高新技术论文大全11篇

高新技术论文篇（1）

2风险投资家之间的博弈模型（II）

风险资本家无时无刻不在寻找着好的创业企业，因为好的高新技术创业企业能不断提供好的创意，让其资本得到升值。但通过上面的博弈分析知道，高新技术创业企业之间为了争取到风险资本家的投资，会采取欺骗策略，即隐藏其企业的不利信息。由于高新技术企业特殊性，风险资本家搜集创业企业信息的成本很高。虽然如此，风险投资家为了得到有发展潜力的创业公司，他们可能会先投资，以抢占先机。此时，面对众多的高新技术创业企业，风险资本家可以选择两种投资策略：严格的审查创业企业和不严格审查创业企业，前者会严格审查高新技术创业企业的信息，后者则不做严格审查。两个风险投资家的具体策略如下：（1）两个风险投资家同时选择不严格审查的策，他们投资的高新技术创业企业有好的创业企业和坏的创业企业，收益均为V1。（2）两个风险投资家同时选择严格审查的策略：他们投资的高新技术创业企业应为好的创业企业，设收益均为V2。（3）一个风险投资家严格审查、一个不严格审查：如果一个风险投资家采取不严格审查策略，其投资的创业企业就较多，投资风险越大，预期收益也就越高，因此选择不严格审查的风险投资家的收益会大于另一个风险投资家，其收益为(V4，V3)在风险投资市场上，风险投资业务发展初期，风险投资家的目的是为了寻找好的创业企业，因为它们能够为风险投资提供高额回报。与此同时，由于高新技术创业企业的创业成本很低，只需注册个公司，其后续运营资本则主要依靠风险投资家的投资，因此存在一些专门为了骗取风险投资家投资而成立的高新技术企业，随着风险投资家投资的创业企业的增加，其投资的不好的创业企业的占有率也在不断增加，承受的风险增长速度比收益增长速度快，另外结合上面的博弈中V4>V2>V1>V3，可以看出风险投资家对高新技术创业企业的投资存在“囚徒困境”情况。如果进行无限次博弈，可以看出两者的最佳策略均为不严格的审查投资策略，这样就会造成很多投资是不必要的，也就是说，博弈均衡状态下没有实现帕累托最优。即对风险投资家A、B来说，他们无法集中精力去管理所投资的创业企业，而是去寻找更多的创业企业进行投资，从而使自己的资金发挥更大控制作用。从整体来看，不严格审查创业企业的情况下，整个社会的收益是2V1，小于风险投资家都严格审查创业企业可能获得的收益2V2，也不是最佳选择。只有两个风险投资家都严格审查创业企业的投资条件，即采取（严格，严格）的博弈策略，才能在不损害任何一方的利益同时使得整体效益最大化就无限次博弈来说，两个风险投资家的最佳策略均为不严格审查。然而这非常容易导致风险投资家之间的激烈竞争，一方面高新技术创业企业欺骗风险投资家以获得更多的投资，另一方面风险投资家也通过不严格审核创业企业的的信息等方式投资更多的创业企业。这会使风险投资市场越来越混乱，创业企业欺骗投资的行为经常发生，最终导致像我国温州地区的民间借贷一样，很多企业老板因无法偿还贷款而“跑路”。最后国务院不得不专门针对温州的民间借贷出台相关法律法规，这对我国风险投资市场的健康发展造成了不良的影响，可见胡乱投资会给风险投资市场造成很严重的负面影响。结论2：如果仅从风险投资家寻找好的创业企业来看，则风险投资家博弈的最优策略为采取不严格审查策略，风险投资家与创业企业的之间的信息不对称也会因此加剧，最终会导致骗取投资行为的发生。

3基于声誉模型（KMRW）模型的风险投资家与高新技术创业企业之间的博弈分析（III）

由于风险投资家与高新技术创业企业的信息不对称现象非常普遍，因此，很容易出现逆向选择和道德风险。根据模型（II），风险投资家投资时的最佳策略为不严格的审查策略，对高新技术创业企业的信息不做严格审查。于是风险越大的高新技术创业企业越热衷于争取风险投资家的投资。而争取投资成功后越容易给风险投资家造成损失。由于风险投资家搜集高新技术创业企业的信息不仅困难而且成本大，只有合作中才能发现企业的好坏，为了寻找到更多好的创业企业进行投资，他们就“广泛撒网”，很多创业企业利用这个机会骗取投资，造成风险投资市场上的二手车问题，即最后风险投资市场上争取到风险投资的创业企业的信用越来越差。声誉可以在市场交易中保证契约执行的作用，从而缓解了由于信息不完全与不对称而产生的逆向选择、道德风险。声誉由此成为在不同的市场中提高交易效率的机制。下面本文用声誉模型来分析风险投资家和高新技术创业企业之间的博弈行为，以减少风险投资市场中由于信息不对称造成的影响，并找出相应的解决办法。参照模型（I），假设高新技术创业企业在争取风险投资家投资时，可以采取欺骗和不欺骗风险投资家的策略。根据结论2的情况，在信息不对称的前提下，风险投资家往往会采取信任高新技术创业企业，设高新技术创业企业和风险投资家采用（欺骗，信任）的策略的收益为（E1，V1），而采用（不欺骗，信任）策略收益为（E2，V2），这种情况的结果如表3所示：表3高新技术创业企业和风险投资家之间的博弈支付矩阵假设风险投资家、高新技术创业企业进行不完全信息博弈，他们之间的博弈分为如下两个阶段：（1）在第一阶段，风险投资家首先采取行动，在信息不对称的前提下，风险投资家可以选择信任企业，也可以不信任。如果风险投资家选择不信任，则博弈结束；如果风险投资家选择信任，则博弈进入第二阶段。（2）在第二阶段，高新技术创业企业将会采取行动。高新技术创业企业可以选择欺骗风险投资家，也可以选择不欺骗。如果高新技术创业企业选择后一种情况，即不欺骗，他们博弈结果如图3所示，为（E1，V1），否则为（E2，V2）。为了使分析更有意义，本文结合实际情况，假设E1>E2，V1<0<V2。如果这场博弈是单次博弈，那么博弈的均衡结果就是风险投资股东不相信高新技术创业企业，两者的收益均为0。因为风险投资家如果选择信任高新技术创业企业，就会使创业企业占选择主导权，其会在欺骗不欺骗之间进行选择，选择欺骗给他带来的收益为E1，而选择不欺骗给他带来的收益为E2。当博弈均衡时，高新技术创业企业一定会选择欺骗风险投资家而使风险投资家损失V1。因此，选择信任会使风险投资家损失V1，风险投资家最佳选择是不信任。因此，如果是单次博弈，那么互相不信任就是唯一均衡的结果。假设风险投资家和高新技术创业企业可以进行无限次重复博弈。并假定他们共同的时间贴现因子为δ(0＜δ＜1)，如果风险投资家选择信任高新技术创业企业，高新技术创业企业为了提高自己的信誉以争取到更多投资，就会认真对待风险投资家的信任。因此，如果风险投资家和高新技术创业企业相互信任，在无限期情况下，他们的贴现收益分别为式（1）和（2）所示。在模型（II）中，只要贴现因子高于某一临界值，高新技术创业企业从欺骗中得到的收益的贴现值小于未来收益的贴现值时，就会出现合作的结果。但是，在这个博弈中，需要博弈双方都是固定不变的。如果博弈双方中一方固定而另一方变动，合作博弈仍然是可以实现的。结论：（1）高新技术创业企业选择不欺骗带来的收益越大，即创业企业的良好声誉给其带来的收益越大，创业企业越不会进行欺骗；（2）高新技术创业企业选择欺骗带来的收益越大，即创业企业的坏声誉对其收益的影响越小，创业企业越有激励进行欺骗；（3）声誉对高新技术创业企业长期利益的影响越大，即贴现因子越大，创业企业越有激励表现的诚实。风险投资家投资后通常采取分阶段投资的方式，而每个阶段的投资必须建立在创业企业已经完成上一阶段要求的基础上，才会继续投资。但是，分阶段投资时风险投资家的道德风险就会损害高新技术创业企业的利益。青木昌严（2000）通过对美国硅谷的创业投资案例分析会发现，风险投资家的投资模式一般是“锦标赛”式，即他们在第一阶段投资很多家企业，然后观察各个企业的市场表现，从而选定一家最受市场“亲睐”的企业，抛弃其他的企业，这种行为严重损害了创业企业的利益。Bachimann和Schindele（2006）研究风险投资家在参与创业企业技术创新开发的过程中，风险投资家可能会“窃取”商业机密，最终影响创业企业的成功。Kishida（2002）的研究也发现，有实力的风险投资家掌握了创业企业的技术后，以单独开发创意来要挟创业企业，也是导致创业企业利益受损的现象。因此，本文提出模型4。模型4：风险投资家投资后，他可以选择的策略有：长期合作或者中途欺骗。如表4所示：表险投资家和高新技术创业企业之间的博弈支付矩阵风险投资家欺骗不欺骗高新技术创业企业信任(X1，Y1)（X2，Y2）不信任(0，0)（0，0）这个博弈的过程和模型（II）中的情形相似，因此，可以得到如下结论：结论：（1）风险投资家选择不欺骗带来的收益越大，即风险投资家的良好声誉给其带来的收益越大，风险投资家就不会进行欺骗；（2）风险投资家选择欺骗带来的收益越大，即风险投资家的坏声誉对其收益的影响越小，风险投资家就越有激励进行欺骗；（3）声誉对风险投资家长期利益的影响越大，即贴现因子越大，风险投资家越有激励表现的诚实。

高新技术论文篇（2）

二、创设情境教学，促进学生积极主动性

新课改教学中创新信息技术的应用不仅激发学生的学习乐趣，还能为学生创设文本外的情境，引导鼓励学生积极投入课堂学习。信息技术在高中教学中的应用，不仅能够把文本知识形象生动的展现在学生面前，还能为学生提供很多场景，让学生身临其境，激起学生兴趣，开阔视野，使学生积极主动地完成课堂学习任务。如，在学《电磁感应》时，教师可以利用信息技术，让学生通过学习，了解自然界的普遍联系的规律，知道电磁感应及产生电磁感应的条件，理解磁通量及其变化，培养学生学习物理兴趣，激发学习热情。此外，教师还可以利用信息技术，为学生展示电磁感应的原理，揭示“电生磁”与“磁生电”发现过程的哲学内涵，正确的理论指导和科学的思想方法是探究自然规律的重要前提、磁通量的概念及磁通量与磁感应强度的关系。通过对产生感应电流的条件和磁通量变化的分析，促进学生学习的积极主动性。

三、创新教学内容，培养合作学习能力

在新课改的大环境里，教师已经改变传统的教学模式，把学生作为学习的主体，一些教学目标以及教学任务都是以学生为主体，教师给予指导，在这个过程中，学生自己学习起来也会比较乏味，这就要求学生之间互相学习，合作学习，学生可以根据相关的课堂要求，有目标的对其进行研究分析，增加学生间的交流，培养独立自主的学习能力，促进学生合作学习的能力，为学生创设良好的学习情境，进一步提升教师的教学质量。如，在做喷泉实验时，教师可以利用信息技术，为学生播放做实验时需注意的事项以及操作流程，在确定每一位学生都掌握的情况下，为学生布置试验室，并进行分组，在老师不帮助的情况下，学生间互相帮助，安全快速的完成试验内容，给予试验成功且快速的奖励，这样把个人的荣誉转化为机体的荣誉，调动了学生的主观能动性和积极性，以达到提高教学效率的目的。

四、制定任务，培养学生独立自主性

任务学习即是指为学生制定一定的学习任务以及规定学生在有限的时间内完成其学习任务的过程，且在这个学习过程中以分数的形式来衡量完成任务的质量，这种方法被称作为任务型学习。把其应用在高中教学中，不仅可以激发学生的写作兴趣，调动学生写作的积极主动性，而且还能够更好的使学生在学习的过程中增加记忆，进而实现教师的教学目标。如，在讲元素周期率这一章内容是，教师可可以利用信息技术，选择具有典型代表的元素，为其讲解它的特点、化学性质以及作用，并为其制定相关的学习任务，如背诵元素周期表并掌握用法以及规律，在规定的时间内对其进行抽查，任务完成好的适当的给予奖励，如果没能完成任务，教师应该给予合理的教育并惩罚，鼓励并激励学生都可以完成学习任务，并且结合实际的生活，让学生举例说说自己生活中遇到的化学物质，如磷的自燃，培养学生独立自主的学习能力，进一步促进学生的学习自主性，进而提高学生的学习效率。

高新技术论文篇（3）

随着知识经济的到来和知识产权制度的确立，知识产权已成为现代企业重要的生产经营要素，企业经营形态也从强调传统的土地、厂房、生产设备等固定资产，转而强调专利、品牌、顾客关系、服务等无形资产。在这种背景之下，知识产权资产证券化作为知识产权开发与知识产权融资的创新模式逐渐引起人们的广泛关注。目前，美国、英国、日本等国家的知识产权资产证券化实践发展迅速。在美国，知识产权资产证券化的对象资产已经非常广泛，从电子游戏、音乐、电影、娱乐、演艺、主题公园等与文化产业关联的知识产权，到时装设计的品牌、最新医药产品的专利、半导体芯片，甚至专利诉讼的胜诉金，几乎所有的知识产权都已经成为证券化的对象，资产证券化的金额已经超过15亿美元。在亚洲的日本，经济产业省早在2002年就声明要对信息技术和生物领域等企业拥有的专利权实行证券化经营，并成功地对光学专利实行了资产证券化。基于知识产权资产证券化的迅速发展，美国投资银行界与知识产权界将其作为未来重大的资产证券化项目，就连世界知识产权组织也将其作为未来的一个“新趋势”。我国政府正在倡导建立创新型国家，而高新技术产业作为创新型国家的支柱产业，其发展的好坏与快慢在很大程度上影响着创新型国家建设的进程。知识产权证券化是一种把知识资本与金融资本有效结合的新型金融工具，因此探讨知识产权证券化与高新技术产业的发展具有重要的现实意义。

一、知识产权证券化概述

知识产权证券化是指发起人将缺乏流动性但能产生可预期的现金流的知识产权（基础资产），通过一定的结构安排，对资产中风险与收益要素进行分离与重组后转移给一个特设目的机构（SpecialPurposeVehicle，简称SPV），由该特设目的机构发行以该知识产权所产生的现金流为支撑的证券的过程。

知识产权证券化本身具有精巧的结构和复杂的法律关系，同时由于知识产权权利种类众多，特性各异，每一项知识产权证券化交易都有独特之处。但是作为资产证券化的深化，知识产权证券化也具有资产证券化的共同特性，典型的知识产权证券化的基本参与主体和其交易结构如图1：

根据图1，知识产权证券化的基本交易流程主要是：1.知识产权的所有者（原始权益人，发起人）将知识产权未来一定期限的许可使用收费权转让给以资产证券化为惟一目的的特设机构（SPV）；2.SPV聘请信用评级进行ABS发行之前的内部信用评级；3.SPV根据内部信用评级的结果和知识产权的所有者的融资要求，采用相应的信用增级技术，提高ABS的信用级别；4.SPV再次聘请信用评级机构进行发行信用评级；5.SPV向投资者发行ABS，以发行收入向知识产权的所有者支付知识产权未来许可使用收费权的购买价款；6.知识产权的所有者或其委托的服务人向知识产权的被许可方收取许可使用费，并将款项存入SPV指定的收款账户，由托管人负责管理；7.托管人按期对投资者还本付息，并对聘用的信用评级机构等中介机构付费。

二、知识产权证券化的特点

知识产权资产证券化是金融资本与知识资本的一种有效结合，是以金融技术为依托，以知识产权的信用为担保，以证券化为载体的融资方式。相对于传统的应收账款资产证券化、住房贷款抵押证券化，知识产权资产证券化的一般的交易结构与传统的资产证券化类似，其参与主体一般也会包括发起人(原始权益人)、特设载体（SPV）、投资者、受托管理人、服务机构、信用评级机构、信用增强机构、流动性提供机构，一般也是通过信托或特别目的公司的形式建立起证券化的通道，也要运用风险隔离和外部及内部的信用增级方式，来提高证券化产品的市场吸引力。但是，由于证券化的基础资产即未来能够产生现金流量的资产，是以著作权、商标权、专利权以及商业秘密为核心的知识产权，所以与传统的金融资产为核心的证券化相比较，知识产权资产证券化有其自身的特点，主要表现在：

