市场监督管理处罚大全11篇

市场监督管理处罚篇（1）

第二条本市各级人民政府对水域应当统一规划，合理开发利用，鼓励全民、集体单位和个人发展水产养殖业。

第三条本市各级渔业行政主管部门和渔政监督管理机构应当根据《规定》和本细则，遵循以养殖为主，养殖、捕捞、加工并举，因地制宜，各有侧重的方针，加强监督管理，保护和促进本市渔业生产的发展。

本市公安、工商行政管理、财政、环境保护、土地、农业、水利、港航监督等部门，应当协同渔政监督管理机构实施本细则。

第二章渔业的监督管理

第四条本市对渔业的监督管理实行统一领导，分级管理：

（一）本市范围内的长江、黄浦江水域的渔业监督管理，由市渔政监督管理机构负责。

（二）县（区）范围内的江河、湖泊、滩涂及精养鱼塘等水域的渔业监督管理，由县（区）渔政监督管理机构负责。

（三）乡（镇）范围内的园沟宅河、池塘等小型水域的渔业监督管理，由乡（镇）人民政府或者所属乡（镇）渔政监督管理机构负责。

（四）国营农场范围内水域的渔业监督管理，由农场渔政监督管理机构负责。

（五）本市范围内跨县（区）水域的渔业监督管理，由有关县（区）渔政监督管理机构协商制定管理办法；跨省市水域的渔业监督管理，由市（县）渔政监督管理机构与有关省（县）渔政监督管理机构协商制定管理办法。

第五条本市各级人民政府应当根据《规定》，确定渔业水域养殖使用权，发给养殖使用证：

（一）凡在县（区）范围内的江河、湖泊、滩涂和精养鱼塘等渔业水域进行养殖生产的，由养殖单位或者个人向所在乡（镇）人民政府或者所属渔政监督管理机构提出申请，经同意后交县（区）渔政监督管理机构审核，由县（区）人民政府批准，发给养殖使用证。《渔业法》对全民所有水域的养殖许可有特别规定的，从其规定。

（二）凡在乡（镇）范围内的园沟宅河、池塘等小型渔业水域进行养殖生产的，由养殖单位或者个人向乡（镇）人民政府或者所属渔政监督管理机构提出申请，经审核同意后，由乡（镇）人民政府发给养殖使用证。

（三）凡利用跨县（区）渔业水域进行养殖生产的，由养殖单位或者个人向有关县（区）渔政监督管理机构分别提出申请，经审核同意后，由有关县（区）人民政府联合签发养殖使用证。

（四）（五）农场局渔政监督管理机构提出申请，经审核同意后，由市农场局发给养殖使用证。

（五）凡在市属国有水产养殖场的渔业水域进行养殖生产的，由使用单位向所在县（区）渔政监督管理机构提出申请，经审核同意后，由所在县（区）人民政府发给养殖使用证。

养殖使用证由市渔业行政主管部门统一印制。

第六条凡从事养殖业的，自领得养殖使用证之日起，每年每亩放养鱼种不得少于300尾。

放养鱼种的规格为：青鱼、草鱼、鲢鱼、鳙鱼115厘米以上（每1000克50尾以下）；鲤鱼10厘米以上（每1000克60尾以下）；鳊鱼、鲫鱼8厘米以上（每1000克100尾以下）。小于上列规格的，不计入实际放养数。

不按上述规定数量放养鱼种的，根据鱼种缺额数，按下列公式计收渔业水域闲置费：

渔业水域闲置费=每尾规格鱼种市场价格×（规定放养数—实际放养数）

渔业水域闲置费由渔政监督管理机构征收，作为渔业资源增殖保护基金，用于渔业资源的增殖和保护。

第七条填没属市管商品鱼生产基地的精养鱼塘，由填没单位向所在县（区）渔业行政主管部门提出申请，经审核后，报市渔业行政主管部门批准。填没其他精养鱼塘等渔业水域，

由填没单位向所在县（区）渔业行政主管部门提出申请，报县（区）人民政府批准。批准填没精养鱼塘的文书，由批准单位同时抄送县（区）土地管理部门备案。

填没精养鱼塘应当一次性支付各项补偿费、安置补助费和鱼塘开发费用。

征用属市管商品鱼生产基地的精养鱼塘，须经市渔业行政主管部门同意；征用其他精养鱼塘等渔业水域，须经县（区）渔业行政主管部门同意后，报县（区）人民政府批准。

征用精养鱼塘的，应当依照国家《土地管理法》第二十七、二十八条规定和本市征用土地的有关规定支付税、费，并一次性支付各项补偿费、安置补助费和鱼塘开发费用。

回收的鱼塘开发费用，应当纳入国家预算管理，作为专项资金，由渔业行政主管部门用于今后的商品鱼生产基地建设。

第八条凡在自己的养殖水域外从事捕捞作业的，均应当向当地渔政监督管理机构提出申请，经县（区）以上渔政监督管理机构批准、领得捕捞许可证后，方准进行捕捞作业：

（一）在本市范围内的长江、黄浦江渔业水域从事捕捞作业的，由市渔政监督管理机构核发捕捞许可证。

（二）在县（区）范围内的江河、湖泊、滩涂等渔业水域从事捕捞作业的，由县（区）渔政监督管理机构核发捕捞许可证。

（三）在国营农场范围内的渔业水域从事捕捞作业的，由市农场局渔政监督管理机构核发捕捞许可证。

（四）外省市渔民在本市管辖的渔业水域内从事捕捞作业的，由本市县（区）以上渔政监督管理机构依照渔业水域管理权限，核发专项（特许）捕捞许可证。县（区）核发的专项（特许）捕捞许可证，应当按季度报市渔政监督管理机构备案。

第九条非渔业生产单位和个人，不得从事捕捞作业。科研、教学等部门因工作需要从事捕捞作业的，需报市渔政监督管理机构批准。

第十条凡在本市渔业水域内从事捕捞作业和养殖生产的单位和个人，均应当依照《**市渔业资源增殖保护费征收使用实施办法》缴纳渔业资源增殖保护费。

各级渔政监督管理机构应当按照《**市渔业资源增殖保护费征收使用实施办法》征收渔业资源增殖保护费，并按规定管理、使用、上缴。

第十一条各级渔政监督管理机构在核发捕捞许可证时，应当注明作业类型、场所、时限和渔具数量。

第十二条养殖使用证和捕捞许可证不得涂改、买卖、出租或者以其他形式非法转让。

第十三条未经许可，不得在增殖渔业水域和他人的养殖渔业水域内垂钓。

第十四条在河道或者航道等渔业水域内进行养殖生产和捕捞作业的，还必须遵守水利和航道管理的有关规定。

第三章渔业资源保护

第十五条市、县（区）渔业行政主管部门对鱼、虾、蟹、贝类等重要的产卵场、越冬场、幼体成育场及其主要洄游通道，可以视不同情况，制定禁渔区、禁渔期、各类网具的最小网目尺寸以及其他保护渔业资源的措施。

为保护渔业资源，保障水利工程安全，县（区）以上渔政监督管理机构可以会同同级水利部门在河口、江海交汇处、滩涂和重要水利工程所在水域划定禁渔区。

第十六条不得在禁渔区、禁渔期进行捕捞作业。

不得在通潮河道（包括闸口）敷设张网。经特许在水闸口敷设张网捕捞的，囊网网目尺寸不得小于4厘米，作业期为每年**月**日至**日和**月**日至次年**月底。

第十七条对鳗苗、蟹苗资源应当实行限时限额捕捞，合理利用。捕捞期由市渔业行政主管部门根据当年季节、气候等情况制定。鳗苗、蟹苗的生产应当首先满足本市养殖的需要。鳗苗、蟹苗的生产、收购、运输实行许可证制度，许可证由市渔政监督管理机构核发。

第十八条取缔鱼鹰。禁止使用毒药（包括含毒农药）、爆炸物、石灰水等进行捕捞。对龙口网等作业方式应当严格限制。

第十九条从事捕捞作业的单位和个人，都必须按起捕标准，捕大留小，保护渔业资源。起捕标准为：青鱼、草鱼700克以上；鲢鱼、鳙鱼300克以上；鲤鱼250克以上；鳊鱼150克以上；鲫鱼50克以上；河蟹50克以上。

第二十条任何单位和个人不得擅自收购、代销在禁渔期、禁渔区捕捞的和不符合起捕标准的违禁渔获物。发现违禁渔获物时，应当及时报告渔政监督管理机构。

第四章渔业水域的污染防治

第二十一条对排放污水（包括农田施用农药后的排水）、污染物，污染渔业水域而造成渔业损失的单位和个人，由渔政监督管理机构进行调查处理。

第二十二条各级渔政监督管理机构应当协同环保部门对渔业水域污染的防治实施监督管理。渔业环境监测站应当对渔业水域的水质进行监测，并将结果及时向同级渔业行政主管部门及渔政监督管理机构报告，为处理污染渔业水域事故提供监测数据。

渔业环境监测站应当纳入本市环境监测网络。

第五章渔政监督管理机构

第二十三条市、县（区）渔业行政主管部门在重要渔业水域、渔港和渔业乡（镇）可以设置渔政监督管理机构或者派驻渔政检查员。

国营农场的行政主管部门需要设立渔政监督管理机构，必须经市渔业行政主管部门批准。

各县（区）群众性护渔组织，应当在当地渔政监督管理机构领导下，依法进行护渔管理工作。群众性护渔组织及其工作人员，不得行使行政处罚权。

上级渔政监督管理机构有权对下级渔政监督管理机构在渔政监督管理方面的重大问题进行协调或者作出决定。

第二十四条市渔政检查员由市渔业行政主管部门负责考核审批；县（区）、国营农场渔政检查员由市渔政监督管理机构考核审批；乡（镇）渔政检查员由县（区）渔政监督管理机构负责考核，报市渔政监督管理机构审批。

渔政检查员由负责审批的机关发给渔政检查员证。

渔政检查员的考核内容，由市渔业行政主管部门规定。

第二十五条渔政检查员在执行任务时，应当着装整齐，佩戴国家规定的统一标志，并出示行政执法证件；群众性护渔人员在执勤时，应当佩戴县渔政监督管理机构制定的标志。

第六章奖励和处罚

第二十六条对保护水产资源有显著成绩的单位和个人，以及检举、制止破坏水产资源行为的有功人员，县（区）人民政府或者市渔业行政主管部门应当给予表彰、奖励。

第二十七条违反《规定》及本细则，有下列行为之一的，由渔政监督管理机构进行处理：

（一）违反《规定》第九条第二款，偷、抢水产品的，应当赔偿损失，并处以1000元以下罚款；偷、抢科研苗种或者珍稀品种及鱼类繁殖亲体的，赔偿的损失费中应当包括被偷、抢品种的培育费；对偷、抢水产品情节严重、构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。

（二）违反《规定》第十一条第二款及本细则第八条，无证捕捞的，除没收其渔获物和违法所得外，以机动渔船进行无证捕捞的，处以100元以上500元以下罚款；以非机动渔船及其他方式进行无证捕捞的，处以50元以上150元以下罚款；情节严重的，可以没收渔具。

（三）违反《规定》第十三条及本细则第七条，擅自填没、征用精养鱼塘等渔业水域的，责令其恢复原状，赔偿损失。

（四）违反《规定》第十四条第二款，捕杀鱼、虾、蟹、贝类等的苗种、幼体的，应当赔偿损失，没收其渔获物及捕捞工具，已出售的，追缴非法所得，并处以500元以下罚款。

（五）违反《规定》第十七条第一款及本细则第十八条，使用禁用渔具和方法进行捕捞的，应当赔偿损失，没收其渔获物及捕捞工具，并处以50元以上5000元以下罚款。情节严重、构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。其中对使用鱼鹰捕鱼的，处以50元至200元罚款。

（六）违反《规定》第十七条第二款及本细则第十九条，不按规定进行电捕作业的，没收其渔获物、违法所得及电捕工具，处以200元以上1000元以下罚款。

（七）违反《规定》第十八条，排放污水、污染物，污染渔业水域造成渔业损失的，应当按养殖水域内当年预计产量的全部予以赔偿，处以每亩100元以下罚款，并责令其限期治理，治理期间还应当负责补偿养殖者的生活费用。

