科研绩效评价大全11篇

绪论：写作既是个人情感的抒发，也是对学术真理的探索，欢迎阅读由发表云整理的11篇科研绩效评价范文，希望它们能为您的写作提供参考和启发。

篇（1）

项目绩效评价是通过运用一定的方法，依据事前确定的统一的评价标准，建立特定的指标体系，并将这些指标体系进行定性分析和定量测算，对人们实践活动产生的业绩和效益进行客观的、综合的判断，真实反映活动的现实状况，并通过对该项目未来的发展前景进行预测，进而制定更加科学的管理措施，实施有效地控制。

为了更好的促进农业经济发展，国家和省级政府等各级组织积极实施开展关于农业科技发展的计划项目。通过大力促进农业科研项目的开展，能够积极推动农业相关科研单位的科技创新能力，进而为农业经济的发展提供理论基础，解决我国长期面临的三农问题。农业科研项目的绩效评价就是由政府或者是科研单位组织的，通过成立包含农业技术、农业经济和科技管理专业人员的专门的工作小组，制定相应的绩效标准，运用科学的数理统计方法，建立完善的评级指标体系，对农业科研项目的各方面效益的成绩进行综合评估考核，得出项目的经济价值和对社会的贡献程度。根据评价结果进行综合分析，并将分析结果及时向相关方进行反馈，有助于对未来的活动进行及时的调整和安排，进而提高农业活动的产能，为国家农业科技发展提供宏观决策参考。

一、农业科研项目绩效评价的作用分析

农业问题是关系到我国民生的重大问题，农业科学技术的发展能够促进农民的收入，带动国民经济的增长。建立健全农业科研项目绩效评价体系可以有效地推动农业预算管理体制。农业科研绩效评价的作用体现在：

（一）落实科研项目责任

通过建立指标体系，将影响绩效评价的指标进行细化，可以得出哪些指标是影响科研项目绩效最为关键的指标，进而通过这些指标找到相应的负责人员，将科研项目的责任落到实处。

（二）承担与其有直接利害关系的人的期望

农业科研项目的开展是政府或者是科研单位组织实施的，科研项目的开展就是为了取得经济价值和社会价值。项目的组织单位和使用单位对项目的绩效有所要求，只有能够达到他们要求的项目，他们才会支持开展或者应用。

（三）激发农民的工作热情

农业科研项目的开展在很大程度上是为了促进农业的发展，如果不进行绩效评价，农民就很难从心理上接受项目的开展。而如果进行了绩效评价并得到较为理想的结果，就会极大的调动农民的工作热情，积极辅助科研项目的开展。

（四）进行方法、工作改进方面的管理

科研绩效评价的方法不是一成不变的，指标体系也不是适合每一项项目。应该在科研项目的不断开展中，选择适合项目的绩效评价方法；并根据项目本身和外界环境的变化，及时调整指标体系。不断完善绩效评价方法，加强工作管理。

二、农业科研项目绩效评价指标选取的建议

农业科研项目的绩效评价指标应该根据科研过程分为投入指标、运行指标和产出指标等几个部分。在选取指标时，应该按照一定的原则选择合适的指标。

（一）农业科研项目绩效评价指标选取的原则

与一般的企业科研项目不同，农业科研项目的适用对象是农民，因此农业科研项目具有社会公益性，它的绩效评价的原则性和目的性更强。根据绩效评价的内容及任务目标，管理者在评价项目绩效的过程中，应该遵循以下原则：

1、客观性原则

在对农业科研指标进行量化时，是否客观的量化决定着评价结果的准确性。因此，在制定绩效评价指标时，首先要选择量化的指标，并按项目的绝对指标进行评价。如果必须要选择非量化的指标，在对指标进行量化时，要选择相关领域的专家进行综合评分，保证指标的客观性。

2、全面性原则

农业科研项目的涉及范围比较广泛，不仅包含经济领域，而且包含社会领域；不仅关系到农民的利益，还关系到能否促进我国农业的发展。因此，在进行指标的设计时要充分考虑各方面的因素。通过对项目的指标进行全面的分析评价，有助于反映项目的整体特征。

3、经济性原则

项目绩

评价的最终目标之一就是提高项目的经济价值，即降低投入、提高产出。因此在对项目进行评价时，应该按照指标的相对重要性进行权重的划分，真实的反映项目的投入产出，绩效评价应该体现这种原则。

4、应用性原则

在构建评价指标体系时，应该结合项目的实际情况，选择那些容易获取数据的指标进行评价，即指标的选取既要满足评价分析的目的，又要考虑到实际中的可操作性。我国有些指标的数据公开性不强，在没有确切情况能获得这些数据的情况下，要考虑这些指标是否是关键指标，如果缺少这些指标将影响评价结果，可以考虑使用相似指标进行替代。

5、可比性原则

指标的选取不仅是为了对某一个项目进行绩效评价，还应该与其他对象具有一直的统计口径和范围。指标选取不仅要使指标之间的数据具有可比性，还应该和其他项目有可比性。并且，指标还应该与国内外的统一方法、统计内容保持一致性。

（二）农业科研项目绩效评价指标设计

农业科研项目的绩效评价指标应该根据科研过程分为投入指标、运行指标和产出指标等几个部分。其中，投入指标包含人员、科研设备及经费的投入等；运行指标包含技术、知识、资源、管理和文化等基础指标；产出指标包含知识、经济、社会、生态等产出效益指标。产出指标是衡量绩效的关键因素，在考虑产出的基础上还应该综合考虑其他相关因素。

1、农业科研单位承担科研课题数量及经费规模

该指标反映的是农业科研单位的科研能力指标。我国目前的科研项目管理实行委托合同制，科研单位要凭自身的能力进行竞争才能取得项目。科研机构的承担的项目越多，经费规模越充裕，就会在一定程度上促进科研项目的绩效提升。

2、科研项目产出指标

该指标反映的是科研项目通过研究带来的科研成果，在这里，科研成果应该是广义的，包含知识的各种不同的表现形式，如著作、论文、专利等。应该对各指标赋予权重，并采用加权法把各类产出指标折合成标准单位，有助于不同指标之间的比较和综合分析。

3、成果转化指标

这是指通过研发获得的经济、社会和生态效益。如果说科研成果是科研项目的表现形式，那么成果带来的车生产力就是科研成果的具体应用和项目的实际价值。如果科研成果不能转化成为有价值的经济、社会和生态效益，那么科研成果的产生就不是有效的，换句话说，项目的投入是无效的。对科研成果转化指标的衡量，主要是看项目带来的新产品和新技术在实际生产中的应用规模及其产生的社会、经济和生态效益。

4、事业发展指标

该指标反映的是科研单位的创新能力带来的效益。如果农业科研单位的人才队伍中高层次人才的比例较多，装备条件非常优越，那么就会对科研项目的绩效产生积极的影响。

5、其他指标

这些指标主要是中科研项目对本地区农业发展的贡献程度，表现为农业科研机构根据科研项目向政府提出的农业发展建议，以及通过新产品新技术支持的农业发展等。

三、农业科研项目绩效评价方法选择的建议

绩效评价的方法有定性方法和定量方法，可以单独使用其中一种，也可以将定性和定量方法结合使用。目前项目绩效评价的主要方法有：同行评议法、德尔菲法、文献计量法、经济计量法、层次分析法、模糊综合评价法等。对农业科研项目进行绩效评价时，应该依据绩效评价的原则，灵活挑选评价方法。笔者认为，德尔菲法和层次分析法结合使用，是比较适合农业科研项目绩效评价的方法。

首先，采用德尔菲法建立指标体系并进行打分赋值。德尔菲法采取匿名的发函调查的形式，保证了各个专家之间的相对独立性，能够使他们的意见较为客观、公正。农业科研指标的绩效评价中指标确定非常困难，不同的科研项目对于评价指标的选择要求也不相同，对众多分散的指标进行挑选最好的方法，就是通过德尔菲法来进行确定。

其次，运用层次分析法对指标进行权重分配，确定每个指标对绩效的影响程度。层次分析法通过将评价目标通过层层分解、递进，找出指标的权重分配。单纯运用层次分析法只能取得的粗略方案排序结果，不能对问题进行有效定量分析。这时就可以结合德尔菲法方法的指标数据进行分析，不仅能够确定每个指标对绩效的相对重要性，还可以准确的判断每个指标对绩效的影响程度。

参考文献：

[1]沈建新

，郭媛嫣.科研项目绩效评价初探[j].江苏农业学报，2009，（06）：1378-1381

篇（2）

我国面临的科研创新与经济发展相接轨的问题正在变得愈发突出。为此，政府出台多项法律法规与政治举措，确立高职院校以走可持续发展道路为目标。解决科研管理问题需要政府相关管理机构的合理规划，更需要各级职业院校的不懈努力，因为职业院校是科研创新的主要参与者，对提供良好的科研管理具有不可推卸的责任。高职院校要想健康、长久地发展，必须将科研管理因素纳入其战略与管理层面，而一套科学合理的科研管理绩效评价指标体系是科研管理战略有效实施的先决条件。然而，我国多数高职院校并未建立起行之有效的科研管理绩效评价体系。基于此，本文在平衡计分卡框架下构建高职院校科研管理绩效评价体系，以期为高职院校的科研管理提供相应的参考。

一、科研管理绩效与科研管理绩效评价

(一)科研管理绩效

科研管理绩效评价作为现代学校实施可持续发展战略的必要保障，它能提高学校的教育教学生产力和教育资源利用率。正确理解管理绩效的含义是进行职业院校的科研管理绩效评价的首要前提。为此，自20世纪90年代以来，世界各国相关学者对学校的管理绩效进行了深入研究，并各自表述了对其含义的理解。本文在已有的研究成果上，将科研管理绩效定义如下:单位基于其管理愿景，制定相关管理战略、目标及方针，在生产运营活动中应用可持续生产方式和经营管理模式，控制单位的生产活动对社会环境造成的破坏，以达到提高教育资源利用率、改善科研质量的目的，进而提高科研管理发展的综合效率与累积效果。

(二)科研管理环境绩效评价

科研管理绩效评价是指“职业院校是否实现管理目标的评价，目标在于以持续的方式向管理层次提供相关的可验证的信息，以确定职业院校的科研管理绩效是否符合管理部门制定的标准的内部过程和管理工具”。简单地说，科研管理绩效评价就是对职业院校的科研管理绩效水平的高低进行全面系统地评估的过程。一个高质量的管理绩效评价指标体系，能够帮助高职院校找到其所面临的管理风险及科研管理的重点;能够帮助高职院校更有针对性地量化管理的目标、指标;能够帮助高职院校追踪管理活动和方案所获得的经济、网络以及社会效益，从而使得高职院校的科研工作可持续性发展战略得以贯彻实施。