（一）相对于传统的应收账款证券化、住房抵押贷款证券化，知识产权资产证券化的基础资产的权利状态更为复杂。例如，一件作品可能是法人作品，也可能是职务作品或非职务作品，既可能受著作权法保护，也可能受外观设计专利保护，还可能受商标法保护；一项专利既可能是发明专利，也可能是实用新型专利或外观设计专利，既可能是刚刚获得授权的专利，也可能是即将权利期届满的专利；而一项商标则既可能是注册商标，也可能是未注册商标，既可能是驰名商标，也可能是有一定知名度的商标，还可能是一般商标。

（二）基础资产往往是和有形资产结合在一起。由于知识产权客体的无形性，知识产权产品必须依托有形的载体才能体现出来，例如以某一专利产品的销售收益作为基础资产，该专利产品的销售收益中也包含了专利产品载体的价值。

（三）传统资产（如应收账款、住房抵押贷款）未来现金收益相对稳定；而知识产权的无形性、时间性和地域性使其容易被侵权，未来现金收益确定性差而且来源复杂。影响知识产权未来现金流评估的不确定因素很多：时尚或民意，特别是版权或商标证券化时；不可预料的技术进步；商业秘密在时间性与专有性上的不确定，以及其不公开性使其现金流评估更困难；专利有被宣告无效的可能；高速发展的宽带技术和P2P技术使侵权更容易给评估音乐作品现金流增加了难度；侵权行为可能严重侵蚀知识产权现金流等。（四）知识产权证券化的基础资产之间具有较大的差异性。典型的资产证券化项目，如住房按揭贷款、汽车贷款、企业应收账款、房屋租赁应收费用等，不同种类的资产之间或许有风险和收益的差别，但在同一种类型的资产中，并不对具体的每笔业务做出区分，也就是说人们并不关心哪一个贷款人归还住房贷款的信用更好，人们只关注住房按揭贷款这种资产从总体上体现出的风险和收益。但知识产权与此完全不同，同为知识产权，相互之间市场价值的差距可能非常大。如同为专利权，可以是发明专利，但也可以是实用新型、外观设计；同为发明专利，可能是有效治疗艾滋病的药品专利，也可以是电连接器接头专利。一个驰名商标和一个刚刚申请注册的默默无闻的商标在人们心中肯定不会因为二者同为商标而具有相同的分量。

三、知识产权资产证券化对我国高新技术产业发展的影响分析

知识产权资产证券化对促进高新技术转化，提高高新技术企业自主创新能力，加快高新技术产业的发展都将发挥着重要的作用。

（一）知识产权资产证券化拓宽了高新技术企业的融资渠道，分担高新技术产业的高风险。在传统融资方式下，资金供给者在决定是否投资或提供贷款时，依据的是资金需求者的整体资信能力，信用基础是资金需求者的全部资产，较少关注它是否拥有某些特质资产，只有当资金需求者全部资产的总体质量达到一定的标准，才能获得贷款、发行债券或股票，否则，则不能使用这种融资方式。我国很多科技型中小企业的实际情况就是自身拥有大量的专利等知识产权，但由于其自身风险性高，整体资信能力较低且缺少实物资产，所以难以通过传统融资方式筹集到发展所需的资金，严重制约了其将高新技术转化为现实生产力的能力。目前，国内高新技术知识产权转化率不到10%，传统融资方式的局限性是导致这种状况的主要原因之一。而知识产权证券化是一种资产收入导向型的融资方式，其信用基础是知识产权而非企业的全部资产。资金供给者在考虑是否购买ABS时，主要依据的是知识产权的预期现金流入的可靠性和稳定性，以及交易结构的严谨性和有效性，资金需求者自身整体资信能力和全部资产的总体质量则被放在了相对次要的地位。知识产权证券化突破了传统融资方式的限制，破解了高新技术企业融资难的问题，为高新技术企业将高新技术成果转化为现实生产力提供了有力的金融支持手段。

（二）知识产权资产证券化可以加速高新技术成果向现实生产力的转化。高新技术实现产业化的三个阶段，每个阶段所需的资金呈几何级数增长，因此，高新技术产业在国外有“吞金产业”的说法。根据国际经验，R&D研究经费、R&D转化资金、批量生产的资金三者的比例应达到1∶10∶100，才能使R&D较好地转化为商品，形成产业。在我国，这三个阶段的资金投入比例数据不尽相同，较多的资料显示这个比例为1∶1∶10，有的资料显示这个比例为1∶1.85∶30.7。尽管具体数据不同，但有一点是肯定的，那就是R&D成果转化阶段和工业化生产阶段，我国的资金投入明显落后于发达国家。工业化生产阶段是能获取商业利益的产业化阶段，一般投资者和商业银行都愿意提供资金投入，情况并不那么糟糕。R&D成果转化阶段，作为高新技术成果产业化的关键环节，由于风险很高，投入资金远远不足，严重制约了我国高新技术产业化的总体进程。按照国际经验计算，1993年我国高新技术成果转化资金应为1960亿元，而实际仅有334.59亿元，缺口高达1625亿元，比1987年至1993年的成果转化投入的总和（1391亿元）还多！这个缺口在“财政拿不出，银行不敢给，企业没能力”的现状下，只能由新的融资方式来填补，知识产权证券化是填补这一资金缺口一种重要的方式和途径，尤其是对处于成长期和成熟期的高新技术企业而言更是一种难得的融资渠道。知识产权资产证券化可以提高高新技术成果的转化率，为其转化为现实生产力提供强有力的支持。

（三）知识产权资产证券化是高新技术开发园区形成与发展的重要推动力之一。实践表明，设立高新技术开发园区的根本目的，是努力营造一种适合高新技术企业发展和促进高新技术产业化的特殊环境，成为高新技术企业成长的“孵化器”。但高新技术开发园区不是通过行政命令或行政手段就能建立起来的，而是在各种因素包括科技资源、智力资源、良好的创业环境、政府的政策支持和丰富的融资渠道的共同作用下建立起来的，其中知识产权资产证券化作为一种新型的融资渠道将扮演着重要的角色。我们坚信，在不久的将来，随着资产证券化在我国的不断发展和相关的法规与制度不断完善，知识产权资产证券化将与风险投资一道成为推动我国高新技术开发园区发展的两个重要因素。

（四）发展知识产权资产证券化可以推进高新技术企业管理现代化，促进技术创新。知识产权资产证券化的交易模式和结构决定了其在向拥有知识产权的高科技企业引入资金的同时，还通过SPV和其他相关中介机构向高科技企业引入了管理经验，通过破产隔离等手段提升了高科技企业的管理水平，可以大大地改善目前许多高科技企业的管理状况，促进其管理走向现代化。同时，为了保护投资者和知识产权的创造者的利益，避免知识产权成果被剽窃或仿冒，知识产权资产证券化以加强知识产权保护为基础，这也有力地促进了研究开发和技术创新。如果没有完备的知识产权保护制度，高科技企业将会遭到毁灭性打击。知识产权证券化只是使知识产权所有者放弃未来一段时间内知识产权的许可使用收费权，并不会导致其丧失所有权。这样可以更好地保护企业的知识产权，提高高新技术企业的核心竞争力。四、运用知识产权证券化推动高新技术产业发展的对策及建议

（一）扩大知识产权支撑证券的资金供给。资产支撑证券的最主要投资者是养老基金、商业银行、共同基金、保险公司等机构。应该完善相关法律，使其可以有选择地投资于高质量的知识产权支撑证券。为了支持知识产权证券化推动高新技术产业发展，还可由政府部门出资组建专项科技投资基金，利用科技投资基金购买低级证券。

（二）政府在知识产权证券化的起始阶段应深度介入。与我国具有相似法律背景的邻国日本，在制定“知识产权立国”的基本国策后，一直致力于知识产权商业化的理论研究和实务操作。2003年日本第一例专利证券化是在政府支持下进行的。据日本《读卖新闻》报道，日本政策投资银行将建立知识财产基金，以购买企业、大学和研究机构拥有的未得到有效应用的专利和技术，并将其商业化。也就是说，日本政府将继续扶持本国的知识产权证券化。在我国目前的法律环境和现实境况下，知识产权证券化更不能像美国等市场经济高度发达、证券市场健全的国家那样完全交由市场运作，需要政府高度介入加以扶持。

（三）整顿、规范和引导金融中介机构发展。信用评级是资产证券化过程中重要的一环，一方面，对原始资产的评级直接决定资产池价值的总量，为证券发行规模和价格提供客观依据，另一方面，评级对投资者决策起着重要的指导作用。任何一个方面的评级失真都会给资产支撑证券的发行和流通带来障碍，而频繁的失真将产生市场信用危机，可能直接导致资产证券化难以进行。我国市场经济体制建立时间不长，社会信用基础比较薄弱，资本市场还不很成熟，资产证券化也刚刚起步，客观上需要政府部门在新型资本工具导入期深度介入，给知识产权证券化提供必要的信用基础，增强投资者的信心，有效推动知识产权证券化发展。

（四）加快成立知识产权证券化的特殊目的机构（SPV）。连年国际收支顺差使中国人民银行积攒了巨额外汇储备，国际汇率频繁波动给人民银行的储备资产保值增值带来严峻考验，为降低汇率风险，央行开始尝试将储备用于国内，对中行、建行和工行的外汇注资就是对储备的一种创造性运用，所以，本文建议借鉴银行改革模式，以中央汇金公司的名义和资产管理公司共同出资组建知识产权证券化机构，这种半官方性质的载体有两个优势：一是中央汇金公司的参与将增强资产支撑证券的信用等级，为证券化健康发展提供强有力的信用保证;二是资产管理公司在长期的资产处置工作中积累了丰富的资产处置经验，新设特殊目的机构对这种经验的继承将使其在同行中具有很大优势。

（五）加强金融监管改革。从金融创新与金融监管的关系看，一方面，金融市场主体为规避监管不断进行创新，监管是创新的重要动力之一;另一方面，金融市场下的创新推动金融监管方式发生改变，正如新制度学派所指的那样监管的变化本身就是一种创新，一个完整的创新必须同时包含市场创新和监管创新两个方面，创新是一个互动的过程。我国进行知识产权资产证券化也离不开监管创新，知识产权资产证券化涉及银行、证券、保险等非银行金融机构部门，所以人民银行、银监会、证监会和保监会在监督管理好本行业的同时还应该增强协调监管的能力，为知识产权资产证券化规范有序健康地发展创造良好的金融环境并提供制度保证。

参考文献：

[1]何小锋等.资产证券化理论与案例[M].北京：中国发展出版社,2007,(1).

高新技术论文篇（4）

在高新技术企业内部，结构洞的形成会阻碍有效信息在企业中的实时交流，限制创新能力的形成。企业可以从组织扁平化、搭建信息桥和引导非正式组织间的交流等方面消除内部结构洞对创新能力产生的不利影响。根据INSEAD副教授MartinGargiulo观点“创新更多地来自于那些对不同部门和领域都有了解的人”。企业结构洞的占据者应为结构洞两边搭建信息桥，有效促进信息在结构洞成员间的实时交流，弥补结构洞带来的不利影响。

（二营造发挥创新能力的文化环境

作为创新型企业，仅仅获得信息与控制优势只是提升自我创新能力的第一步，在企业还要构建一个益于创新的文化环境。企业创新能力开发最大的障碍就是企业员工在既定的机制里容易产生同质化的思想意识，使企业逐渐失去创新性。个性本身就是多元化的存在形式，崇尚个性体现了企业文化的包容性与开放性，个性的文化氛围有助于企业员工发动创新思维，能够提高企业员工的创新意识。文化有了包容性，企业员工没有了因创新失败受挫的顾虑，会更愿意提出创新和实施创新。另外，在企业文化中要建立有付出就会有丰厚回报的信念，不只是制度，而是将这种文化作为显性文化反馈到员工之中，让员工参与产品生产和体验，让员工每个阶段的工作成果都有精神回报。所以，个性、包容、以及提升员工参与感、成就感与满足感的企业文化应该成为创新型企业构建其企业文化的方向。

（三）打造创新人才队伍

作为知识和技术载体的人才无论对于国家还是企业都是十分宝贵的，很多竞争活动实质上就是人才的竞争，企业要想在创新的道路上走得更远和更宽阔，就必须花大力气开发创新人才，创造创新优势。高新技术企业成功的关键就是打造创新人才队伍，包括外部人才引进和内部人才培养。人才引进计划被很多国家和企业提上战略的高度，可见人才引进的重要性。作为中国企业的新星小米公司，在几年的时间里推出了miui系统、小米手机、小米电视/盒子、小米平板等一系列创新产品；在几年时间里推出成本定价、抢购模式、社会化营销等基于网络的集中全新营销模式；在几年时间里完成了小米手机/平板与小米路由的互通互联控制传输，小米路由与小米电视/盒子的互通互联控制传输，小米手机/平板与小米电视/盒子的互通互联控制传输，并基本完成产品血管脉络的构建。这些快速的、高质量的、深入人心与市场的创新活动就是来自于小米公司对每款产品、每项业务都能不惜血本找牛人强人的策略，也就是引进顶尖的行业人才来执掌，保证核心团队没有短板。企业除了引进人才之外还要注重内部人才的培养。在企业内部要建立内部人才培养机制，实现培养的常态化、制度化和有效性。企业内部培养的人才，能够更了解企业的发展现状、熟悉企业产品或服务内容，更适合企业的发展需要，并且企业培养起来的人才对本企业有更多的依赖性和责任感，能够更好地发挥人才的参与意识和创新意识。因此，企业培养一批有素质、有技术的人才群体，能够帮助企业不断变革创新。

二、着力搭建创新链，加强企业协同创新能力创新链是

“三螺旋模式”的实施工具。我国高新技术企业规模小，人才少，可以从协同创新的角度构建创新链，实施自主创新。协同创新是指创新资源和要素的有效汇聚，通过突破创新主体间的壁垒，充分释放彼此间“人才、资本、信息、技术”等创新要素活力而实现深度合作。协同创新是整合科技资源、提高创新效率、增强创新效果的重要途径，已经成为下一轮科技竞争的制高点和风向标，成为提高自主创新能力的全新组织模式。创新链要以国家意志指导或者企业自身发展需求为着力点。其协同创新是一项复杂的创新组织形式，现主要存在于以国家意志与机制安排的方面；由于它有利于加快技术推广应用和产业化，有利于协作开展产业技术创新，而成为当今科技创新的新范式。随着现代科学技术的飞速发展和全球化进程的加快，当代创新已突破传统的线性和链式模式，呈现出非线性、多角色、网络化、开放性的特征，并逐步演变为以多元主体协同互动为基础的协同创新模式。基于企业的协同创新，不同于基于国家意志的协同创新，没有后者那么大的波及范围与强大效果。基于企业的协同创新，就是企业依据自己的创新项目，与政府、高校、研究机构展开的合作性研究，旨在使创新产品或服务更好更快地作用于市场而换取利润。加强科技协同创新工作是搭建创新链的主体工程，也是一项系统工程。高新技术企业应与政府、高校和科研机构等不同职能、不同主体积极协作，合力推进科技协同创新工作。首先，组建不同形式的科技协同创新联盟。企业可以根据不同产业特点，跨行业完成技术创新，形成产业合力。因此企业可以借助政府的政策支持、高校的人才和学科支持、科研机构的技术支持，组建不同形式的联盟体系，完成创新飞跃。其次，企业内部在机构设置上应设立单独的部门负责科技协同创新工作。例如可以设立协同开发部，下设协调组和专家技术组；协调组负责与政府、政府、高校和科研机构等部门或主体联络协作项目的经费、人员构成、协作任务等事宜，专家技术组则负责协作项目研发过程中的相关科研工作。再次，争取多渠道财政支持，针对协同筹备、合作研发、推广应用、成果产业化等多个环节给予持续稳定的支持，充分发挥资金的引导和放大效应。最后，建立以项目细分为主导的绩效考评制度，对科技协同创新的绩效考评进行宏观设计、微观追踪，加强项目引导、质量监控和评价监督等工作。

