交通行业调查报告大全11篇
时间：2022-11-01 19:45:25
交通行业调查报告篇（1）
（一）一次死亡1人或重伤3人以下，由区级交通主管部门和发生事故的生产经营单位组成调查处理组对事故进行调查，并如实向市交通局报告。
（二）一次死亡2人或重伤4人以上10人以下，由市交通局组织调查处理组对事故进行调查，并向市安监局报告。
（三）一次死亡3人或重伤10人以上，由市交通局向市安监局报告。由市安监局组织对事故进行调查和处理。
第二条事故调查处理
（一）发生伤亡事故的生产经营单位，在接报后，主要领导和负责安全生产的人员应立即赶到事故现场，组织救援和现场保护，并立即如实向区级交通主管部门报告。在事故后的10至15天内，对本单位的管理漏洞和安全隐患进行彻底排查，形成自查报告。积极配合区交通主管部门、市交通主管部门、市安监局及市级以上主管部门调查组的调查。
（二）区级交通主管部门在接到辖区事故单位的事故报告后，要立即赶到事故现场，会同事故单位进行现场处理，初步查明事故的基本情况，确定事故等级并及时向市交通局报告。负责对一次死亡1人或重伤3人以下的事故进行调查，在事故后10至15天内，形成调查报告上报市交通主管部门。
（三）市交通局接到区交通主管部门的报告后，对一次死亡2人以上或重伤4人以上的事故，向市安监局报告。对一次死亡2人或重伤4人以上10人以下的生产安全事故组成调查组，对发生安全事故单位进行调查，并在事故后30日内形成调查报告。
第三条调查内容
（一）安全生产条件
1．是否建立健全安全生产管理制度、制定操作规程；
2．是否设置管理机构或配安全生产管理人员；
3．主要负责人和安全管理人员及从业人员是否经安全生产教育和培训；
4．是否为从业人员配备符合强制标准的劳动安全防护用品；
5．经营场所和设备设施是否符合有关安全法律法规的规定和强制标准要求。
（二）安全生产管理制度
1．是否建立安全生产责任制度；
2．是否建立安全生产教育和培训制度；
3．是否建立安全生产奖励和惩罚制度；
4．是否建立安全生产档案制度；
5．是否建立安全生产责任书签订制度；
6．是否建立安全生产应急救援制度；
7．是否建立生产安全事故报告和调查处理制度；
8．是否建立安全生产检查和隐患排查登记整改制度；
9．是否建立劳动防护用品配备和管理制度；
10．是否建立建立危险作业管理制度；
11．是否建立具有较大危险因素的经营场所、设备和设施的安全管理制度。
（三）教育和培训
1．新近从业人员教育培训计划、记录；
2．离岗六个月以上及换岗从业人员上岗前培训记录；
3．在岗从业人员定期安全教育培训、计划、记录、档案；
4．采用新工艺、新技术、新材料和使用新设备的有关从业人员上岗前培训记录。
（四）整改措施落实情况
交通行业调查报告篇（2）
本专业的社会实践提倡采用多种形式，从当前的实际出发，采用社会调查方式,即由学生自主确定调查题目，报当地电大审核批准，学生根据题目开展调查活动，写出调查报告(或体会)。
二、内容
电子商务专业的社会实践必须具有专业特色，活动内容应当在电子商务系统的运用、管理和维护等范围内。
三、要求
1.电子商务专业的学生，必须参加社会实践。
2.开展社会实践的时间由学生自主安排，学生向所在学校(分校以上)提出申请，学校同意后，负责安排指导教师，实践活动完成后，由学校组织评定成绩。原则上在学生修满最低毕业学分的60%以上时应完成社会实践。时间不少于三周。
3.进行社会调查的学生要根据选题列出提纲(包括调查对象和调查内容)，作好调查过程记录。
4.参加社会调查活动的学生，根据调查结果写出调查报告。
调查报告的内容应包括：调查对象一般情况、调查内容，调查结果，调查体会。字数要求不少于3000字。
调查报告要求语言简练、明确;叙述清楚、明白;资料、数据真实;结论要有理、有据。
5.以小组为单位进行社会实践的，要明确小组成员的分工。原则上每人提交一份调查报告，如小组合写，需在报告中附上每一位成员承担的任务和完成情况说明，且字数须在5000字以上。
6.提交调查报告或项目报告时必须附调查过程记录或活动记录。
7.调查报告应自主完成，禁止抄袭，如有抄袭行为将视同考场作弊，取消下次补做机会。
四、考核与成绩评定
1.考核内容
(1)社会实践时的基本情况与表现;
(2)调查报告(或项目报告、工作总结等)的内容与文字表达。
2.考核标准
社会实践成绩原则上分合格和不合格两等。
对于社会调查，调查过程记录清楚完整，调查内容真实，完成调查题目指定要求者为合格;调查过程记录清楚完整，调查内容真实，没有完成调查题目指定要求者，如果能够对调查过程进行认真分析并写出体会者也为合格。凡调查过程记录不完整，调查内容不真实者为不合格。
3.成绩评定办法
(1)由个人填写鉴定表，由被调查单位或从事电子商务实践活动所在单位签署意见。
(2)调查报告(或项目报告、工作总结等)由两人评定，其中一名应为被调查单位有关负责人。分校负责审核。
(3)初评不合格者，允许补写一次。
4.调查报告(或项目报告、工作总结、模拟实验等)经审核合格后给予3学分。没有参加社会实践活动和未交调查报告(或项目报告、工作总结等)者不计学分。
五、时间安排和步骤
1.学员于前一学期的第16周填写社会实践资格审核表，学校通过学员自审、班主任审核及专业责任教师审核三个环节对学员参加社会实践的资格进行审查。
交通行业调查报告篇（3）
作为一名中等职业学校的专业教师，我在教学中对中职生职业道德行为养成做了一些小小的研究，以下就是我个人的一些经验的小结。
1 利用专业知识，培养学生职业道德素质
“依法统计，严守秘密”是我国实施“依法治国”方略在统计领域的具体化。在教学过程中，我结合实际对学生进行法制教育和诚信教育。比如有针对性地选取实际工作中存在的因虚报、瞒报、拒报或屡次迟报统计资料而被绳之以法的事例，告诫学生统计必须遵守《统计法》，它是每个统计人的职责和义务。同样作为社会的一个成员，遵纪守法也是每一个人必须履行的义务，否则必将会受到法律的惩处。另一方面，统计的信息，咨询和监督功能表明统计是服务于社会的，要赢得统计客体的支持和赞誉，统计人必须做到严守国家、企业、个人的秘密，这关系到一个人的信用，“人而无信，不知其可也”。诚信对个人来说，是安身立命之本，是孕育德性的基础；对一个社会来说，是建立一个公正有效、有序运行体系的基本保证。在教学中，我还运用国民经济的有关数据对学生进行国情教育，“识我祖国，爱我中华”。
2 利用统计知识，培养学生综合能力
我注重对学生职业能力与职业素质的培养，培养学生的团队合作精神，善于与人沟通的能力，使用小案例教学法与行为教学法，结合具体情景，教给学生体现职业素质的具体方法，制定全面发展的学习目标，包括专业能力、解决问题的方法能力、社会与交流能力以及认知和道德方面的学习目标。通过让学生上网、看电视、看报纸杂志，去国美电器，去菜市场社会调查，培养学生应用现代先进的信息技术查阅及运用有关资料的能力。
在教学中以一个社会调查活动项目为中心，将学生每四人分为一组，具体分为以下阶段。
2.1 分组准备阶段
向学生阐述考评方法、步骤，列出各步骤完成的时间表，让每位学生知道做什么？怎么做？推选出小组长，拟定调查课题，申报课题，确定调查范围，写出调查方案。
2.2 分组调查阶段
每个小组根据本组课题查阅资料，讨论、设计调查问卷，打印并发放问卷，进行问卷调查。教师只是作为指导者参与其中，随时掌握学生的动向及调查进程，当学生出现方向性的问题时，及时进行点拔。本阶段主要考核学生运用知识能力（解决问题）、动手能力、交往与合作能力、责任感、团队意识、协作精神等。
2.3 分组撰写调查报告阶段
各组对问卷汇总整理，画出整理表，撰写调查报告提纲，应用调查报告的写作格式撰写调查报告并打印，本阶段主要考核学生的写作能力、归纳总结能力、计算机应用能力、创新能力。
2.4 学生讲解阶段
这是一个知识的主流反馈阶段，各组制作口头报告PPT，主要针对各组调查报告进行陈述和归纳，把调查研究的结果表述出来，制作口头报告PPT，以恰当的形式传达给其他同学，同其他同学进行交流，本阶段着重培养学生的沟通能力，表达能力和应变能力。
2.5 交流心得体会阶段
小组间交流本次活动的收获，存在不足，提出改进意见。选出调查报告优秀小组到各班汇报，各班互相学习。
2.6 教师评价阶段
上述五个阶段每一步骤都要求在规定的时间内上交学习成果，教师给出相应阶段的分数，即最后每一组的档案袋中有五项内容。在小组合作考核教学中，“不求人人成功，但求人人进步”作为考核所追求一种境界，小组成员间的使命互助活动是教学活动赖以进行的动力源泉，合作学习不仅讲合作，而且还存在竞争，把个人之间的竞争变为小组之间的竞争，小组合作成绩既是个人成绩又是小组成绩，各小组既是调查者也是被调查者，小组之间也要互帮互助，把个人评价和集体评价，考试评价和学习过程评价有机结合起来，当某一小组或某一人有一点一滴进步时，教师和小组成员应及时给予表扬，肯定和鼓励。从而发挥合作小组学习的积极性，主动性和创造性。
2.7 体会与收获
学生选择的调查课题内容广泛，有中职生的学习态度、理财观、人际交往、礼貌礼仪、职业生涯规划、技能训练、安全消防知识、社团活动等方面的调查，学生通过调查活动，既是与同学交流沟通的过程，也是对自己行为的检查与反思过程，同时是对小组长领导能力的检验过程，在调查报告中，学生对学校课程设置、教学管理、体育活动、技能训练等方面提出了很多建议，小组口号也有创意，有“让微笑充满校园，自信从我们开始！”充分展示了当代中职生积极进取的精神风貌。
交通行业调查报告篇（4）
1.1国外运输统计机构的现状
美国运输统计局（BureauofTransportationStatistics,BTS）的职责，是努力获取数据并客观地分析解释数据，这些数据有利于提高人们对运输的深入理解，将用来帮助政府决策和管理。为了达到这个目标，BTS致力于3项中心活动：创造、管理和共享运输统计知识[5]。（1）创造运输统计知识。运输统计局设计和管理运输调查，收集、解释来自于私人组织和政府部门组织的运输数据。（2）管理运输统计知识。运输统计局提取和编辑的数据来自于许多资料源，以提供专业、最新的运输信息。（3）共享运输统计知识。每个年度出版运输统计报告和有关分析报告，使得BTS的合作者以及私人和政府组织能够共享这些运输统计知识。欧盟统计局（Eurostat）是欧洲联盟的一个统计机构，它的任务是提供给欧盟高质量的统计信息。它收集和分析来自欧盟国家统计部门提供的统计数据并且在欧盟内进行数据的对比和分析，更为明确地实施和分析欧盟的政策。欧盟统计局主要统计的内容为：常规和地区统计；经济与财政金融；人口和社会发展；工业、商业和服务业；农业和渔业；对外贸易；交通运输；环境和能源；科学和技术。欧盟统计局的框架为：法律；欧洲统计系统（ESS）；统计委员会；在线共享数据系统（RSS）。欧盟统计局将交通运输统计和环境报告统计编撰在一个年度统计报告中。而且利用RSS系统及时更新每个成员国的运输统计信息。同时也不断出版新的有关运输统计数据分析，运输统计方法探索的出版物。
1.2我国运输统计职能部门的现状