（八）违反《规定》第二十三条及本细则第十三条，未经许可，进入养殖经营者的水域垂钓的，应当赔偿损失，由渔政监督管理机构追回渔获物；不听劝阻的，处以50元以下罚款。

（九）不按捕捞许可证所规定的作业类型、场所、时限和渔具数量进行作业的，除没收其渔获物和违法所得外，以机动渔船作业违反规定的，处以50元以上100元以下罚款；以非机动渔船及其他方式作业违反规定的，处以25元以上50元以下罚款；情节严重的可以没收渔具，吊销捕捞许可证。

（十）违反本细则第十二条，买卖、出租、转让捕捞许可证的，没收违法所得、吊销捕捞许可证，并处以100元以上1000元以下罚款。

（十一）违反本细则第十六条第一款，在禁渔区、禁渔期进行捕捞作业的，没收其渔获物和违法所得，处以50元以上5000元以下罚款，并可以没收渔具。违反本细则第十六条第二款，使用小于规定网目尺寸的网具进行捕捞的，处以50元以上1000元以下罚款。

第二十八条对违反本细则第十条第一款，未按规定缴纳渔业资源增殖保护费的，渔政监督管理机构应当责令其限期补缴，并按日加收05%的滞纳金。

第二十九条闲置渔业水域的，自接到缴纳渔业水域闲置费通知之日起30天内缴清，逾期缴纳的，以应缴费额按日加收05%的滞纳金。

第三十条凡违反法律、法规而受到渔政监督管理机构行政处罚的单位和个人，应当及时履行处罚决定。对一时无法履行的，可以暂扣其渔具。

第三十一条渔政监督管理机构对没收的渔获物和渔具、违法所得以及罚款、暂扣的物件等，均应当开具经市财政局批准的渔业行政主管部门统一印制的凭证，并进行登记，归入渔政档案。

对没收的渔获物，个人不得擅自处理，由渔政监督管理机构指定的部门收购。被暂扣物件者超过1个月不履行处罚决定又不申请复议、不的，暂扣物件可以作无主物处理。

罚没收入按规定上缴国库。

第三十二条渔政监督管理机构对正在进行的违反渔业法律、法规的行为，应当立即予以制止，并可以采取拆除设施，暂扣渔具、船只等必要措施。

渔政监督管理机构作出处罚决定后，应当将处罚决定书送达当事人执行。

第三十三条当事人对渔政监督管理机构作出的行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内，向作出处罚决定的渔政监督管理机构的直接主管机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起15日内，向人民法院。也可以在接到行政处罚决定书之日起30日内，直接向人民法院。期满不申请复议、不又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第七章附则

市场监督管理处罚篇（2）

（一）餐饮卫生监督管理

根据餐饮生产经营单位所在地域及性质的不同，我所的餐饮卫生监督管理职能分别由食品场所卫生监督一科、食品场所卫生监督二科及卫生监督稽查科共同承担，上半年共完成210余户餐饮经营单位的日常监督管理，建立卫生监督档案210余个，监督覆盖率达100%，督促食品行业从业人员进行健康检查及卫生知识培训480人，查出职业禁忌人员32人，下达“五病”调离通知书32份，调离率达100%，按照计划完成食品及餐饮具抽检132件，立案处罚餐饮卫生违法案件70起，给予行政处罚70起，罚款金额达18万元，有力地规范了食品生产经营市场秩序，我市的食品卫生状况明显好转。

（二）饮用水卫生监督管理

上增年共监督检查集中式供水单位1个，纯净水生产厂家12个，二次供水机构11个，建立监督管理档案23个，督促饮用水管理从业人员60人进行健康检查及卫生知识培训，查出职业禁忌人员2人，下达职业禁忌调离通知书2份，查处饮用水卫生违法案件2起，立案处罚2起，罚款金额达2万余元。

（三）公共场所卫生监督管理

公共场所的卫生监督管理工作由我所的食品监督一、二科共同承担。全市共监督检查公共场所单位180余户，建立公共场所卫生监督管理档案180余个，督促公共场所从业人员450人进行健康检查及卫生知识培训，查出职业禁忌病20人，下达调离通知书20份，调离率达100%，按年初计划完成公共场所卫生用具抽样检测100件，查出公共场所卫生违法案件15起，立案处罚18起，罚款金额达3.8万余元。

（四）化妆品卫生监督管理

我市的化妆品卫生监督管理工作由卫生监督稽查科承担，上半年共检查化妆品经营单位26家，查出不符合国家卫生标准的批妆品70件并予的没收，立案处罚违法案件2起，罚得金额达0.4万元，化妆品市场得以规范。

二、学校食品、饮用水卫生监督管理

学校及托幼机构是学生及学龄前儿童密集的场所，亦是公共卫生突发事件的高发区，为管理好这一特殊场所的公共卫生，我所特将此职能划归卫生监督稽查科进行管理，上半年共监督检查中小学校15所，托幼机构20所，建立监督档案35个，督促学校食品从业人员进行健康体检及卫生知识培训380人，查出职业禁忌病8人，下达“五病”调离通知书8份，调离率达100%，查出学校食品及饮用水违法案件7起，立案处罚7起，罚得金额达4万元，维护了学校师生的身体健康。

三、医疗卫生监督管理

医疗卫生监督管理职能由我所医疗卫生监督科承担，上半年共监督检查医疗机构48家，建立监督档案48个。其中查处超范围经营医疗机构8家，查处对外承包科室的医疗机构1家，查处聘用无执业医师资格的医疗机构3家，查处药房坐堂行医7家，查处重复使用一次性医疗卫生用品1家，立案处罚案件40起，罚金达8余万元，取缔无《医疗机构执业许可证》擅自从事诊疗活动的22家，没收药品、器械余件，折人民币1200余元。清理整顿3个乡镇的医疗市场，参与1起医疗纠纷的处理，有力地打击了非法行医行为，维护了我市的医疗市场秩序。

四、职业卫生监督管理

我所专门成立了职业卫生监督科管理我市的职业卫生，上半年共对75家用人单位进行了职业卫生监督检查工作，建立卫生监督档案75个，下达整改文书180余份，查处职业卫生违法案件25余起，罚款金额达4万余元，我市的职业卫生监督工作正朝着规范化的轨道稳步向前迈。

五、突发公共卫生事件及投诉案件的应急处置

我所专门成立了突发公共卫生事件及投诉案件的应急处置小组并制定了突发公共卫生应急预案，上半年共处置突发公共卫生事件1起，应急处理反应迅速，处置得当，无一起因处置不当而导致事态扩大事件发生，共处理投诉案件7起，调查处罚5起，调解2起，处理恰当，投诉方和被投诉方满意度达100%。

六、各种专项整治行动的开展情况

组织专项整治行动达8次，专项整治行动做到了准备充分（有组织有行方案），措施得力，共书写整治方案8个，总结材料8份，整治行动有始善终。

七、重大事件、重大活动及期间的卫生安全保障等

六月份进入高考期间，我所派出卫生监督员10余名，参与了高考期间的食品、饮用水卫生以及周边环境食品安全保障活动，各卫生监督员定点蹲守、全程保卫，我市的高考无一起卫生安全事故发生。

八、卫生行政许可

上半年共受理卫生许可审批、发放卫生许可证60个（其中食品类33个，公共场所类24个，二次供水类0个）。年度审核卫生许可证3个，变更卫生许可证0个。

市场监督管理处罚篇（3）

一、目前道路运输市场监管工作存在的几点不足

笔者通过调查发现，当前在道路运输市场监管工作方面存在以下几点不足：

（一）、因循守旧，缺乏创新。有的运管执法部门在提高执法效能，引导道路运输经营者发展方面，存在着责任意识不强，目标不明确等弊端，整个监管过程缺乏系统组织，总认为道路运输市场监管老一套、老模式缺乏创新意识。

（二）缺乏预防，管理被动。在运输市场监管环节中，由于监管思维上的局限，运管执法部门对运输市场的监管往往是事后的，缺乏超前性的预防机制，事后监管措施也比较分散，缺乏力度。

（三）以罚代查，以罚代管。当发现违法行为时，既不诚心、不耐心听取当事人的意见，也不认真分析事发的主观原因，只是简单地实施处罚，以致一些带有共性的屡查屡犯的违法行为难以根治，在很大程度上影响了职能发挥和执法效果。

（四）忽视源头，存在死角。笔者在调查中发现，有的运管部门对道路运输市场日常监管主要防于客货运输，很少到客货运站场、维修厂、二级维护修理厂等源头进行监督检查，导致市场监管存在死角，使得经营者合法权益得不到有效保护，运输市场秩序得不到维护。

二、加强道路运输市场日常监管的对策

1、运输市场监管的目的和原则。开展道路运输市场日常监管的目的是遵照道路运输法规、规章,纠正道路运输市场的违法行为，保护运输经营者及其服务对象的合法权益，维护道路运输市场秩序。

道路运输市场日常监管工作应当坚持两项原则：一是合理高效原则。根据道路运输行为的特征，选择最简便、最有效的方式实施监管。比如:能通过检查材料来实施监管的，不到路上去检查。二是对违法行为的处理，坚持教育与处罚相结合的原则。即:能通过教育解决的，原则上不罚；能够轻罚的，不重罚；证据不充分的、不确凿,违法性质难于确定且社会影响面不大的暂不罚。

2、实行运输市场管理行政合同制度。《行政许可法》和《道路运输条例》规范和调整了运输管理行政许可行为，对市场的日常监管更加着重于许可后的经营行为上。运管部门完全可以与运输经营者在经营行为上进行约定，以取得监管效果。这种约定可以贯穿于整个道路运输经营活动始终，如运输服务质量，安全管理，违章违规记录，群众满意度等。

道路运输经营者在被许可后，进入市场经营前，运管部门可以与其签订行政合同，主要内容是服务质量、安全管理，杜绝违章违规等，还可以探讨采用经营者缴纳一定履约保证金的形式督促企业，加强自身的管理，提高服务质量。在合同中，可以明确约定若经营者不履约，运管部门有权没收保证金。保证金专款专用，必须符合公益目的。主要包含以下几个方面：（1）用于履行合同相对的行政奖励；

（2）用于建设向全体经营者开放并为之服务的监管平台；（3）用于维护公共安全和运输秩序的应急资金储备等。

结合信用考核制度，运管机构可以与运输经营者以经营信用、市场信用、服务信用、完费信用等为重要内容签订行政合同，按照信用度的高低，在运力许可，取得线路经营权等方面与运输经营者约定。

3、统一监督检查范围，科学划分监督检查内容。运管机构在强化运输市场日常监督检查的同时，应当全面开展车辆维修，运输服务市场的日常监督检查。要定期分析各个道路运输市场的运行情况，均衡督查力度，加强计划性，减少随意性，消除死角。

各级运管机构应将道路运输经营活动中的禁止进行全面汇总，科学分类、明确检查内容、时间、场合、检查方式以及执行人，以大大降低日常监督检查成本，提高督查效率。

4、依法规范日常监督检查方式。在日常监督检查工作中，运管机构要以道路行为的科学分类为依据选择最佳的方式开展监督检查工作，扭转仅仅依靠路检、路查实施监督检查的局面；以核查反映被许可人从事行政许可活动情况的有关材料为监督检查的主要方式，降低监督检查成本，提高监督检查效率，完善举报查处制度，公开举报电话。进一步发挥社会监督作用,在日常监督检查中应尽可能少使用有争议性的方式，避免引发行政诉讼。

市场监督管理处罚篇（4）

【点评】作者认为，某种子管理机构将监督抽查与执法检查相混淆了。

【分析】农业主管部门组织的种子质量监督抽查属于监督管理，种子行政执法机关查处种子质量违法案件（以下简称执法检查）属于行政处罚，二者为两项不同的行政管理制度，目的、程序和结果处理均不相同，不应混淆。