三、积极促成专利链，推动企业创新成果共赢

专利链是“三螺旋模式”的突破力量。目前，我国虽然是知识产权大国但不是强国，发明专利所占比例仍较小，而且绝大多数的发明专利由于不具备必要专利的属性而难以被吸纳转化为技术标准。就中国高新产业发展现状而言，很少有单个企业能够突破发达国家的技术壁垒，因此企业间需要进行技术上的合作。专利联盟模式正好体现了企业在技术上的合作形式，也成为“三螺旋模式”中专利链的建构主体。专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟，联盟内部的企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术。这代表某一领域先进技术的多个专利拥有者通过交叉许可组建成专利联盟，有效弥补了我国单个企业现有创新实力不足的现状，使企业拥有技术标准制定机会、实现创新要素共享机会、获得创新机制建立机会，从而促成新的创新优势。在创建企业专利联盟的时候，一方面，需要在创新联盟中建立一个核心创新企业做主导或者以行业协会做主导，多个创新骨干通力协作，其他创新企业协同执行的专利联盟模式；另一方面，专利联盟在专利产生过程中就要进行合作，完成技术上的深度联盟，并且在自我创新提升、协同创新建立的基础之上逐步推进，以保证联盟的牢固性和持续性。

四“、三螺旋模式”的建构关系

能力链基础地位的稳固、完善，是企业科技创新能力的源动力。企业中有在信息、文化、人才等多方面管理中不断提升，才能保障企业科技创新的坚实地位，产生共赢吸引效应，促使创新链、专利链的形成。创新链、专利链的构建应围绕能力链的发展而展开，又体现能力链的带动性。创新链是能力链的进一步扩展。企业首先只有具备了创新的自我成长实力，才能在协同创新中得到优质合作伙伴的青睐，具备协同创新成员的条件。另外，企业创新活动是一种高成本、高水平的企业活动，协同创新一方面使企业摆脱了经济实力、创新能力不足的限制，另一方面使企业走出了自我创新的小范围禁锢，更符合我国大部分创新企业的发展现状。现在中国的高新产业发展还比较落后，高新企业的产业规模、技术积淀、人才储备和创新能力与发达国家相比还有一定差距，所以企业在完成创新的活动中要积极的寻求合作伙伴，为创新活动寻求更多的社会资源和技术人力支持，虽然协同创新会使企业支付一定的经济报酬，但却为企业实现创新的及时性和优越性提供了保证。同时，协同创新使企业与其他研究机构拥有了技术、知识、人力等互通互助的机会，能够使企业在合作过程中获得更多的异质知识和技术，能有效提升企业创新人员的知识领域和创新能力。专利链是创新链的一个递进形式，需要企业之间的合作更加深入，建立协同创新、资源共享、利益共分的机制。专利联盟在创新协作方面涉及的合作范围更加的广阔，它跨行业、跨区域，引入了更多的研究企业和机构，是一个开放性和开阔性的创新。协同创新是一项创新的协同合作，而专利联盟则实现了一组创新的合作，这对我国企业以捆绑式的方式与发达国家进行技术竞争具有重要的实践意义，也为在国际上产生更多的中国技术标准带来了机会。专利联盟比协同创新更加的复杂和开阔，但是协同创新的合作形式、成功经验、形成机理却能为专利联盟的组建带来较多的经验和启示，并且能有效地弥补专利联盟一些合作机理的缺失。