交通运输部综合规划司下设统计处。运输统计机构的级别较低，人员配备极少，难以应付全国繁重复杂的运输统计任务。主要是从各司局那里直接获取数据信息，加工整理的力量薄弱。各司局则从各省厅的对口部门内获得数据信息。基层的运输统计人员力量就更为薄弱。省级运输管理局综合规划处其中的一项职责是负责全省道路运输行业统计报表及抽样调查报表的下达、汇报及上报，统计工作很多是单人负责，最多配备一个帮手。各地市（县）的运输管理处（所）中的运输统计人员基本就是单人，而且多数是兼职，人员更换频繁。基层单位统计是统计数据的源头，基层统计工作的好坏直接影响到统计数据的质量。总之，承担公路运输统计具体工作的运输管理部门，从人员配置上很难满足运输统计工作的要求。
1.3建立各级公路运输统计机构
要建立运输统计工作的长效机制，必须对现有的统计管理体制进行改革。在大部制改革的背景下，交通运输部应整合综合规划司统计处的职责范围，将水运局的统计职能纳入统计处。建议在统计处内部成立道路运输统计中心、水路运输统计中心，分别负责全国道路、城市道路和城市公共运输以及内河、港口、远洋运输数据信息的收集、处理、管理、。省、市两级交通运输管理部门对口成立运输统计处、统计科，分别负责本省、地市的道路、水路、港口运输统计工作，进行运输统计数据的逐级收集、处理、管理、上报工作。根据目前基层运输管理现状，县级运输管理部门负责协助统计工作，而运输统计主要由交通运输部和省厅、地市负责完成，可以最大程度地保证统计工作的质量。建议将交通运输部统计处的工作职责定为：①负责调大运输统计项目。如全国公路水路运输量专项调查[6]。②运输统计信息的收集。收集交通运输部各职能司局的运输业务数据；开展与交通运输部之外统计机构的合作，获得相关统计数据。③运输调查的组织。将涉及行业外的运输调查项目外包给社会调查机构，不亲自调查，而主要负责检查、监督调查工作，回收、处理、分析数据，调查结果。省级运输统计处和地市级运输统计科的工作职责是配合部里的运输统计工作，完成本省、市的重大运输统计项目；收集省运输管理局、地市运输管理处职能处室的业务数据；监督检查本省外包给社会调查机构的统计项目。这种统计管理模式除了尽可能保证运输统计工作的成效外，也可减轻基层统计人员因工作经验、兼职繁忙、工作调动等因素造成的基层统计工作薄弱的问题。
2完善公路运输统计指标体系
目前我国的运输统计指标分布于各统计报表制度中，随着社会和运输业的发展，指标体系需要完善和整合。发达国家运输统计指标完整而成熟，其中一些指标完全可以借鉴。发达国家每年出版年度运输统计报告，统计指标和图表完整，数据挖掘分析充分，统计信息得到了充分的共享。国内运输统计机关也应借鉴国外经验，出版中国的运输统计报告，真正发挥统计数据的价值。
2.1美国交通运输统计指标体系
BTS每年出版的年度《国家交通运输统计》，依照该交通运输统计报告，获得美国交通运输统计指标体系。由于篇幅所限，这里只列出几级指标层。第一章交通运输系统：①交通基础设施；②汽车、飞机、船舶数量清单；③交通运输设施使用状况；④出行和货物运输；E.交通运输运行管理状况。第二章交通运输安全：①不同运输方式的运输安全状况；②航空运输安全；③高速公路运输安全；④货物转运安全；⑤铁路运输安全；⑥水路运输安全；⑦管道运输安全。第三章交通运输与经济：①交通运输与宏观经济；②交通运输与消费者支出；③交通运输业的营业收入、就业和生产率；④政府有关交通运输方面的财政收入。第四章交通运输、能源与环境；①美国和交通运输部门的能源消耗；②不同运输方式的能源消耗；③交通运输的能源消耗强度和使用效率；④空气污染；⑤水污染、噪音污染和固体废物污染[7]。
2.2欧盟能源与交通运输统计指标体系
欧盟运输统计局每年出版年度《欧盟能源与运输的统计数字》，这里也只列出几级指标层，总体可以看出欧盟和美国的运输统计内容基本相同，不同点只是分类和结构存在一定差异。第一部分：常规统计数据。①常规统计数据；②GDP；③就业\失业率；④不同生产部门的产值比例和就业比例；⑤人口数；⑥欧盟成员国对外贸易：进口\出口；⑦欧盟与世界其他国家统计数据的比较。第二部分：能源。①总体信息；②能源概括性信息和供应安全；③能源产品税收；④电力；⑤能源产品价格；⑥成员国能源统计；⑦候补国家和其他欧洲国家能源统计；⑧世界能源消费统计。第三部分：交通运输。①总体信息；②货物运输周转量（欧盟27国以及不同运输方式）；③旅客运输周转量（欧盟27国以及不同运输方式）；④货物和旅客运输（非周转量统计方式：航空、水路）；⑤交通基础设施；⑥不同运输方式的运输工具数量；⑦运输安全[8]。
2.3我国公路运输统计指标体系的完善
截止2004年，经原交通部审批正式生效的公路交通统计调查项目一共10项，都是以报表制度的形式，由综合规划司等4个司局负责填报。现行的交通行业统计报表制度存在以下问题：第一，不同报表的一些统计指标有重叠，容易出现数据“打架”现象；第二，部分指标内容陈旧，需要更新；第三，统计报表只有表，没有图，缺乏直观性；第四，不同统计报表数据的信息是分割的，没有一个平台将报表数据放在一起，对数据进行综合分析、挖掘，数据的利用率低。发达国家运输统计主要集中在运输生产指标、运输与经济发展的关系、运输安全、运输与能源环境保护等若干方面。根据国情和数据可得性，借鉴性国外经验，完善丰富公路运输统计指标，建立具有中国特色的公路运输统计指标体系。公路运输统计指标体系应从5个方面建立。我国运输指标体系涵盖以上5大类统计指标。通过这些基本指标还可以挖掘出更多的扩展指标。建议对现行的10项公路统计报表进行整合，将报表制度中的指标归类到5大类指标中，同时更新指标和添加部分新指标，形成更加完善系统的公路运输统计指标体系。围绕指标体系由综合规划司统计处负责统计数据的分析、挖掘。定期月（季）度公路交通运输经济分析报告，年度交通运输统计报告，难度高的报告可委托行业专家撰写。
3落实运输统计信息联系制度
运输统计所需要的数据涉及政府部门、企事业单位，单靠运输统计部门实地采集数据是不现实的。因此，国内外都建立了运输信息联系制度。发达国家普及的计算机技术和完善的法律规章，保证了制度的实施。我国的运输统计报表制度并没有完全落实，尤其是与企业的信息联系制度。所以，落实运输信息联系制度是实施运输统计的保障。
3.1美国的运输统计信息联系
美国运输统计局通常数据收集的类型包括：需要调整的数据资料的收集，与行政部门合作进行数据的收集和统计调查[9]。美国运输统计局已经与美国国家普查局、能源部、环保署、劳工部、商务部、联邦公路局、国土安全部等都建立了信息交换和联系制度。另外美国典型的运输信息报告制度如：国家运输数据库（NTD），公路死亡事故分析报告系统（FARS）等。这些系统都是通过互联网和数据库技术收集运输数据和信息。
3.2加拿大运输数据库
加拿大运输部所属的运输数据处负责数据收集、维护和传播与运输系统相关的数据。为了有效地履行收集这些数据的职责，开发了数据即时通讯应用程序。运输数据处选定实施的数据库项目包括：航空运输数据电子收集系统（E-CATS），运输项目字典（TOD），国家路边调查（NRS）[10]。其中连接重要航空公司和机场的ECATS系统的数据已经作为国家管理航空运输和安全的重要参考，NRS的数据是加拿大货物运输量和货物流向的主要数据来源。
3.3我国运输统计信息联系报表制度
首先，应建立重点运输企业的信息联系制度。公路运输统计如果掌握了重点企业的运输情况，就等于获得运输市场的概括情况[11]。2009年交通运输部和国家统计局联合下发的《交通运输综合统计报表制度》公布了交通运输部部级重点联系运输企业名录。但是，部级重点联系公路运输企业有152家，样本数量远远不够推断全国的公路运输情况。因此，借鉴国家综合统计部门信息化建设的经验，增加面向基层运输统计机关的重点联系运输企业，通过建立连接各级基层运输管理机关的企业网上直报系统，集成报表的下发、数据审核、报表上报等功能。其次，应建立与政府部门的信息联系制度。运输行业涉及面广，单靠运输管理部门一家无法获得更为广泛全面的信息。所以，需要与相关政府部门合作，进行信息交换。可以通过政府内部网络信息平台进行电子数据交换，也可签立合作协议，定期交换纸质文件。这种合作模式，有利于发挥各自优势，统一数据口径，提高数据信度，节约时间和成本。技术上建议使用专用网络信息平台，能够降低数据报送成本，提高管理效率。运输统计信息联系传送路线如图2所示。基层重点联系运输企业、政府信息合作部门通过专用信息平台将数据传送到市级运输统计科，统计科对数据汇总、审核将地市数据呈送到省级运输统计处，统计处再经过整理、汇总、审核将省级数据呈送到交通运输部综合规划司统计处。最后，报表的设计应尽量考虑企业能够直接使用现成业务数据，这样可以降低企业填写报表的难度和提高报表的填写质量。企业需要专人负责数据的采集和上报工作，将数据报送质量和企业年审挂钩，保证数据的质量和效率。
4试行运输统计项目外包
涉及到社会、家庭、个人的运输统计项目，由于统计过程复杂，工作量巨大，国外开展这类项目主要外包给专业统计机构。我国运输统计还没有这方面的经验，为了满足社会对运输统计的要求，应积极探索与社会统计机构合作，试点开展社会运输调查。4.1美国运输统计项目的外包美国运输统计局根据运输统计项目的特点，对一些涉及社会、家庭、个人的运输统计项目进行了外包。由于这些调查带有明显的社会性质，而且调查工作量大，需
要人员多，后期
数据处理复杂。因此，美国官方的统计机构将这些调查项目外包给知名的社会调查机构或公司，例如：美国的GENESYS公司、M.Davis公司、MDAC公司、Westat公司、Morpace公司等。这些调查机构利用他们的专业知识、先进的调查技术进行社会调查。政府统计部门负责监督、检查调查数据的质量。总体上，这些社会调查支持与运输相关的广泛的主题信息的收集。
4.2我国运输统计项目应面向社会
从美国一些涉及全社会的运输统计项目看出，这些项目能够广泛收集社会公众的出行状态信息，获得居民的出行数据，以及公众对交通运输的意见和满意度。对合理规划运输发展、规范运输市场管理、提高运输服务质量都有重要的现实意义。获得民意信息恰是我国运输行业急需重视的方面。因此，我们也应开展有关交通运输的社会调查，获取全社会的意见信息和数据。交通运输部负责试点开展交通运输社会调查项目，例如：公务出行调查、家庭出行调查、交通运输安全调查、运输与能源环境调查等。政府对这些调查项目主要提出指导原则和方针，具体的实施、调查程序的细节，数据采集方法等，可以外包给社会调查机构完成。政府运输管理部门负责对社会调查机构的工作进行监督检查，以保证调查的质量。政府部门同时也应该为机构顺利完成调查，创造良好的工作环境。
5综合运用多种调查统计技术
发达国家广泛使用先进的统计技术，提高了统计效率，降低了统计成本，保证了统计质量。我国的运输统计工作主要是人工操作，辅助以计算机处理。随着我国运输管理部门经济条件的改善，应逐渐采用先进技术，根据调查项目的特点综合使用多种技术手段。
5.1美国的运输统计调查技术