二、将平衡计分卡引入科研管理绩效评价的优势

(一)平衡计分卡概念

1992年2月，论文《平衡计分卡:驱动业绩的评价体系》由大卫•诺顿博士(DavidP．N．)和哈佛商学院的罗伯特•卡普兰(RobertS．K．)教授在《哈佛商业评论》上联合发表，使平衡计分卡成为知识经济时代一种全新的绩效考核框架。相对于传统的以单一会计或财务指标为标准的传统绩效评价方法，平衡计分卡将相应单位的绩效评价分解为财务、客户、内部流程、学习与成长四个维度的衡量指标，这为单位构建起一个拥有全局观念的框架，并保证组织的战略和发展目标能够转化为相应系列可执行的语言。在全球范围内，越来越多的研究学者及实际管理人员认为，平衡计分卡是制定、沟通、实施、监督、修改战略的最有效工具。在世界500强企业中80%以上均采用平衡计分卡这一管理工具。平衡计分卡应用于不同种类及层次的企事业和产业都被验证是非常有效的，其原因在于它的灵活性与适应性，提出者诺顿和卡普兰为此强调:“尽管一个常规的平衡计分卡包含了四个维度，但这并不是硬性规定或要求。许多产业会依据它们自身的文化或绩效要求，选择三种、四种甚至六种维度。”当前越来越多的产业与企事业单位把“科研管理战略”作为单位科研管理的重要维度，平衡计分卡同样可以作为绩效管理的有效工具为此应用。

(二)将平衡计分卡引入高职院校科研管理绩效评价的优势

与科研管理绩效评价相对应的平衡计分卡，阐明了高职院校正在何种手段与方式来追踪科研管理战略目标实现的过程。相应了管理环境业绩目标集合，罗列了为实现科研管理目标的战略行动方案，以及对科研管理目标完成程度进行了相应的度量。其优势可以体现在以下三个方面:第一，平衡计分卡能增强高职院校的科研管理战略目标与科研管理绩效评价指标之间的联系。当前，高职院校逐渐意识到将“科研管理要素”纳入其战略管理的必要性，越来越多的职业院校从战略的高度看待科研管理问题，以便于在激烈的社会竞争中打造“科研领先”的核心优势。高职院校的科研管理战略本身具有抽象性，平衡计分卡多维度的绩效评价指标能够将科研管理战略目标具体细化，帮助高职院校达到完成目标的关键途径以及关键绩效的完成指标，跟踪科研管理战略目标的实施过程，进而确保高职院校教育管理战略的落实。第二，平衡计分卡的多元性更好地满足高职院校科研管理绩效评价。过去的科研绩效管理通常以会计或者财务单一指标来评估学校的科研绩效的方法已经无法满足现代高职教育的科研发展需求，高职院校的管理者需要的是一种能够对单位的科研绩效拥有全局观念的评价机制，一种能够同时观察高职院校过去、现在、未来的全面性绩效机制。平衡计分卡与科研管理绩效评价体系结合起来，将科研管理因素纳入计分卡的财务、客户、内部流程、学习与成长四个维度进行科学、全面、动态的评价，有助于平衡高职院校的科研方向事务的财务管理指标与非财务管理指标;平衡高职院校科研工作的外部指标与内部指标;平衡高职院校的科研管理长期目标与短期目标，从而消除高职院校只关注单一科研管理财务指标的局限。

三、基于平衡计分卡的高职院校科研管理绩效评价指标构建

在平衡计分卡的理论框架下建立科研管理绩效评价指标体系，应根据高职院校的自身发展程序进行设计。高职院校首先应该设定自身的社会愿景，然后根据社会愿景制订发展目标并且选择关键的成功因素，进而确定科研管理成功因素的衡量指标，最终形成高职院校的科研管理绩效评价指标体系。高职院校在设计科研管理绩效评价指标时除了要与学校管理战略保持一致外，还应遵循科学性、经济性、动态性、可比性和可验证性等原则。本文将科研管理绩效指标融入到平衡计分卡的四个维度中，构建高职院校的科研管理绩效指标评价体系。具体指标如下表所示。

(一)财务维度

财务维度指标的选择，应当结合高职院校自身的管理战略、管理目标以及管理方案，确定出与科研活动有紧密联系的财务绩效指标。在财务维度中，用以衡量科研管理绩效水平的指标主要分为科研经费投入、科研管理费用、科研收入损益三个方面。环保投入主要指科研设备的投资、技术产品研发的投资、科研工作环境的投资等;科研管理费用投入主要指正常科研管理机构及其人员的经费支出、科研交流活动发生的支出等;科研收入主要指科研方面的奖励或罚款、新产品项目的税收优惠、停工损失等。

(二)客户维度

与财务维度目标相联系，高职院校只有不断地创造社会需求青睐的人才、产品或者服务，才能提升高职院校的管理财务绩效。在客户维度中，用以衡量管理绩效水平的指标主要有科研成果所占的研究领域的份额、社会客户对科研成果的满意程度、因推出科研创新成果而新增的人才与产品数量等。

(三)内部业务流程维度

良好的内部业务流程是提升社会需求满意度和创造更多科研创新成果的核心，高职院校应当在内部业务流程维度的衡量指标中以“科研管理绩效”为主题，建立起各方面认可的“科研”竞争力。在此维度中，用以衡量科研管理绩效水平的指标主要包括资源配置、科研业务效率、科研信息收录与统计。构建一个成功的科研管理绩效平衡计分卡，有助于高职院校将科研战略转化为具体的教育行动，有助于高职院校掌握更丰富、更具体的科研管理绩效信息，有助于高职院校在科研管理方面显示可持续发展的目标。但是由于科研管理本身就是一个复杂且抽象的概念，不同高职院校之间所面对的科研管理状况不同，这就需要高职院校在深刻分析自身管理水平的基础上“量体裁衣”，设计出能够充分体现高职院校自身特征的科研管理绩效平衡计分卡。

参考文献

〔1〕王吉春．基于BSC的普通高校科研部门绩效管理研究〔J〕．中国成人教育，2016，(02)．

〔2〕周晓慧．基于平衡计分卡的石油企业环境绩效评价指标体系构建〔J〕．吉林工商学院学报，2016，(06)．

篇（3）

中图分类号：G472 文献标识码：A

原标题：基于DEA的高校内学院科研绩效评价研究

收录日期：2012年1月4日

一、引言

随着知识经济时代的到来，科学技术对国家和社会发展所做的贡献越来越显著。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》中明确提出，提升科学研究水平，充分发挥高校在国家创新体系中的重要作用，加强高校重点科研创新基地与科技创新平台建设，完善以创新和质量为导向的科研评价机制。而学院是高校的基本组成单位，学院的科研水平直接决定了高校的科研水平，因此需要建立一套评价体系来评价高校内学院的科研效率，以便能发挥优势，找出不足，推动高校科研工作迅速发展，提高整体办学效益。

不论是高校主管部门对高校教学水平的评估还是其他组织对高校的各类排名，都体现了社会各界对高校教学及科研水平的关注。近年来，关于高校绩效的研究更成为国内学者们关注的焦点。我国学者对高校绩效的研究主要包括两大类：第一，我国高校科研投入的规模和效率的整体现状研究。陆根书和刘蕾（2005）通过对不同地区54所教育部直属高校在2000～2002年间科学研究效率及其变化趋势的分析，发现有46.3%的高校的效率有待进一步提高；东部、中部和西部地区高校的效率呈现递减趋势，而且不同地区高校的效率和规模效率都存在波动，但变化趋势不同；第二，高校绩效评价指标体系和方法的研究。刘多和李学志（1995）研究了我国高校自然科学量化评估指标体系的设计问题；吕松和王从东（2005）根据学校内部科研管理的需要，结合学校自身的情况，构建了高校科研绩效量化考核体系；而武书连等（2008）综述了中国大学研究与发展成果评价理论与方法。

目前，高校一般都以产出的绝对量为指标来评价科研的水平，然而由于各个被评价对象的投入存在差异，仅仅以产出来评价其科研的优劣显然有失公平。因此，本文引入数据包络分析对被评价对象进行相对效率评价。

二、数据包络分析原理

数据包络分析是运筹学家Charnes和Cooper等在“相对效率评价”概念基础上发展起来的一种新的系统分析方法，DEA已成为管理科学与系统工程领域一种重要而有效的分析工具。DEA的基本原理是对每一个被评价对象（即决策单元，Decision Making Units，简称DMU）的输入和输出进行分析，以各DMU的输入和输出的权重为变量进行计算，确定有效生产前沿面，并以有效生产前沿面为依据来确定各DMU是否为DEA有效。

假设，DMUj，j＝1，2，…n表示n个决策单元，（xj，yj）为DMUj的输入和输出，其中xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，yj=（y1j，y2j，…，ysj）T（其中m，s分别表示DMU的输入和输出的数量），则对于某一个选定的DMUj0，j0?缀（1，2，…n），判断其是否为DEA有效的模型为：

三、实例分析

为了验证DEA评价高校科研绩效的适用性，本文选择某高校的13个二级学院作为决策单元，选取适当的指标构建评价指标体系，运用DEA模型对决策单元进行科研效率的计算，并根据计算结果进行分析。

（一）选取评价指标。DEA是一种多投入多产出的效率评价方法，因此指标的选取对分析结果有很大的影响，选取合适的指标能真实地反映决策单元的效率，反之则可能使评价失去其意义。一般来说，评价指标的选取应遵循以下几个原则：（1）精简性；（2）可比性；（3）真实性；（4）全面性。

综合以上原则，本文选择的输入指标为科研人员的数量和科研投入，输出指标为科研成果。科研的人员主要囊括了高校的讲师及以上职称的科研人员，经咨询相关领域的专家和参考他人的评价标准，对相关人员所占的比重进行折算，具体如下：1个副教授=0.5个教授，1个讲师=0.25个教授；科研投入即科研项目经费额，包括纵向项目任务书所确定的政府资助经费额以及横向项目考核期内到位的经费额；输出指标科研成果主要是、出版专著（含教材）以及获得国家专利和成果鉴定的数量。根据该校科研工作量计分标准，社科专著0.5分/万字，自然科学专著1分/万字，教材0.2分/万字；论文被SCI、EI、SSCI收录8分/篇，ISTP收录5分/篇，国际专业文摘收录4分/篇，中文核心期刊3分/篇；获得国家发明专利10分/项；计划项目鉴定6分/项；科技成果转化1分/万元。

（二）计算及分析。根据以上各项指标的折算方法和计分标准，经过在学校有关部门的调查，结合学校网站公布的数据，得出具体输入输出数据，将输入输出数据在DEAP软件中进行运算，计算结果见表1。（表1）表中给出了3列效率值和1列规模报酬，其中综合效率也被称为技术效率，是指在规模报酬不变的技术效率值；纯技术效率反映的是投入要素的使用效率；规模效率反映的是决策单元的投入产出比是否合适；规模报酬给出了现阶段该决策单元处于哪一种生产阶段，drs表示决策单元处于规模报酬递减的生产阶段，irs表示决策单元处于规模报酬递增的生产阶段。

从表1中可以看出，总体而言，13个学院的平均技术效率值达到了0.703，是一个比较好的结果。分开来看，有3个学院（学院1、6、10）达到了技术有效，即在现有的科研输入条件下与其他学院相比，科研成果产出已经达到了最大值。有2个学院（学院2、11）的纯技术效率达到了有效的水平，但是由于它们的规模效率没有达到有效，因此导致其综合效率没有达到有效。其他的学院既没有达到规模有效也没有达到技术有效，还需要进一步的提高其效率，尤其是学院4、5、7、8、12、13的综合效率甚至没有达到平均值，存在严重的人力、财力的浪费现象。

（三）改进建议。模型计算结果还给出了各个学院要达到技术有效的目标改进值，即在有效前沿面上的投影值，具体见表2。（表2）根据以上的改进值可以为该校提出以下的改进建议：

第一，由于本例是以产出的角度为基础所做的分析，因此没有达到技术有效的学院都是因为产出（即科研成果）不足所致。此外，还有一些学院（学院4、5、8）还存在着人员过多的情况。因此，最主要的改进建议就是各个没有达到规模有效的学院要充分利用现有的资源，多做科研，加大科研成果的数量，对于人员过多的学院，要避免人浮于事的作风，做到人尽其用。

第二，从表1中的规模报酬方面，除了达到规模有效的3个学院（学院1、6、10）外，其他学院都是规模效率递增或递减的。其中，6个学院（学院2、3、4、5、7、8）处在规模效率递减的阶段，即这些学院没有达到规模有效的原因是相对其产出来讲，其投入规模过大，而影响了其规模效率，这些学院要通过控制其投入，甚至减少投入来提高投入的利用效率以达到规模有效；另外4个学院（学院9、11、12、13）处在规模报酬递增的阶段，即这些学院没有达到规模有效的原因是这些学院规模较小，投入不足，因而没有达到规模有效，所以这些学院要加大人员和资金的投入来扩大其科研的规模，从而提高规模效率。

四、结论与展望

将DEA的运算结果与该高校的实际情况相比较后，可得出DEA的运算结果与各个学院的实际情况大体一致的结论，即DEA可以比较准确地反映该高校科研的实际问题。因此，我们认为DEA是一种适用于高校的科研绩效评价方法，不同的高校根据实际情况，选择各自的指标，即可对其科研效率进行有效的评价。

主要参考文献：

[1]陆根书，刘蕾.教育部直属高校自然科学研究效率及发展趋势研究[J].高等工程教育研究，2006.1.