高新技术论文篇（5）

就学网声明：本论文采集自某高校本科毕业论文库，我们提倡参考借鉴，但反对全面剽窃与抄袭，基于此，文中涉及的相关图表已被过滤。【摘要】随着知识经济时代的到来，知识管理令人瞩目。文章首先阐述了我国高新技术企业实施知识管理的客观必然性及其理论基础。并提出高新技术企业知识管理的内涵。重点分析我国高新技术企业知识管理的现状及实施知识管理应采取的措施。p【关键词】高新技术企业知识管理共享文化1【Title】OnknowledgeManagementofHigh/newTechnologyEnterpriseinChina【Abstract】Withtheapproachofknowledgeeconomic,KMbecomesincreasingImportantinenterprises.ThispaperfirstlyexpoundstheinevitabilityandtheorybasisofKMinhigh/newtechnologyenterpriseinchina.Meanwhile,itelaboratestheintensionofKMinenterprises.ItisemphasisthatthepaperanalyzestheKMthesituationinthepresentdayandputsforwardhowtoimplyKMinhigh/newtechnologyenterprise.【Keywords】High/newtechnologyenterprise;knowledgemanagement;shareculture【文献综述】知识管理是近些年来的一种新思想，甚至还没有一个完整的理论框架，但却得到理论界与实业界的普遍认可。可以说，知识管理是时代的产物，具有历史的必然性。知识管理是在知识经济日见端倪、信息化、网络化、数字化、全球化的背景下产生的。知识资源逐步取代传统的资源，成为企业竞争优势的核心资源。管理大师彼得?德鲁克曾说，知识生产力已成为竞争和经济发展的关键，这是不可逆转的发展趋势。所以，如果说百年前诞生在美国的“泰罗制”开启了企业的“现代管理”之门，从而引发了以“科学管理”取代“经验管理”的企业管理是“第一次革命”，那么为适应知识经济而带来的经营环境的变化，全球的企业管理正迎来“第二次革命”，以“知识管理”为代表的新时代。我国以经合组织（OECD）1996年年度报告《以知识为基础的经济》在我国的翻译出版，1997年中科院《迎接知识经济，建设国家创新系统》报告发表等为标志，知识经济在中国开始发育成长，1999年，关于知识经济的研究和实践逐渐从宏观层次转向了微观领域，学术界开始研究知识经济的微观基础即智力资本和企业知识管理。企业界也积极进行探索。2000年，国内学术界关于知识管理的研究掀起了一个高潮，并波及到企业界，引发了企业知识管理的高潮。一、本文研究的目的及现实意义高新技术企业是一国科技发展状况及其经济发展的重要标志，本世纪将是高新技术产业的世纪。因此，更好的管理好高新技术企业，从而带动其他产业的发展，是关系着一个民族生存的问题。随着我国入世的成功，企业要想在国际市场上与世界级跨国公司开展竞争，没有市场竞争的经验，没有能够开展国际竞争的人才，没有先进的竞争武器，是难以取得优势地地位的。要取得竞争优势地位，就要在学习、借鉴国际先进管理经验的基础上，尽快实行像知识管理一样的先进管理技术和手段，并先于其他企业创造出自己的竞争优势。因此，深入研究知识管理，探索出一条适合我国高新技术企业的知识管理的方法已成为一个现实的课题。同时高新技术企业比其它企业在实行知识管理上也具有其自身的优点：首先，信息技术是知识管理必备的基础，而高新技术企业具有信息技术的优势，具有知识管理所需的完善的硬件设施。其次，知识是通过人得以传播的，因此人员的素质对于知识的交流传播具有重要意义。高新技术企业绝大多数员工是属于知识员工,较其他企业有利于知识创新。因此有必要对高新技术企业知识管理进行研究。二、国内外高新技术企业知识管理研究现状1、知识管理的产生及研究意义高新技术企业知识管理研究是建立在企业知识理论基础之上的。企业知识理论是探寻企业竞争优势根源及对主流企业理论反判的过程中产生并逐渐发展起来的一种新的企业理论。以波特竞争战略理论为代表的传统观点认为，对于某一行业而言，该行业中所有企业所面临的市场环境等在客观上是一致的。根据这一理论推导出该产业内所有企业的赢利状况应该是基本一致的。而事实并非如此。20世纪80年代早期的研究结果引起了人们对上述理论的质疑，因为企业表现为超额利润率的竞争优势，并非来自外部的力量，而是来自企业自身的某种因素，即竞争优势内生于企业。在这一背景下，20世纪80年以来，研究者们将探索企业的竞争优势的着眼点转移到了企业，由此产生了以资源为基础的企业观。该理论的核心在于，企业是由一系列资源组成的集合，每种资源都有不同的用途，企业的竞争优势源自于企业所拥有的资源。而外部环境会对企业的竞争优势产生一定的影响，但并不是决定性的因素。然而并非所有资源都可以成为竞争优势或高额利润的源泉。在竞争优势与对大多数企业都具有普遍意义的资源间，不可能存在因果关系，只有隐藏在资源背后的企业配置、开发和保护资源的能力才是企业竞争优势深层能源。因而产生了企业能力理论，该理论认为企业的竞争优势来自于企业配置、开发与保护资源的能力。究竟是什么决定了企业配置、开发与保护资源的能力呢？隐藏在能力背后的又是什么？研究表明是企业所拥有的知识。知识是企业竞争优势的根源，不仅是因为企业的隐性知识难以被竞争对于模仿，而且还在于当前的知识存量所形成的知识结构决定了企业发现未来机会，配置资源的方法，企业内各种资源效能发挥程度的差别都是由企业现有的知识决定的，各企业所面对的外部环境从客观上说是相同的，但由于企业的知识结构和认知能力不尽一致，所以它们所发现的市场机会也不相同。这样以知识为基础的企业理论即企业知识理论便产生了。高新技术企业中的知识相对来说是零散的，对于企业如何获取、传播、创新知识，以形成自己的核心能力，这便需要企业加强对知识的管理。企业内的知识分为隐性知识和显性知识两种，隐性知识相对来说比较重要，因此企业的知识管理就是实现个人的隐性知识向显性知识的转换，进而达到知识共享，形成企业特有的隐性知识。建立在企业知识理论基础上的企业知识管理，必将是企业在激烈的市场竞争中，获取竞争优势的一种理想的管理范式。2、知识管理研究的现状尽管知识管理自20世纪90年代中期开始大面积推广和普及，但迄今为止，国内外对知识管理还没有一个统一的说法。其中具有代表性的有：巴斯认为，知识管理是指为了增强组织的绩效而创造、获取和使用知识的过程。法拉普罗则认为，知识管理就是运用集体的智慧提高应变和创新能力。国内学者乌家培教授认为，信息管理是知识管理的基础，知识管理是信息管理的延伸与发展。而笔者认为知识管理就是对一个企业集体的知识与技能的捕获，然后将这些知识与技能分布到能够帮助企业实现最大产出的任何地方的过程。随着国内外学者对知识管理的研究，目前涌现出一些代表性人物，并形成三个学派。彼得?德鲁克：美国资深经济学家、政治家、社会学家。在他论著《后资本主义社会》（1993）中指出：世界处于向着“后资本主义社会”即“知识社会”的巨大转变中。在新社会真正控制资源的决定性的生产要素是知识；威廉?哈拉勒：美国齐治，华盛顿大学管理学教授，在其出版的《无限的资源》中指出，世界企业正经历以知识为基础的“革命”。戴布拉?艾米顿在其著作《知识经济的创新战略：智慧的觉醒中》认为：随着知识管理概念及其对企业管理意义的被广泛接受和重视，作为创新活动演变的趋势，知识创新正日益受到企业的关注，并在制定企业面向新世纪的创新战略和管理实践中得以贯彻。它通过知识资源的开发，创造新思想并转化为具有发展潜力的商品，为企业未来持续增长尊定基础。对这些学者的研究我们可以简单化为三个学派。技术学派：这一学派认为“知识管理就是对信息的管理”。他们具有计算机科学和信息科学的教育背景；行为学派：他们认为“知识管理就是对人的管理”。这个领域的研究者们具有哲学、心理学、社会学或商业管理的教育背景；综合学派：综合学派则认为，知识管理不但要对信息和人进行管理，还要将信息处理能力和人连接起来进行管理。他们对信息技术有很好的理解和把握，又有着丰富的经济学与管理学的知识。3、知识管理实施的条件及方法的研究知识管理的实施需要同时具备以下三个条件：个体参与，明确原因和熟悉规则。所谓个集参与，就是指个体主动参与企业或企业内组织的计划或决策过程，并善于发现他人的思维价值，这其中蕴含着企业或组织对个体劳动的尊重。所谓明确原因，是指参加某个项目或者涉及某一计划的人员能够理解上级所做出的最终计划、决策的原因。所谓熟悉规则是指新的规章制度出台之后，决策者必须向相关人员说明新规则的所有细节以及奖惩措施，直到他们完全理解。关于知识管理的方法，美国生产力与质量研究中心提出了六种方法：构建支持知识管理的组织体系；加大对知识管理的资金投入；创造有利于知识管理的企业文化；制定鼓励知识创造和转移的激励措施；开发支撑知识管理的信息技术；建立知识管理的评估系统。我国学者王如富等人（1999）给出了知识管理的六种方法：知识编码化；应用信息技术；建立学习型组织；设立知识主管；构建知识库；进行基准管理和最佳实践。当然对于企业实施知识管理并没有一个固定的方法模式，企业应根据自己的实际采用相应的方法。简评：综观国内外学者的研究可以看出，目前还侧重于对知识管理的定义、目标和内容、策略与原则以及能支持知识管理的信息技术进行讨论，而对于企业知识管理的具体方法与手段还没有系统的研究，现在还不能给企业提供一套操作性强的知识管理方案。对于企业知识管理的激励机制，企业知识管理部门的职能与定位和组织管理软件的系统分析还没有较为深入的研究。三、本文的研究方法、主要观点及创新之处1、研究方法及主要观点本文是在对传统企业管理比较的基础之上采用历史归纳、逻辑演绎及实证分析的方法，在搜集了大量资料的基础上经过缜密的思考对我国高新技术企业实行知识管理进行研究。主要表现在：在提出高新技术企业知识管理的实践和理论基础之上，明确高新技术企业知识管理的内涵，进而认真分析了当前我国高新技术企业知识管理存在的一些问题，如：知识管理认识不清，企业知识共享，知识员工的管理问题等。重点是针对这些问题并结合实际笔者大胆的提出了高新技术企业实施知识管理的具体措施：要设立相应的组织结构，以协调知识管理的顺利实施。同时随着知识主管（CKO）在知识管理的作用日益重要，我国高新技术企业应设立这一职位，并对CKO所具有的素质、能力进行深入的剖析。知识管理的最终目标是形成企业的核心竞争力，在知识管理过程中如何实现这一目标呢？其中关键之处在于把企业中个人的隐性知识转化成企业的隐性知识，这便需要培育企业知识共享文化，为员工提供一个知识交流的平台。而知识员工对知识企业来说是最重要的资源，如何对知识员工进行管理？根据马斯洛需求层次理论文章提出采用“人本管理”的管理方法。2、本文的创新之处主要体现在以下几点：（1）分析了当今我国高新技术企业知识管理的不足及其原因（2）高新技术企业知识管理中当然离不开知识管理者如CKO,本文对CKO的能力要求、作用、职责进行了全面的研究（3）根据马斯洛需求层次理论提出高新技术企业知识管理过程中如何“实行人本管理”通过对我国高新技术企业知识管理的研究，希望为我国企业的知识管理实践提供理论指导，从而促进我国高新技术企业的蓬勃发展。参考文献[1]王芳华.《知识管理论》[M].山西经济出版社，1999年第1版[2]曹心、刘能杰.《未来社会的管理创新》[M].经济管理出版社，2000年第1版[3]刘吉、金吾伦.《信息化与知识经济》[M].社会科学出版社，1999年第1版[4]芮明杰.《造山：以知识和学习为基础的企业的新逻辑》.管理科学学报，2001.3[5]艾尔弗雷德?D?钱德勒.《看的见的手—美国企业的管理革命》.北京商务印书馆，1997年第1版[6]何畔.《企业管理的第二次革命》.经济与管理，1999.11[7]戎樟榕.《知识管理—新的管理革命》.经济与管理，1999.7[8]王守安、于海江、王洪革.《知识经济与企业革命》.企业管理出版社，2001年第1版[9]张金昌、侯玮青.《全面知识管理—一场新的管理革命》.华东经济管理，2002.10[10]吴季松.《论知识经济》.光明日报，1998.2.27[11]王福军.《知识管理已成为热门学问》[J].中外管理，1998.7[1][2][3]就学网声明：本论文采集自某高校本科毕业论文库，我们提倡参考借鉴，但反对全面剽窃与抄袭，基于此，文中涉及的相关图表已被过滤。【正文】劳伦斯?普鲁萨柯曾说，唯一能给一个组织带来竞争优势的就是如何利用所拥有的知识和快速获取知识。在知识经济时代，知识管理是企业特别是高新技术企业在面临这样一种新形势下做出的战略性反映。高新技术企业的知识管理是以知识为核心的管理。在高新技术企业中，知识的生产、获取、使用、传播是贯穿于企业经营活动的主线。企业知识管理最根本的目的就是最大限度地生产、获取、使用、传播知识，为企业员工提供有效的知识共享平台，为企业了解市场提供窗口，以提升企业自身的竞争能力，形成某种竞争优势，同时在为市场提供商品的同时促进企业的自身发展。一、高新技术企业知识管理产生的客观必然性随着知识经济的到来，不断有人预期21世纪是高新技术产业的世纪，国家的兴旺，民族的生存，在于一国高新技术产业的发展速度与质量。历史已做出了很好的回答。如在美国，高新技术产业对美国经济增长的贡献度已达到40%，贡献了经济总量的23%。在我国，北京高新技术产业开发区10多年保持了持续高速发展，迅速成为首都新的经济增长点。在新的经济形势下如何保持高新技术企业良好发展，为民族经济发展继续做出贡献，这必然要求一种新的管理模式与之相适应。因此，高新技术企业的知识管理便应运而生了。1、知识管理是适应资源环境变化的必然结果21世纪人类科学技术突飞猛进，一方面，科学技术的进步使得知识作用相对于物质作用而言更加丰富，使人类从由于物质资源的稀缺对经济发展的羁绊中解脱出来。另一方面，科学技术的进步使得知识在经济活动中的作用日益突出，企业也因此正在依靠知识不断地减少单位产出对物质资源以及时间等的要求，即企业提供的产品或服务中的知识含量正在大大增加。在高新技术企业中，其产品价值的60%以上来自于知识资源。此外科学技术的进步还为企业对知识资源的合理开发和有效利用创造了条件。2、知识管理是企业参与市场竞争的需要现代商战，其激烈程度不亚于战场。谁获得了市场，谁就获得了生存和发展壮大的机会；谁失去了市场，谁将注定不仅难以发展而且会威胁企业的生存。在如此激烈的市场竞争中，企业靠什么也赢得市场？只能是靠不断创。企业创新的源泉不是实物资产也不是金融资产这样的物质资源，而是企业的知识资源。因此，加强知识资源的充分开发和有效利用，开展全方位的企业知识管理，从而增强企业创新能力，已经成为许多企业者意识到的当前企业管理中最为重要的管理问题。3、知识管理相对于其它管理的比较优势促使企业开始重视传统意义上的企业管理是建立在物质资源管理基础之上的，着眼于企业内部的各类实物或金融资产的配置与优化。知识管理则强调的是企业拥有和内外部知识资源的充分开发和有效利用，着眼于在整个经济运行环境中如何致力于企业的创新。企业的物质资源无论多么雄厚，但总是有限的，如果不注重知识资源的为之结合，那么通过管理来创造新价值的潜力将是十分有限的。而企业可利用的知识资源相对于企业的物质资源来说则是极其丰富的，由于知识的边际报酬不是递减而是递增的，所以企业运用知识管理，加强知识资源的开发与利用，并与其它管理相结合，给企业带来的创造价值的潜力将是十分巨大的。二、高新技术企业知识管理的两个理论基础1、微观经济学基础：知识资本理论罗默（Romer）提出的新经济增长理论将知识作为一种内生变量引入经济分析框架，阐述了知识在宏观经济增长中的作用，反映了经济增长范式的转变。知识资本理论试图从微观经济层面上阐述企业组织内部知识资本化的过程，并以此为基础解释一些知识密集型企业的帐面价值和市场价值间存在的巨大差额。知识资本理论的代表人物，是美国《财富》杂志的编辑斯图尔特和瑞典财务服务公司的艾德?文森。前者很早就致力于知识资本理论思想的研究，并在1991年率先提出了知识资本概念，提出知识资本已经成为美国最重要的资产。随后又具体到企业，指出知识资本是企业最有价值的资产。他的主要贡献在于，将长期以来被人家忽视的知识资本及其重要性揭示出来。他认为微软、英特尔等知识企业的价值在于聘用的知识员工，企业内部机制以及这两方面综合形成的独特的识别市场和开发新产品的能力。艾德?文森则从实践角度提出知识资本管理和评估模型。他在1992年提出了第一本资本报告，1997年发表了第一部关于知识资本管理和评估的专著，指出应着眼于顾客、流程、产品更新与开发、人力因素和财力等方面，并将知识资本分为人力资本、市场资本、知识产权资本和其他结构资本四类。知识资本理论的提出，为理解企业的知识活动指明了一个新的理论框架，为建立知识管理提供了理论基础。2、管理学基础：以知识为基础的企业理论以波特的竞争战略理论为代表的传统管理理论认为，企业的竞争优势来自于行为结构和市场机会。随着时展这种理论逐渐暴露其不足。同一行业的企业往往面临同样的市场机会，但其赢利能力相差很大，有的相差3-5倍，这个差距还有变大的趋势。为了解释这些问题，对传统理论修正就产生了资源学派，其核心观点是企业竞争优势来源于其拥有或能支配的资源，如土地、设备、资本、人力等，不同企业占有不同规模，不同组合的资源，就产生了不同的经营规模和效益，这从一定程度上弥补了传统竞争战略理论的不足。但市场发展越来越完善，在理想的完善的市场中土地、设备甚至人力资源等都可能借助资金通过等价交换获得，由此可见竞争优势和对企业具有普遍意义的资源之间并不存在直接的因果关系。透过资源这个表面现象，我们可发现实际上是企业配置和利用资源的能力给企业带来了竞争优势，这就是企业能力理论。追踪溯源，企业的能力根源于企业拥有的知识，包括发现市场和识别市场的市场知识，开发新产品满足市场需求的科研开发能力，将个人创新整合产品中去的能力，将企业生产的知识产品推向市场，传播知识的能力。这些知识和能力的组合，就构成了企业的核心能力。也就是说，知识是企业竞争优势的来源，企业现有的知识存量决定了企业发现市场机会和配置资源的能力，拥有自己核心能力的企业不易被竞争对手仿效，从而形成独特，持久的竞争优势。企业知识理论因此也对企业的基本特征和行为提出了全新的解释。三、高新技术企业知识管理的内涵可以说，知识管理化已成为当今人类社会的重要特征。因为消费市场多元化和竞争对手日益增加，市场环境呈现出前所未有的复杂性和不确定性，因而创新能力在持续发展过程中，发挥着日益重要的作用，而知识无疑是企业提高创新能力的最重要的资源。知识管理简单地说就是以知识为核心的管理，是指对企业经营和成长过程中各种知识的管理，目的是满足企业现在和未来经营及成长的需要，以利用已有的知识，获取新的知识，使企业实现新的成长和发展。知识管理的出发点就是将知识视为高新技术企业最为重要的资源之一，最大限度地掌握和利用知识作为加快企业成长的关键，从而形成自己的竞争优势。知识管理的运作过程包括知识集约过程，知识应用过程、知识交流过程和知识创新过程。这四个过程不是相互独立的过程，而是相互关联的过程。知识创新是知识管理的目的。而知识集约，知识运用和知识交流是实现知识创新所不可缺少的重要步骤。四、我国高新技术企业知识管理的现状及原因分析在我国高新技术领域，很多企业已经意识到知识管理的重要性，并开始实行了知识管理，其中有成功也有失败。如正是区域创新网络使中关村在知识生产、传播和应用上效能很高，使中关村的创新频繁，使中关村走出了一条独特的道路。然而失败的企业却是无论在人力、物力、财力等造成了巨大的损失，究其原因有以下几方面：1、用于知识管理的信息技术并不完善在我国高新技术企业中，很多企业并没有建立完善的信息管理系统。到目前为止，我国因特网用户已达到几千万。而在国有大中型企业中，也仅仅只有20%的企业基本上实现了信息化和运用信息手段，这与国外相比差距是显而易见的。就是在高新技术企业中，有好多仅仅是具备了信息管理所需的必备的硬件，而缺乏的是适用企业自身的软件，更缺乏的是信息管理的观念。2、误认为知识管理就是信息管理认为知识就是信息，知识管理就是信息管理，知识主管（CKO）就是信息主管（CIO），这已把知识管理狭隘化了。这是我国企业实施知识管理所普遍存在的认识上的问题。知识管理是对信息管理的变革和超越，信息管理只是知识管理的基础和重要组成部分，而知识管理也不仅仅是信息管理的发展和延伸。主要在于：信息管理仅仅注重对显性知识的管理，而知识管理更注重对隐性知识的管理；信息管理仅仅侧重于对信息的收集、整理，而知识管理更重视信息，知识活动的过程和人员的管理。信息管理关注在适当的时候，以适当方式向适当的员工提供适当的信息，将信息简单地视为企业的免费资源，未能对知识进行资本化运作以实现知识增值；而知识管理将知识视为企业最重要的战略资源，追求知识的增值。所以企业要真正实现知识管理就必须澄清信息管理与知识管理的关系。3、公司内部未能实现知识共享知识共享是知识管理成功与否的关键。作为高新技术企业，其知识含量相当高，其潜力也非常大。怎样让人去公开自己的好点子而不是隐藏起来，让人接受而不是拒绝好的想法，实现公司员工知识的不断交流，达到知识共享，这离不开良好的企业文化。4、过分依赖少数几位关键性人物最危险的知识管理问题莫过于过分依赖少数几位关键人物了。一些企业中，名义上是知识管理，而实际上并没有相应的组织结构，只是总裁或少数几个人拍板定钉。因而，如何让员工也积极的投入到企业的知识管理中去是我国高新技术企业知识管理必须解决的问题。5、不知道如何给知识作价不可否认，管理知识是件很困难的事，因为知识是无形的，难以捉摸的，因此也是很难度量的。我们确实无法知道存在于人脑中的是什么知识，也不知道他或她是否选择共享知识，这完全取决于个人意志。因此要想使这些“无形”的可以给组织带来利益的话，就必须想方设法将知识的价值“显而易见”，这对企业的知识管理是非常重要的。我国企业中，有些知识管理半途而废就是因为公司没有看到它给公司带来价值，也并未采取一种好的方法来使知识价值明显化。当然这一方法必须切实可行符合公司的实际。五、高新技术企业知识管理系统的开发与建设对企业来说，要实现知识管理，开发与建设知识管理系统就成了必要的前提。因为企业知识管理的核心就是凭借一系列技术手段制度安排及管理手段，建立一套有效的知识管理系统。高新技术企业开发与建设这类管理系统，需要解决好如下几个问题：1、明确该系统应起到的作用在企业管理中该系统应起到的基本作用是为企业员工提供有效的知识共享服务。2、明确该系统应具备的功能从企业知识管理的目的出发，企业知识管理系统应具备的功能是：要能够促进企业内部新知识的生产和既有知识的深层挖掘；要能够为企业与外部的知识交换提供渠道与窗口；要为新知识及既有知识，内部知识及外部知识在同一企业内部的传播，共享及集成提供有效的公共性平台服务。3、提高知识的编码化程度知识的编码化有利于知识的生产、获取、共享、集成与传播。信息技术的发展已为知识的编码化创造了条件。正是由于知识的编码化程度的不断提高。目前，社会才有了信息社会的某些特征。在知识经济中，既需要人们不断学习编码化的知识，又需要人们具备利用编码化知识的能力。因此，企业在建立知识管理系统时，必须最大限度地提高知识的编码化程度。4、将知识管理落实到人先进的知识管理系统是人与计算机系统及其网络的有效结合，其中人是最为关键的系统要素，企业知识管理系统的开发、建设、完善及维护，都是要由人来完成。因此，为建设好这类系统，必须选好人、落实到人，并将工作及责任落实到人。六、我国高新技术企业实施知识管理的措施1、提高企业知识管理的认识水平目前情况下，企业推行知识管理的最大难题是什么？我认为，人的观念，认识水平的高低将决定知识管理能否实现以及能够延伸到什么程度。如果一个高新技术企业里有诀窍的人很少，那么这个企业，就不是一个在知识生产方面很好的企业，相对来说是一个传统企业。每一个企业都可能遇到种种问题，每一个人都能够对企业的知识生产有所贡献，而只有到了这种程度，知识共享才是可能的。为了提高企业员工对知识管理的了解，高新技术企业完全可以通过企业内部比较有影响的刊物等对知识管理的相关知识进行宣传，让员工知道知识管理的重要性及紧迫性，进而激发员工的创新能力。2、加速扩大知识存量在工业经济时代，最重要的资源就是资金，有了资金就可以买设备，就可以去招人，就能得到相应的技术。但是随着知识经济时代的到来，一个新的课题摆在我们面前，那就是知识资本的积累。可以说在知识经济时代，最重要的资源就是知识，有了知识，就能吸引来资金，有了资金就可以得到其他的资源。风险投资和一般的投资者在决定投资去向的时候，在很大程度上是看企业的知本有多少。高新技术企业完全可以通过以下方式扩大知识存量：（1）大量引进人才人才是高新技术企业发展的动力，没有了人才企业便缺少了创新的能力。所以企业要不断吸引高素质人才。同时企业可以与一些高等院校的科研机构和国有科研院所合作与联盟，将企业的市场网络、品牌优势与他们的人力资源、知识资产等方面的优势相结合，寻求优势互补。当然企业经营性资产等结构性资本与人力资源的互动与匹配，需要较长时间的磨合，需双方坦诚合作，密切配合。（2）要使企业保持动态的学习能力由于知识日益成为高新技术企业经营优势的关键，因此发展动态的组织学习能力，不断寻求新的有价值的知识并通过企业的结构性资本的支持，实现市场价值的最大化，是高新技术企业的核心经营能力的重要表现。而在资产日益无形化的时代，在知识性产品日益重要的经济发展阶段，知识更新日益加快，新知识和新技术的出现往往会带来企业的原有人力资源和知识性资产的贬损，造成企业经营优势丧失。从这个意义上说，高新技术企业的经营具有更大的不确定性。因此发展组织学习能力是实现知识资本持续增殖、经营优势不断发展的重要战略性工具。也必然有利于企业的知识不断积累。（3）加大研究与开发的投入作为高新技术企业能否在激烈的市场竞争中利于不败之地关键是看其创新能力。而创新能力又离不开研究与开发投入的支撑。加大研究与开发的投入，企业可以开发出更多的产品保持领先的地位。我们的企业家当然应清醒地认识到在知识经济时代要以知本的积累作为企业下一步工作的重点，掌握竞争的主动权。3、树立“人本主义”的管理观，实行人本化管理知识管理中，对于企业最重要的资源——人，又如何有效地进行管理？人员流动必将带走知识，怎么解决这样的问题？市场经济是把企业作为主体进行资源调配的经济体制，而知识经济在某种意义上讲是一种更加彻底的市场经济，相对来说是个人和企业两者共同进行资源调配的经济。所以说这个时候管理的调整要更加符合人性，以更加符合人的个性的方式来组织企业，这个企业就可能成功。否则，不能包容人的创造性，就不可能成功。在我国，因为传统的和现实的原因，导致一些高新技术企业原则性较少，灵活性较多。企业组织管理者多依靠个人的权威，过分的依赖个人和裙带关系，人身依附关系，采用任意的、主观的、多变的管理方式。这种管理方式严重束缚了员工的创造力。在知识经济时代，以知识主体作为资本主要形态，以信息技术，生物技术，网络技术为主要内容，这要求高新技术企业应从管理到观念上进行更新，要求员工更广泛、更积极的投入企业运作中去。而高新技术企业中的人力资本具有：巨大资本价值，巨大的创造性，巨大的流动性，巨大的难以监督性，巨大的影响性等特点。这些都给高新技术企业的人力资本管理带来了更大的困难。根据马斯洛的需求层次理论，人在前一种需求得到满足之后便会产生一种更高的需求。高新技术企业的知识员工他们更需要的是尊重和自我实现。企业要创造条件满足这一需要，才能提高知识员工的积极性，增强他们对企业的忠诚度，不断激发其创新能力。这要求企业在人力资本管理上更注重“人本化管理”：（1）尊重人的创造性，最大限度地激发人的创造精神高新技术企业除了利用内部计算机信息网络，为员工的知识共享提供方便外，还鼓励员工积极奉献自己所具有的创新知识，让奉献出隐性知识的员工觉得，奉献出自己所具有的知识要比让知识永远滞留在自己的头脑中好得多。比如：某一员工所提出的创新知识得到其他员工的响应或被知识商品化倡导者所确认，他就有权组织一些员工实现其设想，并从中获得相应的报酬和奖励。以此来激励员工积极奉献自己头脑中的隐性知识。（2）宽容失败：鼓励员工在创新中不怕失败对员工的知识应用激励不仅发生在员工成功应用知识之时，更应该在员工进行知识应用，知识创新遭到失败时给予宽容，鼓励员工在创新中不怕失败。只有管理人员对失败的高度容忍，员工的知识才能从失败中更新完美。员工在知识创新中害怕失败，在很大的程度上取决于管理人员对失败的容忍程度。当然，管理人员宽容态度必须依赖于企业内部或外部的风险基金支持，否则一次知识创新失败就可能使企业陷入不能自拔的困境。（3）教育培训：提高企业的人才资源整体素质在高新技术企业中，要使员工能够较好的学习应用新知识，就必须加强对员工进行不断的教育培训，提高企业的人才资源整体素质，使企业人才能在浩瀚的知识海洋里建立适应自己，适应环境的动态知识结构，能够互动摄取有关知识，开拓视野，综合运用知识进行创新和开发。而这些能力的形成都有待于企业人才资源素质的提高。有待于员工技术能力的提高。因此，对员工的培养和知识资源的开发是高新技术企业人才管理的当务之急。（4）宽松管理：给创新观念和创新思维充分的成长空间在对企业人才管理中应该给创新观念和创新思维充分的成长空间。即：在知识创新中，不应强求具有独特思维的员工在提交一份厚厚的创新计划书或市场调查分析报告以后，才为其提供创新机会，这种限制创新人才活动空间的管理方法往往会扼杀许多知识创新行为，企业需对知识创新人员实行特殊的宽松管理。4、进一步完善高新技术企业的信息管理系统高新技术企业知识管理的实现必须以先进的信息技术为依托，加强技术基础设施建设。然而由于一些旧的体制的影响，在我国大部分高新技术企业中企业信息管理还处于分散落后的状态，管理部门分立，沟通不畅、协调不力等局面，导致企业信息管理水平低，这些不利于企业推行知识管理。面对这些问题企业应采取措施完善信息管理系统，提高信息资源管理人员的素质，培养、任用具有良好信息素养、有较强专业技术能力、创新能力、市场运作及应变能力的复合行人才。同时企业要建立完善的规章制度，构建高效益的业务流程和信息流程。建立一套标准、规范的企业信息资源库，使高新技术企业信息资源的获取、传递、处理、储存、控制建立在全面、系统、科学的基础之上，保证信息的完整、准确和及时,这样才能为企业的知识管理的实施提供良好的基础。5、建立专门的知识管理部门和知识主管职位高新技术企业的知识管理离不开知识管理者。国内外的管理实践都出现了这种趋势。有调查表明，2002年度《财富》杂志评选全球500强企业有20%已设立知识主管职位，预计2-3年后这个比例会超过30%。这样企业管理层开始从传统的以交易过程，后勤统筹和工作流为主要核心的管理，转变为重点建立一个能支持沟通、建立人际网络，在工作中学习等知识管理内容上来。国内以华为公司为代表的高科技企业也开始有意识地围绕知识组织管理。目前，国外许多大型跨国公司，如微软、可口可乐、诺基亚等都设立了专门的知识管理部门和知识主管职位。知识主管在企业内的地位介于首席执行官和信息主管之间，即知识主管接受着席执行官的领导，并有权领导信息主管。高新技术企业CKO的主要任务是将企业的知识变成企业的资本；了解企业的环境和企业本身，以及企业的知识需求，建立和造就一个能够促进学习，积累知识和信息共享的环境，使企业每个员工都能获得知识共享的好处，并为发展企业的知识度做出贡献。CKO的职责及作用决定了他应具有较高的素质，具有与众不同的人格。他活跃、热情，并且能用自己的热情感染别人。他在开展本职工作的时候表现出好奇，善于学习和积极思考的心态。他对知识管理有很强的信念，并且对企业的成功信心百倍。具有韧性，可以在任何事情上和任何人合作，只要最终能够推进知识管理的进行。同时，一个出色的CKO还应具备四个关键能力即：此模型指出CKO必须是一个企业家，一个有主动精神的人，业务的发展和对新事物的创造会使他兴奋不已。然而，只有远见和决心还不够，CKO还必须是一名咨询专家。他必须聆听他人的思想，把它们消化吸收，如果这些思想有意义而且符合知识管理的观点的话，然而没有可操作性的思想和行动计划，知识管理很可能沦为不切实际的花言巧语。所以，就像传统的管理咨询业一样，有价值的技巧乃是将新的思想与经理们的业务相结合。这些便是CKO的领导能力；当CKO们鼓励、启动并且管理对信息技术和社会环境投资时同样需要两种能力即技术专家和环境专家。他必须明白什么样的技术能够有利于捕捉，存储和开发，尤其是其共享知识。同时强调CKO对于创造社会环境，激发组织的偶发性的交流，组织活动和设计程序，以鼓励更具周密的知识创造和交换，发挥着重要作用。这是CKO的管理能力。因此高新技术企业在选拔CKO时一定要做到全面、客观，这样才能发挥CKO的重要作用，为他们发挥自己能力提供一个广阔的空间，使其推动企业的知识管理顺利进行。[1][2][3]就学网声明：本论文采集自某高校本科毕业论文库，我们提倡参考借鉴，但反对全面剽窃与抄袭，基于此，文中涉及的相关图表已被过滤。6、建立创造并共享知识的文化氛围知识管理首要的并不是对现有知识资本的管理，而是对工作环境的改善，使得知识更容易交流，更容易创造和积累，知识管理的核心是在工作环境中高效使用知识，这样才更有竞争力。问题的关键是许多高新技术企业已经发展出了获取知识的途径，但没有发展出知识交流与共享的文化和制度保证。由于知识通常被视为权力的象征，员工所掌握的知识不能在企业扩散和转移，企业不能利用知识的独特价值。有价值的，特有竞争优势的知识在短期可以为企业带来利润，但如果其他企业可以模仿这些知识，那么这些稀有的知识不再能够为企业创造独特的竞争优势，所以高新技术企业必须发展和培育出难以模仿的资源，即独特的企业文化和企业历史。企业建立知识共享体系，是以信息技术为基础的。网络应该成为人与人之间常用的交流方式，但仅有技术基础还是远远不够的，员工必须具备知识共享意识，这依赖于企业知识共享文化的建立。信息技术和知识共享文化是公司宏观层次上所必备的条件，而在微观层次上则需要解决如何改变员工个人的行为方式。才能达到组织内部知识共享。在知识共享体系中，鼓励员工之间诚恳地交换各自的想法，相互合作，运用集体智慧来进行知识创新，达到知识共享的目标。从而实现企业内将隐性知识转化为显性知识，再将显性知识转化为隐性知识，将个人私人知识转化为组织共有知识，将共有知识转化为私人知识，这样一种螺旋推进。而创新的高新技术企业文化可以促进企业持续学习，加快企业成员知识与信息的交流与共享。由于技术和环境的快速变化，企业的许多工作既需要团队成员之间明确的分工，又需要团队成员之间能够彼此协调，沟通和交流，将各自所获取的专业性知识贡献出来，为企业创造价值。团队不但需要私人知识，更需要共有知识，这些共有知识是团队成员在解决问题的过程中经过长期反复互动而获得和积累起来的管理性知识和制度性知识，这些知识沉淀在企业文化中，通常很难为外部竞争者所模仿，是决定企业竞争优势和核心竞争力的基础。然而，企业知识的交流和共享不是无条件的免费的，企业知识交流与共享需要一个前提，由于知识固有的特性，知识的交流和共享是无形的活动，既不能监督也不能强制，对知识的使用只能引导而不能强制。知识交流与共享需要程序公正和评价的合理。所以，知识管理的高新技术企业中要非常重视团队知识共享文化的建设。7、高新技术企业最高领导层的重视与支持高新技术企业的知识管理的开展是以管理人员认识到知识资源使用的低效率，并寻求改革这种状况开始的。让高层管理人员理解知识管理的意义，并且支持让它成为现实而开展的各项活动是十分必要的。知识管理会涉及组织中的每一个人，并影响到一些特殊的程序与政策。知识管理内的很多过程包括人与人之间的相互影响。所以高层人员的支持是十分重要的。安德森公司内部管理的领导者迈克说过，成功地开展了知识管理的组织通常都有高层领导的支持。高新技术企业的高层应做到以下几点：首先，他们应该为企业以及知识管理建立起明确的发展目标，并将发展目标灌输到每个员工头脑中，使知识管理始终保持明确且正确的方向。其次，他们应该精通知识管理的操作过程和操作方法，能够具体指导员工，促进他们有效地收集、应用、交流和创造知识。再次，高层管理者必须被员工信任，具备高度的协调能力，能够促进企业形成相互依赖的环境。结束语综观世界历史，英国，美国和日本的经济强国地位，都是在企业管理技术优先取得较大突破的基础上取得的。如英国斯密的分工理论，巴贝奇的绩效工资制等造就了英国19世纪的辉煌。美国泰勒的科学管理，斯隆的事业部制等带来了美国20世纪的称霸。日本人的全面质量管理，准时制生产等使日本成为世界经济强国。因此可以说，开展知识管理，尤其是高新技术企业的知识管理，对于当代我国来说，在赶超企业管理世界先进水平，提高我国企业国际竞争力上发挥着重要作用。【参考文献】[1]汪大海.《新世纪的赢家》.学苑出版社，2001[2]唐纳?A?马灿德著.《信息管理》.中国社会科学出版社，2002.2[3]吕巍等译.《知识优势》.机械工业出版社，2002.1[4]罗崇敏.《论企业创新》.经济日报出版社，2002.6[5]雷家著.《高新技术企业管理》.机械工业出版社，2001.5[6]杨梅英.《知识就是力量》.中外管理导报，2002.2[7]许晓明、龙烁.《企业知识的管理》.知识管理与创新，2001.3[8张小兵.《论企业的知识管理》.商业研究，2000.1[9]齐向.《知识管理》.商业研究，2001.2[10]郁义鸿.《论知识管理的内涵》.商业经济与管理，2003.1[11]周健.《企业最新高级管理职位—CKO》.工业企业管理，1999.7[12]韩富鹏.《再造知识管理流程》.知识经济p2002[13]王德禄.《知识管理：竞争力之源》.江苏人民出版社，1999[14]章榕.《知识管理——新的管理革命》.管理科学，1999.5[15]德鲁克著.《巨变时代的管理》.山西经济出版社，1998[16]高勇、钱省三、应力.《知识管理的内涵及实施》.华东经济管理，2001.1[1][2][3]