国外数据采集技术非常发达且方法多样。根据调查需要和成本约束，可以使用不同的调查方法，甚至一个调查项目同时使用多种调查方法，以达到高效、低成本、减少非抽样误差的目的。信件调查技术：通过邮寄信件的方式进行调查，信件内容包含调查的意义和目的、调查表、填写说明、回执信封等。信件调查一般用在行业内针对商业机构具有强制性的调查项目中，而且调查已经在行业内较为成熟，被调查者很容易接受调查并按照要求填写和回寄调查表[12]。例如：美国商品流动调查（CFS）、运输者财务和运营信息调查等。电话访谈调查技术：电话调查目前在美国使用的是计算机辅助电话访谈（CATI）技术。在社会调查中，常利用该方法进行个人、家庭的民意调查，在美国已经得到广泛应用。样本利用电话号码清单或者计算机随机拨号技术进行抽样调查获得[13]。例如：美国家庭出行调查（NHTS）、运输统计的综合调查（OmnibusSurvey）调查主要利用CATI技术[14]。电脑自填式数据库调查技术：美国国家运输数据库（NTD）由660个运输服务提供者通过基于互联网的报告系统给NTD提供数据报告。美国公路死亡事故分析报告系统（FARS），将警方交通事故报告的信息按照规定的标准编码，录入FARS系统的专用软件中。计算机统计软件：在运输调查中还使用了先进的计算技术，在样本分层、样本抽样、样本权重的调整、数据误差的计算和控制、数据的汇总等，都使用专门的统计软件进行处理，大幅度提高了处理效率和准确性。运输地理空间信息系统技术：专用软件GeoMiler，采用地理信息系统（GIS）和空间多式联运网络数据库来计算运输英里数。它集成了解决运输路线问题的地图可视化功能，以处理多种运输方式综合运输的选择问题。该工具的运算法则建立在美国高速公路、铁路、水路和航空网络多种运输方式的“最优路径”选择上。该软件技术已应用CFS中，自动规划商品流动需要的最优路径，形成可视化的商品运输流量和流向图。
5.2根据国情借鉴国外调查统计技术
交通行业调查报告篇（5）
1、没有正确处理追求效益与执行制度的关系。部分商业银行片面奉行“客户至上，效益第一”的指导思想，不能正确处理追求效益与执行报告制度的关系。部分银行几乎未履行尽职调查的责任，无原则满足客户的各种要求，忽视款项来源及用途合法性。
2、甄别和分析可疑交易的能力不足，报送交易信息质量不高。一是错报情况仍有发生。目前我省部分银行在填报中身份证号码录人错误、识别编码错误、数据项填报不规范依然存在。二是甄别和分析能力不强，存在“三多三少”问题，即大额交易信息报告多、可疑交易信息报告少，非现场分析多、现场核查少，对交易帐务记录核查多、对客户背景深入了解少。“办法”中包括了31种的可疑外汇交易类型，但由于”办法”执行时间不长，深度培训远远不够，导致银行机构甄别和分析可疑交易的能力明显不足，除较易判断的少数交易有所反映外，绝大部分交易类型都未进行有效监测。迄今未报送一笔企业单位的可疑外汇交易信息，也无一家主报告行报送“金融机构甄别可疑外汇资金交易报告表”。
3、科技手段支撑不足，影响“办法”的实施效果。目前，山西省只有少数银行采用直接从业务系统中提取大额和可疑外汇资金交易数据（据了解，目前绝大部分银行正在开发相应的系统），大部分银行尚处于手工采集、逐级汇总数据的方式。由于手工统计环节多，核对机制薄弱，数据错漏时有发生。
(二)外汇管理部门监管力度有限，监测手段不完善
1、监管工作开展不平衡，尚未形成全面有效的监管机制。对未严格履行报告义务的金融机构，外管局按“办法”有权进行处罚。但此项工作面广量大，机构设置、人员定编、经费保障都有待时日，加之尚未形成全面有效的监督处罚机制，导致部分银行报告的主动性不强，制度落实不力。同时，山西省外管系统相关监管工作开展不平衡，所辖中心支局对大额和可疑外汇资金交易信息的采集、汇总、分析、筛选、甄别、核查等工作尚未真正全面展开，全辖的有效监管机制尚未形成。
2、囿于监测手段及核查权限所限，难以进行深人甄别及核查。一是鉴于目前大额和可疑交易信息以个人为主，其交易主体多、交易分散、信息不完全，加之校验程序的筛选、甄别和分析功能不强，以外汇管理部门现有的人力、设备、技术难以进行连续的跟踪分析和全面深入的核查，核查工作往往浅尝辄止。二是核查权限有限，使核查工作难以深人目前外汇部门缺乏必要的强制手段，当被调查对象不配合调查时，常常束手无策。而公安部门又不能仅以其银行交易记录作为立案证据，立案证据不足导致其不能依法展开侦察，导致部分可疑对象多次出现在“黑名单”上，有关部门却无能为力。
(三)部门间的协作处于起步阶段，如何有效地发挥各自优势并形成工作合力尚在探索之中
1、报告主体的覆盖范围不广。从山西省目前实施的情况看，报告主体还仅限于外汇指定银行，而保险公司、证券公司、邮政国际汇兑等机构未纳入报告主体范围，部分银行、邮政的美国西联汇款公司的相应国际汇兑业务也未进行专题报告。从报告实施看，银行的西联汇款按“办法”进行大额和可疑外汇交易报告，而邮政国际汇兑及其西联汇款业务则未纳入“办法”的报告范围，使外管部门监控的大额和可疑外汇交易报告存在遗漏。按“办法”的规定，证券经营机构指令银行划出与交易、清算无关的外汇资金、通过银行频繁大量拆借外汇资金，保险机构通过银行频繁大量对同一家境外投保人发生赔付和退保行为，报告主体均是银行机构，外管部门无法了解交易双方在证券或保险公司外汇资金交易中的明细情况。
从已经实施反洗钱法律的国家经验表明，如报告制度仅适用于金融机构，洗钱活动还会从受法规约束的金融行业转移到不受该法规约束的其他行业，特别是房地产公司以及律师、会计师事务所等中介机构。
2、联动协作机制还不健全，尤其一些非金融行业的相关工作亟待加强。洗钱犯罪要从“防”到“反”，不仅在于银行机构，还在于诸多执法、司法部门的密切合作，而现在我国尚未在海关、司法、工商、税务、金融监管等部门建立有效反洗钱合作机制，涉及多部门的信息收集、情报交流等方面的
综合信息交流体系尚未形成。就当前重庆外汇部门与公安部门的初步协作而言，由于在如何认定涉嫌非法外汇买卖证据等有不同的理解，两部门实施联手行动存在诸多障碍。由于目前非法外汇交易双方一般不当场进行现金交割，而通过银行以单单、单卡、单折等进行交易，外汇局较难获得法定的证据，而公安机关对没有法定证据的非法外汇买卖交易不予立案侦察，导致查处工作大打折扣。
(四)反洗钱法规体系不健全，“办法”等部门规章独木难支
1、法规体系不完善，缺乏专门的权威法规。目前，有关反洗钱的规定分散在《刑法》、《中国人民银行法》及相关部门规章中，缺乏专门的权威法规，不利于统一和协调。而反洗钱不仅涉及金融行业，还涉及诸多执法、司法等部门，需要多部门加强联动协作，这些都不是单靠人行的部门规章所能约束。
2、对洗钱的上游犯罪范围规定过于狭窄。我国《刑法》只将、黑社会、恐怖活动、走私四类犯罪界定为洗钱罪的上游犯罪，实际上非法集资、金融诈骗、贪污受贿、偷税漏税等犯罪对国家造成的损失比这四类罪更甚，数额巨大的经济犯罪收益每天都在通过洗钱转移境外或合法化，因此应将洗钱罪的上游犯罪扩大到所有重大犯罪。
3、反洗钱配套法规中存在很多盲区。现有反洗钱法规中，对证券、保险等机构的报告义务规定不详，对房地产行业、法律服务行业、会计行业也没作规定，加之随着互联网的普及和电子商务的迅速发展，网络洗钱已是国际社会面临的严峻问题，而我国有关网络洗钱的法规尚是空白，缺乏对这些洗钱“重灾区”的法律监控，会直接削弱我国的整体反洗钱能力。同时，对洗钱行为的管辖也不明确，按《刑法》规定洗钱罪属公安经侦部门管辖，但具体到上游犯罪的管辖权，又涉及公安刑侦、缉毒部门、海关缉私局等，这种管辖交叉导致的管辖不明和用上游吸收下游犯罪的行为不利于打击洗钱犯罪。加之我国尚未成立专门的反洗钱组织机构，虽然人行设立了反洗钱领导小组，但只是一个内设机构，权限和职责非常有限。
二、工作对策
(一)提升法律层次，尽快完善法规体系
1、尽快出台《反洗钱法》，完善相关法规。当前，许多国家在反洗钱方面已建立包含不同层次、不同法律部门的法规体系，并制定了专门的反洗钱法来协调各种义务和关系。据悉反洗钱法已列入全国人大常委会的立法规划，我国应借鉴世界各国反洗钱立法经验，加快《反洗钱法》立法进程，统一调整与反洗钱有关的权利和义务。为控制洗钱的各个环节，要逐步修订《保险法》、《公司法》、《会计法》、《证券法》等相关法规，消除配套法规存在的盲区。同时，按照《行政许可法》规定，尽快将“办法”上升到国务院行政规章，才利于外汇管理部门对不履行大额和可疑外汇交易报告责任等行为加大监管与行政处罚力度。
2、建立执行报告制度的保密免责制度。《商业银行法》规定对客户有保密义务，“办法”规定大额和可疑外汇交易必须报告，因前者的法律效力高于后者，使金融机构处于“两难”境地。银行既需履行反洗钱报告职责，又有依法为存款人保密的义务，但往往难以兼顾。因此，建议建立反洗钱免责制度，明确报告机构因履行报告义务而与有关保密规定发生冲突时，无须承担责任。
3、完善客户尽职调查的制度。金融行动特别工作组(FATF)要求是：“在建立业务关系时，或进行下列特殊交易(金额超过限额，没有完整提供汇款者资料的电汇的可疑资金划转)时，或对有洗钱嫌疑的交易，或对现有客户资料的准确性和充分性发生质疑时均应进行深入的客户尽职调查。”目前，部分银行只停留在对机构了解其基本情况、对个人只是核对身份证号码的简单层面上。因此需要通过完善立法，详细规定报告主体对客户的尽职调查责任，明确其了解客户的身份、业务状况、资金运行状况、交易性质等内容，以督促报告主体及时识别和判断可疑交易。
4、逐步扩大报告主体范围。首先尽快将报告主体从外汇指定银行扩大到保险、证券、邮政汇兑、西联汇款、速汇金等非银行金融机构、汇款公司以及整个金融行业。其次通过完善立法将报告主体尽可能扩大至现金交易较密集的高风险行业，如房地产公司、律师事务所、会计师事务所等。
(二)加大监管力度，强化银行报告主渠道的地位与作用
1、督促银行不断完善相关内控制度。不断强化银行机构反洗钱意识，加强队伍建设和业务培训，提高从业人员的反洗钱工作能力。银行要正确处理报告职责与追求利益的关系，由被动反映型转向主动核查型，增强主动核查能力，推动反洗钱深入开展。
交通行业调查报告篇（6）
本专业的社会实践提倡采用多种形式，从当前的实际出发，采用社会调查方式,即由学生自主确定调查题目，报当地电大审核批准，学生根据题目开展调查活动，写出调查报告。
二、内容
电子商务专业的社会实践必须具有专业特色，活动内容应当在电子商务系统的运用、管理和维护等范围内。
三、要求
1.电子商务专业的学生，必须参加社会实践。
2.开展社会实践的时间由学生自主安排，学生向所在学校，作好调查过程记录。
4.参加社会调查活动的学生，根据调查结果写出调查报告。
调查报告的内容应包括：调查对象一般情况、调查内容，调查结果，调查体会。字数要求不少于3000字。
调查报告要求语言简练、明确;叙述清楚、明白;资料、数据真实;结论要有理、有据。
5.以小组为单位进行社会实践的，要明确小组成员的分工。原则上每人提交一份调查报告，如小组合写，需在报告中附上每一位成员承担的任务和完成情况说明，且字数须在5000字以上。
6.提交调查报告或项目报告时必须附调查过程记录或活动记录。
7.调查报告应自主完成，禁止抄袭，如有抄袭行为将视同考场作弊，取消下次补做机会。
四、考核与成绩评定
1.考核内容
社会实践时的基本情况与表现;
调查报告的内容与文字表达。
2.考核标准
社会实践成绩原则上分合格和不合格两等。
对于社会调查，调查过程记录清楚完整，调查内容真实，完成调查题目指定要求者为合格;调查过程记录清楚完整，调查内容真实，没有完成调查题目指定要求者，如果能够对调查过程进行认真分析并写出体会者也为合格。凡调查过程记录不完整，调查内容不真实者为不合格。