[2]刘多，李学志.高校自然科学科研量化评估指标体系的设计[J].科技管理研究，1998.1.

[3]吕松，王从东.论高校科研绩效量化考核体系的构建[J].淮南职业技术学报，2005.4.

篇（4）

基金项目：本文为石家庄学院科研启动基金重点项目（立项编号：13ZD004）研究成果

中图分类号：G64文献标识码：A

收录日期：2014年6月20日

目前，科学研究活动已成为各个国家、地区、组织以及个人的重要活动，对科研绩效如何进行评价则成为大家关心的问题。本文结合国内外研究成果，对科研绩效的评价方法进行系统研究，探讨各种方法的适用特点。

一、同行评议法

同行评议法，是通过同行业的专家进行评价的定性的方法。它经过不断的发展和完善，已成为科研评价方法的主要方法之一。

（一）同行专家的选择。在实际应用时，最关键也最困难的一环是同行专家的选择。随着科学发展的深入和细化，科学研究的领域越来越专深，研究领域的划分越来越细，真正的同行似乎越来越少；而另一方面，科学发展的综合化趋势也在加强，学科交叉和渗透越来越普遍。一项科学研究常常需要多学科的知识，要找出具有与研究课题相对应的知识结构的同行专家也很难。因此，在选择同行专家时，应考虑被评价对象所涉及的专业、研究领域等具体方面，要求同行专家人数要不低于五人，与被评价对象专业相同且研究领域相同或相近，在其科学技术领域和相关领域的研究发展态势有相当了解，对学科前沿有深刻的认识，有较高的业务水平和思想素质。

（二）同行专家评议形式与特点

1、通信评议。即评价机构把评估材料通过信件或者网络寄送给评议专家，专家独立做出书面判断，然后将评议意见反馈给评价机构。其主要优点是匿名性和保密性好，可以避免人情干扰；专家考虑时间充裕，意见表达充分，无从众心理和权威主义的干扰；开支少，成本低。主要缺点是不能对所有申请对象作比较；无法与申请人和其他同行交流；回收率无法保证；评审周期长，不利于及时决策。因此，它适用于所有的科研项目评审，也适用于文献形式的科研成果鉴定。

2、会议评议。即专家组评议，指评价机构事先把相关材料寄送给评议专家，并请专家按指定的时间和地点参加专家评审会，通过讨论和交流，形成集体评审意见。其主要优点是专家意见可以得到充分交流和讨论；同类的评议对象可以集中评议，效率高；必要时评议对象可以现场答辩和申诉；评审周期短，有利于及时决策。主要缺点是“从众心理”和权威的压力可能影响会议的民主；专家彼此见面，保密性相对减弱；评议费用较高；有的专家可能不能在指定时间、地点出席，从而影响代表性。它较适用于项目的集中评审、重大项目和有争议项目的评审。

3、调查评议。如果评价机构组织专家到现场调查、了解，然后给出评价意见。其主要优点是可以实地调查、现场评议，客观性强；主要缺点是需要花费较多时间和费用，成本较高。它适用于研究机构的评估和资金投入较大的重大研究项目的评审。

4、组合评议。就是根据评价工作的需要，将上述三种方法中的某几种组合起来进行评价的方法。

二、德尔菲法

德尔菲法是评价机构针对特定问题，采用专家匿名发表意见的方式，专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、反馈、修改和归纳，最后汇总成专家基本一致的看法，作为专家调查的结果。它作为一种主观、定性的方法，可以有效地消除成员间的相互影响，可以充分发挥专家们的智慧、知识和经验，在科研评价以及各种评价指标体系指标权重的设置等工作中有广泛的应用。

（一）德尔菲法问卷设计。在第一轮调查开始时，设计专家调查表是一件非常重要的事情。专家调查表设计的好坏，直接关系着调查结果的优劣。在制定调查表时，应该注意以下几点：1、对德尔菲法做出简要说明。在调查表的前面，应该简要说明调查背景和目的、专家在调查中所起的作用，以便使专家全面了解情况。此外，对德尔菲法的程序和规则也应作简要说明；2、背景材料要全面而精炼。背景材料一般多是客观事实，且应该与问题及目标密切相关，以有利于专家做出判断；3、问题要有针对性，要由浅入深，从易到难，使专家容易接受；4、每个句子所含的问题要单一，避免组合问题；5、用词要确切。所列问题应该明确，含义不能模糊；6、调查表要简洁明了。调查表应有助于专家迅速理解问题，做出评价；7、问题数量不应该太多。如果对问题只要求做出简单回答，问题的数量可适当多些；如果问题比较复杂，则数量可以少些。一般认为，问题的数量上限以25个为宜。

（二）德尔菲法的数据处理。德尔菲法用于科研评价一般是请专家对不同指标或者研究项目确定权重或者等级，相应的量化方法也可以分为两种：一种是量化打分，一种是等级打分。在对不同专家的数据进行处理时，如果组织者对专家情况较为了解，可以根据专家对评价对象的了解情况对不同专家的数据人工确定不同权重；也可以在发送问卷的同时发送专家调查表，根据返回的信息确定权重；也可以对所有专家采取相同权重。调查问卷回收后常常需要用统计方法对专家的打分结果进行处理。一般来说，用来总结和描述专家意见的常用统计量有秩和、均值、众数、中位数、上四分位数和下四分位数等。

（三）德尔菲法的适用范围。由于德尔菲法具有集思广益，发挥专家优点，使专家既可吸取其他专家的意见，进行修正，又不受权威影响，结果宜合理。同时，德尔菲法的主要缺点是过程比较复杂，征询意见的时间较长。因此，德尔菲法更适合周期较长的大型评价项目的咨询，而很难满足一些评价周期较短、需要较快得出判断结论的科研评价活动的要求。

三、文献计量法

文献计量方法是指利用出版物、专利、引文等科技绩效指标进行科研评价的一种定量评价方法，主要包括论文、著作、学术报告、引文、课题、专利等。其中，论文和引文是较为常用的计量指标，这两项指标易于统计和核实，因而受到了研究者和科研管理部门的普遍青睐。论文和引文指标分析的常用数据源是：美国科学信息研究所的科学引文索引（SCI）数据库、社会科学引文索引（SSCI）数据库、科技会议录索引（ISTP）数据库与科学评论索引（ISR）。SCI主要针对基础科学；SSCI主要针对不同国家和地区的社会科学期刊和论文；ISTP主要针对的是国际会议论文。美国工程信息公司的工程引文索引（EI）数据库，主要针对的是机械、制造、土木、冶金、材料等工程技术领域。ISR主要针对的是综述评论方面的论文。

我国国内论文和引文的常用统计源有中国科技信息研究所研制的“中国科技论文统计与引文分析数据库”（CSTPC）、中国科学院文献情报中心的中国科学引文数据库（CSCD）、南京大学的中国社会科学引文索引（CSSCI）和中国社会科学院文献情报中心研制的中国人文社会科学引文数据库等。

在科研绩效评价中，对文献计量指标的量化分析也是非常重要的，一些常用计量指标有：1、引文量：指引用文献所拥有的被引文献的数量。它是研究文献被利用的程度和广度的重要参量；2、被引频次：指特定文献或者某评价对象（可以是科研人员、学术期刊、研究机构甚至特定地区和国家）所生产的文献在某一时间段的被引次数；3、即年指标：是指文章发表当年期刊的平均被引用数。它是衡量一种期刊被其他期刊引用速度的指标；4、影响因子：是一种期刊论文的平均被引率；5、学科影响因子：学科影响因子与影响因子的计算方法类似，不同的是，影响因子是测度某一给定期刊中论文的平均被引次数，而学科影响因子则是测度某刊中论文被某一学科的核心期刊所引用的平均次数。

虽然文献计量指标的确可以用于科研评价的各个层次，但在不同层次、不同目的的评价中，对文献计量指标的使用方式应该是有严格区分的。具体说来，在国家、地区科研状况评估等宏观评价活动中，文献计量指标和方法可以作为主要的评价手段，并辅之以专家的定性分析；在诸如科研人员评价等微观评价中，文献计量指标和方法则只能作为辅助手段，而应该以同行评议为主。

四、综合评价法

综合评价法又称系统评价法，是将评价对象看作一个系统，对该对象的属性的多个指标进行评价，从而得出该评价对象的整体结果。在科研绩效评价中，由于评价对象的复杂性，层面的多样性，单一的指标很难体现评价对象的整体情况，因此综合评价法更有其优势。

（一）层次分析法。它是把一个复杂问题分解成若干组成因素，并按支配关系形成层次结构，然后应用两两比较的方法确定各因素（包括指标和方案）的相对重要性，然后计算各因素的权重，并以此为基础实现对不同决策方案的排序。层次分析法简便、灵活而又实用，是一种系统化、层次化的分析方法，它为复杂评价问题的决策和排序提供了一种简洁实用的建模方法。

（二）模糊评价法。它是通过建立隶属函数、模糊关系矩阵，可以较好地解决系统评价中由于对象概念本身不够清晰引起的模糊性问题（如事物类属间的不清晰性，评价专家认识上的模糊性等），是对涉及模糊因素的对象进行系统评价的有力工具。它的基本思想是：应用模糊关系合成的原理，根据多个因素对被评价对象本身存在的性态或类属上的亦此亦彼性，从数量上对其所属程度给予刻画和描述。该方法适用于样本数据中含大量模糊指标的现象的评价，不足之处是评价过程本身不能解决评价指标间相关造成的评价信息重复问题。

（三）主成分分析法。它是利用多元统计分析及线性代数的知识，把多指标转化为少数几个综合指标的一种数理统计方法。其基本思想是用少数几个彼此不相关的新指标代替原来为数较多的彼此有一定相关关系的指标。同时又尽可能多地反映原来指标的信息量。作为一种定量分析方法，主成分分析克服了专家评价法、层次分析法等定性方法因受到人为因素的影响，夸大或降低某些指标的作用的弊端；消除评价指标之间的相关性；减少指标选择的工作量；采用信息量权数，有助于客观地反映样本间的现实关系。但由于同一被评价对象在不同样本集合中的均值和离散程度不同，所以这种方法综合评价结果不稳定。