高新技术论文篇（6）

21世纪是高新技术制胜的时代，高新技术产业已成为推动一国和地区经济结构调整与经济增长的主要力量。为了适应国内外日益高档化、多样化的消费需求，为了迎接全球化、信息化和知识化带来的机遇和挑战，大力推动技术创新，加快发展高新技术产业，乃是我国及广西必然的战略选择。

一、广西高新技术产业发展状况

“十五”以来，广西的高新技术产业发展速度不断加快，其总产值年增长率为26左右，是广西国民经济增长最快的产业。广西高新技术产业的总产值从1999年起呈逐年增加之势，2004年底达到100亿元以上，占广西规模以上工业总产值的比重为7．47%，比上年增长了26．20%。而在高新技术产业销售收入、利润及利税方面广西这些年来也有较大幅度增长。同时，广西高新技术企业的数量和企业从业人员年平均数在近年有较大的变化，至2004年底，广西高新技术企业数为373家，比上年增加了197家，企业从业人员年平均数为4．40万人，比上年增长13．69%。广西的高新技术企业主要分布在合成材料及专用化学产品制造业、医药制造业、航空航天器制造业、电子及通讯设备制造业、医疗器械及仪器仪表制造业五大仔业。经过这些年来的发展，从事高新技术产业的企业规模不断扩大，平均由2000年的0．41亿元扩大到2004年的0．57亿元，并逐步形成了一批年销售收入达亿元的高新技术龙头企业，如生物制药业中的桂林三金、桂林集琦、北生药业、电子信息行业中的北海银河等企业。

广西这些年来高新技术产业相对自身而言有了一定的发展，然而在全国范围之内其仍然是较为落后的，与国内发达地区比还有一定的差距。从表一来看，广西科技经费支出额、地方财政科技拨款额和R&D经费支出额约为广东省的10%、10%和5%，高新技术产品进出口额竞仅相当于广东的近千分之一。在创新相关资源及投入额度大致相当的情况下，广西技术合同成交金额和科技成果数量仅为云南省的二分之一稍强。广西在技术创新各项指标上均远落后于临近的东部省份广东省，甚至一些关键指标也落后于云南省。总体来看，高新技术产业经济总量较小，产业整体规模化程度低；科研投入严重不足，科技创新能力较弱，支撑高新技术产业持续发展的科技基础比较薄弱；产业关联度低，配套能力不强，影响整个产业的发展；高新技术产业发展的综合环境尚待完善，政策法规的配套完善、政府的间接调控能力、高新技术成果的孵化能力、技术中介的服务功能、知识产权的保护、官产学研结合的能力均有待加强，高新技术成果产业化的中试问题需要采取有效措施解决；而且部分高技术企业的产权制度改革滞后，技术创新的动力不足。

对于一个区域高新技术产业的发展，区域创新是关键所在。应当高度重视创新环境和创新机制的作用，通过环境和机制来吸引、聚集、利用国内外科技资源，促使高新技术产业的发展。由于创新活动涉及的因素多，各因素之间的相互作用十分复杂，因此制定发展高新技术产业的对策应当从整个区域创新系统建设的角度着手，从增强区域持续创新能力的角度来思考。基于这个认识，文章认为制定广西发展高新技术产业的对策体系的基本思路是：以实现高新技术产业跨越式发展与提升区域创新能力平台为目的，通过整体布局、突出重点集中科技资源，着重发展高技术战略产业；同时通过创新环境的建设和高技术企业的培育和扶持来分别解决宏观层面和微观层面的问题；通过改善资源要素供给、改善创新系统的内部结构、改善高新技术产业化过程、推进高新技术产业国际化和加强创新系统网络建设来为高新技术产业发展创造条件和提供有力的支撑，多管齐下，有所侧重、分步实施，通过创新系统的动态演化来提升整体创新能力。政府在构建创新系统过程中起到关键作用。

二、创新系统组织结构

张敦富等人(2000)认为从系统结构上看，区域创新系统建设包括创新机构、创新资源、中介服务系统、管理系统四个相互关联的主要组成部分。周亚庆、张方华(2001)则认为，区域技术创新系统包括教育子系统、科技子系统、资金体系、政府子系统和文化子系统，Andersson和Karlsson(2OO2)提出了一种以集群为中心的创新系统结构，

(参见图一)为我们发展高新技术产业提供了良好借鉴，该模型虽是以集群为研究中心，但由其结构图可以看出政府部门在构建创新系统的关键作用，创新过程必需的良好的国家和区域的制度安排需要有政府制定，而技术基础设施、知识基础设施等各种有形无形的基础设施由于具有“公共品”的特性，需要由国家地区政府来主导完成，公共财政支持和完善的风险投资体制的形成则是政府所属职能，至于良好的区域创新环境的构建更是与政府行为息息相关。

基于以上创新系统结构分析，结合波特的钻石结构模型，初步建立了一个高新技术产业竞争力的逻辑模型。

(参见图三)其中创新资源包括一个区域的自然禀赋、人力资源、知识资源、资本资源等要素，包括硬资源和软资源。相关和支持性基础设施除了包括我们一般意义上所说的交通、能源、电力通讯等以外还有科研院所、大专院校等创新机构，信息中心、培训中心、咨询公司、技术开发交流中心、技术市场等中介服务系统，以及相关产业基础。需求条件指本国市场对该项产业所提品或服务的需求如何，内需市场借着它对规模经济的影响力而提高了效率。同时，本国的预期需求可能催生产业的国家竞争力，而市场规模和成长模式则有强化竞争力的效果。区域创新网络，又称区域创新环境，是指在一定区域内发展高新技术产业所必须的社会信用环境、社会文化环境、制度环境、学习环境等，是区域各行为主体之间通过长期正式与非正式合作与交流形成的、以增强创新能力为目的的、相对稳定的联系网络。管理系统是指政府为了建立和管理区域创新系统的机构和机制，政府将创新各相关要素整合调配，在促进技术创新工作中有着特殊的地位与作用，在创新系统的建立和成长阶段起着第一推动力的作用。只有在政府主导的管理系统有效调控下，创新系统才能有效运转，达到最终提高产业竞争力的目标。