种子质量监督抽查的法律特征

①执法机构独特。监督抽查是由农业主管部门组织有关种子管理机构和种子质量检验机构对生产、销售的农作物种子进行扦样、检验，并按规定对抽查结果公布和处理的活动；农业主管部门所属的综合执法机构或受其委托的种子管理机构，可开展种子执法相关工作，是执法检查的执法机构。农业综合执法机构不是种子质量监督抽查的执法机构。

②程序独特。监督抽查的法定程序由农业部制定的《农作物种子质量监督抽查管理办法》规定，检验结果及其处理根据《农作物种子检验规程》所规定的容许误差对种子质量进行判定，监督抽查结果按规定通报。监督抽查的检验程序和质量判定、结果处理，不同于执法检查的程序。

③取样方式、地点、环节独特。监督抽查的取样方式是“扦取”，样品应为市场上销售或仓库内待销的商品种子；执法检查的取样方式是“抽取”，样品可取自制假售假的场所和种子生产经营的所有环节。监督抽查若在田间、加工厂等地点对种植、加工处理、包装、标识、运输环节抽取种子样品，就违反了《农作物种子质量监督抽查管理办法》第十四条。

④目的独特。监督抽查的目的是维护种子市场秩序，督促企业保证种子质量，为种子质量宏观决策提供信息，与以惩戒违法行为为中心目标的执法检查不同。

⑤监督抽查的对象独特。监督抽查的对象重点是当地重要农作物种子以及种子使用者、有关组织反映有质量问题的农作物种子。比如，某市2016年春季杂交玉米种子质量监督抽查对象就是某市的19家重点企业，不论这些企业规模大小、经营种子数量多少和有无违法行为，只要是其销售的杂交玉米种子，不论推广状况和种子质量，都在被抽查之列。这与执法检查仅针对涉嫌违法生产、经营的假、劣种子，有着本质区别。

⑥监督抽查的后处理独特。《农作物种子质量监督抽查管理办法》规定了不合格种子生产经营企业，对不合格批次种子既可作非种用处理，又可重新加工，经检验合格后销售；连续2次监督抽查有不合格种子的企业，应当提请有关发证机关吊销该企业的种子生产经营许可证，并向社会公布。由此可见，《农作物种子质量监督抽查管理办法》对监督抽查的后处理，充分体现了“重在整改”和“循序渐进”的理念，并非简单一罚了之。这种后处理方式与执法检查根据检查结果追究行政责任和刑事责任有着本质区别。

种子质量执法检查的法律特征

执法检查是指种子行政执法机关依据法定程序针对种子质量涉嫌违法行为进行调查、取证、认定和实施处罚的过程，具体有以下特征。

①依据法定程序进行的行政处罚活动。这里所指的法定程序，包括《行政处罚法》和《农业行政处罚程序规定》。在上述程序中，为保证执法客观公正，法律对立案、调查、检验和证据收集、决定处罚、处罚的执行等作出了具体规定，与仅进行扦样、检验，按规定对抽查结果公布和处理的监督抽查，有重大区别。

②行政相对人和涉嫌违法行为特定。执法检查是针对某一或多个特定当事人而做出的具体行政行为，其对象是种子质量涉嫌违法的行为。执法检查有特定的行政相对人和针对的种子质量涉嫌违法行为，与没有特定相对人和特定种子质量违法行为的监督抽查

不同。

③目标明确。执法检查的目标或结果是种子质量涉嫌违法行为是否存在，进而作出行政处罚或不予处罚的决定，从而达到制止和制裁种子质量违法行为的目标。

④后处理没有整改要求。《种子法》第七十五条、第七十六条规定，生产、经营假、劣种子的，责令停止生产、经营，没收违法所得和种子，吊销种子生产经营许可证，予以罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。因生产、经营假、劣种子犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的，种子企业或者其他单位的法定代表人、直接负责的主管人员自刑罚执行完毕之日起五年内不得担任种子企业的法定代表人、高级管理人员。种子质量执法检查，无论是对企业、企业负责人，还是对种子，都一罚了之，无整改的机会。

将监督抽查的后处理与执法检查

的处罚相混淆，适用法律错误

《农作物种子质量监督抽查管理办法》对种子质量监督抽查的后处理，作出了明确规定。

①将执法检查的法律依据，适用于监督抽查的后处理，适用法律错误。《农作物种子质量监督抽查管理办法》第三十五条第一款规定：“不合格种子生产经营企业，由下达任务的农业行政主管部门或企业所在地农业行政主管部门，依据《种子法》有关规定予以处罚。对不合格种子生产经营企业，应当作为下次监督抽查的重点”。因为《种子法》未对监督抽查的后处理作出规定，所以不能依据《种子法》有关规定对监督抽查不合格种子的生产经营企业予以处罚。

《种子法》第七十五条第一款，是执法检查行政处罚的依据。以品种名称与标注的内容不符为由，依据执法检查的法律依据《种子法》第七十五条第一款对监督抽查不合格企业作出没收违法所得和种子、吊销种子生产经营许可证和罚款的行政处罚，适用法律错误。

②仅一次监督抽查有不合格种子，就吊销种子经营许可证，违反法律规定。《农作物种子质量监督抽查管理办法》第三十五条第二款规定：“连续两次监督抽查有不合格种子的企业，应当提请有关发证机关吊销该企业的种子生产许可证、种子经营许可证，并向社会公布。”仅一次监督抽查发现有假种子，就拟对监督抽查不合格的企业吊销种子经营许可证，显然违反了上述“循序渐进”的规定。

市场监督管理处罚篇（5）

一、我国上市公司监管现状

总体来讲，我国上市公司监管采取了传统的以规则为基础的监管模式。其规则的基本框架是，以《公司法》、《证券法》、《刑法》相关条文及国务院相关条例为核心，以监管部门制定的部门规章和规范性文件为主体，以交易所及协会的规则、细则为补充。同时，为了对法律法规所涉及的有关问题进行解释说明并提供可操作性，监管机构或交易所及协会组织制定了大量的工作指引及监管机构的通知、典型案例说明、监管处罚案例等。因此，我国监管机构是通过具体规则为监管对象设定明确的权利义务。

二、我国上市公司监管中存在的主要问题

（一）监管法规不完善

完善的监管法规是上市公司规范化运作的前提，也是监管者进行监管的依据。目前，我国上市公司监管法规主要包括《证券法》和《公司法》，此外，还包括《中国人民银行法》、《商业银行法》及《股票发行与交易暂行条例》等。我国监管法规不完善主要表现在上市公司主体资格的认定标准单一、上市公司经营过程的监管措施不健全以及上市公司违规的处罚较轻等方面，完善与上市公司外部监管相配套的法律制度势在必行。

（二）信息披露不完善

目前对上市公司的信息披露要求仅仅是公开披露财务报表、招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。这些信息较多是过去的信息，未要求其披露更多近期的和前瞻性的信息，以便各利益相关者充分衡量公司现实的和未来的盈利能力，与董事高管相关重大事项方面应要求披露的相关信息也没有明确要求，所以对信息披露要求的法规和细则还有待进一步完善。

（三）监督体系不完备

目前，在我国上市公司的监督体系中，明显存在着社会公众监督的缺位。社会公众对上市公司的监督缺乏的不是监督意识，而是监管平台。在我国上市公司法律监管体制中，我国证监会发挥着举足轻重的作用，可以说我国正是采用的是集中型的监管体制。集中型监管体制有他一些固有的缺点，如证券法规的制订者和监管者超脱于市场、对市场反应比较迟缓、政府官员的专业知识问题等，这些缺点往往导致政府监管优势的相对削弱。目前我国证券监管机构体系尚未理顺，证监会无论在监管的范围及时效上，还是在监管及处罚力度上都还不健全、 亟待改进和完善。

（四）违规处罚不及时、不严厉

由于上市公司存在着趋利行为，若违规成本小，一部分上市公司就敢于违法违规，因此，加大违规处罚力度势在必行。如现行《公司法》规定，若上市公司不按规定公开其财务状况，或对财务会计报告做虚假记载，或有重大违法行为的，证监会将暂停其股票交易。这一处罚规定太轻，也太单一，因此，在《公司法》中应进一步补充和完善处罚规定，如可增加对其处以罚金，对制造虚假信息给投资者造成巨大损失者要承担民事赔偿责任等规定。

三、我国上市公司监管制度的完善

（一）制订完善的监管法律体系

市场经济是一种法制经济，市场经济体制的不断完善的过程，就是管理和约束市场经济的完善过程。证券市场是市场体系的重要组成，因而，对证券市场进行稳定、权威的立法监管，具有相当重要的意义。首先，我国应该以《公司法》、《证券法》为核心，完善上市公司主体资格认证、经营过程中的监管、违规处罚等方面的法律法规，建立起与国际证券市场法律体系相衔接，覆盖各个环节的比较完善的法律法规体系。其次，我国的立法部门要建立定期对上市公司相关法律法规进行清理的机制，对于缺少规范的盲区要及时的立法，对于操作性不强的要及时出台相关的配套规则。

（二）加强对上市公司信息披露的监管

要对违规者有效地实施监管， 应该从以下两个方面着手进行， 即提高违规者所支付的违规成本和违规行为查处的概率， 从而最大限度降低违规者的违规期望所得收益。首先，完善证券法中的民事损害赔偿制度， 提高违规者成本。民事损害赔偿制度不仅通过责令违规者赔偿受害投资者的损失可以有效地剥夺违规者通过违规行为所获得的非法利益， 而且给违规者强行加上了一种经济上的巨大负担。其次，建立信息披露的风险预警系统， 提高对违规行为的识别力，建议建立一种上市公司的风险预警系统，通过科学的风险预警系统的监测， 当有着内部逻辑的众多监测指标出现异常情况时， 自动发出不同种类的风险预报，并将之转化成一般投资者能够理解的信息。

（三）构建协同型的上市公司法律监管体制

为改善监管质量提高监管效率，打击证券违法犯罪行为，为市场的创造良好的环境，我们必需充分考虑国情，充分发挥政府监管、行业自律和社会监督的作用，建立一种协同型的上市公司法律监管体制。建立政府监管、行业自律和社会监督的三位一体的协同型监管机制需要各方主体划分层次、明确职责。首先，政府监管部门在市场监管中不应事必恭亲，将只对重大的、行业自律和社会监督不能实施的进行监督。其次，证券交易所、注册会计师协会等自律组织机构，也是一线的监管者，在对上市公司信息披露行为的监管上，发挥着极为重要的作用。他们应该积极丰富监管手段，加强监管工作。最后，社会监督现在越来越发挥着重要作用，特别是互联网技术、电视传媒技术的发展，使社会监督的潜力日益发挥出来。

（四）加大对上市公司违规行为的处罚力度

《公司法》第十章明确界定了各种违规行为的具体处罚规定，这些处罚规定对包括上市公司在内的所有公司都适用。但是，即使处罚规定再完善，如果执法者不能严格执行，或者处罚的力度不够，其也很难起到应有的作用。为此，执法者必须对上市公司的违规行为，尤其是对严重损害广大中小投资者利益的违规行为，要从重从严处罚。

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[2]曾小龙.上市公司分类监管研究[J].现代法学，2009（10）.

[3]郭东.证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起[Z].证券市场导报，2010（12）.

[4]盛学军.我国证券监管法律制度模式[J].现代法学，2009（3）.