（四）数据包络分析法。它是一种进行多目标决策的系统分析方法，特别适用于多输入多输出的复杂系统。DEA方法以相对效率概念为基础，以凸分析和线形规划为工具的一种评价方法，应用数学规划模型计算、比较决策单元之间的相对效率，对评价对象做出评价，它能充分考虑对于决策单元本身最优的投入产出方案，因而能够更理想地反映评价对象自身的信息和特点；同时对于评价复杂系统的多投入多产出分析具有独到之处，适用于多输出-多输入的有效性综合评价问题，在处理多输出-多输入的有效性评价方面具有绝对优势。DEA方法并不直接对数据进行综合评价，因此决策单元的最优效率指标与投入指标值及产出指标值的量纲选取无关，应用DEA方法建立模型前无须对数据进行无量纲化处理。

主要参考文献：

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中图分类号：G642 文献标识码：A

1高校科研经费管理中的问题

（1）科研项目重立项轻结题。各高校重视科研课题立项数量与经费额度，但立项后存在不完成课题，将经费归为己用的现象，国家对此并未制定相应法规进行处罚。

（2）科研经费管理过程太过宽松。许多高校为保护教师投身科技的积极性，对科研经费的成本核算不够重视。立项之初，审查较为严格，但项目进行过程中，管理制度不够完善，使得乱用经费、虚假报账情况频发。

（3）科研经费预算管理缺乏规范性。预算管理对科研经费管理十分重要，但实际情况中，科研经费预算管理缺乏操作性，有些预算项目金额在操作时不仅做不到严格按照之前的数执行，甚至相去甚远，漏洞百出。

2高校科研经费绩效评价体系建立

针对高校科研经费中存在的问题，遵循绩效评价指标体系的科学性、系统性、可比性、实用性设计原则，设计定量分析科研经费评价指标。

2.1定量分析指标的设计

2.1.1科研经费管理评价指标

某科研经费基本情况，如表1所示。

表1：科研经费基本情况表

根据科研活动的特点，高校科研经费绩效评估的定量指标可设置如下：

（1）科研经费筹集增长率

科研经费筹集增长率=科研经费筹集增长数魃掀诳蒲芯炎苁？00%

这一指标是科研经费总额绝对额纵向比较的一个相对指标，该指标越高，说明科研经费增长率越高。

（2）科研经费结余率

科研经费结余率=（1-科研经费支出总额/科研经费总投入）？00%

科研经费总投入是指特定期间内科研经费投入总额，它是反映科研单位科研经费筹集投入的规模。反映高校特定期间科研经费使用的节约程度的指标。

（3）有效资金率

有效资金率=成果累计总费用骺蒲芯阎С鍪？00%

科研经费支出数是指在科研项目在特定期间内为完成科研活动而消耗经费的总金额。有效资金率是反映科研经费耗费与成果积累的关系，说明资金的有效使用程度和科研项目的按期完成情况及成功率。

（4）科研项目完成率

科研项目完成率=按期科研项目完成数鞯狡谟ν瓿煽蒲邢钅孔苁？00%

主要反映高校科研项目按期完成情况。完成率高说明科研单位科研经费使用效率高，反之则低。

（5）科研成果率

科研成果率=科研成果总数？00%

科研成果包括发表的科研论文、出版的学术专著及授权的专利等等。

（6）科研成果转化率

科研成果转化率=技术成果应用总数技术成果总数

科技成果转化统计数据，由国家知识产权局统计专利交易数据获得，指标以近三年平均数进行计算。

科研经费筹集增长率指标值是100%或以上的评价分值数为100 分，指标值是负值的评价分值为0分，其它指标值乘以100 得到该指标评价分值数；科研经费结余率指标值是100%或以上的评价分值数为100 分，指标值是负值的评价分值为0分，其它指标值乘以100 得到该指标评价分值数；有效资金率以指标值乘100 得到该指标评价分值数；科研项目完成率以指标值乘以100 得到该指标评价分值数；成果应用率同类高校最高指标值的评价分值为100分，其它高校指标值与最高分值的比值乘以100 得到该指标评价分值数；科研成果转化率以指标值乘以100 得到该指标评价分值数。

2.1.3各指标权重系数

各指标权重系数设计如下：科研经费筹集增长率的权重数为20%，科研经费结余率的权重数为15%，有效资金率的权重数为10%，科研项目完成率的权重数为15%，科研成果率的权重数为20%，科研成果转化率的权重数为20%。

2.1.4综合评分

综合评分值在90～100，科研经费管理绩效为优；综合评分值在80～90，科研经费管理绩效为良；综合评分值在 70～80，科研经费管理绩效为中等；综合评分值在 60～70，科研经费管理绩效为合格；60分以下科研经费管理绩效为不合格。

2.2实证分析

以S高校在2013年的科研情况数据（限于篇幅表略）为评价对象，通过软件计算数据可知，S高校2011年科研经费绩效综合评分75.32，表明科研经费管理绩效水平良好。S高校在未来年度仍需加强经费的使用效率，保证课题数目的完成，增加科研成果的转化率，从而提高科研经费绩效水平。

3结语

高校经费管理中存在诸多问题，需要设立定量分析指标，建立高校科研经费绩效评价体系，对科研经费进行有效监管。同时应加强科研项目劳务费支出管理、加强科研支出细项管理、提升科研成果的转换率等方面完善科研经费绩效评价。

篇（6）

基金项目：周口师范学院青年科研基金重点资助项目“地方高校青年教师科研绩效管理研究”（项目编号：zknuqn200938）阶段性研究成果

中图分类号：G649 文献标识码：A

收录日期：2013年9月11日

二战以来，科学研究在美国的研究性大学中得以蓬勃发展，并逐渐成为其中心任务。受研究型大学的影响，一些本科学院和大学也慢慢开始重视科研，并将研究和作为教师评价的因素和指标。随着时间的发展，美国高校在教师的科研绩效管理方面，积累了丰富而成熟的经验。

一、美国高校教师科研绩效评价的指标体系

从科研绩效评价的指标来看，不同类型的学校和学科，其评价的指标体系有所不同。按照卡内基教学促进基金会制定的全美高等学校分类法，美国3，000多所高等院校被分为六类：研究型大学、博士授予大学、硕士授予（综合性）大学和学院、专业院校、文理学院以及两年制学院。这些不同类型的高校对科研绩效评价指标的侧重点各有不同。美国教育测试服务中心曾对134所高校的系主任进行了调查，结果发现，在所列出的16项指标中，在高层次的刊物上发表的论文数、本人独著或作为主要作者出版的书籍数、经过本校同行专家评定的学术研究和出版物的质量是其中比重最大的三项，对学术研究和出版物质量的自我评定、本人成果在各种出版物中被引用的次数、未出版的论文或报告数等指标则最不受重视，其他指标受重视的程度在不同类型的学校不一致。

1991年针对二战后高校教师科研绩效评价中过度重视研究出版物、论文引证、科研经费而忽视其他学术活动及其质量的现状，前美国卡内基教学促进基金会主席博耶经过广泛深入的调研，在其研究报告《学术反思：教授的工作重点领域》中明确指出应该拓宽学术视野，以全面的学术观来看待教师的科研工作。他将教师的学术活动分为四类：（1）发现的学术：接近于过去所说的科研；（2）综合的学术：在学科间建立联系，把专门知识放到更大的背景中去考察；（3）应用的学术：不仅指科研成果的应用，而且包括知识在实践中的应用；（4）教学的学术：不仅要传递知识，而且要教化心智。博耶的研究报告引起了美国学术界和高等教育界的广泛重视，许多高校开始反思教师的科研绩效评价问题，并根据学校的实际情况提出一些新的评价指标。如密歇根大学在进行教师科研绩效评价时，要求教师在提供的评价信息中单独列出是否有新的研究方向，鼓励教师多作跨学科研究。加州大学洛杉矶分校规定，在建筑、音乐、戏剧、舞蹈等领域的卓越表演和指导都可以作为教师创造性工作的证明。加州大学伯克利分校在对教师的科研绩效进行评价时，不仅关注已经公开发表的研究成果，还注重对进展过程中的研究工作做客观的评价，评价时注重研究工作的创造性思想与效果，将教师对专业著作、专业实践的贡献或专业教育的新观点等作为评价的重要内容，此外，还重视教师对待研究工作的态度。

博耶提出的全面学术观让人们充分认识到高校教师研究贡献存在的多样性，并在评价中予以肯定和奖励，体现了以教师为本的思想，有利于教师自身潜能的充分激发。

二、美国高校教师科研绩效评价的程序与方法

美国对高校教师科研绩效评价程序大体分为三步：第一步，教师填写自评表，对自己的科研工作进行全面的总结和回顾，并提供相关佐证材料；第二步，考核者根据教师提供的材料，按照一定的标准进行评价鉴定，确定等级，并签署意见；第三步，系主任将考核者的评价报告交给专门的评审委员会审阅，并将审阅意见反馈给院长，由院长决定该教师考核结果。

在科研绩效的评价方法上，主要有引用分析法、成果计数法、同行评价法等。

1、引用分析法。引用分析法是科学计量中的常用方法，是用文章或研究成果被引用的次数来分析其产出质量的一种相对评价方法。该方法的理论基础是，文献被引用是以其质量为基础的。与成果计数法相比，该方法更为客观。这方面西方已建立一些得到普遍认可的标准，如科学引文索引（SCI）（1961首次出版）、社会科学引文索引（SSCI）（1969首次出版）、文学与人类科学引文索引（AHCI）（1978首次出版）、科技会议录索引（ISTP）（1978首次出版）、工程索引（EI）（1884年首次出版）等。一般认为，是否进入这些索引是衡量论文水平和质量的重要标志。因而，引用分析法为评价高校教师的科研质量提供了一种有效的方法。

2、成果计数法。这是一种常用的量化评价方法，主要通过计算教师获得的科研成果的数量来评价教师的科研绩效。在美国，学术成果发表的数量不但基本上决定一个教师的报酬，而且在很大程度上决定大学的声望、地位和影响，因此各种类型的高校都不同程度地采用成果计数法来评价教师的科研绩效。在具体计算时，通常采用对出版物直接加总和使用加权法计算这两种形式。

3、同行评价法。近代以来，知识和科技的发展日新月异，导致学科不断分化和学者的专门化。这使得非本学科的学者无法很好地对本学科学者取得的学术成就进行评价，因此同行评价成为国外科研绩效评价中广泛采用的一种方法。如，在评审终身教授时，候选人的科研绩效评价是一个非常重要的环节，一般由校评审委员会请20位具有国际水准并且与候选人无利害关系的同行专家对候选人的论文和专著进行匿名评审，并写出书面鉴定意见。

三、美国高校教师科研绩效评价结果应用

高校教师的科研绩效评价为教师的薪酬调整、晋升和终身聘任等提供了有效依据。一般来说，美国高校每年都会对教师的薪酬进行调整，而包括科研绩效评价在内的年度评价结果是决定是否提薪的依据。在高校教师的职级晋升方面，科研绩效也是一个重要的考核指标，主要包括或出版专著以及获得科研经费的情况。对教师而言，要想获得晋升，完成这些科研绩效指标是必要的途径。近年来，不少高校对终身聘任标准的调整也主要体现在对科研绩效的要求上。例如，在教学型的理士满大学，教授们过去不需要出版任何学术成果便可获得终身聘任，而现在年轻的生物学教授必须得到研究经费并发表数篇学术论文才有希望获得终身聘任；在研究型的哥伦比亚大学，历史系教授要获得终身聘任，过去只需出版一本专著，而现在需要两本。正如博耶所言，“除了少数人以外，年轻的教授们都知道，假如他们想获得终身职位或者受聘于一所高水平的学校，他们就需要在学术界获得卓越的名声。这不能只靠做好教学工作，而要靠在研究工作和发表著作上有给人深刻印象的记录”。事实上，在研究型大学文化日益蔓延的美国高校系统，对教师进行奖惩和确定去留时，科研指标的分量越来越高。高等教育研究学会的一项调查结果显示，虽然把当一名优秀教师作为自己目标的教师达到98%，但相信学校会奖励教学好的教师的仅有10%，同时80%的大学教师认为研究在其学校中占据优先的位置。

主要参考文献：

[1]叶赋桂，田静，罗燕.美国高校教师评价的变革及其动因研究[J].教育学报，2008.4.5.

