动议而已，似乎没有成功的范例。
“选民提出罢免案连进入法律程序都很难，更不用说罢免了”。曾参加罢免动议的选民发出感慨。
提交一审的草案对于在一定程度上解决“罢免难”问题作了设计：因刑事案件被羁押正在受侦查、、审判的；被依法判处管制、拘役或者有期徒刑而没有附加剥夺政治权利，正在服刑的，原选区选民或者原选举单位可以依法予以罢免。
对于草案的这一规定，有人提出，罢免人大代表不应局限于这两种情形，否则很容易让人“误读”为其他“问题代表”不属于罢免范围。为此，全国人大法律委员会将草案修改为：“选民或者选举单位有权依法罢免自己选出的代表。被提出罢免的代表有权出席罢免该代表的会议提出申辩意见，或者书面提出申辩意见。”
乔晓阳解释，选举法对罢免代表的具体程序作了规定，在什么情况下可以罢免代表，应由原选区选民或者原选举单位决定，没有必要规定对哪些代表可以罢免。
由此可见，选民主导罢免“问题”代表或许将不再是传说。
稳健修法的政改信息
关注代表法修改的政治生态，不难发现：有了中央“9号文件”的规定和党的十七大关于“保障人大代表依法行使职权，密切人大代表同人民群众联系”的要求，整个代表制度的框架不可能有实质性改动。
退一步讲，即使实行专职代表制度，也要先动宪法，在全国人民代表大会上修改代表法，全国人大常委会没有权力改变代表制度的基本原则。正如吴邦国委员长在代表法修改决定获得通过后的讲话中指出，代表法修改“遵循宪法和代表法的基本原则，对代表法的部分规定作了补充和完善”。全国人大常委会法工委国家法室主任许安标与网友交流时表示，代表法修改的一项原则是，“认识尚不一致的，可以暂不作规定，继续深入研究”。
人大办主任履职报告篇（11）
第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定木办法。
第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本办法实施合规管理。
本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称法律法规和准则)。
本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
第四条 证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织(以下简称协会)依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。
第二章 合规管理职责
第六条 证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：
(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资口标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。
(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
(三)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。
(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。
(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。
第七条 证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
(一)审议批准合规管理的基本制度;
(二)审议批准年度合规报告;
(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;
(四)决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;
(五)建立与合规负责人的直接沟通机制;
(六)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;
(七)公司章程规定的其他合规管理职责。
第八条 证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：
(一)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
(二)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
(三)公司章程规定的其他合规管理职责。
第九条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
(一)建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障;
(二)发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究;
(三)公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。
第十条 证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。
第十一条 证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。
证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。
第十二条 证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。
合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。
第十三条 合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。
第十四条 合规负责人应当按照中国证监会及其派出机构的要求和公司规定，对证券基金经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。
合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，按照公司规定为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训，指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
第十五条 合规负责人应当按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况。
合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。
第十六条 合规负责人应当及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会及其派出机构和自律组织对证券基金经营机构的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
第十七条 合规负责人应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。
第三章 合规管理保障
第十八条 合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
(一)从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上;
(二)最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;
(三)中国证监会规定的其他条件。
第十九条 证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。
合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
前款所称正当理由，包括合规负责人本人申请，或被中国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。
第二十条 合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。
合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。
合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。
第二十一条 证券基金经营机构应当设立合规部门。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责。
证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立内部控制部门协调互动的工作机制。
第二十二条 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例，具体比例由协会规定。
第二十三条 证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合本办法第二十二条规定的合规管理人员。
合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。
第二十四条 证券基金经营机构应当将各层级子公司的合规管理纳入统一体系，明确子公司向母公司报告的合规管理事项，对子公司的合规管理制度进行审查，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，确保子公司合规管理工作符合母公司的要求。
从事另类投资、私募基金管理、基金销售等活动的子公司，应当由证券基金经营机构选派人员作为子公司高级管理人员负责合规管理工作，并由合规负责人考核和管理。
第二十五条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。
证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规负责人。合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料。
合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。
合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担。
第二十六条 证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。
证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规负责人、合规部门及本单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。
第二十七条 合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见，中国证监会相关派出机构可以根据掌握的情况建议董事会调整考核结果。
证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容。合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于协会的规定。
第二十八条 证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
第二十九条 中国证监会及其派出机构和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作，组织行业合规培训和交流，并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。
第四章 监督管理与法律责任
第三十条 证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：
(一)证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况;
(二)合规负责人履行职责情况;
(三)违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况;
(四)合规管理有效性的评估及整改情况;
(五)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
第三十一条 证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年至少进行1次。
中国证监会及其派出机构发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的，可以要求证券基金经营机构委托指定的具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，并督促其整改。
第三十二条 证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
第三十三条 合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
第三十四条 证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险的，依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。
第三十五条 证券基金经营机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第二十八条规定，情节严重的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以警告、3万元以下罚款。
合规负责人未按照本办法第十五条第二款的规定及时向中国证监会相关派出机构报告重大违法违规行为的，处以警告、3万元以下罚款。
第三十六条 证券基金经营机构通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为或合规风险隐患，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的，依法从轻、减轻处理;情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险，没有造成危害后果的，不予追究责任。
对于证券基金经营机构的违法违规行为，合规负责人己经按照本办法的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的，不予追究责任。
第五章 附则
第三十七条 本办法下列用语的含义：
(一)合规负责人，包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。
(二) 中国证监会相关派出机构，包括证券公司住所地的中国证监会派出机构，和证券投资基金管理公司住所地或者经营所在地的中国证监会派出机构。
第三十八条 中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