市场监督管理处罚篇（6）

中图分类号：D922.16 文献标识码：A

作为有1200多万常住人口的特大城市深圳，于2014年3月1日，推出了“深圳史上最严控烟条例”。自深圳新的控烟条例施行3年来，深圳控烟取得了明显成效，但也存在不少问题。下面笔者以深圳市×区卫生监督部门2015年11月至2016年10月一年间控烟执法情况为例，总结控烟执法过程中存在的主要问题，分析原因并有针对性地给出对策建议。

1 某区卫生监督部门控烟执法情况

根据《深圳经济特区控制吸烟条例》规定，深圳的控烟执法工作由卫生行政部门与交通运输行政部门、民航及铁路管理部门、文体旅游行政部门、市场监督行政部门、公安部门、城市管理行政部门等6个部门共同开展。其中，卫生行政部门负责除以上6个部门管辖范围外的公共场所、工作场所的控烟工作。某区卫生监督部门主要负责室内写字楼等办公场所、医疗卫生机构、电梯间消防通道、部分营业厅等近万家场所的控烟执法工作。总体上看，近几年经过各个部门的共同努力，深圳市某区各公共场所控烟效果明显，市民对控烟也有很高的认知度和支持度。宾馆、商场、学校、医院等公共场所基本都设置了明显的禁烟标识，禁烟场所“吞云吐雾”的现象大大减少，在固定吸烟区抽烟的现象明显增加，市民对控烟投诉维权的意识逐步提高，自2015年11月至2016年10月一年间，某区卫生监督部门接到市民关于在禁烟场所吸烟的投诉79起。

自2015年11月至2016年10月一年间，某区卫生监督部门进行控烟执法检查共出动执法人员904人次，检查场所381家，进行控烟行政处罚110次，其中对单位处罚案件45宗，对单位的处罚案件中医疗机构有30宗，对单位处罚种类均为警告，罚款金额为零。对个人处罚75宗，基本上都是50元罚款的当场处罚，共计罚款金额3750元。

2 控烟执法存在的主要问题及原因

2.1取证难仍是控烟执法的最大困扰

在实施控烟执法过程中，执法人员一直在为如何取得现场吸烟的违法证据花费大量的心思和精力。吸烟行为的时效性很强，过程很短暂，一支烟一般在短短几分钟就可吸完，执法人员很难第一时间在现场发现并拍摄照片或影像收集到证据，没有现场证据，对个人的吸烟行为就难以认定。日常对市民服务热线12345转来的控烟投诉举报，接到投诉后执法人员前往现场进行调查取证，相关证据基本上已经灭失，当事人也已离开了现场，此时对举报人投诉的内容就难以处理。而且，即便执法人员在现场“逮个正着”，对吸烟者在禁烟场所存在吸烟的违法行为进行了拍照或摄像取证，但如果当事人不配合，不愿提供身份证明，也拒绝缴纳罚款，并离开现场，此时由于缺乏当事人的准确个人信息，执法人员也很难对违法行为进行处罚。此外，《深圳经济特区控制吸烟条例》规定对不配合的违法吸烟者可加重处罚，给予200元和500元的罚款，但是根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，超过50元的罚款必须进行一般处罚的程序，需要当事人出示身份证件。然而，卫生执法人员没有查看居民身份信息和限制其人身自由的权力，如果当事人现场不愿出示身份证件并离开现场，都难对吸烟违法行为立案处罚。某区卫监督部门一年内对个人的75宗控烟处罚中，基本上都是50元的当场处罚，很重要的一个方面就是这个原因。

2.2 执法力量不足仍是控烟执法的重要制约

好的法条也必须有好的执行才会有好的效果。一部好的控烟条例的落实离不开一支人员齐备、水平专业的执法队伍。然而，深圳的控烟执法工作没有专门的控烟执法队伍，均是将控烟执法职责暂时划定到某个部门的某一内部业务科队附带开展，这在很大程度上制约了控烟执法的效果。以深圳某区卫生监督单位为例，根据条例规定，卫生部门属于控烟执法兜底部门，该区卫生监督部门负责室内写字楼等办公场所、医疗卫生机构、电梯间消防通道、部分营业厅等近万家场所的控烟执法工作，而且各场所分布广种类多，控烟执法难度较大。该区卫生监督部门控烟执法工作主要由各执法队开展，而各执法队持有执法证件的执法人数不过3人，还要承担近千家既有医疗机构、学校和公共场所的监督执法。在这种情况下，控烟执法的效果势必会受到极大制约。

2.3 场所经营者管理者履职不到位是控烟执法的重要阻碍

将控烟场所经营者管理者责任列入条例，被认为是深圳新版控烟条例创新点之一。条例规定场所经营者管理者有五项职责，然而从实际来看，相关场所的主体责任履行的不够好，其过度夸大政府作用，过度依赖政府执法部门监督管理的现象还普遍存在。执法过程中，发现场所经营者管理者仅限于贴点禁烟标识，对场所公众的控烟宣传教育职责履行得不够，尤其是对吸烟者实行劝阻的义务没有尽到，感到自己没有执法权，怕管得多了产生摩擦、激化矛盾，甚至有部分场所经营者由于利益驱动，怕影响生意，不愿意主动劝阻和举报违规吸烟行为，有时还有部分场所负责人本身就是吸烟者，自己带头违法的现象还存在。正是由于场所经营者管理者希望政府包办一切而不注重自身主体责任的态度，履职不尽心不到位，给执法人员带来巨大的压力和执法风险，不同程度地影响了控烟的成效。

2.4 场所监督罚款难是影响控烟执法的重要因素

曾有媒体指出，“控烟执法部门只对烟民开刀，对场所处罚太温柔。”尽管深圳控烟成效明显，控烟处罚数量也不少，但在处罚的宗数和罚款金额中，场所罚款的数量和金额占比都比较少。在某区卫生监督部门2015至2016年的对单位45宗案件的处罚中，基本上是警告，罚款数额为零。这一方面，是因为深圳的控烟条例规定场所控烟不力，要先警告，拒不改正的，才会罚款。而另一方面，公众举报场所控烟不到位，但是很难根据举报去处罚场所，即便肯定场所内的确存在违法吸烟现象，但无法得知当时工作人员有无进行劝阻，同时还要综合考虑场所是否按要求张贴禁烟公告和禁烟标识，场所是否建立控烟管理制度、指定控烟责任人，并培训场所工作人员等多方面，才能决定是否先警告，不配合时再进行罚款。还有一方面，深圳的罚款标准比较高，深圳对公共场所控烟不力处罚额度最低为20000元，最高为30000元，相比于北京、上海等城市来说还是太高了，对于控烟重地的小的公共场所来说，根本罚不起，这对控烟执法也有难度。正因为对场所的罚款只停留在纸上，对场所经营者管理者难以起到震慑作用。

3 建议及对策

3.1 多措并举，破解控烟执法取证的难题

要解决控烟的取证问题，执法部门应充分利用现有条件，积极想办法在采集和固定证据方面“出实招”。可考虑从以下几个方面进行：一是在充分利用12345投诉举报热线和“无烟深圳”微信公众号平台。一方面接收投诉举报时尽可能让举报者提供违法时间、地点、具体的人和相关违规吸烟行为细节等详细信息，微信公众号还可让举报者“随手拍”来上传违规吸烟的现场照片，这些都可为现场执法取证作好铺垫。另一方面，平台和执法人员必须要做到为举报者保密，帮助举报者克服“怕惹麻烦怕被报复”的心理，适当给举报者奖励以克服公众“事不关己、高高挂起”的消极心理，提高其e报的积极性。二是在利用大型公共场所的视频监控设备收集证据。要充分利用大型公共场所视频监督设备的实时拍摄录像功能，其对吸烟行为也会全程记录，这种视频证据比较容易固定。对控烟的重难点区域也可加装视频监管设备以便取证。三是给执法人员配备执法记录仪。平常执法经常发现违法问题时才拿相机或摄影机进行拍摄，而对短暂的吸烟行为往往显得力不从心，有时抢拍不到。而执法记录仪可在进入执法现场就能方便实时快捷地记录控烟执法现场的情况，对违法情况的录像可以作为处罚证据。

3.2 建立健全专业的控烟执法队伍

要想控烟取得显著成效，建立一支专业的执法队伍显得必不可少。在毗邻深圳的香港，在各处公共场所就活跃着百人左右的禁烟督察，他们身穿黑色马甲，在各大场所巡逻进行控烟执法。正是因为有一支专业队伍，香港控烟效果较好，走在了世界前列。控烟也可借鉴香港经验，成立专门的控烟专业队伍，在大型公共场所巡查执法。专业队伍可从宣传、劝阻、口头警告、处罚等环节进行分工，让每个环节有人管，每个环节有人抓。若不具备成立专业控烟队伍的条件，至少在现有的附带开展控烟工作的业务科、队中增配控烟专员，加大经费投入，从而保障控烟工作开展不间断。

3.3 加强宣传督导，促使场所经营者管理者履好职尽好责

市场监督管理处罚篇（7）

第一条　为规范食品药品监督管理部门行使行政处罚权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称行政处罚法)、《中华人民共和国行政强制法》(以下简称行政强制法)、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国药品管理法》等有关法律法规，制定本规定。

第二条　食品药品监督管理部门对违反食品、保健食品、药品、化妆品、医疗器械管理法律、法规、规章的单位或者个人实施行政处罚，应当遵照本规定。

第三条　食品药品监督管理部门实施行政处罚，遵循公开、公平、公正的原则，做到事实清楚、证据确凿、程序合法、法律法规规章适用准确适当、执法文书使用规范。

第四条　公民、法人或者其他组织对食品药品监督管理部门给予的行政处罚，享有陈述、申辩权;对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第五条　食品药品监督管理部门建立行政处罚监督制度。

上级食品药品监督管理部门对下级食品药品监督管理部门实施的行政处罚进行监督。上级食品药品监督管理部门对下级食品药品监督管理部门作出的违法或者不适当的行政处罚决定，责令其限期改正;逾期不改正的，依法予以变更或者撤销。

第二章　管　辖

第六条　行政处罚由违法行为发生地的食品药品监督管理部门管辖。

第七条　县(区)、市(地、州)食品药品监督管理部门依职权管辖本行政区域内的食品药品行政处罚案件。

省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门依职权管辖本行政区域内重大、复杂的食品药品行政处罚案件。

国家食品药品监督管理总局依职权管辖应当由自己实施行政处罚的案件及全国范围内发生的重大、复杂的食品药品行政处罚案件。

省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门可以依据法律法规和规章，结合本地区实际，规定本行政区域内级别管辖的具体分工。

第八条　县级以上食品药品监督管理部门可以在法定权限内委托符合行政处罚法第十九条规定条件的组织实施行政处罚。

受委托的组织应当在委托范围内，以委托部门的名义作出具体行政行为。委托部门应当对受委托组织的行政处罚行为及其相关的行政执法行为进行指导和监督，并对该行为的后果承担法律责任。

第九条　县级食品药品监督管理部门在乡镇或者区域设置的食品药品监督管理派出机构，依照法律法规和规章的规定，行使行政处罚权。

第十条　对当事人的同一违法行为，两个以上食品药品监督管理部门均有管辖权的，由先行立案的食品药品监督管理部门管辖。对管辖权有争议的，应当协商解决;协商不成的，报请共同的上一级食品药品监督管理部门指定管辖。

第十一条　上级食品药品监督管理部门认为必要时可以直接查处下级食品药品监督管理部门管辖的案件，也可以将自己管辖的案件移交下级食品药品监督管理部门查处。

下级食品药品监督管理部门对本部门管辖的案件由于特殊原因不能行使管辖权的，可以报请上级食品药品监督管理部门管辖或者指定管辖。

第十二条　上级食品药品监督管理部门接到管辖争议或者报请指定管辖请示后，应当在10个工作日内作出指定管辖的决定，并书面通知下级部门。

第十三条　食品药品监督管理部门发现案件不属于本部门管辖的，应当及时移送有管辖权的食品药品监督管理部门或者相关行政管理部门处理。

受移送的食品药品监督管理部门应当将案件查处结果及时函告移送案件的食品药品监督管理部门;认为移送不当的，应当报请共同的上一级食品药品监督管理部门指定管辖，不得再次移送。

第十四条　食品药品监督管理部门在查处案件时，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的要求，及时移送同级公安机关。

公安机关决定立案的，食品药品监督管理部门应当自接到公安机关立案通知书之日起3日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续;对涉案的查封扣押物品，还应当填写查封扣押物品移交通知书，并书面告知当事人。