[2]夏妍，张怀菊.美国大学教师绩效评价研究[J].世界教育信息，2006.9.

篇（7）

doi： 10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.018

Study on the Design of Performance Appraisal Index in Scientific Research Institutions of Traditional Chinese Medicine

Li Zongyou1， Wang Zhiwei2*， Chu Jinong1， Gao Hongjie1

（1. Institute of Information on Traditional Chinese Medicine， China Academy of Chinese Medical Sciences， Beijing 100700， China； 2. Department of Management， Beijing University of Chinese Medicine， Beijing 100029， China）

Abstract： It is important for the surviving and development of scientific research institutions of TCM to carry out the performance management. According to the characteristics of TCM scientific research， this paper puts forward some basic principles we should pay attention to， the determination of index， and the three notes when we carry out the performance appraisal.

Key words： management of scientific research； performance appraisal index

科研机构绩效评价是科研管理的重要工具。加强对国有中医药科研机构的绩效评价，一方面上级科技主管部门通过绩效评价掌握不同科研机构发展过程中的重要指标，并作为进一步优化科技资源配置，制定科研管理政策，不断提高科技管理水平的重要依据；另一方面科研机构在绩效评价结果的横向比较中审视自身不足及存在问题，明确今后努力方向和研究重点，为科研机构实现绩效目标奠定基础。

当前，为加强中医药科研的管理，推进中医药科学研究的绩效评价，张蕾[1]、黎汉津等[2]、曹橙[3]、孙继佳等[4]采用人工神经网络、文献计量学、数据包络和灰色加权评价模型等对中医药的科学研究进行了绩效评价，林端宜[5]、杜月英[6]、李芳[7]等对绩效评价指标体系进行了研究。但由于中医药学科繁杂，评估领域、评估目的、评估原则等影响因子诸多，绩效评价方法及指标选择又各有不同，尚无统一的评价标准。因此，建立一套科学、合理、可行的中医药科研机构绩效评价指标体系，是开展绩效评价的前期工作。指标设置合理既能客观全面地反映中医药科研机构的绩效水平，又能促进中医药科研机构整合资源、扬长避短、发挥优势、重点突破，提升创新能力，最大限度地调动和激发科技人员的创造活力，为中医药的可持续发展提供科技支撑。本研究从中医药科技发展的需要出发，结合中医药科研机构的客观实际，从绩效评价指标体系制定原则和指标遴选进行探讨，为科研管理部门优化科技资源配置、调整研究机构和学科布局提供有效的管理手段。

1 绩效评价指标体系设计应遵循的原则

1.1 战略性原则

中医药科研机构改革与发展的目的就是要实现其自身的战略目标，科学有效的绩效评价指标应是中医药科研机构战略目标实施计划的分解，评价指标很好的完成就能保证战略目标计划的完成。在绩效指标设计时要从上至下根据战略目标进行层层分解，从组织到部门再到岗位及科研人员，从而保证中医药科研机构战略的顺利实现。同时，以科技工作的变化和需求为主导，不断调整和完善绩效考核指标[8-9]。

1.2 价值导向原则

科学有效的绩效考核指标应该告诉科技人员什么是科研机构所期望的，什么是不允许的，以及应该如何去实现科技人员自身的目标。科研绩效指标在一定程度上体现了科研能力，主要有以下表现形式：承担科研项目、科技论文、专利和科技著作、奖励成果、合作交流、人才培养、科研基础条件建设等。对获得高级别的科研项目、奖励成果、高层次的论文等给予较高的评估分值，引导科研人员投入到高层次的科研活动中。要严格按照中医药科研机构的自身发展规律和特点，结合单位实际，尽量选取能真实、准确反映客观实际的指标，科学合理地确定其权重[10]。

1.3 分类分层管理原则

绩效考核指标体系的设计一定要有针对性。不同科研机构存在各种差异，例如从事基础研究与从事应用研究的单位评价标准及内容就有不同，这些差异要求我们在面对具体问题时要具体分析，不能教条、照搬照抄，在指标设计时进行分层分类，针对不同的部门及不同的岗位设计不同的指标体系，采用层次分析法和群体决策等确定指标权重，建立科学合理的指标体系[8]。

1.4 定量指标为主，定性指标为辅原则

为提高绩效评价的客观准确性，定量化的绩效评价指标更易于被评价者接受，但在实际工作中，许多不同类型的科研机构和不同性质的工作岗位，很难通过定量指标来评价，这提醒评价者在指标设计时要考虑定性指标，使绩效评价更为全面和精确。

1.5 少而精原则

绩效评价指标的选择不是越多越好，关键要考虑指标所起作用的大小。少而精原则指的是绩效评价指标不一定要面面俱到，只要设计的指标能够有效地缩短评价信息的处理过程乃至整个评价过程，达到反映评价的目的即可；同时，评价者能够比较容易地了解绩效评价系统，掌握相应的评价方法和技术；而且易于评价者与被评价者的沟通，评价工作参与人员之间的沟通交流问题也容易解决。

1.6 内涵明确、清晰，有针对性

绩效评价指标的表达应明确、清晰，用于定义评价指标的名词应准确，使评价者与被评价者能够轻松地理解它的含义，不会有模棱两可的感觉。同时，评价指标应针对某个特定的绩效目标，并反映出相应的绩效标准，即根据岗位职能所要求的各项工作内容及相应的目标和标准来设定每一个绩效评价标准。

2 中医药科研机构绩效评价的7项指标

当前，评价一个中医药科研机构综合实力，不能仅仅看中标课题数、科技产出和奖励，更要看其科技条件建设、人力资源开发和科技服务方面的成绩。本研究认为，中医药科研机构绩效评价指标体系应包括反映科研条件、科研竞争力、科技人才（当年科技人员投入当量）、经费投入、科技奖励、科技产出和科技服务指标，其指标权重一般按1U1U1U1U2U 2U2进行，见表1。

2.1 科研条件

该指标是指为了支持和促进科研活动开展而配置的科学实验条件与基础设施，是所有科技创新活动的“硬件”物质基础，加强基础条件投资对于提高科研机构产出能力具有重要作用[11]。

2.2 科研竞争力

该指标是通过统计年度重大课题的中标数和人均课题中标率，来反映中医药科研机构的竞争能力。一个科研机构承担科研课题越多，说明其科研能力越强；承担国家级项目越多，说明其科研水平越高。

2.3 科技人才

科技人才作为研究机构的主要人力资源，对研究机构的发展和战略目标的实现至关重要。拥有多少科技人才是反映科研机构综合实力的重要指标之一。因此，重视科技人力资源的开发是科研机构的人力资源管理的重要任务。

2.4 经费投入

指科研机构从国家、部门、地方和企业等单位承接纵向、横向科研任务所取得的收入，是保证科研课题实施的重要保障。

2.5 科技奖励

该指标是通过统计年度省部级以上科技奖励数和人均成果数，来反映中医药科研机构的研究实力。一个科研机构获奖成果越多，说明其科研实力越强，尤其是国家级科技奖励可以反映出在行业内的领先水平和科研地位。同时，这项指标也是国家对中医药科研机构及科研人员研究能力的一种肯定和奖励。

2.6 科技产出

该指标是反映科研机构投入产出效果的重要指标之一。主要包括获得的专利、发表的论文和专著、标准、学术报告等。一个科研机构科研产出越多，说明对事业发展的贡献率越高，尤其是在临床和生产中能够得到转化的科研成果，以及在国际上产生重大影响的学术论文。

2.7 科技服务

该指标是反映科研机构对中医药事业发展的贡献率，是社会经济效益的重要体现。中医药科研机构从事科研的目的不在于出成果，而在于把科研成果转化成为解决临床实际问题和提高临床疗效的诊疗方案、标准和新药，转化成为指导临床用的新理论和新方法，转化成为提高中药质量安全和中草药资源可持续发展的新技术。

3 开展中医药科研机构绩效评价的三个注意事项

3.1 坚持绩效评价的公开公平和制度化

一个持续良好的绩效评价体系首先是公开的，这样才能确保绩效评价的顺利实施。其次，评价的标准是由评价者与被评价者协调而定，反映双方的想法和意图。绩效评价不仅要关注具体的业绩，更应关注绩效的形成过程，通过对过程的控制来提升绩效水平。绩效评价必须定期定时地进行，评价前、中、后要做什么必须形成规范，只有绩效评价制度化，才能达到激励和提升绩效水平的作用。

3.2 签订科研目标责任，明确科研任务

上级中医药科技主管部门作为评价主体，以中医药科技发展目标为中心，根据上一年度目标责任完成情况，确定本年度中医药科研机构的工作目标、研究计划和任务，作为考评的直接依据。考核期开始时以双方签订的目标责任书、科研合同或协议书为绩效评价依据，一般包括工作目的的描述。在绩效实施过程中收集到的能够说明科研机构绩效表现的数据和事实，可以作为判断科研机构是否达到绩效指标要求的证据[12]。用科学的评价办法评定中医药科研机构工作任务完成情况，绩效评价一般按年度进行考核评估。

3.3 坚持绩效评价结果的反馈制度

评价后的结果要及时反馈，使被评价者了解到自己的绩效和有待改进的方面，同时了解上级对自己的期望。只有事前有计划，事后及时反馈与持续的沟通，才能促进中医药科研机构和科研人员绩效水平的提高[13]。建立绩效评价信息公开制度，将绩效评价的结果在一定范围内公布，以提高评价的透明度。同时，将绩效评价结果通报其上级行政主管部门，作为被评价中医药科研机构以后年度安排预算及计划项目的重要参考依据。对绩效评价结果优秀的单位，根据实际工作需要在以后年度预算中优先安排各类计划项目；被评价科研单位要认真落实绩效评价提出的整改意见，切实加强管理，创新发展。

参考文献

[1]张蕾.基于RBF神经网络的中医药科研绩效评价方法分 析[J].无线互联科技，2010（4）：41-43.

[2]黎汉津，邓.文献计量学在中医药科研管理及规划制定中的应用[J].中国中医药信息杂志，2000，7（7）：92-93.