3.成绩评定办法
由个人填写鉴定表，由被调查单位或从事电子商务实践活动所在单位签署意见。
调查报告由两人评定，其中一名应为被调查单位有关负责人。分校负责审核。
初评不合格者，允许补写一次。
4.调查报告经审核合格后给予3学分。没有参加社会实践活动和未交调查报告者不计学分。
五、时间安排和步骤
1.学员于前一学期的第16周填写社会实践资格审核表，学校通过学员自审、班主任审核及专业责任教师审核三个环节对学员参加社会实践的资格进行审查。
交通行业调查报告篇（7）
一、宽恕制度概述
宽恕制度(Leniency program) 是现代竞争法的一项基本制度，它是指是参与卡特尔的企业在其卡特尔公平交易委员会调查开始之前主动报告或者调查开始之后协助其调查的情况下，公平交易委员会对其采取豁免改正措施或者降低对其课惩金的制度。市场经济秩序的基本原则是通过为企业创造自由、公平的竞争环境，实使有限的资源可以得到最有效率的分配。而卡特尔是供给者或者需求者通过共谋从根源上封锁启动此类市场原理的一种行为，即虽然存在有多数的企业，但是通过共谋像一个企业一样行动，使竞争型市场变成没有效率的垄断市场。基于此，卡特尔不仅会导致资源分配的非有效率，创出非法的垄断利润，而且会给消费者带来巨大的损害；同时，卡特尔的参与企业本身也会失去节约成本、经营合理化的诱因，失去竞争力，最终对国家经济也会产生不良影响。因此，先进国家会把卡特尔行为视为竞争违反行为中最恶劣的行为，对其常常采取强有力的制止。
不当的共同行为在其性质上一般都是隐秘形成的，卡特尔也是如此。随着竞争法规定越来越强化，卡特尔行为的手法就有可能更加巧妙、隐秘。隐秘的卡特尔行为使得再好的竞争当局的情报收集体系都无法发挥你应有效率。以美国实情为例，1961年～1988年期间卡特尔参与者被检举的危险负担仅为13%～17%。因而，通过比较了解卡特尔行为的个人检举和提高参与卡特尔的企业内部之间的主动报告的检举率为最近国际上的焦点事项。
为了对不当共同行为（卡特尔）实行有效规制，得到内部者的协助至关紧要。反垄断法执法适用宽恕制度的原理就是通过对报告者（内部协助者）予以部分或者全部的免责来引诱其将其与其他企业的不当共同行为（卡特尔）向公平交易委员会报告，以减少公平交易委员会无谓的人力及财力的损耗，提高对卡特尔行为查处的力度。宽恕制度的实质就是以最大的效用为弱化参与卡特尔或者将要进行卡特尔行为的企业之间的信赖来防止卡特尔的形成和维持，从结构上切断卡特尔。
二、韩国宽恕制度的变迁
1.制度的引进(1997年)
宽恕制度规定在《规制垄断及公平交易法》中。韩国在1996年进行了该法的第5次修订，包括引入宽恕制度，并从1997年开始采用了此项制度。
1997年的立法中，关于豁免制度可以概括为：第一，仅仅将豁免要件规定为“在调查开始之前第一个主动报告卡特尔的企业”，而且对于其豁免申请的步骤或豁免的程度没有进行任何的规定；第二，对于报告者的免责情形规定为：(1)公平交易委员会对该共同行为没有取得情报或者即使取得了情报，也没有确保其充分证据时进行报告的情况，(2)在参与该共同行为的企业当中第一个主动报告，为证明不当共同行为能提供必要的证据直到完成调查为止进行协助的情况，(3)报告者在该共同行为没有担任主导性的角色，对其他企业也没有强求不当共同行为的情况等三种要件同时满足的情况下才能得到认可。
2.2001年制度的改进
第一，扩大了豁免适用的时间范围：把1997年采用当时只有调查开始前报告才能得到豁免的要件，在2001年修订为调查开始后协助者的豁免申请也进行认可。
第二，为报告者提供了更加稳定的预期，比如以前企业不能明确知道自己能得到多少的豁免优惠，但是在2001年的修改后的《公平交易法施行令》和《宽恕制度运营指南》，并且按照在调查开始以前或者以后是否最初提供了充分证据规定：在调查以前最初报告时部分豁免课惩金75%以上，调查以后最初协助时部分豁免课惩金50%以上，不能最初提供的时候，部分豁免课惩金50%以下。
第三，明确了对宽恕制度适用的程序问题，增加了证据提供方法等相应规定，改变了以往企业不知道依照什么样的方法来申请豁免、公平交委员会也没有作为对批准的审查步骤的标准的状态。
3.2005年之前豁免制度的实践及其评价
1997年以后到推进施行令修订之前的2003年为止宽恕制度(Leniency Program)的活用实绩不过为5件，其中在调查开始之前报告的案例有3件，在调查开始以后协助的案例有2件。
从以上案例中我们可以发现，2005年之前，韩国豁免制度适用总体表现为:(1)豁免制度适用的数量(以最终处理案件为标准)太少，总共为5件。(2)公平交易委员会持有对豁免与否的斟酌权，对于报告者来说其不确定性很大。在申请企业的立场来说，即使符合豁免要件，也没有得到豁免的保障，所以会犹豫是否报告。即，即使在提供充分证据的最初报告者或者调查协助者的情况下，从免除到豁免50%以上为止，也有可能发生其差异。(3)法令上没有规定对报告者(调查协助者)的保密保障，也增加了报告者(调查协助者)有顾虑的可能性。报告是对卡特尔的背叛行为，因此对报告者的身份进行保密保障成为制度活性化的先决要素。（4）存在卡特尔的参与企业进行卡特尔行为并且取得不当利益之后利用宽恕制度来得到免责的可能性。
4.2005年制度的改进
较之于2001年的《规制垄断及公平交易法》与《规制垄断及公平交易法实行令》，韩国在2005年4月的修改中，对宽恕制度，尤其是改正期间的问题，进行了革新性的修改。
第一，关于豁免幅度。不但明确规定对第一个主动报告者完全豁免课惩金，而且对第二个在在调查初期主动报告的企业赋予了附条件的豁免地位，豁免30%的课惩金。法律上明确规定对主动报告者的体制豁免程度极大稳定了企业对报告后果的预期。
第二，关于适用对象。2005年的修改中，豁免制度适用的对象仅限于前两个报告者或者协助者。对最初的报告者或调查协助者完全豁免课惩金和改正措施，对第二个报告者(调查协助者)的部分豁免、改正措施有豁免课惩金30%。对其后报告或者提供协助的企业不再予以豁免。
第三，引入了“追加宽恕制度”。施行令第5项规定：不能成为某一托拉斯案件豁免对象或成为一部分豁免对象的企业，对比该共同行为规模大的其他共同行为向公平交易委员会进行报告等的情况下，可以获得不同程度的豁免。假如后一共同行为与该前件类似或所获收益未满前一案件非法收益2倍的情况下，报告者可以获得追加部分30%的豁免；假如后一共同行为所获收益为前一案件非法收益2倍以上且未满4倍的情况下，报告者可以获得追加部分50%的豁免；假如后一共同行为所获收益为前一案件非法收益4倍以上，报告者可以获得追加部分100%的豁免。
第四，豁免申请的方式。对提交书面申请存在困难的报告者，允许其提交口头的豁免申请。
第五，延长了豁免的简易申请期间。将口头的豁免申请等简易申请期间由以前原则上为7天”改为原则上15天。
经过这些制度改善和努力， 2005年到2006年期间，主动报告等适用案件数都达到14件(以最终处理案件为标准)，豁免制度的使用率大幅度攀升。
5.2007年制度的改进
2007年的修改中，修改主要集中在以下三点：第一，强化了保护制度。对报告者的保护由“政府命令”级别提升为“法律保护”级别。同时规定，经主动报告申请人同意或者在诉讼所必要的情况下，可以对第三者进行开放。第二，对第二个主动报告人或协助者的部分豁免比率从以前的30%豁免程度扩大到50%。第三，删除了对强制进行的卡特尔进行豁免。
三、未来的课题及对中国的建议
1.未来的课题
从1981年《规制垄断及公平交易法》与《规制垄断及公平交易法实行令》实行以后，经过持续的制度改善，韩国卡特尔规定制度被评价为在某种程度上达到了接近世界性水准。当然对于微观部分来说还剩有要整顿的课题，要形成持续性的补充。
交通行业调查报告篇（8）
据介绍，与现行规章相比，此次新规的变化包括将大额现金交易的人民币报告标准由20万元调整为5万元，调整了金融机构大额转账交易统计方式和可疑交易报告时限;新增规章适用范围、大额跨境交易人民币报告标准等内容。以人民币计价的大额跨境交易报告标准为人民币20万元。同时对交易报告要素内容进行调整，设计了要素更加精简的《通用可疑交易报告要素》。
《管理办法》规定的大额交易报告标准有三条：
一是自然人和非自然人的大额现金交易，境内和跨境的报告标准均为人民币5万元以上、外币等值1万美元以上。
二是非自然人银行账户的大额转账交易，境内和跨境的报告标准均为人民币200万元以上、外币等值20万美元以上。
三是自然人银行账户的大额转账交易，境内的报告标准为人民币50万元以上、外币等值10万美元以上，跨境的报告标准为人民币20万元以上、外币等值1万美元以上。
对自然人客户人民币20万元以上的大额跨境转账交易报告标准是《管理办法》的新增标准，此举可以加强对跨境人民币交易的统计监测，更好地防范人民币跨境交易相关风险。按照《管理办法》，人民银行可以根据工作需要调整大额交易报告标准。
主要目的为反洗钱
《管理办法》规定，对当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应当报送大额交易报告。比如，自然人通过银行机构用人民币现钞购买美元现钞，当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)的，办理业务的银行机构需将此交易作为大额交易上报。
据介绍，《管理办法》将大额现金交易报告标准从现行的人民币20万元调整为5万元。加强现金管理是反洗钱工作的重要内容，国际上现金领域的反洗钱监管标准大都比较严格。
比如，美国、加拿大和澳大利亚的大额现金交易报告起点均为1万美元(或等值外币)。而监管部门为打击特定领域的违法犯罪活动，依据法律授权还可以进一步下调现金交易报告标准。另外，非现金支付工具的普及、发展和创新便利了非现金交易，居民的现金使用偏好正逐步发生转变，正常的支付需求通过非现金支付工具可以得到更加快捷、安全的满足，这为强化现金管理提供了有利条件。最后，我国反腐败、税收、国际收支等领域的形势发展也要求加强现金管理，防范利用大额现金交易从事腐败、偷逃税、逃避外汇管理等违法活动的风险。
可疑交易要在5个工作日内上报
《管理办法》还规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。即以合理怀疑为基础开展可疑交易报告工作。
办法要求金融机构既要在客户身份识别过程中采取合理措施识别可疑交易线索，也要通过对交易数据的筛选、审查和分析，发现客户、资金或其他资产和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关。
值得注意的是，金融机构提交可疑交易报告，没有资金或资产价值大小的起点金额要求。如涉嫌恐怖融资活动的资金交易可能金额较小，但按照《管理办法》，金融机构仍应当提交可疑交易报告。
《管理办法》规定，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告，最迟不超过5个工作日。
国税局：要查600万以上银行账户
除了央行以外，之前中国国税局也有大动作!