第十五条　食品药品监督管理部门办理行政处罚案件需要其他地区食品药品监督管理部门协助调查、取证的，应当出具协助调查函。协助部门一般应当在接到协助调查函之日起15个工作日内完成相关工作;需要延期完成的，应当及时告知提出协查请求的部门。

第十六条　依法应当吊销食品药品行政许可证或者撤销批准证明文件的，由原发证或者批准的食品药品监督管理部门决定。

食品药品监督管理部门查处违法案件，对依法应当吊销许可证或者撤销批准证明文件的，在其权限内依法实施行政处罚的同时，应当将取得的证据及相关材料报送原发证、批准的食品药品监督管理部门，由原发证、批准的部门依法作出是否吊销许可证或者撤销批准证明文件的行政处罚决定。需由国家食品药品监督管理总局撤销批准证明文件的，由省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门报国家食品药品监督管理总局决定。

原发证、批准的部门依法作出吊销许可证和撤销批准证明文件的行政处罚决定，依照本规定进行。

第三章　立　案

第十七条　食品药品监督管理部门应当对下列事项及时调查处理：

(一)在监督检查及抽验中发现案件线索的;

(二)公民、法人或者其他组织投诉、举报的;

(三)上级机关交办或者下级机关报请查处的;

(四)有关部门移送或者经由其他方式、途径披露的。

符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。

第十八条　立案应当符合下列条件：

(一)有明确的违法嫌疑人;

(二)有违法事实;

(三)属于食品药品监督管理行政处罚的范围;

(四)属于本部门管辖。

符合立案条件的，应当报分管负责人批准立案，并确定2名以上执法人员为案件承办人。

第十九条　办案人员有下列情形之一的，应当自行回避;当事人也有权申请其回避：

(一)是本案的当事人或者当事人的近亲属;

(二)与本案有直接利害关系;

(三)与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的。

办案人员的回避由食品药品监督管理部门分管负责人决定，负责人的回避由部门其他负责人集体研究决定。

回避决定作出前，被申请回避人员不得擅自停止对案件的调查处理。

第四章　调查取证

第二十条　食品药品监督管理部门进行案件调查时，执法人员不得少于2人，并应当出示执法证件。

首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。

被调查人或者有关人员应当如实回答询问并协助、配合调查，及时提供依法应当保存的票据、凭证、记录等相关材料，不得阻挠、干扰案件的调查。

办案过程中涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，执法人员应当保守秘密。

第二十一条　执法人员进行现场调查时，应当制作笔录。笔录应当注明执法人员身份、证件名称、证件编号及调查目的。执法人员应当在笔录上签字。

笔录经核对无误后，被调查人应当在笔录上逐页签字或者按指纹，并在笔录上注明对笔录真实性的意见。笔录修改处，应当由被调查人签字或者按指纹。

第二十二条　办案人员应当依法收集与案件有关的证据。证据包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定意见、调查笔录、电子数据、现场检查笔录等。

立案前调查或者检查过程中依法取得的证据，可以作为认定事实的依据。

第二十三条　调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可以由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖公章，并注明此件由提供，经核对与原件(物)相同的字样或者文字说明。

第二十四条　在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。

境外证据所包含的语言、文字应当提供经具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译文。

在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的证据，应当按照有关规定办理证明手续。

第二十五条　在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经分管负责人批准，可以先行登记保存，并向当事人出具先行登记保存物品通知书。先行登记保存期间，当事人或者有关人员不得损毁、销毁或者转移证据。

第二十六条　食品药品监督管理部门对先行登记保存的证据，应当在7日内作出以下处理决定：

(一)需要采取证据保全措施的，采取记录、复制、拍照、录像等证据保全措施后予以返还;

(二)需要检验、检测、检疫、鉴定的，送交检验、检测、检疫、鉴定;

(三)依法应当予以没收的，作出行政处罚决定，没收违法物品;

(四)需要查封、扣押的，依法采取查封、扣押措施;

(五)违法事实不成立，或者违法事实成立但依法不应当予以查封、扣押或者没收的，解除先行登记保存措施。

逾期未作出处理决定的，应当解除先行登记保存。

第二十七条　食品药品监督管理部门在案件调查时，经分管负责人批准可以依法采取查封、扣押等行政强制措施，执法人员应当向当事人出具查封、扣押决定书。

情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，执法人员应当在查封扣押后24小时内向分管负责人报告，并补办批准手续。分管负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。

第二十八条　食品药品监督管理部门实施先行登记保存或者查封、扣押时，应当通知当事人到场，并在现场检查笔录中对采取的相关措施情况予以记载。

对查封、扣押的场所、设施或者财物，应当使用盖有本部门公章的封条就地或者异地封存，当事人不得擅自启封。

对先行登记保存或者查封、扣押的物品应当开列物品清单，由执法人员、当事人或者有关人员签字或者加盖公章。

第二十九条　查封、扣押的场所、设施或者财物应当妥善保管，不得使用、损毁或者擅自转移、处置。

对容易腐烂、变质的物品，法律法规规定可以直接先行处理的，或者当事人同意先行处理的，经食品药品监督管理部门分管负责人批准，在采取相关措施留存证据后可以先行处理。

第三十条　查封、扣押的期限不得超过30日;情况复杂的，经食品药品监督管理部门分管负责人批准，可以延长，但延长的期限不得超过30日。

作出延长查封、扣押期限决定后应当及时填写查封扣押延期通知书，书面告知当事人，并说明理由。

对物品需要进行检验、检测、检疫或者鉴定的，应当填写检验(检测、检疫、鉴定)告知书。查封、扣押的期间不包括检验、检测、检疫或者鉴定的期间。

符合行政强制法第二十八条规定的，应当解除查封、扣押。

第三十一条　执法人员在调查取证过程中，要求当事人在笔录或者其他材料上签名、盖章或者以其他方式确认，当事人拒绝到场，拒绝签名、盖章或者以其他方式确认，或者无法找到当事人的，应当由两名执法人员在笔录或者其他材料上注明原因，并邀请有关人员作为见证人签字或者盖章，也可以采取录音、录像等方式记录。

第三十二条　执法人员调查违法事实，需要抽取样品检验的，应当按照有关规定抽取样品。检验机构应当在规定时限内及时进行检验。

第三十三条　案件调查终结后，案件承办人应当撰写调查终结报告，简易程序除外。调查终结报告内容包括：当事人基本情况、案由、违法事实及证据、调查经过等;拟给予行政处罚的，还应当包括所适用的依据及处罚建议。

第三十四条　食品药品监督管理部门进行案件调查时，对已有证据证明有违法行为的，应当出具责令改正通知书，责令当事人改正或者限期改正违法行为。

第五章　处罚决定

第一节　一般程序

第三十五条　承办人提交案件调查终结报告后，食品药品监督管理部门应当组织3名以上有关人员对违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、办案程序、处罚意见等进行合议。

合议应当根据认定的事实，提出予以处罚、补充证据、重新调查、撤销案件或者其他处理意见。

第三十六条　食品药品监督管理部门在作出处罚决定前应当填写行政处罚事先告知书，告知当事人违法事实、处罚的理由和依据，以及当事人依法享有的陈述、申辩权。

食品药品监督管理部门应当充分听取当事人的陈述和申辩。当事人提出的事实、理由或者证据经复核成立的，应当采纳。

食品药品监督管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。

第三十七条　食品药品监督管理部门在作出责令停产停业、吊销许可证、撤销批准证明文件、较大数额罚款、没收较大数额财物等行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当按照法定程序组织听证。

较大数额罚款的标准，按照地方性法规、地方政府规章等有关规范性文件的规定执行。

第三十八条　拟作出的行政处罚决定应当报食品药品监督管理部门负责人审查。食品药品监督管理部门负责人根据不同情况，分别作出如下决定：

(一)确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定;

(二)违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚;

(三)违法事实不能成立的，不得给予行政处罚;

(四)违法行为已构成犯罪的，移送公安机关。

第三十九条　对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由食品药品监督管理部门负责人集体讨论决定。集体讨论决定的过程应当有书面记录。

重大、复杂案件标准由各省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门根据实际确定。

第四十条　食品药品监督管理部门作出行政处罚决定，应当制作行政处罚决定书。

行政处罚决定书应当载明下列事项：

(一)当事人的姓名或者名称、地址;

(二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;

(三)行政处罚的种类和依据;

(四)行政处罚的履行方式和期限;

(五)不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(六)作出行政处罚决定的食品药品监督管理部门名称和作出决定的日期。

行政处罚决定中涉及没收食品药品或者其他有关物品的，还应当附没收物品凭证。

行政处罚决定书应当盖有作出行政处罚决定的食品药品监督管理部门的公章。

第四十一条　除依法应当予以销毁的物品外，食品药品监督管理部门对依法没收的非法财物，经分管负责人批准，依照行政处罚法第五十三条规定予以处理。处理的物品应当核实品种、数量，并填写清单。

第二节　简易程序

第四十二条　违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。

第四十三条　执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码并加盖食品药品监督管理部门公章的当场行政处罚决定书。

当场行政处罚决定书应当当场交付当事人，当事人签字或者盖章签收。

第四十四条　执法人员当场作出的行政处罚决定，应当在7个工作日以内报所属部门备案。

第六章　送　达

第四十五条　行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的，应当在7日内依照本章规定，将行政处罚决定书送达当事人。

行政处罚决定书由承办人直接送交当事人签收。受送达人是公民的，本人不在时，交其同住成年家属签收;受送达人是法人的，应当由其法定代表人签收;受送达人是其他组织的，由其主要负责人签收。受送达人有人的，可以送交其人签收。

受送达人应当在送达回执上注明收到日期并签字或者盖章。签收日期即为送达日期。

第四十六条　受送达人或者其同住成年家属拒收行政处罚决定书的，送达人可以邀请有关基层组织或者所在单位人员到场并说明情况，在送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签字或者盖章，将行政处罚决定书留在受送达人的住所，即视为送达。

第四十七条　直接送达有困难的，可以委托就近的食品药品监督管理部门代为送达或者邮寄送达。邮寄送达的，回执注明的收件日期即为送达日期。

国家食品药品监督管理总局作出的撤销食品药品批准证明文件的行政处罚，交由当事人所在地的省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门送达。

第四十八条　受送达人下落不明，或者依据本章规定的其他方式无法送达的，公告送达。自发出公告之日起60日即视为送达。

公告送达，可以在受送达人原住所地张贴公告，也可以在报纸、电视等刊登公告。

公告送达，应当在案卷中载明公告送达的原因和经过。

第七章　执行与结案

第四十九条　行政处罚决定书送达后，当事人应当在处罚决定的期限内予以履行。

当事人确有经济困难，可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请，并提交书面材料。经案件承办人员审核，确定延期或者分期缴纳罚款的期限和金额，报分管负责人批准后执行。

第五十条　当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，但行政复议或者行政诉讼期间决定或者裁定停止执行的除外。

第五十一条　作出罚款和没收违法所得决定的食品药品监督管理部门应当与收缴罚没款的机构分离。除按规定当场收缴的罚款外，执法人员不得自行收缴罚没款。

第五十二条　依据本规定当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

(一)依法给予20元以下罚款的;

(二)不当场收缴事后难以执行的。

第五十三条　在边远、水上、交通不便地区，食品药品监督管理部门及其执法人员依照本规定作出处罚决定后，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难的，经当事人提出，执法人员可以当场收缴罚款。

第五十四条　食品药品监督管理部门及其执法人员当场收缴罚款的，应当向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据。

执法人员当场收缴的罚款，应当自收缴罚款之日起2日内交至食品药品监督管理部门;食品药品监督管理部门应当在2日内将罚款缴付指定的银行。

第五十五条　当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，食品药品监督管理部门应当向人民法院申请强制执行。

食品药品监督管理部门申请人民法院强制执行前应当填写履行行政处罚决定催告书，书面催告当事人履行义务，并告知履行义务的期限和方式、依法享有的陈述和申辩权，涉及加处罚款的，应当有明确的金额和给付方式。

加处罚款的总数额不得超过原罚款数额。

当事人进行陈述、申辩的，食品药品监督管理部门应当对当事人提出的事实、理由和证据进行记录、复核，并制作陈述申辩笔录、陈述申辩复核意见书。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，食品药品监督管理部门应当采纳。