[3]曹橙.我国县级以上中医药科研机构科研投入产出研 究[D].北京：北京中医药大学，2009.

[4]孙继佳，陆奕宇，苏式兵.中医院校科研绩效评价的方法研究[J].世界科学技术-中医药现代化，2010，12（2）： 277-280.

[5]林端宜，林丹红，金浪，等.中医药科研项目立项评估研究[J].中华医学科研管理杂志，2000，13（4）：211- 213，197.

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[7]李芳，秦裕辉，陆惠民，等.中医药科研项目与科技成果综合评价方法研究[J].中医药管理杂志，1995，5（3）： 35-38.

[8]杜亚娟.军工科研单位绩效管理体系研究与设计――以某军工科研单位为例[D].西安：西安工业大学，2010.

[9]王小波.ZY集团基于目标管理的绩效管理体系优化与设 计[D].长沙：中南大学，2010.

[10]李景彗.关于科研绩效评估的思考[J].现代农业科技， 2010（21）：32-34.

[11]于辉，付静彬.基于产出能力的农业科研基础条件投资效果研究[J].中国科技论坛，2012，2（2）：134-137，151.

篇（8）

随着学术腐败现象日益严重，具有重要导向作用的高校教师科研绩效评价模式正受到质疑［1］。以传播知识、发展知识、服务社会为己任的大学在我国建设创新型国家的过程中，肩负重要使命。在这一背景下，医学院校科研工作做得好坏直接影响到医学院校的发展，而科学合理的评价科研人员的科研工作绩效，提高科技管理的科学化水平和效率，有利于调动科技人员的积极性，激励他们不断产生新的研究成果，因此，医学院教师的科研绩效评价日益成为医学院校科研管理工作极为重要的一环。

评价指的是评价主体对评价客体的价值判断过程。因此，一般主要从三个方面来考察评价问题，即由谁评价（评价主体），评价谁（评价客体），评价什么（价值判断标准）。由于在医学院校教师科研绩效评价过程中，评价主客体都比较明确，因此，本文将着重论述评价内容。

1 医学院校科研活动特点和教师科研绩效评价目的

1.1 医学院校科研活动的特点 科研活动既包括对“科学”的研究活动，也包括对“技术”的研究活动。为区分这两类活动，通常把对科学的研究叫做“研究”（Research），而把对技术的研究叫做“发展”（Development），简称 R&D［2］。按照国际上比较通用的联合国教科文组织的分类法，将科研活动划分为基础研究、应用研究和发展研究三种类型［3］。对科学研究的分类有助于在科研评价中贯彻分类评价的原则。科学研究应具备一定的条件，如需有一支合理的科技队伍，必要的科研经费，完善的科研技术装备，以及科技试验场所等。

与其它类型院校相比，医学院校科学研究活动的特点主要体现在：从研究类型来看，一般以基础研究和应用研究为主；从研究领域来看，以自然科学研究为主，兼具人文社会科学研究；从学科角度来看，以医学研究为主；从科研队伍来看，医学院校的科研队伍除专职科研人员和教师外，还有部分临床医生，因此，医学院校的科研队伍有可能在科研、教学、临床服务三种职能间相互转换。从项目组织来看，以个人自由探索项目居多，团队协同合作项目相对较少。此外，学科交叉与融合在医学院校也较为活跃。

高校教师的科研活动，在从事开创性工作的同时，也把学生带到学科发展前沿，并把研究成果不断地转化为新的教学内容。这一方面推进了学科的发展，另一方面则直接训练了学生，这是高校科学研究的显著特点［4］。自威廉·洪堡建立德国柏林大学开始，作为大学这个独特社会机构最初始的功能——教学，在大学中的地位便日渐式微，并随着科研与社会服务两大功能的渐趋兴盛，竟至被挤压到高等教育的边缘化位置，沦为大学教师不想做但又不得不做的一项“负担性工作”［5］。因此，尽管科研活动是现代大学的标志之一，然而学校的一切工作在于培养人才，这也是科技创新和学科建设的根本所在，搞好医学院校教师科研绩效评价工作，也不能忽略这一根本。

1.2 医学院校教师科研绩效评价的目的及意义 教师科研绩效评价，就是对教师所从事的科研活动和所取得的科研业绩进行定量或定性相结合的综合评估。对医学院校教师的科研绩效进行评价，是与我国强调科技创新、高校科研创新职能不断加强密切联系的。对医学院校教师的科研绩效进行评价，能够在科研资源比较有限的情况下，激励医学院校教师参与科研资源的合理竞争，通过竞争鼓励科学创新，从而有利于优秀科研人才脱颖而出。需要指出的是，对教师的科研绩效进行评价，是为了向其提供正确的支持或改进意见，为教师的科研工作创造一个稳定宽松的环境，激励教师进行更有成效的科研活动，避免急功近利的短期行为。

2 医学院校教师科研绩效评价应注意处理好的几个关系

2.1 侧重于评价科研结果，对科研过程可以给予适当关注 科学研究的过程大体包括发现问题、研究解决问题、撰写并发表研究成果三个阶段。由此，完成科研项目的过程也大致包括立项阶段、实施阶段和结题阶段。目前的科研评价主要集中在评价科研过程当中的最后一个环节，即侧重于评价科研成果。评价“结果”的好处在于易于测量，如统计发表SCI论文的数量、影响因子、获取科研经费的情况等。但是对于其他环节则一般未纳入评价范围，因为教师科研绩效评价范围广、工作量大，广泛运用可测量的、易于得到的量化评价指标，对于提高评价效率是现实的，问题在于，科学研究是探索性的，没有取得预期结果的科研探索，其探索过程可能仍具有某些科学价值，对于这种情况，在评价指标体系中还没有得到充分的体现。结果是过程的一部分，没有取得预期结果，并不意味着科研活动过程没有价值。发表了研究成果并不意味着研究过程的结束，研究者对某一个问题持续深入的思考与研究，可能获得更大的学术收获。对于此种后续研究，评价体系也应给予适当关注。另外，如何评价后一研究与前一研究的关系，也值得进一步研究。

2.2 重视考察个人绩效，也要鼓励团队合作 当前，跨学科研究日渐活跃，一些重大科学问题的解决往往需要是团队合作完成。我国医学院校科研绩效评价基本是以个体为单位的，当然对团队的科研绩效评价最终也是要落实到对个体的评价上。目前的科研绩效评价比较重视第一完成人，而不太重视其它顺序的完成人，也就是说，评价工作尚未足够重视评价团队中除负责人以外的其他成员的工作绩效。在国外的科研团队中，高级实验员一样可以发SCI论文，而在国内，很少看到这种情况。另外，评价体系应鼓励与国外高水平学术界的合作，教师能参与世界一流项目的研究工作并做出成绩也是很有意义的事情。鼓励科研人员多参与国内外高水平科研项目，也是遏制学术近亲繁殖，扩大学术影响和知名度的有效措施。

2.3 处理好定量评价与定性评价的关系 学术量化评价起源于上世纪初初逐渐发展起来的文献计量学，由于评价指标的客观性、可操作性强等特点，量化评价在世界各国都被广泛应用。然而在我国，由于过度量化带来的重数量不重质量、重短期不重长远等弊端日益呈现，要求改革科技评价体系的呼声也越来越高。

同行评价是常用的定性评价方法，由于同行评价被认为是学术共同体实现学术自治、学术自由的体现和保障，在西方大学中有比较广泛的认可。但其缺点也比较明显，即主观性比较强，多人评价时结论较难收敛。随着大学科研队伍规模的不断扩大，单纯采用同行评价的方法评价教师的科研绩效，存在效率和效果的问题。

2.4 从人才培养、服务社会的角度，对科研绩效评价的反思 大学的三大职能即科研创新、人才培养、服务社会，三者之间并不是孤立的，而是互相联系、互相渗透的。科研工作的评价，除了要关注科研工作本身以外，还应该注意从教学或服务社会角度来评价。教学要注意培养学生的科研能力，吸纳学生参与科研项目，培养学生的动手操作能力、观察能力和发现提出问题、初步解决问题的能力，同时也要传授给学生一些学科的前沿知识。

首先，教师科研绩效评价工作应当与教学工作相结合。钱伟长认为：“你不上课，就不是老师；你不搞科研，就不是好老师。教学是必要的要求，不是充分的要求，充分的要求是科研。”高校科研工作与教学工作相结合，是高校科研区别于其他科研的最显著的特点［6］。因此，在评价科研绩效的同时，还要考虑通过科研过程如何培养人。例如承担一项国家自然科学基金项目，有必要考察以下问题：通过此项目培养了多少学生，这些学生是如何培养的，这些学生参与到项目中的方式是否都仅仅是在做实验记录工作，培养质量如何，科研能力是否得到提高，如何评价培养出来学生的科研能力确实得到了提高，其他方面的能力，如思维缜密性、条理性等方面是否得到了提高。

其次，教师科研绩效评价工作应适当酌情与服务社会相结合。长期以来，我国的科技转化率在世界范围那都处于偏低的水平。有研究表明：我国高校虽然每年取得的科研成果在6000到8000项之间，但真正实现成果转化与产业化的还不到1/10。很多科研成果往往是被束之高阁，有多少科研成果能够真正地造福人类，有多少转化为社会经济效益，这些毋庸置疑需要评价。应该指出的是，有着巨大社会经济效益的科研项目未必有巨大的科学意义，有重大科学意义的科研项目未必产生立竿见影的社会经济效益，例如爱因斯坦的相对论，是举世公认的二十世纪最伟大的发现，它的成果却并不是可以用经济效益来衡量的。

3 对改进医学院校教师科研绩效评价工作的一些建议

3.1 坚持导向性、公正性、客观准确的评价原则 医学院校教师科研绩效评价是对教师科研业绩的综合考评，事关教师的聘用、选拔、晋升等多方面，直接影响教师对学术研究等工作的投入、科研态度、科研价值取向，乃至职业生涯的发展。因此，所谓导向性指的是评价体系应结合国家中长期科技发展政策和医学院校实际，明确什么是应该支持和鼓励的。而公正性是做好任何评价工作的基本要求，客观准确指的是评价的指标易于得到，方便测量，从而使评价结果易于使人理解和信服。做好教师科研绩效评价工作，首要坚持导向性、公正性、客观准确的评价原则。

3.2 避免急功近利，做到长远发展与短期目标相结合 当前科研的量化标准日趋功利化，成为教师绩效考核、提升学术声望的砝码。但由于高校连年扩招，教师教学工作量加大，承担着教学和科研的双重压力，因此，有些教师不顾学术研究的深度和质量，不顾长远发展，急功近利，为了一时的利益而选择应急之策，使得学术研究的整体水平不高。

3.3 评价周期适度 目前，我国医学院校科研绩效评价工作基本上是按年度的进行的。科研人员被迫忙着填各种表格，忙申报、评审、验收［7］。国外也有学者认为评价造成的压力可能让年轻的科学家们不再冒风险从事新领域的研究甚至不再做研究，而从事创造性研究的科学家会发现自己面临不公正的待遇［8］。按照科学研究活动自身的规律，一个科研项目的研究周期一般是2到3年。因此，笔者认为，科研评价应该周期适度。周期不能太短，频率不能太密，否则就会对评价对象产生负面影响。

3.4 制定科学合理的教师科研绩效评价体系 应尽量利用数理统计工具，构建多元化的科学评价标准和评价体系，根据学校实际情况，灵活运用评价方法，如层次分析法、模糊综合评判法、灰色评价方法等，尽可能的减少主观因素的影响，真实反映医学院校教师科研绩效。评价指标体系中各指标的权重分配应科学合理，全面、客观、公正地评价医学院校教师科研成果。

3.5 建立“元评价”工作机制 所谓“元评价”指的是对评价本身的评价，实施“元评价”是改进教师科研绩效评价工作的重要途径，然而目前医学院校科研管理工作普遍缺少“元评价”这一重要环节。进行教师科研绩效的元评价工作，建议着重考虑评价指标设置的科学性和合理性、评价工作流程的完善性、评价结果的客观性。

参 考 文 献

［1］ 王建华.学术诚信与执著：科研创新的必由之路.中国高等教育，2006（23）：28.