2017年4月份时，中国国税局出台了《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法(征求意见稿)》，称，2017年起施行非居民金融账户涉税信息尽职调查，600万以上境外账户都要清查!
从2017年1月1日开始，中国境内金融机构将对在本机构开立的非居民个人和企业账户进行识别，收集并报送账户相关信息，由国家税务总局定期与其他国家(地区)税务主管当局相互交换信息。中国首次对外交换涉税信息的时间确定为2018年9月。
与此同时，参与此次标准的104个国家和地区也会通过尽职调查程序识别中国税收居民个人和企业在该国家和地区开立的账户，也会收集这些人的账户名称、纳税人识别号、地址、账号、余额、利息、股息以及出售金融资产的收入等信息，并与中方交换。
简单来讲，如果你是该在中国交税的税收居民，但你的收入储存在海外账户里，以前中国税务方面无法知悉，完成不了税收程序。可是现在，你能被海外那家银行识别为中国的税收居民了，它将会把你的信息转交给了中国税务方面，你就必须得按照中国方面的规定上交税收了。
同样的道理，如果是你是外籍华人、外国永久居留权取得者，或者在境外停留超过一定时间的华侨，根据所在国(地区)法律已经构成当地税收居民，你储存在中国的收入也会被中国方面告知当地税务机构。
这是全球税收合作的一部分，中国和其他国家税务部门互相交换信息，打击利用海外帐户逃税的行为。
中国签署此标准的时间表为：
1---2017年1月1日
中国境内的金融机构开始按照标准履行尽职调查程序。
2---2017年4月31日前
中国境内的金融机构完成对存量个人高净值账户(截至2017年4月31日金融账户加总余额超过600万元)的尽职调查。
3---2018年4月31日前
中国境内的金融机构完成对存量个人低净值账户和全部存量机构账户的尽职调查。
4---2018年9月
中国进行首次对外交换非居民金融账户涉税信息。
那么，这对普通人有什么影响呢?
此次，无论是央行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，还是国税局出台的《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法(征求意见稿)》，都是针对这批逃税、洗钱者。
首先，如果您是外籍华人、外国永久居留权取得者，或者在境外停留超过一定时间的华侨，如果根据所在国(地区)法律已经构成当地税收居民，记得按时向当地交纳税款。
如果您仍是中国税收居民，国家税务总局将通过与所在国(地区)税务主管当局开展信息交换取得您的境外账户信息，记得回国交纳那部分税款。
交通行业调查报告篇（9）
第二条公路工程可行性研究报告和设计文件审查是交通行政主管部门对公路工程可行性研究、勘察设计质量监督管理的重要环节，是公路工程基本建设程序的重要组成部分，工程建设各方必须严格执行。
第三条本办法适用于本省行政区域内新建和改建的国省道（不含高速公路）、单独立项的高速公路连接线以及其他特殊公路项目的工程可行性研究报告（以下简称“工可”报告）和设计文件审查。其他公路工程项目可参照执行。
第四条本办法所称的“工可”报告评审，是指交通行政主管部门根据有关法律、法规、规章、标准与规范及公路建设规划等，对“工可”报告提出的交通量预测分析、路线走向、建设规模、技术标准、强制性条款、设计方案比选、经济评价、工程数量、土地利用、投资估算及筹资方案和图表资料等内容进行评审。
本办法所指的设计文件审查，包括初步设计文件审查、施工图设计文件审查和设计变更文件审查。
初步设计文件审查，是指交通行政主管部门根据有关法律、法规、规章、标准与规范、“工可”报告批复文件等对初步设计的建设规模、技术标准、强制性条款、工程方案、构造物方案、工程数量、概算、工程地质等基础资料及工程对沿线设施的影响等进行审查。
施工图设计文件审查，是指项目业主（建设单位）依据有关法律、法规、规章、技术标准与规范，对施工图设计文件的强制性条款、技术规范和规程、结构安全性、经济合理性、实施可行性等内容，基础资料完整性及初步设计文件批复意见执行情况等进行审查。
设计变更文件审查是指交通行政主管部门或项目业主（建设单位)对设计变更的原因、标准、设计方案、概算等进行审查。
第五条省级交通行政主管部门负责全省列入交通部及省交通基本建设计划项目的“工可”报告和设计文件审查管理工作。
第六条“工可”报告和设计文件审查需提交以下资料：
（一）有关部门对上一个基本建设环节的批准文件及附件；
（二）工程勘察报告；
（三）全套报告或设计文件（审查部门要求提供的计算资料）；
（四）设计阶段按国家有关规定进行设计招标后签订的设计合同；
（五）审查需要提供的其他资料。
第七条“工可”报告和初步设计文件审查分为符合性审查和技术性审查。符合性审查通过后，方可进行技术性审查。
（一）符合性审查是指依据国家、交通部和我省有关法律、法规、规章和规范性文件等对“工可”报告、初步设计文件中的有关符合性内容进行审查。符合性审查由交通行政主管部门直接审查。
（二）技术性审查是指依据有关专业设计规范、规程等技术标准对“工可”报告和设计文件中技术性内容进行审查。技术性审查由省级交通行政主管部门（或商发改部门联合）组织进行。
第八条“工可”报告和设计文件必须由具有相应资质等级和业务许可范围的单位编制，一般应有两个或以上同等深度的工程方案进行比选。
第二章工程可行性研究报告审查与管理
第九条“工可”报告审查主要程序：
（一）项目业主（建设单位）检查。“工可”报告编制后，项目业主（建设单位）应根据基本建设程序和合同要求，对“工可”报告进行检查，并将符合要求的“工可”报告按项目隶属关系报市级交通行政主管部门初审。
（二）市级交通行政主管部门初审。市级交通行政主管部门将经初审符合要求的“工可”报告，以请示文件的形式报省级交通行政主管部门审批，并附初审意见。
（三）省级交通行政主管部门进行符合性审查。“工可”报告通过符合性审查的，进入技术性审查阶段；未通过符合性审查的，退回市级交通行政主管部门。
（四）省级交通行政主管部门组织（或商发改部门联合组织）技术性审查，形成“工可”报告评审专家组意见。
（五）“工可”报告编制单位根据评审意见修改完善“工可”报告后，提交省级交通行政主管部门审批。
第十条“工可”报告符合性审查的主要内容包括：编制单位承担的工程是否在其资质等级和业务许可范围内；“工可”报告的签署是否符合规定；有关的审批手续是否齐全；规模和标准是否与规划相符；设计方案是否符合国家环境保护（饮用水源保护、风景名胜保护等）、国防军事、水土保持、文物保护、城市规划、土地利用等规定。
第十一条“工可”报告技术性审查的主要内容包括：
（一）“工可”报告内容是否齐全，编制深度是否达到编制要求。
（二）“工可”方案是否符合公路建设规划、路网规划等。
（三）项目建设是否符合当地社会经济发展的需要，是否符合当地城市建设规划、旅游区、风景名胜保护等的规划。
（四）交通量的分析与预测是否采用相关公路历史交通量调查资料（连续10年或以上）或是否补充“OD”调查，采用的最近年国民经济及交通量数据是否考虑周围路网（包括项目影响区高速公路、国省道等干线公路、铁路、航道等）分流影响，是否按项目分等级、分路段及不同路基宽度提供分段预测的交通量数据等。
（五）研究方案是否符合工程建设强制性技术标准、规范；“工可”推荐方案是否符合安全、经济、实用、美观、节约用地的原则，是否符合《公路工程技术标准》等国家和省有关技术规范和标准，总体布局是否技术可行、安全可靠、经济合理，各专业方案内容是否符合技术要求，工程量计算是否准确，“工可”报告是否提出两个或以上的工程方案进行比选，深度是否达到要求。
（六）建设条件是否真实可靠、选择的建设方案是否可行。跨海湾、大江、大河、水库等建设桥梁的，是否提供符合要求的水深及地质调查，长大隧道、地质条件差、高边坡、地质灾害隐患的是否提供地质调查资料等。
（七）投资估算编制是否客观、全面、准确，选用的费率及材料单价是否合理，资金筹措方案是否合理可行。
（八）所选用的经济评价参数是否合理，选用的经济评价技术指标是否符合要求，是否采用最不利条件进行评价分析，结论是否科学、正确。
第十二条一级公路或技术复杂的重要工程项目，项目业主（建设单位）应在技术性审查前委托有相应资质的咨询单位出具“工可”报告咨询意见。
第十三条技术性审查（会议审查）的一般程序：
（一）“工可”报告编制单位向大会介绍报告编制情况，详细介绍路线走向、工程规模、技术标准、主要工程方案、比选及推荐方案、投资估算、经济评价、存在的问题和拟采取的措施建议等主要内容。
（二）项目业主（建设单位）根据需要组织参加会议人员对项目的一些关键位置、路线走向等进行实地踏勘。
（三）进行过“工可”报告咨询的项目，咨询单位应汇报初审报告；编制单位对初审报告中主要内容进行答复，并提交会议讨论。
（四）大会讨论，并形成会议审查专家组意见或会议纪要。
第十四条交通行政主管部门对修改后的“工可”报告的主要内容、下阶段建议和投资估算作出批复或上报有关部门审批。
第十五条项目业主（建设单位）和编制单位应根据批准的“工可”报告和估算，结合评审意见，开展初步设计和各项建设准备工作。
“工可”报告未经批复，不得进行初步设计。
第十六条批复后的“工可”报告，有下列情形之一的，需进行“工可”调整，并应按“工可”报告审查程序重新报批：
（一）公路技术等级等主要技术指标有变化的；
（二）公路里程长度变化达到总里程的10%及以上的；
（三）公路起、终点发生变化的；
（四）其他与“工可”批复文件有较大出入的。
第三章初步设计审查与管理
第十七条初步设计文件编制的深度和内容应符合《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》规定，初步设计总概算不得超出“工可”批准估算的10%，否则应重新报批“工可”报告或修改初步设计文件。
第十八条初步设计审查主要程序：
（一）项目业主（建设单位）应根据公路工程基本建设程序和合同要求，对编制的初步设计文件进行检查，并将符合要求的初步设计文件，按项目隶属关系报市级交通行政主管部门初审。
（二）市级交通行政主管部门将初审符合要求的初步设计，以请示文件的形式报省级交通行政主管部门审批，并附初审意见。
（三）省级交通行政主管部门对初步设计文件进行符合性审查，通过符合性审查的初步设计，进入技术性审查阶段；未通过符合性审查的初步设计，退回市级交通行政主管部门。
（四）省级交通行政主管部门（或商发改部门联合）组织技术性审查，形成初步设计审查专家组意见或会议纪要。
（五）设计单位根据审查意见修改补充完善初步设计文件，提交省级交通行政主管部门审批。