履行行政处罚决定催告书送达10个工作日后，当事人仍未履行处罚决定的，食品药品监督管理部门可以申请人民法院强制执行，并填写行政处罚强制执行申请书。

第五十六条　行政处罚决定履行或者执行后，办案人应当填写行政处罚结案报告，将有关案件材料进行整理装订，归档保存。

第八章　附　则

第五十七条　本规定中的期限以时、日计算，开始的时和日不计算在内。期限届满的最后一日是节假日的，以节假日后的第一日为届满的日期。法律、法规另有规定的除外。

第五十八条　本规定中的以上、以下、以内，均包括本数。

第五十九条　各省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门可以根据本行政区域实际制定本规定的实施细则。

第六十条　国家食品药品监督管理总局负责制定行政处罚所适用的文书格式范本。各省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门可以参照文书格式范本，制定本行政区域行政处罚所适用的文书格式并自行印制。

市场监督管理处罚篇（8）

以创建为动力积极探索价格监督检查新方式

党的十六大报告提出：“发展要有新思路，改革要有新突破，开放要有新局面，各项工作要有新举措”。随着市场经济的不断发展，价格监督检查工作正面临着新的挑战，任务越来越重，情况越来越复杂，难度越来越大，要求越来越高，过去的老办法，显然不能适应市场经济的要求，必须以创建规范化物价检查所为动力，用科学发展观创新执法方式，提高执法效率，才能适应新形势，使价格监督检查工作在市场经济条件下永葆生机，开创新的局面。一、当前价格监督检查工作在履行“定规则，当裁判”职能方面，存在一定的差距一是以处罚方式代替管理，重检查处罚，疏于规范行为；二是以管理代替服务，习惯于居高临下地要求，疏于为被查单位服务；三是以微观代替宏观，局限于就事论事，不善于从经济和社会发展的全局考虑问题。四是以往大都采用“检查—定性—处罚—收缴的单一模式，缺乏监督检查手段、方式的灵活多样性。五是价格立法工作相对滞后，法律体系不健全，不能适应市场经济条件下价格工作的客观要求和实际需要。六是缺乏很好的、宽松的、顺畅的执法环境，执法的弹性较大，价格执法体制不顺。二、更新观念，创新价格监督检查工作方式根据十六大关于“完善政府的经济调节、市场督管、社会管理和公共服务职能”的要求，我们价格工作的职能定位完善为“定规则，当裁判，搞服务”，增加了“搞服务”三个字，这使价格工作的职能更加符合市场经济发展的客观要求。价格监督检查工作如何履行公共服务的职能，这是我们要探讨的问题，改进和创新工作方式方法，是贯彻党的十六精神的要求，是适应市场经济条件下经济和社会发展的要求。1、适应市场经济要求，把调查作为价格监督的重要方式。按照“定规则，当裁判，搞服务”的要求，把调查方式作为价格主管部门对社会热点、难点和重大价格矛盾进行介入、干预和监督检查的重要手段，就是要打破以往“检查—定性—处罚—收缴”的单一模式，探索灵活多样的手段和方法。查处只是行政执法的“杀手锏”，并非行政执法的唯一方式。市场经济条件下，价格监管面临许多新情况、新问题，需要树新观念、采用新方式，运用调查方式开展价格监管。一是有利于丰富价格监管手段。二是有利于解决监管难题。三是有利于增进监管效果。调查是国际通行的执法方式，世贸组织对成员国涉嫌违反规则的问题，都是先通过调查方式介入处理的。市场经济发达国家的价格执法监管主要手段也是调查。我们应该借鉴并大胆实践。2、实行制度创新，把握关口前移和善后处理两个环节。价格监督检查的目的不是处罚制裁，而是从根本上防止、减少、避免价格违法行为发生。要建立政策提醒、告诫（警示）、情况通报和回访、应急等项制度，把价格检查与事前防范、事后监督有机结合起来。把执法的及时性与合法性有机结合起来，要通过政策提醒和告诫（警示）制度，将法律政策公开化、透明化，有利于群众自觉抵制各种价格违法行为，加强社会和新闻媒体的舆论监督，同时引导经营者及有关单位自觉规范自身行为，并对特定当事人提出警告，防止价格违法行为的发生。建立情况通报制度，定期向社会、政府及有关部门通报价格违法案件查处情况和群众举报投诉情况，借助社会力量，综合整治价格违法行为。建立价格违法案件回访制度，了解违法行为的整改纠正情况，帮助当事人建立健全相关制度，做好政策服务；对经回访发现拒不纠正违法行为的要从重处罚。建立和完善应对市场价格异动的应急机制，向社会公布实施应急制度的有关信息和政策，及时开展价格监控、监督检查、从重处罚和公告曝光、达到平抑市场价格异动。这些手段的共同运用，就如同足球比赛中的裁判员，其裁判手段不仅限于将犯规球员红牌罚出场，还有出示黄牌警告、判罚点球等多种裁判手段维护赛场秩序，保证比赛顺利进行。只有监督与管理、检查与善后、服务与督查有机结合起来，真正做到关口前移，以督促查，以查促规范管理，督查结合，切实改变监管方式，我们的工作才会有生机。才能维护市场良好的价格和收费秩序，为国家宏观经济政策服务，才能真正履行好“定规则，当裁判，搞服务”的职能。3、重视和发挥企事业单位物价员的作用，是加强市场价格监督的重要途径。建立企事业单位物价员工作网络，是政府完善价格监督体系的重要内容。企事业单位是国民经济的基础，随着我国社会主义市场经济的不断完善和加入世贸组织后的挑战，企业如何融入经济全球化的大潮，制定适应市场竞争的价格策略；如何引导经营者依照公正、合法和诚信的原则制定价格，维护企业的合法权益；如何规范自身的价格行为，树立企业良好的形象和商誉，已经显得愈来愈重要。物价员产生于计划经济时代，在市场经济条件下这么多年没有消失，是企事业单位的自主选择和内在需要，无论是计划经济，还是市场经济，物价员的作用是客观存在的，今后仍然是价格主管部门在加强市场监管、规范市场价格秩序工作中可以利用的社会力量。各级价格主管部门都应该重视和发挥好物价员的作用。一要改变方式，把物价员工作定位在对加强 市场监督，引导经营者价格自律，促进公平公正价格竞争上。二要建立健全物价员工作联系制度。采取多种形式，与物价员保持固定的、经常性的工作联系和信息沟通，认真听取物价员的意见和建议，及时提供价格政策法规信息。三要按地区管辖与分工管理相结合，建立物价员档案，实行岗位资格认证。定期进行针对性的价格法规宣传、培训，帮助其提高业务能力和自身素质。四要帮助企业建立物价员工作制度，使物价员具有参与企业价格决策，监督企业内部价格法规执行情况，处理对本单位价格、收费方面的咨询和投诉的职责。五要通过物价员工作，引导企事业单位学习、借鉴先进的管理理念和经验，建立科学的价格决策机制。六要着力打造价格诚信体系，建立市联合诚信服务系统，要有经营者信用信息平台，逐步建立包括经营者的基本信息、价格（收费）管理、价格行为投诉、年审记录、行政处罚等信息在内的价格信用信息纳入市联合诚信服务系统，实现社会共享。同时建立有效的守信受益和失信惩戒机制，对守信者给予奖励，对失信者、依法加大惩戒力度，使经营者“一处失信，处处制约”，以推进物价员的工作。我们应该义不容辞地抓紧抓好物价员工作，这也是价格主管部门探索建立与市场经济相适应的价格管理方式的一种尝试，有利于解决由封闭管理转向开放性管理，有利于解决价格工作中“缺位”和“不到位”的问题。4、建立一种激励基层价格监督检查工作的新机制。价格执法机构条块分割，以块为主，使执法工作在各种阻力面前大打折扣，造成价格监督检查在“业务指导上缺乏针对性，在行政执法上缺乏独立性，在社会上缺乏权威性，加上价格监管对策的复杂性和价格行为的多元化也易造成监督检查缺乏主动性”。因此，理顺整个价格检查系统的关系，增强系统凝聚力，向心力和战斗力，努力为基层营造良好的工作环境，至关重要。基层价格检查工作尤其是区县级价格检查工作是我们工作的基础，在目前没有垂直管理的情况下，应该建立一种激励基层价格监督检查工作的新机制。（1）国家、省、市级价格主管部门应建立一个指导基层业务、方便基层政策咨询的网络信息平台；（2）要利用社会资源，开展价格监督检查工作，建立检查员、监督员、物价员和宣传员“四位一体”的监督机制，充分发挥各方面的积极作用，邀请人大代表、政协委员对一些突出的价格问题进行调查研究和视察、检查。借助纪检、监察以及工商、技术监督、公安等相关部门的力量，规范价格行为。借助工会组织、街道、社区委员会、村民委员会、行业协会、企事业单位物价员等力量，强化价格监督和自律。发挥新闻媒体对价格的监督和引导作用，通过价格举报借助全社会的力量，争取社会各界的支持与配合，加大价格监督检查的广度和深度。（3）利用“12358”这条热线与各级价格监督检查部门建立监督检查工作联系机制。国家、省价格主管部门统一组织的专项检查、重点检查，要采取联合检查，授权检查、交叉检查等方式，帮助和支持基层价格主管部门，排除阻力，加大案件处罚力度。（4）建立县（区）、乡（镇）、社区价格监督检查三级网络工作制度、报告制度、联系制度、培训制度、考核奖励制度。（5）健全完善价格行政处罚质量考核评比制度，以案卷考评为突破口，采取案卷考评与抽查案件相结合方式开展考核评比，推进行政执法制度化、规范化。（6）要制定和实行《价格监督检查机构负责人任职资格》制度，对新任物价检查所长、必须经过上级价格主管部门培训，通过考试，取得国家计委颁发的价格监督检查证才能上岗。逐步建立干部队伍的优化机制。（7）继续深化创建规范化物价检查所活动，坚持创建与创新紧密结合，完善激励、淘汰和约束机制，加强创建后的管理，实行动态考核，优胜劣汰，保证规范化物价检查所先进性，提升创建工作水平，探索新形势下开展创建活动的新思路。（8）要重视价格监督检查基础建设，按照依法行政的要求和统一规范、效能的原则，尽快理顺工作机构，优化人员结构，保持队伍稳定，改善办公条件和办案装备，关心执法人员的生活，为做好价格监督检查工作创造条件。三、与时俱进，勇于创新，不断提高价格行政执法队伍的整体素质。适应新形势、新任务的要求，做好新时期价格监督检查工作的关键在人，我们应对之策是加强自身建设，提高人的素质，造就一支政治强、业务精、作风硬的执法队伍。当前基层价格主管部门紧缺法律、国际商务、财会、经济、信息技术等专业人才，要加强对此类人才的引进、培养，同时制定相应的制度和措施，引进优秀人才到价格监督检查队伍中，把思想道德品质好、作风硬素质高，有一定专业知识、学历高的人才充实到价格主管部门。其次是加强在职培训。当前世界经济、科技高速发展，新型的经济领域层出不穷，国际间的经济争端、法律诉讼也更为普遍和复杂，要求价格监管人员有较宽的知识面和处理复杂价格事务的能力。因此，加强对现有人员的政治、业务培训就显得越来越重要。加强国际贸易、市场经济、法律规则、财会、计算机、外语等知识的培训，使现有价格监督检查人员成为懂外语、懂WTO规则和国际惯例，具有一定宏观经济管理能力，依法行政水平的理论与技能的现代化管理人才。第三是加强行政执法岗位责任制。建立和推行价格行政执法处罚责任制和错案追究制度，以强化责任、考核评比、奖优罚劣为主线，把价格法律法规赋予价格主管部门的职责落到实处。尽快研究制定出一套科学合理的规定和办法，将价格行政执法的职权进行细化、分解，达到依法定责、责权相当。明确法定职责，行为规范，法定程序等内容；坚持竞争上岗和试行“末位淘汰”制度，以促进价格监督检查队伍赛马用人，优胜劣汰，能上能下机制的形成；加强廉政建设，实行“有权必有责”、“用权必监督”，“违纪必追究”的行政负责制度。改革是机遇，也是挑战，只有不断探索、创新工作方式、方法，才能增强我们工作的活力，这对开展价格监督检查工作具有深刻的影响。在现阶段乃至今后很长时期，坚持工作创新问题仍是全面开展价格监督检查的重要课题之一。还要进一步加强调查研究，不断创新，与时俱进，树立科学发展观，积极探索实践“定规则，当裁判，搞服务”的有效途径，创造好做法，积累新经验，为全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面作贡献。