［2］ 王树恩，陈士俊.科学技术论与科学技术创新方法论.天津：南开大学出版社，2001.

［3］ 杨德广.高等教育管理学.上海：上海教育出版社，2006：243.

［4］ 钱伟长.新技术革命与高等教育.北京：教育科学出版社，1984：178.

［5］ 博耶.关于美国教育改革的演讲.北京：教育科学出版社，2002:56.

篇（9）

一、前言

我国大部分高校在科研评价体系中普遍使用科研“量化”考核的方式。许多国内院校都采用了这种考核方法，客观上改变了原来科研评价无具体明确目标、科研活动随意松散的局面，被认为是较好的科研评价方式，有利于优秀人才脱颖而出，有利于优秀人才发挥作用，对推动高校科研工作、专业建设、课程建设、教师队伍建设、人才培养工作的健康发展起到积极作用。但演变至今，它在实际操作、评价科研成果价值、促进高水平科研成果转化等方面出现了许多问题，也带来了诸多负面效应。

特别是我国的高职高专院校，基本上都是照搬照套了本科院校的科研评价指标体系，过分地追求科研数量的积累，却忽视了高职高专院校自身的真正价值，更多地出现了科研成果质量低下、科研课题重复研甚至弄虚作假的不良风气。很多学者和专家也在呼吁对高校科研评价制度进行改革，并且提出了一些构想。笔者认为应根据高职高专院校培养人才类型的不同和教师教学、科研侧重点的不同，创建适合自身特色的教师科研绩效评价指标体系，来推动我国的高等职业教育。

二、结合高职院校实际，构建科研成果绩效评价体系

本文所分析的学校是一所综合的财经类高职院校，以财经管理类专业为主，经济学、管理学、法学、工学等多专业支撑配套、协调发展的省属高职院校。学校现设有会计系、经济贸易系、工商管理系、文法系、粮食工程系、机电系、计算机艺术系、外语系、基础部、思政部等8个教学院系（部），基本形成了管理、工学类专业相互依托，支撑配套的专业布局。

在构建科研成果评价体系过程中，注重坚持导向性原则，突出重点指标；坚持整体性原则，把反映科研绩效投入产出的实质性指标全部包含在内；坚持客观性原则，体系中每个指标都能如实地反映客观的本质，并且指标间不存在相互重复：坚持“定性”与“定量”相结合原则。

1.根据人文、理、工科差异性，制定与研究性质相适应的评价标准体系。该校根据自身学科特点和发展需要，从科学和创新的规律出发，使评价工作与科研本身的规律和特点相适应。人文和理工两类学科具有不可比性，制定计分方案时应充分考虑二者的差异，尽可能做到顾及学科特点，根据具体情况制定出相应的评价指标。对于应用研究成果价值主要体现在应用前景上；而理工类的科研成果，基础研究成果主要表现为科学论文、专利等形式。对于人文社会科学类的科研成果，主要有学术性评价和管理性评价两种：学术性评价着眼于成果的创新点及其在学科中的作用和意义的判断，同时考虑成果的社会效益和经济效益；而管理性评价则着眼于成果的外部表现特征如成果形式、发表刊物、鉴定级别、转载引用情况等，并从中归纳出一些量化指标。

2.定性与定量相结合。考虑到过于强调量化指标会导致评价重视科研成果数量、级别的多少而忽视真实质量，在一定程度上造成不良影响，只是由于片面理解定性、定量评价原则，背离科学发展规律的结果；但是，科研业绩的量化确实为管理工作带来了很多好处，但它不是万能的，有局限性。因此，在科研成果评价和管理中坚持把定量评价和定性评价结合起来，既不能过分强调评价指标的作用，夸大评价结果分值的意义，也不能完全否定科研量化管理的相对公正性。高校科研管理人员积极探索多种形式的科研评价方法，不断完善和改进，并且要依靠专家，充分发挥学术委员会和同行专家在科研业绩评价中的积极作用等。因此，进行教师科研评价时应各有侧重，采用定性与定量相结合的方法，既重数量又重质量。

3.注重教学与科研结合。从科研课题中提取教学内容，是提高教学质量，促进学生灵活运用知识的能力、创新能力，以及团队协作能力全面协调发展的有效途径。教师在科研课题中确定一个研究方向供学生研究，学生的创新构想与成果对教师的科研工作有很大启发和支持作用。科研与教学相互支持，相互促进，既调动了教师的责任心和积极性，又提高了学生的综合素质，这种互利双赢的教学模式顺应了教学内容现代化的需要，也符合培养高素质创新型人才的要求。

同时，将科研引入教学，可以将新技术、新工艺和新方法乃至生产经营的新模式引入教学中，使教学质量不断提高。通过教学和科研相结合，使教师的知识水平得到不断地更新，更能适应教学发展的需要。使学生在参与生产的过程中学到新技术和新工艺，不仅可以提高其操作技能水平，还能提高技能创新的意识，跟上时展的步伐，一毕业就能顶班上岗，创造社会财富。

4.服务区域经济，突出成果转化。该校结合本地实际，深人生产建设、管理、服务第一线，从工作实际中找课题，突出技术应用项目的研究，把向行业企业提供技术服务、引领行业企业开发新技术、解决生产实践中的技术难题，作为科研工作的重要内容和方向，通过应用性科学研究，丰富教师专业实践经历，提高教师专业技能水平。以往教师评价体系中要么没有关注成果转化，或者仅仅是从成果转化的直接经济效益进行简单地度量。国外有很多大学科研机构都会跟企业签定科研合同，一般主要是三大类：提供资金援助、转让科研设备和设立由企业支付薪金的教学式研究职位。美国、德国大学的医学、药理学和化学系一般都设有若干个由企业承担费用的教学研究职位，如哈佛大学、麻省理工学院。还有大学教授去公司咨询、授课或作学术报告，直接参加企业科研。为使成果转化的测度统计指标更能准确地反映成果转化的真实情况，便于管理部门对成果转化进行宏观指导，设置一套较为完整的成果转化测度统计评价指标体系，根据一些研究部门的探索和实践，科技成果转化测度指标可用科技成果转化率、研究开发产投比和对经济增长的贡献率三项指标进行综合描述。

三、结语

在立足于服务区域经济和社会发展定位的基础上，学院结合教师自身成长发展的需要，为保证学校科研的发展，制定了科研工作管理实施办法，根据该办法制订了详细的科研工作实绩量化考评准则和实施细则，包括年度科研工作表、年度科研考核表、最低工作量表和科研工作量考核评估表。在科研考核时，从课题、成果、专利、获奖四个方面建立定性与定量指标，从该校考核量表中可以看出，着重于定量性指标。其中成果这一指标包括科研和教学建设与专业建设成果两个方面，分别设定分值，同时对每一类指标设定权重。分值的计算则采取加权取和，得出总分，进行比较和评定。经过近几年的实践，充分调动了广大教师的科研积极性，还能在很大程度上调动教师把科研与教学相结合，取得了一个又一个丰硕成果。

参考文献：

[1]杨泽宇.高职院校科研工作存在的问题及对策[J].教育与职业，2009，（35）：29.

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一、我国高职院校科研项目财务管理存在的问题

（一）预算编制不科学。由于高职院校科研队伍的师资水平比较弱，对于科研成本的核算与认识不够重视；而且多数高职院校并没有建立科研项目预算的财务审核机制，因此项目负责人只能凭借主观经验编写预算方案，致使预算编制缺乏合理性，造成预算执行存在偏差。

（二）经费支出不合理。高职院校科研项目管理体制机制不完善，一方面多数高职院校科研项目经费多由课题负责人支配，另一方面由于财务人员并不具备会计以外专业研究判断能力，也无法全面了解科研项目的预算内容，从而无法审核科研经费支出的合理性。

（三）结余管理不规范。由于高职院校科研项目结题管理不规范，有的项目负责人在结题后不及时办理财务决算手续，造成课题经费长期挂账，有的项目负责人在结题以后甚至报销与课题无关的支出，造成科研经费浪费。

（四）科研合同管理不规范。由于高职院校内控制度建设不完善，科研人员法律风险意识淡薄，科研技术合同的范本多是由对方提供，有的高职院校没有负责科研合同管理的专门机构，学院利益很难保证，有的高职院校在科研项目经费执行过程中存在不按合同履行的现象，科研合同缺乏有效监督。

（五）科研形成的资产管理缺失。高职院校科研形成的资产缺乏有效监督，形成的科技成果如著作权、专利权未按无形资产及时入账，造成学院利益受损，有的项目负责人重复购置设备，造成资源浪费。

（六）财务信息质量不高。部分高职院校没有建立完备的科研项目财务信息披露机制，财务信息的及时性、真实性、完整性还存在不足，对科研管理未能提供有效的信息支撑。

上述在科研项目财务管理过程中存在的问题，一方面给我们指明了科研项目财务管理的研究方向，另一方面也提供了高职院校科研项目财务绩效评价指标的设计思路，我们可以从预算编制、经费支出、结余管理、合同管理、资产管理、财务信息质量六个方面建立科研项目财务绩效评价指标。

二、科学的财务绩效评价的原则与设计思路

2011年财政部制定的《财政支出绩效评价管理暂行办法》对财务绩效评价给出了定义，文件指明财务绩效评价是由财务管理部门根据科学规范的评价方法、指标、标准对经费预算及预算执行情况等方面进行的综合评价，因此高职院校科研项目财务绩效评价应坚持以下四个原则：

（一）科学性原则。财务绩效评价是科学的评价，必须遵守财经法律法规，严格依照标准的程序，采用综合的评判方法，才能获得真实有效的指标数据。

（二）相关性原则。财务绩效评价指标的设计必须结合实际需要，必须和高职院校的科研项目财务管理过程相关，这样结论才有利于指导实际工作。

（三）分类评价原则。科研项目一般按学科门类分为自然科学项目和社会科学项目，按照经费来源又可以分为纵向科研项目和横向科研项目。在进行财务绩效评价时必须考虑研究项目的属性，比如横向项目偏重合同管理，纵向科研项目偏重经费办法管理。只有分类评价，才能正确反映科研项目的真实情况。

（四）全过程原则。财务管理是一项系统工程，财务绩效评价必须贯穿科研项目财务管理的全过程，包含从科研项目预算的编制到科研项目的结题决算的整个过程。

三、基于AHP的财务绩效评价的方法和步骤

高职院校科研项目绩效评价可以运用层次分析法（AHP）来确定。层次分析法是一种定量与定性结合的综合性评判方法，广泛地用于评价经济活动。本文以某高职院校科研A项目为例分析计算评价过程及步骤。