三、创新系统中政府行为必要性的理论分析

一方面，市场机制的缺陷需要强化政府政策安排对企业技术创新进行激励和支持。市场在激励企业技术创新方面具有自我组织、自我加强的作用，但也存在自身无法解决的缺陷，市场本身并不能保证造就一个最有利于创新的市场结构，也不能自我创造有利于创新的外部环境。市场配置资源的作用虽然高效，但却带有一定程度的随机性和局域性。随机性会使配置行为的目标追求发散，局域性则使创新活动中出现市场低效区和失效区，市场低效区需由市场行为和政府行为联合发挥作用，市场失效区的资源配置则往往主要通过政府行为来完成。特别是基础研究的保障、产业共性知识的提供、创新基础设施的建设和完善，以及涉及国家安全和政治地位的创新行为等，往往由于较长的回报周期和较强的投资需求强度而为企业所不愿或无力介入，必须依赖政府来加以组织。事实上，即使在市场经济发育较成熟的西方发达国家，也同样存在大量市场低效或失灵的领域，需要政府发挥宏观调控的作用。

另一方面，技术创新活动有一些独特的运行规律。技术创新的产出是一个介于公共产品和完全排它性产品之间的产品，创新成果的一部分即产品的实物部分虽可属于创新者，创新成果的另一部分产品即技术信息部分却会产生知识溢出效应，具有公共产品的性质。此外，技术创新没有历史惯例可以遵循，各个阶段与环节都包含着很大的不确定性和高风险性。而且技术创新的不确定性与创新类型高度相关，基础研究和基础发明的不确定性最高，投资最大，回报最慢，企业往往难以承担或不愿意承担。这两方面特性极易产生创新活动中的囚徒困境，厂商只是等待知识技术外溢，而不是开发研究成为最优选择，这就需要政府干预了。另外，区域创新系统中创新主体往往是大量中小企业构成的产业集群，中小企业与大企业相比具有一些竞争劣势，这些需要政府一定的政策倾斜和宽松的外部创新环境。

四、创新系统中政府职能定位分析

在经济学领域中，政府职能如何定位是长期以来争论的焦点之一。在创新系统中，政府作为重要组成要素，既是区域创新活动规则的制定者，也是区域创新活动的直接参与者。从宏观的角度上看政府扮演着双重角色。在国家层次，政府主要是根据全国各地的发展水平，制定一些促进国家整体发展的政策和计划以及针对各地的具体情况，制定各地的发展指导思想，从地方层次来讲，在国家宏观管制日渐放松的情况下，地方政府作为地方发展重要的直接指导组织者，一方面贯彻国家的宏观政策，另一方面结合本地的实际情况指导调控，地方政府将会发挥越来越大的作用。政府应主要负责制订宏观的区域创新目标、战略和方向，创新区域的各项制度，构建良好的区域创新环境，激励、督促企业与大学、科研机构进行创新活动，在遵循市场经济规律的前提下，政府设计并监督机制运行，发现和确立新型的、高效的机制规范区域创新系统中的各个行为主体，从宏观上和总体上对个别创新主体的行为进行协调。

作为创新网络中的一个重要结点，要特别重视政府在与其他创新主体的相互联系中承担具体的职能任务，对于企业，政府提出和建立针对证券市场等各种层次和各种功能的市场机制和操作规则，引导企业合作和有序竞争，按照法律或契约的规定，采用组织控制、财务监督、监督管制等规范企业行为，加强基础设施和服务体系的建设，为企业的发展创造良好的环境。引导建立在政府、企业、大学和科研机构主体间起桥梁作用的中介服务机构，完善公共服务，以实现社会信息、智力资源共享，促进知识的传播与应用，加速科研成果产业化，政府可以通过非官方的中间组织对企业进行间接管理。对于科研机构，政府制订重大创新项目和课题，通过资金投入来引导智力资源之间的有机组合，共同进行研究和开发，共同完成创新，积极促进产学研相结合，推动科技成果的迅速产业化，并对大学及科研机构进行形式多样和日益规范的资金支持。

政府要在构建创新系统中发挥应有的作用，必须首先满足以下条件：政府的职能要从直接组织创新活动为主转向以宏观调控、创造条件和环境及提供服务为主，在目前我国的转轨时期，要特别防止政府超越行政职能范围盲目行使权力，以免产生政府职能过度的问题。要健全市场制度建设，消除计划经济体制遗留的不利于市场经济发展的各种限制和壁垒，要建立起完善的区域创新的社会保障体系。

五、创新系统构建中的政府行为分析——以广西为例

早在2003年广西政府就制定了未来几年广西创新体系,建设的总体目标，2003~2005年为规划起步阶段，初步构筑起广西创新体系的基本框架。2006~2010年为全面建设阶段，到2010年基本形成布局合理、结构优化、机制灵活、具有持续创新能力的区域创新体系。2011～2020年为优化提升阶段。2006年区科学技术大会强调到2020年建成较为完善的广西创新体系。经过广西各界人士不懈努力，目前广西区域创新能力不断提升，但在技术创新系统构建的道路上仍是任重道远。

广西政府在推动技术创新中存在一些突出的问题。首先，与创新相关的制度框架和有利于创新的政策体系不完善，政府对知识产权保护力度不够，人才激励机制不完善，许多时候不是缺乏人力资源，而是缺乏培养技术创新人才成长的机制和用人机制。技术研究与开发机构数量偏少，企业技术研究与开发能力偏弱，科研与企业相脱节。而且，技术创新的投入严重不足，R&D经费投入占GDP仅为0．36，发达国家均已达到2—3。此外，研究开发的国际化程度很低，对中小企业的技术创新重视不够。这对高新技术产业发展有严重的不利影响。特别的，创新能力不足使广西在与东盟对接的建设过程中力不从心，严重制约了广西的跨越式发展步伐。

首先，广西政府要制定和完善创新体系的建设规划，合理确定科学技术发展的各阶段具体目标，部署实现目标的具体措施，并向各创新主体提供有关政府经济政策和市场状况的信息，建立有利于知识生产、传播、应用的政策倾斜体系，此外广西政府应制定一些必要的地方性法规和其他规范性文件，以使创新活动规范进行。

第二，加强区域创新环境建设，包括社会信用环境、创新服务环境、创新文化环境等，政府要从多方面人手建立健全社会信用体系，建立一整套信用查询和奖惩系统；建立完善创新服务体系，推进创新服务机构社会化和产业化进程，建立技术、知识与人才的流动机制，构造一条完善的区域创新价值链，加快技术成果转让、运用和扩散；要着重加强创新文化环境的建设，政府要倡导突破一些不利于创新的传统文化束缚，倡导“硅谷文化”模式，历来中关村被认为学习硅谷最为接近的地方就是有鼓励冒险、敢于标新立异的文化痕迹，要在广西境内树立起勇于冒险、不断进取的思维方式和创业精神，在创新各行为主体之间建立一种善待失败和相互交流的合作文化和精神。

高新技术论文篇（7）

1高新技术企业的独特价值链结构

第一个系统提出价值链管理思想的是美国哈佛大学教授波特。根据波特的理论，“价值链”是指企业创造有价值的产品或服务提供给顾客的一系列“创造价值”的活动。按照波特的模式，企业的价值链作业可分为基本活动与辅助活动两大项。基本活动是由投入到产出的转化，以及交货和售后服务直接构成，具体包括内部后勤、生产加工、外部后勤、市场营销、售后服务等。辅助活动包括采购、技术研发、人力资源管理、企业基础设施等。企业的价值链包括企业价值生产的全过程，即从原材料的供应到产品的生产，直到将最终产品送到顾客手中的全过程。

高技术企业的价值链相对于波特的基本价值链有一个变形。尽管它仍由辅助活动和基本活动两部分构成，但两部分的具体环节发生了变化。在波特的基本价值链中，技术研发属于辅助活动，而在高新技术企业价值链中，技术研发中包含新产品开发，这在高新技术企业中应归于基础活动，而其他的技术支持活动，包括基础研究、产业设计、工艺流程设计、技术装备的改进、服务程序设计等仍然同计划、会计、信息管理、质量管理等一样，属于辅助活动。之所以将新产品研发环节归于基本活动，主要是因为高技术企业的组织结构已经从层级型向扁平型演变，研发一端直接承担了价值创造功能，是产品增值的主要环节。不仅如此，许多高技术企业的研发活动已经融入生产职能，研发本身也是生产。

2高新技术企业的基本竞争优势

2.1成本领先分析

根据波特的理论，成本优势是企业可能获得的竞争优势之一，基于此，许多企业将成本管理提高到了战略的地位，制定了成本领先的目标，加强了企业的成本控制和规划。尽管影响企业成本的因素很多，但从战略的角度来看，主要有规模经济和学习曲线效应。

一项价值活动的成本常常受制于规模经济。规模经济产生于以不同的方式和更高的效率来进行更大范围活动的能力；产生于更大的销量中分摊无形成本和研发费用的能力；也产生于随着一项活动的扩大，支持该项活动所需基础设施和间接费用的增长低于其扩大的比例。规模经济的关键是需求要有价格弹性，然而，高新技术产品的创新程度很高，具有较强的垄断性，没有完全替代品，因而其需求的价格弹性较小，价格和销量之间缺少必然的联系。另一方面，高新技术产品的供求双方存在严重的信息不对称，顾客无从得知什么样的价格才是合理的，所以降价并不一定能带来销量的增长，规模经济效应也就无从发挥。

学习曲线是企业获取成本优势的又一重要因素。一项价值活动随着学习而导致其效率提高，随着时间的累积其成本会下降。学习随着时间的推移而成本降低的机制包括劳动效率的提高，资产利用率的提高和原材料更适合于工艺流程等。也就是反复做同一件事可能发现更有效的生产方法。然而高新技术产品的创新性较强，这意味着原有产品和工艺流程持续的时间可能较短，而通过学习提高效率直至降低成本需要较长的时间。同时，高新技术企业产品的更新换代比较快，因此，它可能面临着不断向上位移的学习曲线，产品的单位成本由于分摊了新产品的研发费用而难以降低，成本领先优势难以获取。

2.2差异化分析

随着市场竞争越来越激烈，市场营销面临越来越严重的同质化，不但是产品的同质化，甚至连营销策略和技巧都趋于同质化，企业纷纷陷入价格战、广告战、终端战和促销战的泥潭之中，所以追求产品和营销模式的差异化已经成了企业持续获得动态市场竞争优势的必然战略手段。

无论是成本领先还是差异化，其最终目的都是为了获取高收益。如前所述，高新技术企业实行成本领先战略难以奏效，因此，差异化就成为其必然选择。而差异化营销战略的选择又是高新技术企业发展过程中的自然结果。高新技术企业的最大特点在于其创新动能和创新能力较强，而创新与产品的差异化是正相关关系。进一步讲，差异化又与产品的相对价格成正比，而高的相对价格就意味着高收益。创新而获取高收益会反过来会刺激企业加大研究开发的力度以促进创新，这是一个良性循环。

3高新技术企业差异化竞争战略的实施

3.1降低顾客的价格敏感度

高新技术企业的差异化战略要求产品的创新，而创新意味着研究与开发的高投入。在创新导入期，由于市场份额有限，单位产品的成本较高，这就需要有较高的市场售价作支撑。这也就要求顾客对价格不敏感。一般来讲，顾客的价格敏感度与替代品有关，当顾客无法准确比较本产品与替代品的相关信息，或者本产品相对于替代品而言具有其无法代替的独特之处时，顾客的价格敏感度会大大降低。因此，在高新技术企业的竞争战略实施过程中，提供一种独特的、差别化的产品诉求是至关重要的。这种诉求的目的就是将本产品与其替代品区别开来，让它具有相当程度的垄断性，并依据这种存在于消费者认知中的垄断性实行撇脂定价，获取高收益。

3.2优化顾客价值链，提高顾客价值

根据美国战略学家波特在《竞争优势》一书中的论述，企业竞争差异性优势的来源有两个，即要么使客户的价值链更有效率，要么能增加客户的价值链的差异性，进而使得其产品和服务具有差异性。对于高新技术企业来讲，第一，要重视提高产品的可靠性。高新技术产品的优点在于创新与高技术，而从另外一个角度讲，这就无可避免地带来可靠性较低的问题。原因在于这种新产品或新技术尚未得到充分的市场检验。因此，在战略实施过程中，差异化决不能以牺牲掉可靠性为代价。在实践中，高新技术企业的产品应该做到比其主要的竞争对手具有更大的可靠性。第二，要提供优质的服务。高新技术产业是服务性较强的产业，顾客的价值不仅取决于产品本身，更有赖于高质量的服务。这种服务不仅包括售前、售中和售后全过程的服务，也包括提供一揽子解决方案的服务。高新技术产品市场存在着严重的信息不对称，因此，通过为顾客提供送货、培训、安装、咨询、售后等一揽子服务，增加顾客价值是高新技术企业差异化营销的重要手段。第三，提高产品的柔性。高新技术产品的更新换代比较快，为了避免顾客的损失，打消顾客的疑虑，产品的柔性（兼容和升级）非常重要。提高产品的柔性就意味着提高了顾客的价值。

3.3发挥价值信号的作用，提升顾客的价值认同

产品的独特价值能否创造有效需求有赖于顾客认同。高新技术产品市场买卖双方信息的不对称会影响产品独特价值的发挥。产品价值的不易感受性使得消费者在使用产品之前几乎不可能全面了解产品的独特价值和企业为实现这种价值所做的一切努力。因此，企业能否使得顾客清晰完整地感知、认同其产品的独特价值对于企业差异化竞争战略的成败起决定性的作用。

消费者行为学的研究表明，顾客是通过价值信号来感知、认同企业为顾客创造的真实价值并将其转化为感知价值的。真正决定和影响顾客购买行为的是感知价值而不是真实价值。真实价值是指产品与服务的独特性本身实际具有的对顾客的价值，它是生产厂商经过努力所实现的产品或服务在性能、质量等方面所达到的实际水平，无论顾客是否认同它都是客观存在的。感知价值是指顾客对厂商所创造的差别化或产品与服务的独特性对其带来的效益多少的认同程度，它可能大于、小于或等于真实价值。也就是说感知价值与真实价值是分离的。价值信号则是顾客用于推断企业创造价值的那些因素。一旦购买者不能通过价值信号正确地评价他们对产品的感受，真实价值和被感知的价值就会出现差异，真实价值将不能被顾客感知、认同，全部或大部分地转化为顾客的感知价值，那么企业为产品与服务独特性所做的努力就要宣告失败，其竞争优势自然也难以形成。因此，重视价值信号的作用，使之能将产品的独特价值和差异性完整有效地转化为顾客的感知价值是差异化营销的重点。在实践中，第一，要制定合理的价格。价格是价值的反映，合理价格一方面要依据市场均衡价格，另一方面要能体现出产品的独特性。第二，运用有力的促销手段。产品的知名度和美誉度是竞争成败的关键。合理的广告投入、高效的终端演示、个性化的产品包装都是差异化战略实施过程中有效的元素。第三，建立高效的渠道。现代企业竞争理论认为，市场竞争已经不再是一个企业与另一个企业之间的竞争，而是一条价值链与另一条价值链之间的竞争。因此，围绕最终客户的特定需求，通过提升渠道买方价值链的竞争优势，进而提升整个价值链的竞争优势是高新技术企业差异化竞争战略的本质。从这个意义上讲，企业内部价值链应通过渠道与外部价值链连为一体，通过强化整条价值链的优势来获取企业的竞争优势。

4结束语

差异化战略是高新技术企业竞争战略的可行选择，并且高新技术企业实施差异化战略较之一般企业更具优势。但是，差异化竞争战略的成功有赖于高效率的执行团队，如何构建一个高效率的执行团队已经超出了本文的讨论范围，但它在某种程度上决定了差异化竞争战略的成败。同时，选择差异化并不等于放弃低成本，企业的最终目标是获取收益，而这与低成本是息息相关的，更何况，成本差异化也是差异化竞争战略的内容之一。从这个意义上讲，低成本应是差异化的应有之义。