市场监督管理处罚篇（9）

张显丰：从工商行政管理（市场监督管理）职能看，假冒“五常大米”，在侵犯注册商标专用权方面的违法行为主要有四个方面：

一是侵犯“五常大米”注册商标专用权的违法行为。具体表现为：未经“五常大米”商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标，未经“五常大米”商标注册人的许可，在同一种或类似商品上使用与“五常大米”注册商标相同或者近似商标，容易导致混淆的；销售侵犯“五常大米”注册商标专用权的商品的；伪造、擅自制造“五常大米”注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的“五常大米”注册商标标识的等等。对于上述违法行为，依据《中华人民共和国商标法》规定，工商行政管理（市场监督管理）机关应责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额五倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以处二十五万元以下的罚款。

二是商标许可使用中的违法行为。具体表现为：对被许可人未在许可使用的“五常大米”注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。对于这种违法行为，依据《中华人民共和国商标法实施条例》规定，由工商行政管理（市场监督管理）部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停止销售，拒不停止销售的，处10万元以下的罚款。

三是地理标志商标证明所有人因对其会员的商标使用管理不到位出现的违法行为。具体表现为：如果证明商标注册人五常大米协会没有对“五常大米”商标的使用进行有效管理或者控制，致使“五常大米”商标使用的商品达不到其使用管理规则的要求，对消费者造成损害的，可根据《集体商标、证明商标注册和管理办法》规定，由工商行政管理（市场监督管理）部门责令限期改正；拒不改正的，处以违法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，处以一万元以下的罚款。

四是“五常大米”商标印制中发生的违法行为。具体表现为：商标印制单位印制“五常大米”商标时，未对商标印制委托人出示的《商标注册证》或者由注册人所在地县级工商行政管理局签章的《商标注册证》复印件进行核查，所印制的商标样稿与《商标注册证》上的商标图样有不相同行为。对这种违法行为，依据《商标印制管理办法》规定，由所在地工商行政管理（市场监督管理）部门责令其限期改正，并视其情节予以警告，处以非法所得三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，可处以一万元以下的罚款。

笔者：对“五常大米”宣传过程中发牛的虚假违法广告行为，应给予什么样的处罚？

张显丰：根据《中华人民共和国广告法》规定，广告不得含有虚假或者引人误解的内容，不得欺骗、误导消费者。

对“五常大米”宣传过程中，如果有上述行为的，依据《广告法》规定，由工商行政管理（市场监督管理）部门责令停止广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款；两年内有三次以上违法行为或者有其他严重情节的，处广告费用五倍以上十倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请。

笔者：工商部门对网上销售“五常大米”的行为有哪些监管内容，对违法行为如何处罚？

张显丰：工商行政管理（市场监督管理）部门对网络销售“五常大米”的监管主要有三项内容。

一是网络交易平台存在销售假冒“五常大米”的违法行为。依据《网络交易管理办法》规定，平台经营者住所所在地工商行政管理（市场监督管理）部门将依法要求平台经营者采取措施制止违法行为，若平台未采取相应措施将被予以警告并责令改正，拒不改正的，处以一万元以上三万元以下的罚款。

二是如工商行政管理（市场监督管理）部门在查处网络交易平台存在的销售假冒“五常大米”违法行为时，交易平台经营者隐瞒平台内涉嫌违法行为人登记信息、交易数据等资料的真实情况，依据《网络交易管理办法》规定，平台经营者住所所在地工商行政管理（市场监督管理）部门将依法对平台经营者予以警告，责令改正，拒不改正的，处以一万元以上三万元以下的罚款。

三是对网络交易平台经营者未对网店经营者身份进行审查、登记并定期核实更新或未核发证明网店经营者真实合法的标记并加载在其网店醒目位置的，依据《网络交易管理办法》规定，平台经营者住所所在地工商行政管理（市场监督管理）部门将依法对平台经营者予以警告，责令改正，拒不改正的，处以一万元以下的罚款。

笔者：在打击假冒五常大米专项整治中，财擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢行为的，如何处罚？

张显丰：对上述违法行为，工商行政管理（市场监督管理）部门依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十一条规定，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，可以吊销营业执照；销售伪劣商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

市场监督管理处罚篇（10）

第一条　为了适应社会主义市场经济体制的价格管理、监督机制，规范价格行为，维护市场价格秩序，保护国家利益以及经营者和消费者的合法权益，促进本市经济和社会发展，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。

第二条　本条例所称的价格包括商品价格和服务价格。

商品价格是指除工资、利率、汇价、证券及期货价格以外的各种价格。

服务价格是指经营性服务收费，以及行政事业性收费的标准。

本市行政区域内的企业、事业单位、个体工商户以及其他组织和个人从事与价格行为有关的活动，必须遵守本条例。

第三条　价格管理实行间接管理为主，直接管理为辅，促进公开、公平、合法、正当的价格竞争，建立在政府调控下的主要由市场形成价格的机制。

第四条　上海市物价局(以下简称市物价局)是本市的价格行政主管部门，负责本市的价格平衡工作，统一组织实施本市的价格管理和监督工作。

区、县人民政府价格行政主管部门受市物价局的业务指导，负责本行政区域内的价格监督管理工作。

市和区、县物价检查所是同级价格主管部门的监督检查机构，依法行使价格监督检查和处理价格违法行为的职责。

第五条　市和区、县价格主管部门在价格管理方面的主要职责是:

(一)贯彻执行和监督实施价格法律、法规及上级价格主管部门制定的有关价格的行政措施和调控方案;

(二)按照价格管理权限，拟定本级政府定价目录内的价格，制定或者拟定本级政府指导价目录内的定价原则、作价办法、基准价和浮动幅度、最高限价和最低限价;

(三)组织、指导、协调价格监督检查工作;

(四)指导、协调行业协会或者行业价格协调组织以及重要商品交易市场的价格工作;

(五)监测市场价格水平、供求状况、重要商品或者服务的成本，建立价格信息网络;

(六)组织、指导价格信息咨询机构开展价格信息交流、咨询服务、价格鉴证以及价格评估工作。

第六条　工商、公安、财政、税务、技术监督以及其他有关行政管理部门和负有行政管理职能的组织，根据各自职责，协同同级价格主管部门做好价格监督管理工作。

第七条　行业协会或者行业价格协调组织接受价格主管部门的指导、监督或者委托，配合价格主管部门依法做好本行业的价格协调和监督工作。

第八条　建立以政府价格主管部门监督检查为主体的，有社会监督、消费者监督、新闻舆论监督、行业监督等共同参与的价格监督体系。

第二章　价格的制定

第九条　价格的制定形式分别为政府定价、政府指导价以及经营者定价。

政府定价由市和区、县人民政府及其价格主管部门按照价格管理权限直接规定商品或者服务的统一价格。

政府指导价由市和区、县人民政府及其价格主管部门和负有价格行政管理职能的组织，按照价格管理权限规定的基准价及其浮动幅度，指导经营者在上述规定的范围内制定的价格。

经营者定价由从事商品生产、销售或者提供有偿服务的企业、事业单位以及其他经济组织和个体工商户(以下简称经营者)，对实行政府定价和政府指导价以外的商品或者服务价格，依法自主制定和调整。

第十条　关系国计民生或者属于资源稀缺、公用事业以及其他不适宜由经营者自主定价的重要商品或者服务项目，实行政府定价或者政府指导价。

政府定价或者政府指导价应当依据国家或者上级人民政府制定的年度价格总水平控制目标，经济和社会发展的需要，社会或者行业平均成本，参照市场供求状况制定。

第十一条　行政事业性收费项目应当以法律、法规及相应的规章为依据，由市财政局会同市物价局审定。收费标准由市物价局会同市财政局审定。重要的收费项目和收费标准报市人民政府审定。

市人民政府以及市财政局、市物价局应当根据实际情况的变化，取消不适宜的收费项目或者调整收费标准。

第十二条　实行政府定价和政府指导价的商品或者服务项目，应当列入定价目录。

定价目录根据国家颁布的价格分工管理目录和本市实际情况，由市物价局会同有关部门拟定或者修订，经市人民政府审核同意，报国务院价格主管部门审定后公布。

第十三条　经营者应当依据商品或者服务的质量、成本以及市场供求状况等因素合法、合理、规范地制定价格，取得合法利润。

经营者改善管理，实现技术进步和依法以拍卖、竞价、招标等形式取得的收益，是其合法利润。

第三章　价格的管理

第十四条　根据国家和本市物价控制目标，市和区、县人民政府及其价格主管部门、有关行政管理部门以及负有行政管理职能的组织，应当依照各自的职责，加强对价格的调控、管理和监督，确保国家和本市年度价格总水平目标的实现。

第十五条　市和区、县人民政府可以根据实际情况，对重要农产品及其他对人民生活有重要影响的行业，实行阶段性价格保护;建立主要食品、农业生产资料等的价格风险和调节基金制度;建立主要食品、日用工业品和防灾救灾物资等重要商品的储备制度。

第十六条　当重要商品和服务价格显著上涨或者有可能显著上涨，市人民政府可以对部分价格采取限定差价率或者利润率、规定限价、实行提价申报制度和调价备案制度等干预措施。

以上行政措施的实施和解除，应当及时向社会公布。

市人民政府采取第一款规定的干预措施，应当报国务院备案。

第十七条　市和区、县价格主管部门应当建立价格监测制度，定期对本行政区域内价格水平的变化作出分析和预测。有关市场价格信息应当公开。

价格主管部门和价格管理人员应当严守国家价格秘密和为经营者保守技术秘密、商业秘密。

第十八条　行业协会或者行业价格协调组织应当依法开展行业内的价格管理、协调工作，向政府及其价格主管部门提出本行业有关实施政府定价或者政府指导价的建议，指导本行业经营者的定价行为，协调本行业的价格争议，引导、鼓励本行业的非会员单位参与行业的价格协商。

行业协会或者行业价格协调组织不得利用其所占据的市场优势，实行价格垄断。

第十九条　行政事业性收费应当实行收费许可证、收费票据和年度审验、票据稽核等管理制度。各项收费收入应当纳入各级财政预算管理。具体办法由市人民政府规定。

行政事业性收费单位应当亮证收费，公开收费项目和收费标准。不得无证收费、超标准收费、扩大范围收费、使用非法票据收费以及从事无服务事实的收费。不得将自身职责范围内的行政事务或者公务活动，交由他人进行营利性的经营收费。

第二十条　各类交易市场的主办者，应当负责市场内的价格管理工作，维护市场价格秩序，纠正价格违法行为，配合价格监督检查机构查处价格违法事件。

第二十一条　经营者应当遵守价格法律、法规和规章，执行政府定价和政府指导价以及政府的行政措施。定价时应当遵守本条例规定的原则，实行诚实、公平、公正交易和信用服务。

经营者应当根据自身的经营规模，建立定价调价、削价优惠、价格资料等价格管理的规章制度;设立价格管理机构或者指定价格管理人员。

经营者应当服从价格主管部门的管理，配合价格主管部门做好价格的采集、审验等管理工作，接受价格监督检查机构的监督检查，如实反映情况，提供真实资料;认真听取消费者和社会各界的批评和意见，规范经营行为。