第十九条初步设计文件符合性审查的主要内容包括：设计单位承担的工程是否在其资质等级和业务许可范围内；设计文件的签署是否符合规定；有关的审批手续是否齐全；设计方案是否符合国家环境保护、水土保持、文物保护、土地使用等规定。
第二十条初步设计技术性审查的内容主要包括：
（一）初步设计内容是否齐全，编制深度是否达到设计要求；
（二）技术标准与建设规模是否符合“工可”报告批复要求；
（三）设计方案是否符合工程建设强制性条款及技术标准、规范，设计方案是否符合安全、经济、实用、美观、节约用地的原则，总体布局是否技术可行、经济合理，各专业设计内容是否符合技术要求，工程量统计是否准确，方案的比选深度是否达到要求；
（四）概算编制是否客观、全面、正确、合理；
（五）工程地质等基础资料是否满足要求等。
第二十一条一级公路或技术复杂的重要工程项目，项目业主（建设单位）应在审查前委托有相应资质的设计或咨询单位出具初步设计文件初审报告。
第二十二条技术性审查（会议审查）的主要程序：
（一）设计单位介绍设计情况，内容应包括：路线走向、工程规模、技术标准、工可报告批复执行情况、各篇章的设计方案、各个工程比选方案及推荐方案、概算等主要设计内容以及存在的问题、拟采取的措施等；
（二）项目业主（建设单位）应组织参加会议人员对项目的一些关键位置、路线走向等进行实地踏勘；
（三）进行过设计咨询的项目，咨询单位应汇报初审报告；设计单位应对初审报告中的主要内容进行答复，并提交会议讨论；
（四）大会讨论，并形成会议审查专家组意见或会议纪要。
第二十三条省级交通行政主管部门对补充完善后的初步设计文件的主要内容、建议和总概算作出批复或上报有关部门审批。
第二十四条初步设计一经批准，必须严格执行。
经批准的初步设计是进行施工图设计的主要依据，经批准的总概算是控制工程造价、编制年度基建投资计划的依据。
第二十五条项目业主（建设单位）和设计单位应根据批准的初步设计开展施工图设计和各项建设准备工作。
第四章施工图设计审查与管理
第二十六条施工图设计文件审查实行咨询审查和会议（专家）审查的“双审”制度。
（一）咨询审查。项目业主（建设单位）委托有相应工程咨询或设计资质的单位，对施工图设计文件进行咨询审查，并出具咨询审查报告。
（二）会议（专家）审查。项目业主（建设单位）组织有关专家和部门召开施工图设计文件审查会议，根据咨询单位提出的设计咨询审查报告，对施工图设计文件进行审查，形成施工图审查意见，报交通行政主管部门审批。
对一些相对较简单的项目，可由项目业主（建设单位）直接组织专家和有关部门进行会议审查。
第二十七条施工图设计文件审查主要程序：
（一）项目业主（建设单位）委托有相应工程咨询或设计资质的单位，对施工图设计文件进行咨询审查，并出具咨询审查报告。
（二）项目业主（建设单位）组织设计单位与咨询单位对咨询审查报告中提出的内容进行沟通，分别形成施工图送审稿和咨询审查报告并及时组织召开审查会。审查意见形成后，设计单位应根据审查意见修改完善施工图文件。
（三）项目业主（建设单位）按照项目管理隶属关系，将完善后的施工图设计文件及审查意见报市级交通行政主管部门初审。
（四）市级交通行政主管部门将初审符合要求的施工图设计文件及审查意见，报省级交通行政主管部门审批。
（五）省级交通行政主管部门应自收到完整齐备的申请资料之日起20个工作日内予以批复。
第二十八条咨询审查报告中应包含以下内容：
（一）勘察设计单位资质和从业个人资格是否与所勘察、设计工程的规模、技术等要求相符合。
（二）是否按照经批准的工程初步设计文件进行施工图设计。
（三）是否符合公路工程强制性标准、有关技术规范和规程要求。
（四）施工图设计文件是否齐全，是否达到规定的技术深度要求。
（五）对施工图设计文件的总体评价以及路线、路基工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程、交叉工程、安全设施等内容的评价；提出的优化、修改意见和图表。
（六）对于技术复杂的大型结构工程，咨询单位应根据设计单位提供的结构计算书详细复核、计算后提出复核报告。
（七）主审人对各部分审查意见的归纳整理，以及提出的综合审查意见、结论和建议。
第二十九条会议（专家）审查的主要程序：
（一）设计单位介绍设计情况，内容包括：路线走向、工程规模、“工可”报告及初步设计批复执行情况；工程强制性技术标准、有关技术规范的执行情况；对初步设计文件所作的局部修改、调整内容；环评、水保等批复意见的执行情况；咨询审查报告中提出意见的答复等。
（二）咨询单位介绍咨询审查情况，内容包括：项目咨询审查的概括；对施工图设计文件执行初步设计批复的情况进行评价，对采用的有关标准、规范进行评价；分项对施工图设计文件进行评价，对施工图设计文件中不合理内容提出修改意见；对结构物安全性的验算结果；与设计单位就有关内容协商、交流的结果；结论和建议等。
（三）大会讨论，并形成会议审查专家组意见或会议纪要。
第三十条设计单位根据审查意见和咨询审查意见，修改完善施工图设计文件，报市级交通行政主管部门初审，并由市级交通行政主管部门将审查合格的施工图设计文件及初审意见，以请示文件的形式报省级交通行政主管部门审批。
报送时，应提交下列资料：
（一）工程可行性研究报告、初步设计批准文件、会议审查意见；
（二）有关环评、水保等专项批复文件；
（三）工程地质详勘报告；
（四）根据审查意见修改完善后的施工图设计文件；
（五）咨询、设计单位提供的施工图设计文件审查咨询报告；
（六）省级交通行政主管部门需要提供的其它资料。
第三十一条省级交通行政主管部门对修改完善后的施工图设计文件进行审批。审查不合格的，应将不合格内容告知项目业主(建设单位)，由项目业主（建设单位）组织设计单位修改后，重新办理报批。
第三十二条施工图设计文件未经审查批复或施工图设计文件未经批准的项目，其施工图不准使用。
第五章设计变更审查与管理
第三十三条本办法所称设计变更，是指自工程项目施工图设计批准之日起至通过竣工验收正式交付使用之日止，对已批准的初步设计文件或施工图设计文件所进行的修改、完善和调整等行为。
第三十四条凡符合下列条件之一的，可考虑设计变更：
（一）因自然条件（如水文、地形、地质情况等）与设计文件出入较大的；因施工条件所限，材料规格、品种、质量难以达到设计要求的。
（二）不降低原设计技术标准，而能节省原材料，或者可少占用耕地，并便利施工，缩短工期和节省投资的。
（三）能提高技术标准，减少工程病害，便于采用新技术，提高工程使用年限或者提高服务等级，而不增加投资或者增加较小数量投资的。
（四）由于铁路、水利、工矿、环保、文物以及地方工作等方面不可预见的因素，需要公路变更设计的。
（五）上级交通行政主管部门对工程提出新的要求。
第三十五条设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。
（一）国省道等新、改建公路工程的设计变更有下列情形之一的属重大设计变更：
1．连续长度2公里以上的路线方案调整；
2．路基宽度、路面结构类型及厚度的调整；
3．特大、大、中桥位、桥型、跨径、净宽、桥梁全长、荷载标准和主要结构的改变；
4．隧道位置、长度、洞口型式的改变；
5．设计变更导致单项工程增减费用超过200万元，累计增减费用超过500万元；
6．超过初步设计批准概算的。
（二）国省道等新、改建公路工程的设计变更有下列情形之一的属较大设计变更：
1．长度小于2公里的路线方案调整；
2．路基不良地质处治方案的改变；
3．小桥位置、座数，2米跨径以上的涵洞、通道座数的调整和增减；
4．防护工程位置、结构、数量的改变；
5．设计变更导致单项工程增减费用超过50万元而少于200万元，累计增减费用不超过500万元。
（三）国省道等新、改建公路工程的一般设计变更是指除重大设计变更和较大设计变更以外的其它设计变更计。
第三十六条国省道等新、改建公路工程的重大设计变更，由项目业主（建设单位）报经市级交通主管部门初审后，报省级交通行政主管部门审批或报批；较大设计变更由项目业主（建设单位）报市级交通主管部门审批；一般变更设计由项目业主（建设单位）负责审查批准。
第三十七条设计变更的一般程序：
（一）勘察设计、施工及监理单位以书面形式向项目业主（建设单位）提出设计变更的建议，并应注明变更设计的理由。项目业主（建设单位）也可以直接提出设计变更的建议。
（二）项目业主（建设单位）对设计变更建议及理由进行审查核实。
一般设计变更的建议，由项目业主（建设单位）审查确认后决定是否实施。
较大设计变更的建议，由项目业主（建设单位）审查确认后，向市级交通主管部门提出设计变更的申请，由市级交通主管部门审查批复后，报省级交通行政主管部门备案。
重大设计变更的建议，由项目业主（建设单位）审查论证后，应通过项目所在市交通主管部门，向省级交通行政主管部门提出工程设计变更的申请。
（三）省级交通行政主管部门对重大设计变更申请进行审查。需要专家评审的，应通知项目业主（建设单位），由项目业主（建设单位）组织勘察设计、施工、监理等单位及有关专家对设计变更文件进行经济、技术论证。
第三十八条设计变更申请，应提交以下材料：
（一）设计变更申请请示，包括拟变更设计的公路项目名称、工程的基本情况、原设计单位、设计变更的类别、变更的主要内容、变更的主要理由等
（二）拟变更项目的原设计文件；
（三）对设计变更申请的调查核实情况、合理性论证情况；
（四）初步技术方案，包括提供用地、安全、经济、耐久、环保等初步资料；
（五）省级交通行政主管部门要求提交的其他相关勘察设计材料。
第三十九条重大设计变更申请经批准后，项目业主（建设单位）方可组织设计单位编制设计变更文件。报审设计变更文件，应提交以下资料：
（一）设计变更说明（变更原因、主要内容、设计方案、概算等）；
（二）设计变更的勘察设计图纸及原设计相应图纸；
（三）工程量、投资变化对照清单和分项概、预算文件；
（四）提供安全、经济、耐久、环保、美观、用地等详细比较资料，如涉及水利、环保、国土等相关部门的有关事宜，应提供这些相关部门的意见。
第四十条项目业主（建设单位）应建立公路工程设计变更管理台账，定期对设计变更情况进行汇总，每半年将汇总情况报市级交通行政主管部门备案。省级交通行政主管部门可随时对设计变更情况进行检查。
第四十一条交通行政主管部门审查批准公路工程设计变更文件时，工程费用按《公路基本建设工程概算、预算编制办法》核定。
第四十二条由于公路工程勘察设计、施工等有关单位的过失引起公路工程设计变更并造成损失的，有关单位应当承担相应的费用和相关责任。
第四十三条项目实施过程中，任何单位和个人不得随意修改初步设计、施工图设计文件和突破总概算。经批准的公路工程设计变更，其费用变化纳入决算。未经批准的设计变更，其费用不得纳入决算。
第六章附则
第四十四条咨询、审查单位有关审查人员，如有、、的行为，由审查单位的主管部门给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