参考文献

1迈克尔•波特.竞争优势[M].北京：华夏出版社，1997

2范钧.高新技术产品差异化市场营销战略初探[J].科学学研究，2004（7）

3刘军跃.独特价值效应研究[J].经济问题探索，2001（12）

4杨慧.高技术企业价值链的分析与管理[J].科学学与科学技术管理，2004（10）

高新技术论文篇（8）

高新技术产业是当今世界发展最快、最有生命力的朝阳产业之一，是人类社会中技术、智力、信息、知识等高级生产要素最为密集的产业。当前，我国正处于高新技术产业的飞速发展时期，高新技术产业已经成为我国科技创新的主体。

一、我国高新技术企业在实施人才激励措施中存在的问题

在加速发展高新技术企业的同时，也面临着诸多困难与挑战。其中最突出的是，人力资源的流失现象极为严重。尤其是高级技术人才、管理人才的稀缺制约着高新技术企业进一步发展。因此，如何留人已成为当今高新技术企业面临的急需解决的首要课题之一。面对这一严峻的问题，各高新技术企业探索了许多方法，但与之相比期权激励体现出了突出的优越性：

1.期权激励与年薪制相比较。年薪制是一种以年度作为单位，根据生产经营者的生产经营成果和所承担的责任、风险确定其收入的一种激励制度。年薪中既包括了能够维持经营者及其家庭生活的基本收入，更大的部分是与企业业绩挂钩的风险收入，体现了利益、风险、责任一致的原则；但年薪制有几个致命的缺点：年薪定的过死过低，激励作用不足；企业必须每年抽出相当数量的资金作为薪酬，而高新技术企业一般资金较为紧缺，付出较多现金不利于其发展；从企业抽走过高的报酬，这样企业家更关心当年的经济效益，经营政策往往带有短期倾向。

2.期权激励与股权激励相比较。虽然期权激励和股权激励都是将企业的股票或股份作为激励手段的载体，把被激励人和股东的利益捆绑在一起，实现激励的目的，但二者在本质上、激励目标以及激励力度上又存在着很大的差异。期权激励是授予激励对象在未来约定时间内已约定价格购买企业股票或股份的权利；而股权激励是在对企业经营者及技术骨干实行契约化管理和落实资产责任的基础上，采用多种形式，给与企业经营者和技术骨干以产权激励，使其在取得约定业绩的前提下享有本企业的部分产权，并使其权益兑现中长期化的一种产权制度安排。可见，期权激励在本质上受于激励对象的是一种选择的权利，对被激励人来说，不承担任何风险，对激励对象来说，期权激励比股权激励更具吸引力。其次，期权激励通过资本市场的放大作用，将具有很高的持有价值，激励力度要远大于股权激励，尤其当资本市场长期处于强势状态时，股票期权能为企业高级管理人员、技术人员带来显著的潜在收益。

通过上述比较，“期权激励制度”被认为是在高新技术企业中进行长期激励的最佳方式。它使得企业管理人员和技术骨干在某种程度上成为企业的主人翁，更愿意为企业的成功付出努力，从而有助于在企业内部形成一种创新的氛围，这一点对于新型的高新技术企业在短期内获得快速增长尤其重要。

二、我国高新技术企业实施期权激励制度方式的选择

期权制度是我国高新技术企业进行对人才的长期激励最佳方式。但在具体实施中有两种方案可以选择：股票期权和股份期权。股票期权是指给予员工在未来确定的年份按照固定的价格购买一定数量公司股票的权利；股份期权是指给予员工在未来确定的年份按照固定的价格购买一定数量公司股份的权利。两者在公司以后年度的发展中如果升值在约定的期间内就可以选择行权，而如果业绩不理想也可以放弃；最大不同在于：股票期权的固定价格通常是在授予股票期权时公司股票的市场价格；股份期权的股份价格是按照每股净资产值为主要依据进行计算，而不像股票期权价格那样按照公允的市场价格进行计算。

股票期权起源于美国，20世纪90年代以后在美国得到广泛而迅速地发展。纵观西方企业近几十年的发展和推行激励制度的实践，股票期权激励已成为众多激励理论制度中最富成效、操作性最强的激励制度之一，尤其对新兴的高新技术企业更是如此。据资料显示，在2002年《财富》杂志评出的全球企业500强中，89%的公司已在高层管理人员中实行这种制度，而在高技术公司，美国上市公司几乎100%的实行了期权激励制度；虽然日本企业实施长期期权激励只占所有企业的2%，但在高技术公司中实施长期股票期权的企业却占到了15%。由此可见，从某种意义上说股票期权激励已成为高新技术行业的一种通用的激励模式，因此有着很多经验可以借鉴。目前我国关于股票期权激励的研究和实践虽取得了一定的成绩，但同时也存在着以下值得注意的倾向：第一，研究介绍国外理论和经验的多，但我国国情与国外发达国家有较大的差异，截至到2008年上证深证上市公司中高新技术企业仅为162家，而我国高新技术企业已成规模的有1.91万家，上市公司占其不足1/100，只在上市高新技术企业研究激励制度效果不明显。这种状况也与非上市公司在我国国民经济中所起到的重要作用是不相称的。非上市公司占我国企业的绝大多数，创造了大部分的产值和利润，最活跃、最具有增长潜力的民营企业和高科技企业大多在我国都是非上市公司。因此，研究讨论如何在非上市公司实施期权激励有着更大的现实意义。第二，我国研究大多集中在上市公司及经理层两个层次上，而对于高新技术企业的科技人才激励研究较少。第三，股票期权制度有着很大的局限性，如我们目前资本市场缺乏效率，投机易仍然很多，股价不能真正反映企业价值；我国的职业经理人市场还不完善；在股票的来源、股票的可流动性等相关的法律制度还有待商榷。因此就我国建立期权激励制度而言，我们的高新技术企业应选择实施股份期权激励制度。

三、股份期权激励制度在我国的前景分析

实行股份期权计划的公司一般应具有两个特点：一是企业出于创业阶段或成长初期，公司规模较小但具有广阔的发展前景；二是人力资源因素（特别是创新型人力资本）能够主导公司的发展前途。而在我国目前条件下，最适合高新技术企业中的中长期激励模式是股份期权激励，尤其是对于成长期的中小型高新技术企业更是如此。

股份期权激励作为当前最适合我国高新技术企业特点的一种激励模式，其主要原因可归纳为以下几个方面：

1.没有法律和政策的障碍。选择股份期权激励，激励对象（企业管理人员和技术人员）获得的是购买股份的选择权，这尤其适用于非上市公司，而且无论规模如何，处于那个发展阶段，只要是有限责任公司和股份有限公司，只要有股东承诺出让股份，实施起来就没有任何障碍，包括法律障碍和政策障碍。公司的企业激励计划只需要由股东大会、董事会讨论通过即可实施，无须政府部门审批，因为具有很强的可行性和现实操作性。这是我国现阶段实施股份期权激励的一个突出优点。

2.符合高新技术企业的激励原则。高新技术企业的特征决定了在选择中长期激励模式时必须体现零成本、高风险和高回报的原则。股份期权激励制度恰好能满足这一原则，因此是高新技术企业一种比较理想的激励方式。股份期权激励在激励对象行权之前都不需要做任何投入，激励对象能否获权主要取决于激励对象的业绩考核，而能否行权获利取决于企业将来的发展状况。对企业而言，无须支付现金，这有利于减轻企业沉重的财务负担和员工报酬成本，是一种低成本的激励方式。同时，一旦公司得到发展，其速度和成绩将非常显著，且回报较高。由此可见，股份期权能够充分照顾到各方面的利益，是一种合理的制度安排。

3.股份期权与股票期权之间存在良好的“接口”。从定义可知，股票期权与股份期权的重要区别在于二者的行权标的物和行权价格确定上。虽然二者存在差别，但二者在基本思想、设计要素、操作流程和管理办法上却是基本相同的，存在着良好的“接口”，可以在条件成熟时顺利将股份期权激励转换为股票期权激励。高新技术企业可先实现股份期权激励，在公司以后上市或法律、法规完善后再实施股票期权激励。在美国，许多未上市的新创企业（Startups）也重视实行各种股票激励制度，他们大多把股票上市作为中长期目标，但常常在未上市的几年前就开始引入股票期权激励制度，这里的股票期权实际上就是本文探讨的股份期权。

参考文献：

[1]王少豪:高新技术企业价值评估.中信出版社，2002

高新技术论文篇（9）

根据波特的理论，成本优势是企业可能获得的竞争优势之一，基于此，许多企业将成本管理提高到了战略的地位，制定了成本领先的目标，加强了企业的成本控制和规划。尽管影响企业成本的因素很多，但从战略的角度来看，主要有规模经济和学习曲线效应。

一项价值活动的成本常常受制于规模经济。规模经济产生于以不同的方式和更高的效率来进行更大范围活动的能力；产生于更大的销量中分摊无形成本和研发费用的能力；也产生于随着一项活动的扩大，支持该项活动所需基础设施和间接费用的增长低于其扩大的比例。规模经济的关键是需求要有价格弹性，然而，高新技术产品的创新程度很高，具有较强的垄断性，没有完全替代品，因而其需求的价格弹性较小，价格和销量之间缺少必然的联系。另一方面，高新技术产品的供求双方存在严重的信息不对称，顾客无从得知什么样的价格才是合理的，所以降价并不一定能带来销量的增长，规模经济效应也就无从发挥。

学习曲线是企业获取成本优势的又一重要因素。一项价值活动随着学习而导致其效率提高，随着时间的累积其成本会下降。学习随着时间的推移而成本降低的机制包括劳动效率的提高，资产利用率的提高和原材料更适合于工艺流程等。也就是反复做同一件事可能发现更有效的生产方法。然而高新技术产品的创新性较强，这意味着原有产品和工艺流程持续的时间可能较短，而通过学习提高效率直至降低成本需要较长的时间。同时，高新技术企业产品的更新换代比较快，因此，它可能面临着不断向上位移的学习曲线，产品的单位成本由于分摊了新产品的研发费用而难以降低，成本领先优势难以获取。

1.2差异化分析

随着市场竞争越来越激烈，市场营销面临越来越严重的同质化，不但是产品的同质化，甚至连营销策略和技巧都趋于同质化，企业纷纷陷入价格战、广告战、终端战和促销战的泥潭之中，所以追求产品和营销模式的差异化已经成了企业持续获得动态市场竞争优势的必然战略手段。

无论是成本领先还是差异化，其最终目的都是为了获取高收益。如前所述，高新技术企业实行成本领先战略难以奏效，因此，差异化就成为其必然选择。而差异化营销战略的选择又是高新技术企业发展过程中的自然结果。高新技术企业的最大特点在于其创新动能和创新能力较强，而创新与产品的差异化是正相关关系。进一步讲，差异化又与产品的相对价格成正比，而高的相对价格就意味着高收益。创新而获取高收益会反过来会刺激企业加大研究开发的力度以促进创新，这是一个良性循环。

2高新技术企业差异化竞争战略的实施

2.1降低顾客的价格敏感度

高新技术企业的差异化战略要求产品的创新，而创新意味着研究与开发的高投入。在创新导入期，由于市场份额有限，单位产品的成本较高，这就需要有较高的市场售价作支撑。这也就要求顾客对价格不敏感。一般来讲，顾客的价格敏感度与替代品有关，当顾客无法准确比较本产品与替代品的相关信息，或者本产品相对于替代品而言具有其无法代替的独特之处时，顾客的价格敏感度会大大降低。因此，在高新技术企业的竞争战略实施过程中，提供一种独特的、差别化的产品诉求是至关重要的。这种诉求的目的就是将本产品与其替代品区别开来，让它具有相当程度的垄断性，并依据这种存在于消费者认知中的垄断性实行撇脂定价，获取高收益。

2.2优化顾客价值链，提高顾客价值

根据美国战略学家波特在《竞争优势》一书中的论述，企业竞争差异性优势的来源有两个，即要么使客户的价值链更有效率，要么能增加客户的价值链的差异性，进而使得其产品和服务具有差异性。对于高新技术企业来讲，第一，要重视提高产品的可靠性。高新技术产品的优点在于创新与高技术，而从另外一个角度讲，这就无可避免地带来可靠性较低的问题。原因在于这种新产品或新技术尚未得到充分的市场检验。因此，在战略实施过程中，差异化决不能以牺牲掉可靠性为代价。在实践中，高新技术企业的产品应该做到比其主要的竞争对手具有更大的可靠性。第二，要提供优质的服务。高新技术产业是服务性较强的产业，顾客的价值不仅取决于产品本身，更有赖于高质量的服务。这种服务不仅包括售前、售中和售后全过程的服务，也包括提供一揽子解决方案的服务。高新技术产品市场存在着严重的信息不对称，因此，通过为顾客提供送货、培训、安装、咨询、售后等一揽子服务，增加顾客价值是高新技术企业差异化营销的重要手段。第三，提高产品的柔性。高新技术产品的更新换代比较快，为了避免顾客的损失，打消顾客的疑虑，产品的柔性（兼容和升级）非常重要。提高产品的柔性就意味着提高了顾客的价值。

2.3发挥价值信号的作用，提升顾客的价值认同

产品的独特价值能否创造有效需求有赖于顾客认同。高新技术产品市场买卖双方信息的不对称会影响产品独特价值的发挥。产品价值的不易感受性使得消费者在使用产品之前几乎不可能全面了解产品的独特价值和企业为实现这种价值所做的一切努力。因此，企业能否使得顾客清晰完整地感知、认同其产品的独特价值对于企业差异化竞争战略的成败起决定性的作用。

消费者行为学的研究表明，顾客是通过价值信号来感知、认同企业为顾客创造的真实价值并将其转化为感知价值的。真正决定和影响顾客购买行为的是感知价值而不是真实价值。真实价值是指产品与服务的独特性本身实际具有的对顾客的价值，它是生产厂商经过努力所实现的产品或服务在性能、质量等方面所达到的实际水平，无论顾客是否认同它都是客观存在的。感知价值是指顾客对厂商所创造的差别化或产品与服务的独特性对其带来的效益多少的认同程度，它可能大于、小于或等于真实价值。也就是说感知价值与真实价值是分离的。价值信号则是顾客用于推断企业创造价值的那些因素。一旦购买者不能通过价值信号正确地评价他们对产品的感受，真实价值和被感知的价值就会出现差异，真实价值将不能被顾客感知、认同，全部或大部分地转化为顾客的感知价值，那么企业为产品与服务独特性所做的努力就要宣告失败，其竞争优势自然也难以形成。因此，重视价值信号的作用，使之能将产品的独特价值和差异性完整有效地转化为顾客的感知价值是差异化营销的重点。在实践中，第一，要制定合理的价格。价格是价值的反映，合理价格一方面要依据市场均衡价格，另一方面要能体现出产品的独特性。第二，运用有力的促销手段。产品的知名度和美誉度是竞争成败的关键。合理的广告投入、高效的终端演示、个性化的产品包装都是差异化战略实施过程中有效的元素。第三，建立高效的渠道。现代企业竞争理论认为，市场竞争已经不再是一个企业与另一个企业之间的竞争，而是一条价值链与另一条价值链之间的竞争。因此，围绕最终客户的特定需求，通过提升渠道买方价值链的竞争优势，进而提升整个价值链的竞争优势是高新技术企业差异化竞争战略的本质。从这个意义上讲，企业内部价值链应通过渠道与外部价值链连为一体，通过强化整条价值链的优势来获取企业的竞争优势。

3结束语

差异化战略是高新技术企业竞争战略的可行选择，并且高新技术企业实施差异化战略较之一般企业更具优势。但是，差异化竞争战略的成功有赖于高效率的执行团队，如何构建一个高效率的执行团队已经超出了本文的讨论范围，但它在某种程度上决定了差异化竞争战略的成败。同时，选择差异化并不等于放弃低成本，企业的最终目标是获取收益，而这与低成本是息息相关的，更何况，成本差异化也是差异化竞争战略的内容之一。从这个意义上讲，低成本应是差异化的应有之义。

摘要高新技术产业是资本、技术和人才密集型产业，它具有高投入、高风险和高附加值的特点。高新技术企业的价值创造活动具有不同于传统企业的特点。通过分析高新技术企业价值链的独特之处，试图找出符合其行业特点的竞争战略。