第二十二条　经营者销售、收购商品或者提供服务，应当明码标价，做到一货一签，标识醒目。

商品标签上应当准确、清晰地标明品名、产地、规格、计价单位、零售价格以及其他与该商品的价格构成有重要影响的内容。

提供服务应当在其经营场所的醒目位置公布其收费价目表，准确标明收费项目名称、等级或者规格、服务范围、计价单位、收费标准等主要内容。

经营者不得高于标价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。

第二十三条　经营者销售商品或者提供服务，应当陈列样品或者公布质量标准，保证质量与价格相符。不得有以次充好、混充规格、降低质量，或者偷工减料、掺杂使假、虚报用工用料等价格欺诈行为。

经营者不得谎称降价、优惠价、折扣价、处理价、最低价或者极品等，以不真实、无依据或者畸高的标价误导、诱骗、欺诈消费者。

经营者不得以不提供购货发票或者服务票据为条件降低价格。

第二十四条　市物价局可以根据国家有关制止牟取暴利的规定，公布本市实施反暴利规定的商品和服务项目。

对本市公布实施反暴利的商品或者服务项目，经营者自行制定价格时，其标价水平、差价率或者利润率不得超过市物价局认定的这一商品或者服务，在同一地区、同一时期、同一档次、同种类商品或者服务的市场价格水平或者收费水平的合理幅度。

第二十五条　经营者应当参与正当的市场竞争，不得与其他经营者串通、商定并执行垄断价格或者哄抬市场价格，不得为他人规定商品价格水平。

经营者不得为排挤竞争对手以低于成本价格倾销商品，销售鲜活、呆滞、季节性商品或者因清偿债务、转产、歇业降价销售的除外。

第四章　价格的监督

第二十六条　市和区、县人民政府价格主管部门依法对本级人民政府的有关部门或者下级人民政府以及经营者执行价格法律、法规和行政措施的情况进行监督检查。

政府有关部门应当协助、配合价格主管部门开展价格监督工作。

第二十七条　市和区、县物价检查所根据市物价局规定的职责，执行价格监督检查。

价格监督检查人员执行公务，应当依法办事，文明执法，佩带识别标志，并出示证件。

第二十八条　职工物价监督组织、消费者组织以及其他社会团体，可以开展群众性的价格监督活动，监督经营者的价格行为和行政事业单位的收费，并向价格监督检查机构提出对价格违法行为的处理建议。

第二十九条　消费者有权获得商品或者服务价格的真实情况;有权拒绝经营者的价格欺诈或者价格歧视行为以及各类非法收费;有权要求得到损害赔偿;有权向价格检查机构投诉、举报价格违法行为。

价格监督检查机构对消费者的举报应予受理，并对举报有功者实施奖励，负责为举报者保密。

第三十条　新闻舆论单位应当运用舆论工具，宣传价格法律、法规，正确引导生产、经营和消费，揭露价格违法行为，对经营者和行政事业性收费实行价格舆论监督。

第三十一条　行业协会或者行业价格协调组织，可以接受价格监督检查机构的委托，对本行业的商品或者服务价格实行检查，督促经营者执行政府定价、政府指导价和政府干预措施，监督本行业经营者的价格行为。

第三十二条　经营者有权获得价格主管部门有关法律、法规以及价格信息的服务和帮助;有权对价格主管部门和价格监督检查机构的工作提出批评和建议;有权检举、控告侵犯其依法享有的价格权益的行为;有权拒绝各类非法收费;有权对价格检查机构的检查和处罚进行申辩和解释。

第五章　法律责任

第三十三条　违反本条例规定，由价格监督检查机构依照下列规定实施处罚:

(一)违反第十八条第二款规定的，责令消除影响，处一千元以上一万元以下罚款;

(二)违反第十九条第二款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款;情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款;

(三)违反第二十条规定的，对市场的主办者给予通报批评或者由其所在单位、上级主管部门给予行政处分;

(四)违反第二十一条第一款、第三款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款;情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上五万元以下罚款;

(五)违反第二十二条第一款规定的，责令改正，没收违法所得，可以并处一千元以上五千元以下罚款。违反第二十二条第二款规定的，处一百元以上二千元以下罚款。违反第二十二条第三款、第四款规定的，没收违法所得，责令改正，可以处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款;情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款，可以提请工商行政管理部门依法责令停业整顿、吊销营业执照;

(六)违反第二十三条第一款、第二款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下罚款。违反第二十三条第三款规定的，处一千元以上一万元以下罚款。违反第二十三条第一款、第三款规定，情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款，可以提请工商行政管理部门依法责令停业整顿、吊销营业执照;

(七)违反第二十四条第二款规定的，没收违法所得，处违法所得一倍以上三倍以下或者一千元以上一万元以下罚款;情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下或者一万元以上三万元以下罚款;

(八)违反第二十五条第一款规定的，处一千元以上一万元以下罚款;情节严重的，处一万元以上三万元以下罚款。违反第二十五条第二款规定的，处低于成本价销售商品总额一倍以上二倍以下的罚款;情节严重的，处二倍以上三倍以下的罚款。

上款所列，凡情节严重的，应当分别对主管负责人员和直接责任人处三百元以上三千元以下罚款，并由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。

违反本条例规定给消费者造成损失或者损害的，应当给予补偿或者赔偿;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

法律、法规对行使行政处罚权的机关另有规定的，从其规定。

对同一价格违法行为不得作两次以上的罚款。

第三十四条　本条例第三十三条所称情节严重，是指下列情形之一:

(一)违法金额在二十万元以上或者违法所得在二万元以上的;

(二)因价格违法行为受行政处罚未满一年义发生同类价格违法行为的;

(三)伪造、涂改、销毁账册等价格资料或者阻碍、抗拒价格监督检查的;

(四)给国家、消费者造成重大经济损失或者严重后果的。

第三十五条　价格监督检查机构作出行政处罚时，应当出具行政处罚决定书。当场收缴罚款的，应当开具市财政部门统一制发的罚款收据。罚没收入全部上缴国库。

第三十六条　当事人对价格监督检查机构以及其他有关部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，申请复议或者提起诉讼。

当事人在法定期限内不申请复议，不提起诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的部门可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请人民法院强制执行。

第三十七条　阻碍价格监督检查人员执行公务，伤害价格监督检查人员的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定给予处罚;情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十八条　价格监督检查人员滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿、玩忽职守、泄露国家价格机密或者经营者的技术秘密、商业秘密的，依照国家有关规定给予行政处分;情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则

第三十九条　本条例的具体应用问题，由市物价局负责解释。

第四十条　本条例自1996年10月1日起施行。

价格管理体制价格管理体制的类型取决于某一个国家经济体制的类型，概括起来有以下三种类型：

(一)集中统一型的价格管理体制

这种价格管理体制实行于高度集中统一的集权型经济管理体制的国家。我国1978年以前就属于这种类型。其特点是价格管理以行政管理方法为主，价格管理权集中于中央，国家直接规定和调整各种商品价格和服务价格。它的优点是有利于保持价格的基本稳定和人民生活的安定。其缺点是生产经营者没有定价权，不利于发挥价格的宏观调控作用，整体经济机制的运行缺乏生气和活力，是一种比较僵化的价格管理体制。

(二)分散型的价格管理体制

市场监督管理处罚篇（11）

最近这些年市政工程质量安全事故层出不穷，各种豆腐渣工程比比皆是，这样的工程项目不仅浪费了巨大了人力、物力、财力，而且给人民群众的生命财产造成了严重损失，导致了极其不好的社会影响和国际影响。市政工程项目不是完全的商业项目，它有着自身的特殊性。一项市政工程项目往往牵涉到了很多政府部门和单位，而这些单位和部门难免为了自身利益的最大化而出现职能缺失的情况，例如不遵照规章制度办事，招投标工作不公开，不按照工程监理要求进行工程监理工作等等。有的工程项目还没有完成审批手续就已经开工建设了，有的工程项目甚至是工程完工了相关的合同材料还没有踪迹，审批材料补办、不办的情况可以说是见怪不怪了。市政工程监督部门管理职能的不到位，是上述这些问题产生的根源，而且极大的影响了市政工程的质量。

(二)处罚力度较弱

市政工程质量监督工作之所以收效甚微，最主要的问题就是执法力度不够，当工程建设过程中出现一些违规行为或者是违法行为时，没有及时的去制止和处罚。政府的建设行政主管部门是各个市政工程项目的主导者，而进行工程质量监督工作的部门又是建设行政主管部门的下级，这就出现了下级监督上级的局面。而从实际情况来看，这种监督方式形同虚设，监督行为难以施行。当建设行政主管部门违反了一些建设规定时，作为其下级的工程质量监督部门也往往是得过且过，敷衍了事，不论是行政处罚还是经济处罚都没有。如果确实是不能敷衍，那么就以低调为原则，将影响范围控制到最小的程度，仅仅是处罚一些责任人了事。这样的监督环境和监督方法使得监督工作形同虚设，当一些违规行为或者是违法行为出现的时候，不但得不到应有的处罚，反而会有人帮助其消除不良影响，这样的行为损害了监督部门的尊严，而且直接导致了某些人违法违规的心理动机的出现。

二、提高市政工程质量监督实效的对策

鉴于市政工程质量监督工作出现的很多问题，我们很有必要采取一些措施来应对这些问题，扫清市政工程领域的这股歪风邪气，确保市政工程项目的质量，让这些惠民工程给普通老百姓带来真正的实惠。为了确保市政工程项目的质量，监督工作不能马虎。市政工程项目的每一个环节都要严格把关，所有的工作都要按照规章制度办事，尽最大的可能减小人的主观因素的影响。工程质量监督工作要从始至终贯穿项目的各个环节，依法依规办事。

(一)监督社会化以及市场化

市政工程项目质量监督工作收效甚微，政府层面也有一定的责任。当前国内市政工程项目质量监督机构改革的一项重要内容就是推动监督工作的市场化，这里的市场化，就是让质量监督部门成为独立的法人。让质量监督部门成为独立法人之后，质量监督工作就变得有章可循，一旦出现违规违法情况就能第一时间找到责任人，避免了部门之间相互/踢皮球0的情况。监督部门的市场化能够最大限度的利用当前资源，使得资源的优化配置成为可能，提高资源的利用效率，迫使工程质量监督工作落到实处。当然，事物都存在双面性，监管部门的市场化虽然有很多的优点，但是也有可能出现一些问题。市政工程项目通常会进行招投标工作，过度的市场化会导致这个环节滋生腐败，为了避免这个问题，有必要组建管理招投标工作的专门机构，以规章制度的形式来规范招投标工作，铲除腐败发生的温床。

(二)加强监督处罚

市政工程项目的承建单位要严格按照施工图纸进行施工，在工程全部完工进行质量验收时，要按照市政工程的相关指标进行验收工作。监督工作要贯穿到工程项目建设的每一处，杜绝各种安全隐患，把一切可能存在的违法违规行为消除在萌芽时期。对于已经造成不良后果的违法违规行为，不可询私枉法，该处罚的就要处罚。处罚工作要真正的落到实处，切不可为了蝇头小利和违法违规者狼狈为奸，藐视法律。对一切违法违规行为都要遵照相关的规定进行处罚，如果发现弄虚作假，还要加大处罚力度，以强硬的姿态保障工程质量安全。万一发生了重大安全事故，造成了极其恶劣的社会影响，那么对于事故的责任人决不能姑息，一定要依据政策法规的相关规定进行处罚，触犯法律的，交由司法机关处理。

(三)增强法律意识

市政工程项目建设是一项复杂的工作，但是每一个环节都是有章可循的，每一项工作都要依据相关的规定去执行去操作，市政工程质量监督工作属于整个项目建设的一部分，因此也要依照这样的要求去执行。过去的质量监督工作之所以收效甚微，一个很重要的原因就是监管部门的法律意识薄弱，对于一些违法违规行为可能导致的严重后果估计不足。法律意识淡薄，直接导致了很多问题没有得到及时的处罚，让一些人产生了一种侥幸心理，进而又导致了一些新的违法违规行为，恶性循环由此形成。法律权威在这些人眼中荡然无存，法律的执行者凌驾于法律之上。所以，增强工程参与者的法律意识刻不容缓。