交通行业调查报告篇（10）
第二条本办法适用于由中央财政预算安排的支持重点矿种的全国大中型危机矿山接替资源找矿项目（以下简称项目）。
第三条国土资源部会同财政部、国家发展和改革委员会按照“统一规划、统一组织、分工负责”的原则组织项目的实施。
第四条国土资源部、财政部、国家发展和改革委员会联合组建全国危机矿山接替资源找矿项目管理办公室（以下简称项目办），作为项目的组织实施及项目的日常管理机构。项目办聘请专家组成专家委员会，咨询指导项目技术业务。各省（区、市）国土资源厅（局）和财政厅（局）是省级项目主管部门，参与项目的组织管理。
第五条全国大中型危机矿山接替资源找矿项目分为矿产勘查项目、矿产预测项目和新技术新方法项目等三类。矿山企业是矿产勘查类项目承担单位（以下简称承担单位），负责本企业矿产勘查项目的组织实施。科研院所（校）是矿产预测和新技术新方法类项目的牵头单位，负责所牵头的矿产预测和新技术新方法项目的组织实施。
承担矿产勘查类项目总体地质勘查工作的地质勘查单位为项目勘查单位（以下简称勘查单位）。根据勘查设计的总体要求，承担项目实施中钻探、坑探、物探、测试和综合研究等具体工作的单位为外协单位。
第六条勘查单位、外协单位、矿产预测和新技术新方法类项目牵头单位的确定应引入市场竞争机制，采取招投标等方式择优选择，充分调动和发挥各类参与项目实施单位的积极性。
第七条承担单位应依法取得矿业权，并履行矿业权人的义务。勘查成果资料按《地质资料管理条例》等有关规定管理。矿产预测类等项目牵头单位也应按有关规定提交成果资料。
第二章项目组织管理
第八条项目办负责组织编制专项工作规划和实施方案；负责组织项目年度立项；编制和下达项目任务书，负责项目设计、年度工作方案、成果报告的终审和项目验收；负责组织项目实施过程监督检查和项目任务、设计方案重大调整的审批；负责制定项目实施的管理制度和技术标准。
第九条专家委员会负责项目重大技术咨询和业务指导。审议实施方案，提出工作部署修改建议；参与项目立项论证、评审、质量监督和成果验收工作；指导找矿技术方法攻关，帮助解决施工中的疑难问题。
第十条省级项目主管部门负责组织项目立项申请、项目设计、年度工作方案与成果报告的初审，项目野外工作验收，督促项目资料的汇交；负责组织本省（区、市）内项目的日常监督检查，参与项目办组织的监督检查；负责协调项目承担单位、勘查单位、外协单位和矿产预测等其他各类项目牵头单位间的关系和资质审核；负责协调矿业权关系；负责落实项目地方财政（中直企业集团）和矿山企业资金。
第十一条承担单位按要求组织编制立项申请（可行性报告）及年度项目续作建议；组织编写项目设计；组织编写项目工作报告和成果报告并负责提交；委托资源储量报告的评审、地质资料的汇交和保管。负责择优选定项目勘查单位。
第十二条勘查单位负责整个勘查工作的实施和管理。根据承担单位的要求，编写项目设计、年度工作方案、成果报告；按有关技术要求和规定组织项目实施，按时提交项目实施过程的工作报告，按规定提交项目勘查工作的地质资料。负责择优确定外协单位。
第十三条外协单位按照与勘查单位签订的施工协议的要求，负责具体承担的钻探、坑探、物探、测试和综合研究等工作的组织实施，向勘查单位提交相应的工作报告、成果报告和相关原始资料。
第十四条矿产预测牵头单位负责接替勘查区的矿产预测工作，并向项目办提交相应的工作报告、成果报告、勘查工作方案建议和相关原始资料。
第三章立项及批准
第十五条项目立项应符合以下基本条件：
（一）矿山建设规模为大型或中型；
（二）矿山勘查开采主矿种为煤、铀、铁、锰、铜、铝、铅、锌、钨、锡、钼、锑、镍、金、磷、优质石墨、纤维石膏、涂料级高岭土等重要矿产；
（三）接替勘查区的成矿地质条件有利、找矿潜力大；
（四）矿山尚可服务年限小于15年，优先考虑服务年限10年以下的矿山；
（五）接替勘查区应符合勘查规划要求，主要在矿山近和深部；
（六）勘查工作程度主要为普查，特殊需要的局部地段辅以详查；
（七）预期经济效益与社会效益明显；
（八）注重共伴生矿产的综合评价与资源综合利用。
第十六条项目立项的基本要求：
（一）承担单位应持有接替勘查区范围内矿业权证明文件或矿业权主管部门出具的预留勘查范围的证明文件；
（二）勘查单位应具有相应的甲级勘查资质，外协单位应具有相应的乙级以上勘查资质；
（三）地方财政（或中直企业集团）、矿山企业落实项目总预算的50%。
第十七条国土资源部和财政部商国家发展和改革委员会，根据专项实施方案的总体安排，拟定并年度立项通知。
第十八条省级项目主管部门负责组织本辖区的立项申报和初审。对初审通过，但尚未取得矿业权的项目，省级项目主管部门应将接替勘查区范围预留给承担单位。
第十九条各省（区、市）所属的矿山企业的立项申请，由省级项目主管部门初审后，报送项目办。
中直企业集团（核工业集团等特殊企业集团除外）所属的矿山企业的立项申请，由中直企业集团签署意见，并经项目所在地的省级项目主管部门初审后，报送项目办。
第二十条对通过立项初审的项目，项目办组织专家进行论证。根据矿山危机程度、找矿潜力、地质工作程度等因素，将申报项目分为矿产勘查类项目和矿产预测类项目，并提出可否立项的论证意见。
第二十一条通过立项论证的项目在指定媒体上公示，公开征求意见，接受监督。
公示完毕并经核实无异议的矿产勘查类项目，列入年度危机矿山接替资源勘查项目安排计划。
公示完毕并经核实无疑义的矿产预测类项目，由项目办通过引入竞争机制，择优选定牵头单位，与承担单位和勘查单位联合承担，并纳入矿产预测项目计划。
第二十二条矿产勘查、矿产预测和新技术新方法等三类项目，由国土资源部商国家发展和改革委员会，编制项目预算建议报财政部，由财政部审核并下达预算。国土资源部商国家发展和改革委员会，根据财政部项目预算下达计划，并经省级项目主管部门（或中直企业集团）向承担单位下达项目任务书。其中，矿产勘查类项目在申报预算前须依法持有接替勘查区的矿业权。
第二十三条接替勘查区由国土资源主管部门预留矿业权的矿产勘查类项目，自公示截止日起，为其保留立项资格一年。在预留期内依法取得矿业权后，方可申报矿产勘查类项目预算；在预留期内未取得矿业权的项目，取消申报预算资格，并不得再次申报立项。
第二十四条承担单位按项目任务书要求，组织勘查单位依据相关技术标准或规范编写勘查设计；报送至项目所在地的省级项目主管部门。
第二十五条省级项目主管部门组织对设计书进行初审，并负责将修改后的设计书连同项目设计初审意见书一并报项目办。
对通过初审的项目设计，项目办组织专家进行终审。
第二十六条项目办负责对修改后设计进行批复。承担单位根据项目办批复的设计组织野外作业施工。
第二十七条矿产预测类项目完成后提交成果报告，经项目办组织专家审查可以转为矿产勘查类项目的，由相应的矿山企业依本办法规定的程序申报，直接纳入相应年度勘查项目计划。
第四章成果报告评审验收与资料汇交
第二十八条项目结束野外作业在转入报告编写之前，承担单位应向省级项目主管部门提出野外工作验收申请，省级项目主管部门受理验收申请后，组织专家进行野外工作验收，验收的重点是检查设计执行情况，各项地质工作是否达到编写成果报告和实现预期成果的要求，对项目经费使用情况进行评估，并提交野外验收意见书。重大项目的野外验收可以由项目办直接组织。
第二十九条省级项目主管部门在野外验收意见书上签署意见后，报送项目办，同时向项目承担单位通报野外验收意见。
野外验收意见要求补充工作的，承担单位应按要求及时补做，并向省级项目主管部门提交补做工作报告。
第三十条项目野外作业施工结束并经野外验收通过后，承担单位应按照有关规定、技术标准规范和要求，组织编写成果报告，提请成果报告评审、审查和项目验收。
第三十一条省级项目主管部门负责组织项目成果报告的初审工作，并监督成果报告的修改，修改后的成果报告连同初审意见一并报项目办终审。
第三十二条项目成果报告评审依据为：项目任务书、设计书、设计审查意见书、设计批复意见、调整意见书、补充设计、野外验收意见书、相关技术文件和有关技术标准。
第三十三条项目办组织成果报告评审的同时,根据项目工作任务、预期成果、工作量、成果报告质量和经费使用等，组织项目验收，并统一下达成果报告评审和项目验收批复意见。
第三十四条承担单位应向省级项目主管部门和项目办上交项目成果资料纸介质和电子文档资料。同时，应按国家有关规定汇交项目地质资料；汇交（备案）运用新理论、新技术、新方法取得的找矿突破的成果资料；备案经委托评审的储量报告；履行有关储量登记手续。
第五章监督管理
第三十五条项目办聘任监审专家，对指定项目的实施情况进行现场监督、检查和技术指导。
省级项目主管部门根据项目办的有关要求，负责组织本省（区、市）项目的日常监督检查，并参与项目办组织的监督检查工作。
第三十六条承担单位应对勘查工作实行严格的管理，勘查单位应健全项目实施责任制度，加强内部管理。
项目实施过程中，承担单位应编制月报、半年报和年报，按时向省级项目主管部门报送，同时向项目办抄报；重大情况随时向省级项目主管部门和项目办专报。
省级项目主管部门负责向项目办报送本省内项目执行情况年报。
第三十七条项目实施过程中，对项目的工作地区、目标任务、工作周期、主要实物工作量等确需重大调整的，必须由项目承担单位正式行文，监审专家签署意见后，经省级项目主管部门复核后报项目办批准。涉及经费调整的事宜，需报财政部批准后执行。
批准同意调整的项目应按要求提交补充设计或工作方案。
第三十八条项目管理实行回避制度。项目的参加人员和顾问，以及其他有可能影响公正的人员，在项目立项论证、设计审查、野外验收、报告评审等环节中应当回避。
第三十九条参与项目管理的工作人员和聘请的专家，，，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条承担单位、勘查单位、外协单位和矿产预测等其他各类项目牵头单位伪造地质资料、编造原始地质记录、瞒报或虚报勘查结果的，对直接负责主管人员和直接负责人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章附则
交通行业调查报告篇（11）
以下是调查的具体情况：
一、调查篇：
调查时间：xxx年4月---20xx年5月调查对象：xx学院在校大学生调查过程： 首先进行调查研究,没有对工作的调研,就形成不了写工作报告的意图,也掌握不到鲜活的一手资料,这也是调查报告写作过程中最为关键的环节。具体实施流程: 一,小组成员进行讨论确定问卷调查内容,制定问卷调查表。
(1)调查方式灵活多样,可以是群体型的调查,或是单人型的进行调查，地点也灵活多样,校园或是教室或是宿舍均可。
(2)小组成员均要参与本问卷调查,本问卷调查拟定调查容量200人,小组成员共同分担.