关键词高新技术企业竞争战略差异化价值链

参考文献

1迈克尔·波特.竞争优势[M].北京：华夏出版社，1997

2范钧.高新技术产品差异化市场营销战略初探[J].科学学研究，2004（7）

3刘军跃.独特价值效应研究[J].经济问题探索，2001（12）

4杨慧.高技术企业价值链的分析与管理[J].科学学与科学技术管理，2004（10）

高新技术论文篇（10）

高新技术产业在经济生活中占有越来越重要的地位，在整个经济产值中占有的比例也越来越高。但是高新技术资源具有高度稀缺性，如何对有限的高新技术资源进行规划、配置、整合，从而产生整体的协同效益，提高高新技术资源的使用效率。给高新技术资源整合的研究赋予了实际的意义。

一、高新技术资源整合与优化配置

1.高新技术资源的概念。高技术是建立在现代科学体系研究基础上，处于当代科学发展前沿领域内，对发展生产力、促进社会文明、增强国防竞争力，提高经济运行质量起先导作用，对传统技术及产业改造产生重大影响的新兴技术群，具有高智能性、高投入性、高创新性、高风险性、高渗透性和高扩散性等特性。一切间接或者直接构成高新技术产业生产要素的、稀缺的、有效的、具有开发利用选择性的资源，都可以称为高新技术资源。

2.高新技术资源整合的内涵。协同学（Synergetics）,是由原联邦德国科学家赫尔曼（Harmann-Haken）在20世纪70年代创建的交叉学科，它主要研究开放系统通过内部的子系统间的协同作用形成有序结构的机理和规律的学科，是自组织理论的重要组成部份。赫尔曼本人对协同学简单的表述为，研究系统中子系统之间怎样合作以产生宏观的空间结构、时间结构和功能结构。在这种新结构下，子系统之间相互作用，整个系统将形成一个整体效应，这种整体效应具有某种全新的性质，而这种性质可能在子系统各个层次上都不具备。

高新技术资源整合是一个系统创新过程,通过对现有高新技术资源进行调整、协调、科学配置、优化重组,形成合理的新的结构,实现整体优化,内部相互渗透、相互联系、产生新的整体功能,获得整体的最大效益。可见高新技术资源的一个重要目标是使得“整体效用大于部分功效之合”。

二、高新技术资源整合内在机制分析

资金横向互融，形成一个覆盖面广、层次丰富、渠道畅通的资金流通体系，解决发展高新技术产业存在的资金供求矛盾。相关政府部门，一方面应该以一些优惠的财税方面的优惠政策来引导风险投资机构参与高新技术产业的发展.另一方面开辟新的资金领域，建立专项基金支持高新产业的发展。鼓励各专业风险投资机构、内外资银行的金融业务交叉竞争。最后还应加强高产业资本的流动，即促进成熟的高新技术企业把富余的资金以战略投资形式投入到一些关联高新技术企业，建立战略合作伙伴关系。

人力资源横向互通流动，即人力资源在各区域间、行业间、企业间自愿的按照一定的机制进行流动，以促进人力资源的优化配置，实现区域高新技术产业的平衡发展。要实现人力资源的横向流动，必须建立完善的人力才流动机制。一方面运用市场化配置手段，建立统一、开放、有序竞争的劳动市场。另一方面完善社会保障体系，由于地区之间和企业之间的各种保险不能得到连续的保持，这在很大程度上影响着人力资源的横向流动。

技术产品的流动和专业化分工，即高新技术企业之间按照专业化分工进行协作研发及生产。高新技术产品从研发到市场化过程中都有“高投入、高风险、高收益”的特点。通过专业分工和协作，能起到分散风险、减少资金压力作用。要实现技术产品的流动和专业化分工，必须建立一个规范的技术合同和知识产权的交易与转移的市场，只有形成一个有效的交流合作平台,才能实现高新技术和知识产权的转移,促进高新技术产业发展的专业化分工。三、高新技术资源整合具体模式

目前关于区域高新技术资源整合的模式主要为高新技术区产学研结合的模式。高新技术产业区资源整合系统内的主体有：企业、科研机构、教育培训机构、风险金融机构、各级政府以及致力于技术转移的中介机构。他们各自在这个系统中有不同的职能和需求：

1.企业作为资源整合系统的终端，担负着高新技术产品最终商品化和市场化的重任，最终实现其社会价值。但是在这个过程中企业需要的是区域内其他主体的帮助和资源上的支持。

2.科研机构在整个资源整合系统中最根本的职能是开发新的或改进已有的具有共用性的技术资源，为企业技术创新提供知识和技术上的供给，为企业开发新的产品或该进产品节省时间和成本。它们需要的是高素质的人才、资本等高新技术资源，以及实际生产中的技术问题来丰富她们的科研内容。

3.大学等教育培训机构最主要的职能是为整个资源整合系统的主体提供高素质的人才资源，以及一些共用性技术资源。对于这些高校机构来说需要的是资金的增加来改善办学环境和科研环境；实际生产部门的生产技术问题而丰富不同科研内容；长久的学生实践基地。

4.风险金融机构最主要的职能就是为资源整合系统里的主体提供资金，推动企业技术创新和技术产品快速市场化。由于资本的趋利性的本质，风险金融机构最需要的是具有巨大市场空间和高速成长性的项目，这种项目一般只存在于高新技术项目领域。

5.政府参与的中介机构最主要的职能就是通过制定政策法规、创造良好环境和条件、提供政策指导和服务、促成系统内各主体之间的交流与合作。对于政府来说最需要的则是社会总量的发展、全社会的稳定、全社会的可持续发展。

从以上各主体的职能和需求上来分析，各主体之间具有很大的互补性，只要在政府的协调下充分发挥主体能动性，彼此间以需求为出发点真正展开合作，那么资源整合的协同优化效应将会得到释放。

四、结语

本文以定性的角度为出发点，由高新技术资源整合的内在机理、机制方面为切入点，给高新技术资源整合的研究者提供机制方面的参考。

参考文献：

[1]谭崇台:发展经济学[M].太原:山西经济出版社，2001:124～137页

高新技术论文篇（11）

一、我国中小高新技术企业融资环境现状

长期以来，我国在经济发展中只重视改善大型企业的生存环境，而对中小企业发展尤其是中小高新技术企业的融资问题没有引起足够的重视，造成了中小高新技术企业融资难的困境。主要表现：一是以银行信贷为依托的间接融资渠道存在较大障碍。在西方国家，银行信用是中小高新技术企业融资的重要渠道。如美国，37%的小企业从商业银行获得融资，其余资金的供给者是金融公司、租赁公司和其他非金融机构。我国的商业银行在为中小企业贷款服务方面存在较多障碍。主要原因有：首先，中小高新技术企业数量众多，一次性贷款的数额较小，与银行对大型企业或项目的贷款业务相比，中小高新技术企业贷款会明显增加银行的业务量和经营。其次，中小高新技术企业的市场风险大，资金占用时间长，商业银行一般不愿承担此类贷款风险。另外，商业银行对企业提供贷款需要严格的担保程序，而中小高新技术企业在创业过程中，往往资产质量不佳、负债率高，难以提供合适有效的担保方式。二是政府对中小高新技术企业融资的政策扶持力度不够。西方国家政府扶持中小高新技术企业融资的政策措施有贴息贷款、政府优惠贷款、银行贷款信用担保等。我国政府为了支持中小高新技术企业的发展，先后出台了一些支持高科技中小企业融资的政策，但力度相当有限。一方面，针对中小高新技术企业的贴息贷款、优惠贷款有限，另一方面在中小高新技术企业信用担保体系建设方面也显得滞后。

二、中外中小高新技术企业融资环境的比较

（一）贷款援助政策

在西方国家，政府帮助中小高新技术企业获得贷款的主要方式有：贷款担保、贷款贴息、政府直接优惠贷款等。美国促进中小高新技术企业发展的政策主要由小企业管理局（SBA）负责实施。其主要政策内容是：向中小高新技术企业提供银行贷款担保和提供少量的直接特别贷款，并负责管理政府其他部门对中小高新技术企业的投资。目前，SBA担保的最高贷款额为25万美元，担保贷款额占贷款总额的比重最高可达90%，期限可长达25年。日本作为典型的政府主导型市场经济国家，政府在中小高新技术企业发展中起着非常大的作用，并制定了独特的以政府金融体系为主的中小企业资金扶持政策。日本解决中小高新技术企业资金不足的独特做法是，由政府财政拨款建立专门的为中小高新技术企业提供信贷服务的政府金融机构。主要有：国民金融公库（1949）、中小企业金融公库（1953）、中小企业投资育成公司（1963）和中小企业振兴事业团（1967）等。

（二）信贷决策方式

西方国家的商业银行在信贷决策时的指导思想是自主的谨慎实施策略，而我国商业银行在信贷决策时受政府干预较多。由于决策方式的不同，从而构成决策效果的不同。西方国家的银行在信贷决策时通常采取三种有效方式，即：集中化决策、分散化决策和一体化决策。无论哪种决策方案，当贷款项目进入实施阶段后，就由精通各项金融业务的员工任项目经理，对决策的全部实现过程进行跟踪监控和提供服务，包括对贷款的运动轨迹、使用效率及回流渠道，抵押物品的保管、核查与监督等，尽可能防止信贷风险产生。

我国信贷决策人为因素较多。因此，我国银行的信贷决策与西方经济发达国家信贷决策有所不同，并实行利随本清的清偿方式。我国的信贷决策的特征是指令性、长官性决策行为较多。当国家出台一系列金融法规后，各家银行在规定的时间内办抵押，换借据。由于对抵押物品的有效性没有经过科学论证，致使抵押贷款手续要素残缺，造成信贷资产的大量损失。

（三）风险投资基金

风险投资基金是政府或民间创立的为中小高新技术企业创新活动提供的具有高风险和高回报率的专项投资基金。其中欧美等国家多由民间创立，而日本等国主要为政府设立。

美国的风险基金最为发达，遍及全国500多个小企业投资公司，其中大部分主要向中小高新技术企业提供投资资金。1995年共有7万多中小高新技术企业获得总共110多亿美元的风险基金。

日本的风险基金也很发达。20世纪70年代后，日本开始实施中小企业现代化政策，进一步提出了中小企业要实现知识密集化、高技术化的政策，同时鼓励政府金融机构向中小高新技术企业提供风险投资。目前，日本风险企业已达2万多家，为中小高新技术企业的融资奠定了坚实的基础。

我国的风险投资业起步较晚，处于发展的初期，风险投资规模小，加上法规的不健全以及风险投资缺乏完善退出机制等原因，难以满足中小高新技术企业对风险资本融资的需求。

（四）信用担保制度

建立中小企业信用担保体系是世界各国扶持中小高新技术企业发展的通行作法，是重塑银企关系、强化信用观念、化解金融风险，改善中小高新技术企业融资环境的重要手段。在世界各国中，最早建立中小高新技术企业信用担保体系的国家是日本。日本于1937年成立了东京中小企业信用保证协会，1958年成立了全国性的日本中小企业信用保证公库和中小企业信用保证协会，形成了中央与地方共担风险、担保与再担保有机结合的信用保证体系。

美国中小高新技术企业信用担保制度是由美国中小企业管理局来实现的。美国的中小企业管理局在全国有2000多个分支机构，形成了一个覆盖全国的信用担保体系，对中小高新技术企业提供资金支持。

我国目前一些地区进行了为中小高新技术企业提供融资担保的探索，但建立全国性的中小企业信用担保体系还处于探索阶段。

三、改善我国中小高新技术企业融资环境的政策建议

（一）尽快建立中小高新技术企业诚信系统，有效降低银行的信息成本

中小企业的群体信用较差，是阻碍银行信贷资金向中小高新技术企业流动的主要原因之一。为此，可借鉴国外经验，逐步建立中小企业诚信信息库体系。任何企业只要从该体系内任何一家或几家商业银行获得信贷融资，该企业的资产、经营、诚信记录等重要信息会及时登记入库。若企业法人或企业经理诚信状况不佳，任何商业银行将停止其提供融资。同时具有良好诚信纪录的企业将会更便利的获得银行的信贷资金支持。

（二）建立健全中小企业信用担保体系

由于先天不足的原因，中小高新技术企业普遍存在着信用等级不高的问题，使得银行在发放贷款时对中小高新技术企业的资格条件和抵押担保条件特别严格；信用担保是一种信誉证明和资产责任保证结合在一起的中介服务活动。通过构建中小高新技术企业信用担保体系，可以建立中小高新技术企业与银行之间良好的关系，提高中小高新技术企业的信用程度。

20世纪90年代以来，我国开始了中小高新技术企业融资担保的探索。中小高新技术企业信用担保体系由担保和再担保两部分构成。担保以地市为基础，再担保以省为基础。中小高新技术企业信用担保体系一般由信用担保公司、银行等金融机构、中央与地方政府、咨询机构等组成，体现新型的银、企、政关系。为了完善我国的中小高新技术企业信用担保体系，应该进一步采取以下措施：建立信用担保的风险控制与防范体系；建立中小企业信用担保基金；保证担保基金有长期稳定的补充资金来源；建立健全有关法律制度，使信用担保机构有法可依。

（三）加快风险投资业发展，为中小高新技术企业提供强大的资金支持

西方国家新技术产业发展的经验表明，发达的风险投资业和充足的风险资本是中小企业，尤其是中小高新技术企业发展的孵化器和催化剂。我国的风险投资业起步较晚，存在着资金来源单一、风险资本规模偏小、风险投资退出机制缺乏等诸多问题，难以满足高科技中小企业的融资需求。因此，加快我国风险投资业的发展，是改善我国中小高新技术企业融资环境的当务之急。其核心工作包括：一是加大政府对风险投资业扶持力度。例如，政府通过健全法规制度、加强知识产权保护、制定财政税收信贷优惠政策等工作，为风险投资的发展创造良好的外部政策环境，扶持风险投资的发展。二是积极推进多层次资本市场体系建设，健全风险投资的退出机制，为风险资本建立顺畅的退出渠道。三是积极发展风险投资基金，吸引民间资金进入风险投资领域，拓宽风险投资的资金来源渠道。在西方国家，风险投资基金是支持高新技术产业及创业投资发展的重要资金来源。与一般的投资基金相比，风险投资基金是面向高新技术产业的投资基金，实行“共同投资、专家经营、组合投资”的运作方式。我国现有的风险投资公司具有基金管理公司的雏形，可先通过这一载体募集各类风险投资资金并加以运作，待条件成熟后，按规范的要求改组为基金管理公司。

（四）提高担保抵押制度效率，降低银企交易成本

通过中小高新技术企业金融缺口模型和银企信贷博弈分析可知，政府信贷支持和高效的司法体系对缓解中小高新技术企业的资金缺口有重要作用，因此，必须采取具体措施来完善抵押担保制度、提高抵押担保效率。为此，政府部门要完善管理制度，待条件成熟时，建立起按市场化运作的信用担保机构。同时政府每年要将当年税收增长部分按一定比例提存，以增加担保机构的资金实力和抗风险能力，充分发挥担保机构的信用放大能力，降低银企交易成本。在抵押方面，要降低各项手续费用，提高抵押办理效率；同时，要提高抵押物品担保的司法效率，对抵押制度进行创新，以推动中小高新技术企业的融资服务发展。

（五）建立和完善我国的多层次证券市场体系，扩大中小高新技术的直接融资渠道

我国的证券市场建立以来，服务对象主要是大型企业尤其是国有企业，缺乏面向中小企业特别是中小高新技术企业的股票市场，难以满足中小高新技术企业股权融资的要求，因此，发展面向中小高新技术企业的多层次证券市场体系势在必行。发展多层次证券市场体系主要应该从以下三个方面入手：一是在现有深交所中小企业板的基础上，选择适当时机建立我国的以中小高新技术企业为主体的创业板市场；二是选择性地恢复地方性证券交易中心，新的区域性证券交易中心应该既面向大型企业，又面向中小高新技术企业，为中小高新技术企业提供更为方便快捷的股权融资渠道；三是完善我国的产权交易中心建设。与IPO相比，产权交易具有门槛低、限制条件少、交易方便灵活等诸多优势。更为重要的是，我国可以区域性产权交易市场为基础，建立和完善三板市场，并与主板、二板市场相互配合，逐步构造完善的多层次的证券市场体系，为中小高新技术企业提供多样化的融资渠道创造有利条件。