（一）构造层次结构。AHP要求的递阶层次结构一般由以下三个层次组成（见表1）。目标层：指问题的预定目标A；准则层：指影响目标实现的准则（B1，B2，B3）；指标层：指促使目标实现的指标（C1，C2，C3，C4，C5，C6）。

（二）构造判断矩阵。分别对准则层和措施层构造判断矩阵，确定本层指标对于上一次指标的重要性即权数。

1.构造准则层判断矩阵A（表2）、指标层矩阵B2（表3）。

2.引入1―9标度。aij=1，元素 i 与元素 j 对上一层次因素的重要性相同；aij=3，元素 i 比元素 j 略重要；aij=5，元素 i 比元素 j 重要；aij=7，元素 i 比元素 j 重要得多；aij=9，元素 i 比元素 j 极其重要；aij=2，4，6，8，元素 i 与 j 的重要性介于上述数值的中间值。aij=1/n（n=1，2，...，9），当且仅当aji=naij。

该矩阵的特点：aij>0，aij=1，aij=1/aji （备注：当i=j时，aij=1）。

（三）权重计算与一致性检验。根据求根法计算各指标权重，即求解矩阵的最大特征根及对应的特征向量。假设通过专家评议，A项目的判断矩阵见表4。

通过计算：

A矩阵的特征向量=（0.105，0.637，0.258），λmax=3.308。

假O通过专家评议，B2项目的判断矩阵见表5。

通过计算B2矩阵的特征向量=（0.055，0.564，0.118，0.265），λmax=4.117。

A矩阵对应的 CI=0.019，CR=0.033

B2矩阵对应的CI=0.039，CR=0.042

（四）结论。某高职院校科研A项目的财务绩效评价指标及权重见表6。

四、结语

本文从高职院校科研项目财务管理的问题出发，构建基于层次分析法的财务绩效评价指标体系，从财务绩效方面对高职院校科研项目进行了科学有效的评价，为高职院校科研评价工作提供了标准与方法，促进了科研管理体制机制的建设，科学有效的科研项目财务绩效评价指标体系有利于优化科研资源配置，推进科研经费管理，促进科研成果转化，发挥教育资源最大效益，提高高职院校服务地方经济的能力。X

参考文献：

[1]朱明，冯斌.科研项目公共预算支出绩效评价研究――以林业科研项目为例[J].会计之友，2014，（29）.

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一、引言

随着我国高等院校从单纯教学型向教学科研并重型转变，高校成为国家科学研究的重要力量，国家自然科学基金、社科基金以及省、市各类课题的经费也都有了大幅度的提高，高校科研经费来源渠道的多元化和复杂化等，为高校科研经费管理带来了严峻的挑战。如何既能确保高校科研经费合理、合法利用，又能提高高校科研经费的利用效率，促进科研水平的进一步提高和优秀科研成果的产生，成为各高校的一项重要任务。同时，高校作为科研团队的后勤保障，如何简化报账流程，尽量为课题组成员提供便利服务也成为高校科研经费管理的一项挑战。2011年12月2日，国家教育部了《教育部关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》（教财〔2011〕12号），要求各高校进一步加强高校科研经费管理，完善科研经费管理制度，严格执行国家科研经费管理政策，规范科研经费使用。青岛农业大学近年来所进行的科研经费管理改革的一些举措，与国家教育部的文件精神十分吻合，既方便了科研团队的科研工作，又能对科研经费的使用进行有力的监管。本文在总结青岛农业大学科研经费管理具体做法的基础上，对当前依然存在的少数问题进行分析，并提出相应的解决思路。

二、科研经费管理改革及具体做法

（一）改革思路及具体做法

科研经费涉及科技处和财务处两个部门，青岛农业大学为了避免财务处仅为监管而忽略科研以及科技处仅为科研而忽略财务管理等弊端，由财务处和科技处共同制定了《青岛农业大学科研经费管理办法》、《青岛农业大学科技工作奖励办法》、《青岛农业大学大额资金管理支付办法》、《青岛农业大学内控管理细则》等八项规章制度，对科研经费的使用范围进行了详尽的说明，对科研经费的管理和监督作了具体规定，并对传统的报账方式和管理方式等进行了改革，最大限度利用信息和网络技术等先进手段对科研经费进行全方位的管理，具体做法如下：

1.实行报账员制度

青岛农业大学根据具体情况在各院设置报账员，集中负责财务规章制度的宣传和解释工作，对教职工提供的原始票据进行归集、整理，检查手续是否完备、项目经费是否允许列支、项目经费支付进度等。报账员制度使财务报账工作前移，确保各类收支项目做到收入规范、支出合理、凭证真实、核算准确。报账员制度既方便了教师，大大减少了老师报账时间长的问题，更减少了老师查账的次数，会计人员的工作效率得到大幅度提高，还能够确保对各种单据进行详细的初次审核，对科研经费支出进行有效的监管。

2.实行网上预约报账

网上预约报账将在会计核算中最耗时的单据录入工作分离出来，把单据的录入工作交由报账人员提前完成。在现有的财务管理系统中引入网络预约报账系统，报账人员可以在任意时间、任意地点向预处理服务器进行报账业务的单据录入，报账系统按照系统预设的规则将报账人员录入的数据填写到预设的相关业务模板中，自动生成记账凭证。由此最为费时的会计核算简化为对原始单据的审核和对接受预处理服务器的数据进行简单的修改，同时将财务人员的精力从录入单据工作中解放出来，集中精力进行单据的二次审核，提高了科研经费的管理效率。

3.网上银行支付制度

对于所有科研经费，无论金额大小，全部实行网上银行支付制度，即在教职工成功报账后的两个工作日内通过网银支付到报账教师的专用账户。此举既可以使资金全部从银行支付，由银行进行第三层控制，防止现金支出可能导致的一些风险，也可以节省科研经费管理成本，资金的安全性也得到了提高。目前青岛农业大学基本实现无现金报账。

4.网上经费查询系统

为了方便项目负责人和各监管方对科研经费的结存和使用情况进行了解，学校为每一位教师设置了专门的网上经费查询系统，项目负责人登陆财务信息网上查询系统后，其所有负责项目的经费总额、经费预算项目、使用情况以及结存等均可以直接显示出来，方便项目负责人及时了解项目经费到位及使用情况，防止对科研经费的挪用和占用，增强科研经费管理的财务透明度。

5.加强劳务费的管理力度

对于涉及劳务费的科研项目，在支付劳务费时要求项目负责人提供课题项目任务书，由学院院长和负责科研工作的副院长及课题负责人共同签名，需要扣税的按规定扣税，发放时需提供身份证复印件（学生提供学生证复印件）、银行卡号，网上银行实时发放。

6.权限适当下放

首先，对科研经费报销的签字权适当下放，单笔经费在1万元以内由课题负责人及项目参加人员签字，单笔支付在1万元以上（含1万元）由课题主持人及分管科研工作的学院副院长签批，单笔支付金额在5万元以上（含5万元）由科技处处长签批，单笔支付10万元以上（含10万元）由分管科研校领导签批，既体现了重要性原则，又简化了科研经费签字环节，实行课题项目负责人负责制。其次，加强科研经费宣传力度，建立专门的财务信息QQ群，及时财务信息，对科研项目数额比较大的课题，培养了一批相对稳定、素质高的研究生报账员队伍。

7.会计核算信息化平台的后续建设

尽管当前已经有了会计核算信息化平台，但每一个特殊的需求都可能在未来普遍化，为此，对于普遍化程度比较大的特殊需求，学校专门培养了一批既懂会计业务，又懂计算机管理的优秀人才，研究并开发了许多新的模块，以适应不断变化的环境和新的需求，这些模块在科研经费管理上都起到了很好的作用。

8.账证实时拍照制度

为了给课题验收提供方便，财务处在老师办理报销业务时将记账凭单及原始凭证拍照，既给课题验收提供了方便，又加强了对会计档案的管理，多年来顺利通过国家、省及学校审计部门的检查。

（二）科研经费管理尚存问题

尽管在科研经费管理上已经取得了较大的成绩，但不可否认，我们还存在以下问题有待解决，而这些问题或许是众多高校科研经费管理的共性问题。

1.预算编制与执行存在一定的偏差

近年来，由于对项目预算编制的严格要求，预算编制与执行差异虽然有缩小趋势，但依然存在。首先，预算的编制完全凭借项目负责人的主观经验，缺乏科学的依据；其次，项目审批经费与项目负责人申报经费之间的差异造成预算编制与执行之间存在偏差；再次，大多数项目负责人缺乏财务知识，对发票认识有限，真正的支出无法取得相应的发票，或者取得了不合法的发票等，使实际支出偏离预算、支出结构与预算不匹配等现象依然偶有发生，到决算期间，人为调整支出，既增加了会计人员的工作量又造成科研经费支出数据失真，不利于发挥科研经费预算的真正作用。

2.科研经费预算编制、执行与考核脱钩

近年来国家相关部门出台的多项科研经费管理办法，如2006年国务院办公厅转发的《财政部科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知》（〔2006〕56号），财政部和科技部下发的《国际科技支撑计划专项经费管理办法》、《国家高技术研究发展计划（863）专项经费管理办法》等，均对科研项目经费预算提出了更高的要求，2011年教育部的《关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策加强高校科研经费管理的通知》也要求严格预算编制。可见，我国已经确立了以科研预算为依据进行预算管理的基本思路。但预算的有效执行还必须有与之相对应的绩效考核措施作为保障。当前，高校在进行科研经费管理中过分依赖于事后审计，缺乏相应考核措施，使得科研经费预算管理流于形式，也是预算编制与执行出现差异的另一重要原因。

可见，进行科研经费管理改革、加强科研经费管理的一个重要措施是对科研经费管理进行绩效考核。

三、科研经费管理绩效评价指标设计构想

科研经费分为直接经费和间接经费两部分。直接经费是指项目执行过程中发生的直接与项目有关的各种开销，而间接经费是指科研活动支撑体系运行所产生的费用，在我国是按照相关规定从直接经费中提取的项目经费。本文以此为基础建立了一个纵向上包含学校法人、院系和项目负责人三级责任主体，横向上包含直接经费和间接经费的多维绩效考核指标体系，具体指标设置见表1。

（一）科研经费管理制度数

科研经费管理制度数用学校在国家相关政策规定下所制定的与科研经费管理相关的制度文件的数量计算，用于反映学校对科研经费管理的重视程度。

（二）直接经费总额与人均直接经费

直接经费总额用学校在一定期间内到账的经费之和来计算，是院系直接经费总额之和。人均直接经费用直接经费总额与在职教职工人数之比来计算，用于考核学校或学院科研管理的成效。

（三）结题率

（四）预算支出一致性

（五）经费结余率

（六）有形资产比

（七）经费成果率

（八）科研技术转让率

（九）不良资产浪费率

（十）间接经费总额与人均间接经费

（十一）经费支出透明度

经费支出透明度反映学校及学院间接经费管理水平的好坏，可用公开支出金额与间接经费总额之比计算。指标越高，表明间接经费管理越透明，则发生贪污、挪用等的概率就越低。

【参考文献】

[1] 刘波.基于《课题制》的大学科研经费管理[J].科研管理，2003（1）：10-16.

[2] 李燕萍，吴绍棠，郜斐，张海雯.改革开放以来我国科研经费管理政策的变迁、评介与走向[J].科学学研究，2009（10）：1441-1447，1453.