二，编辑《大学生心理健康指南》小册子未来有着明确的目标而努力着。许多同学为了应付不得不参加的考试，不能不做的事而学习。学习目的不明确，学习动机功利化。市场经济的利益杠杆直接影响着学生的学习，对于学习，学生表现出空前的功利意识。对还没有学的课，学生问的第一个问题是我学习这门课有什么用?因而出现了专业课、基础课门前冷落车马稀，而技能类课程如计算机、外语、股票各种各样的证书班摩肩接踵、门庭若市的明显对比。考证热正是学习功利化的直接表现。学生充分了解到市场对各种证书的青睐，因而放弃了专业课的学习去追逐各种有用的证书。这是造成大学生们对大学学习目的不明确的主要原因。
2.生活开销大。大学生们每个月的生活开销大致在500到1000元中，其消费水平，家里也只能勉强维持。大学生没有经济来源，经济独立性差，消费没有基础，经济的非独立性决定了大学生自主消费经验少，不能理性地对消费价值与成本进行衡量。大学生没有形成完整的，稳定的消费观念，自控能力不强，多数消费都是受媒体宣传诱导或是受身边同学影响而产生的随机消费，冲动消费。21世纪是物质生活与精神生活日益丰富的时代，当代的大学生们已不再满足于宿舍、教室、图书馆三点一线的单调生活。娱乐、运动、手机、电脑以及新型的IT产品都成了大学生消费的热点。大学生的消费已呈现明显的多元化趋势。如果经济条件允许，大部分学生会去旅游，去歌厅、酒吧消费，或是购买电脑，手机、MP3，反映出大学生具有走出校园、融入社会、拥有高质量生活的渴望。
二，情感篇
1，爱情观。当代大学生对于爱情，从总体上看是能够正确认识和把握的，能够正确地处理学习、恋爱和人生的态度等关系，以及恋爱中所出现的一些问题，诸如恋人之间的误会、失恋等等。大学生对爱情应该持慎重的态度，避免在恋爱问题上把握和处理失当。我们应该客观的吸取恋爱中的益处与避免恋爱中的弊端。不断增加自己的交际能力与语言表达。要有效地提高社交能力、可循两方面入手，一是对社会情境的辨析能力，一是提高对其他人心理状态的洞察力。所谓对社会情境的辨析能力即为社交能力的一个重要部分。
2，亲情观。大多数大学生并不认为父母非常了解自己，与父母倾诉不开心的事仅为少数。在生活，消费，学业或就业方面较易发生沟通冲突，面对沟通问题，大部分学生较积极主动。大学生与父母联系频率适中，联系时长适中与父母发生沟通障碍的原因有哪些?思想观念和价值观不同，还有技巧和方式不当，父母专制严重，独裁。对于大学生来说，建立良好，和谐的家庭关系，还应主动找时间和父母聊天，体验交流
3，友情观。人在大学里新交了很多朋友，与高中以前相比人觉得自己进入大学后对待朋友以及对待友谊的观念发生了改变。有人认为要有共同的兴趣爱好，有人认为性格相似也很重要，还有的人认为要互相尊重，或者选择朋友也会因为他，她对自己学习有帮助。还有的人认为年龄相仿也会影响自己的择友。
三，学习篇
近年来大学生专业对口率呈下降趋势;大部分人选择的工作与所学专业不是完全对口却与专业有一定关系。面对竞争激烈的就业形势，许多同学都为自己的就业情景感到担忧。作为大学生，我们要具体分析自己的主要矛盾，要明确自己所追求的人生目标，针对主要矛盾，解决主要问题;当然我们不能主观臆断，要分析社会实际情况，一切从实际出发，结合主观符合客观来选择自己的专业和就业岗位。
调查结论和建议：
1、学校要高度重视大学生的心理。加大心理健康的宣传力度，定期举办心理健康讲座。开展积极的、健康向上的文化活动，为同学们心理健康提供良好的文化土壤。
2、高校咨询机构工作人员对于大学生的心理咨询要讲究工作的方式和方法，提高自身服务水平和服务意识，深入同学中去，及时了解大学生的心理状况，关心大学生的心理健康，发现苗头及时给予沟通与辅导。
3、常见人际交往障碍的克服每个人在交往中都或多或少地出现这样或那样的问题，改善人际关系，加强人际交往，对大学生的学习、生活和心理健康都有重大意义。提高认识，掌握技巧、充分实践，改善交往措施、培养良好的交往品质。在人际交往中应尽可能地做到：肯定对方、真诚热情。在沟通时，语言表达要清楚、准确、生动。要学会有效聆听，做到耐心、虚心、会心，把握谈话技巧，吸引和抓住对方。此外，一个人在不同场合具有不同角色，在教室是学生，在阅览室是读者，在商店是顾客。在交往活动中，如果心理上能经常地把自己想象成交往对方，了解一下自己处在对方情境中的心理状态和行为方式，体会一下他人的心理感受，就会理解别人的感情和行为，从而改善自己待人的态度，这种心理互换也是培养交往能力的好办法。
大二毛概社会实践报告二： 一、指导思想
本次社会实践(调查)以马克思主义、毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系为指导，全面贯彻党的教育方针，坚持理论联系实际，以贯彻落实科学发展观，构建社会主义和谐社会为主题，以教材第一章第五节《科学发展观》和第十一章《构建社会主义和谐社会》基本内容为中心，开展暑期社会实践(调查)，加强和完善《毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论》(概论)课的实践教学。
二、目的意义
社会实践(调查)是高校思想政治理论课《毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系概论》实践教学的重要环节之一，也是我校省级教学研究项目《高校思想政治理论课实践教学资源整合与利用研究》成果大实践模式的尝试和具体应用。
通过社会实践(调查)，使学生了解社会、认识国情，加深对毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系基本原理的理解，深化对党的路线方针政策的认识，坚定在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路的信念，实现中华民族伟大复兴的共同理想，增强历史使命感和社会责任感。同时，还可以锻炼毅力、培养品格，增长才干、关注民情、服务基层、奉献社会，提高认识问题、分析问题和解决问题的能力，培育创新精神，使同学们成为中国特色社会主义伟大事业的合格建设者和可靠接班人。
三、实施过程
1、本学期理论课结束之前，16-18周，任课老师按要求对所教班级学生进行布置;讲清楚本次调查报告的格式和题目，组织形式和具体要求。
2、暑期老师对自己所代学生进行及时辅导、沟通和交流。
3、本次调查报告的收集：下学期开学后的第1-2周，各位老师收齐自己教学班的社会调查信息反馈表和社会实践(调查)报告，进行批改并评定成绩。
四、组织形式
本次暑期社会实践(调查)活动采用学校统一组织和个人自主结合的方式进行，大多数同学可通过自主方式完成课程实践活动。学校统一组织的社会实践(调查)有两种形式：
一是学校组织的校级学生实践团队。
二是各学院组织的专业考察、科技下乡等社会实践小分队，由学院团委组织、专业教师带队指导。
以上各种形式的社会实践(调查)，要求学生在指导教师指导下，将概论课社会实践(调查)与专业考察、科技下乡结合进行，并按要求撰写社会实践(调查)报告。
五、具体要求
1、全员参与。全校20xx级本科生必须人人参与本次社会实践(调查)活动。
2、就近就地进行。除了学校和各院系统一组织的社会实践活动以外，自主社会实践(调查)的同学，建议结合家乡所在的市县镇村相关实际情况进行调查。
3、社会实践(调查)要眼睛向下，充分占有第一手材料，利用所掌握的思想政治理论知识以及专业理论知识实事求是地进行研究分析，创造性地提出思考和建议。
4、调查对象必须真实、具体。为了反映本次社会调查的真实性，要求将本次调查的对象(被调查的单位、个人及地点)用图片及相关证明材料(须签字盖章)表现出来，调查报告须插入自己的实践图片，相关证明材料(须签字盖章)请填写到贯彻落实科学发展观大学生社会调查信息反馈表(格式见附件一)里。
5、自主实践的同学应及时通过电子信箱、电话加强与指导教师的交流。指导教师选取大学生社会实践(调查)较为集中的地区进行走访指导。
6、本次社会实践(调查)活动时间一般1-3周，活动结束撰写报告，报告的撰写要明确一个主题，以事实为根据，尽量做到内容详实，围绕一个中心问题展开论述(报告题目可参考下面所提供的参考选题)，篇幅3000字左右，下学期开学第12周提交指导教师(任课教师)。
7、社会实践调查报告注意事项：
(1)封面、正文、封底使用相同格式，报告用WORD文档打印，可插入能够反映自己实践活动的照片，格式要规范。(封面、封底等格式见附件二)
(2)封面上需注明调查题目、个人信息、报告撰写日期等。
(3)除封面外，报告应包括内容摘要、正文、结语等。
