重点研发计划大全11篇

时间：2022-09-16 14:09:44

重点研发计划

重点研发计划篇（1）

各相关学院：

近期，科技部了国家重点研发计划2021年“变革性技术关键科学问题”专项申报指南。

一、申报注意事项

1. 本次申报在国家科技管理信息系统公共服务平台首次试行无纸化申请，申报材料中所需的附件材料，全部以电子扫描件上传。

平台网址：service.most.gov.cn/

2. 申报注意事项和申报资格，详见科技部通知，指南、编制专家名单和形式审查要求，详见通知网址：

service.most.gov.cn/kjjh_tztg_all/20210329/4236.html

特别提醒：各专项对申报资格、课题设置和参加单位数量有不同要求，请仔细阅读各专项指南和形式审查要求。

3. 网上填报预申报书的受理时间：

2021年3月30日8:00至5月20日16:00

二、我校申报工作安排

1. 申报权限开通

拟牵头申报项目的老师，请填写附件《拟申报项目清单》，于4月16日前发送到邮箱sunyuntao110@nuaa.edu.cn，以便在平台开通申报权限。

2. 联合协议用印

项目“联合申报协议”需加盖我校公章的，请尽早提交科研院会签，线下审批请到本部综合楼科研院603办公室审核、登记，线上审批请选择沈建新或孔祥浩会签；另外，联合申报协议中承诺配套经费的，请项目组务必说明配套资金来源。

3. 我校截止时间

我校牵头申报的项目需经工信部审核推荐，具体截止时间需等工信部通知。请申报人尽量于5月14日前完成网上填报。

4．如有关于国家重点研发计划申报事项的疑问，请及时联系科研院高新技术办公室。

联系人：孙运涛 84891663 15850595009

附件：《拟申报项目清单》

重点研发计划篇（2）

指南修改建议征集工作的通知

各设区市科技局，国家高新区管委会，省产业技术研究院、省产业技术创新战略联盟，有关单位：

为贯彻落实省委省政府高质量发展要求，加快推进战略高技术部署和前瞻性新兴产业发展，着力构建自主可控现代产业体系，现面向全省开展2021年度省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技术）重大研发需求及指南修改建议征集，有关事项通知如下：

一、重大研发需求征集

本次重大研发需求征集主要面向新材料、人工智能、集成电路、高端装备等我省优势领域和前沿领域，聚焦制约我省自主可控现代产业体系建设的关键材料、重大装备和核心技术，梳理一批省内企业亟需通过技术攻关予以破题和解决的重大研发需求，作为今后计划项目组织实施的重点方向予以优先部署。各企业提交的重大研发需求应目标明确、场景清晰、参数具体，并从以下几方面进行说明。

1、问题描述。说明期望通过技术创新解决的具体技术瓶颈和技术难题，要求内容具体、指向清晰，有明确的性能参数指标，并充分描述说明现实应用场景，并包括自然条件、工况环境、成本约束等边界条件。

2、研发意义。从打破国外技术垄断、构建自主可控产业链、服务国家重大战略实施、提升产业核心竞争力等角度，结合本行业、本企业的实际情况，说明开展研发攻关的重要意义。

3、研发建议。如已形成较为成熟的思考，可提出具体建议，如可能的技术路径、技术方案要点，以及推荐牵头实施的单位或专家（不局限于省内）等。

二、指南修改建议

1、加强战略高技术部署，聚焦我省重点培育的战略性新兴产业和先进制造业集群，进一步凝练需求、突出重点，对现有省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技术）指南产业前瞻技术研发领域技术方向进行增补完善，提出具体修改意见。新增技术方向需附说明材料，已有技术方向可以提出调整或删除建议，并简要说明理由。技术方向增补完善突出以下三点：

（1）对接国家科技创新有关规划部署，结合地方资源禀赋和产业基础，重点增加本地区有条件及优势进行布局，有望在近年内获得重大突破，引领未来产业发展，且现有指南未涵盖的前瞻技术方向。

（2）聚焦地方优势产业整体提升及产业转型升级要求，以提高技术供给质量为重点，对现有关键核心技术攻关等领域的技术方向进行增补完善，重点增加完善地方及产业发展亟需突破的关键核心技术方向，提高指南技术方向与我省产业发展需求的契合度，强化科技对产业高端攀升的支撑作用。

（3）注重技术方向的有效性，对属于陈旧、淘汰的技术方向，或与现行产业发展趋势明显不匹配的技术方向，可建议删除。

2、请各设区市科技局、国家高新区管委会，围绕产业前瞻技术研发方向，结合当地特色战略性新兴产业发展需求，加强2021年重点项目的前期组织，依托省级以上重大创新平台、产业技术创新战略联盟和创新型领军企业，组织产业链上下游相关单位，以加快产业前瞻技术研发为主攻方向，科学凝练项目主题，遴选出共识度高、前期基础好的重点项目建议。

（1）充分发挥产业技术创新战略联盟的创新组织作用，在广泛调研的基础上，由联盟技术委员会组织研发实力强、创新水平高的联盟成员单位及产业链上下游相关单位，研究凝练项目主题，提出重点项目建议。

（2）加大跨区域资源整合力度，围绕地方最有条件、最具优势的领域，由龙头骨干企业根据产业发展的前瞻技术方向，在全国范围内吸引行业内一流高校科研院所参与合作，以形成重大标志性原创成果为目标，凝练项目主题，提出重点项目建议。

（3）充分对接国家重点研发计划以及科技创新2030—重大项目，围绕国家重大战略需求和重点产业的关键技术瓶颈，加强重点项目组织和谋划，为后续申报国家重点专项培育优质项目源；围绕我省已承担的国家重大项目，以支撑专项实施和推动成果落地为目标，组织优势单位对相关配套技术及装备开展针对性研制，凝练项目主题，提出重点项目建议，为推动国家重大科技成果在江苏落地奠定基础。

重点项目建议每个设区市科技局、国家高新区管委会限报8项。

三、其他事项

请各单位根据通知要求，提出指南修改建议及重大研发需求，并按附件格式和要求填报相关材料，加盖公章后于11月20日前由各设区市科技局汇总报至省科技厅高新处，同时将电子版发送至jskjtgxc@163.com。

联系人：施笑南张竞博

联系方式：025-83363239 83379768

附件：1、2020年度省重点研发计划（产业前瞻与关键核心

技术）项目指南

江苏省科学技术厅

2020年10月30日

附件1

2020年度省重点研发计划（产业前瞻

与关键核心技术）项目指南

省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技术）以形成具有自主知识产权的重大创新性技术为目标，开展产业前瞻性技术研发、重大关键核心技术攻关，抢占产业技术竞争制高点，引领我省战略性新兴产业培育和高新技术产业向中高端攀升，为加快构建自主可控现代产业体系提供有力科技支撑。

一、产业前瞻技术研发

本类项目重点支持对战略性新兴产业培育具有较强带动性的产业前瞻技术，提升产业技术原始创新能力，引领新兴产业创新发展。

1．定向择优任务专题

1011高质量大尺寸（6英寸及以上）第三代半导体材料制备技术

研究内容：开展硅基和碳化硅基的大尺寸（6英寸及以上）氮化镓材料外延生长技术研究；开展大尺寸氮化镓单晶材料的生长技术研究；实现氮化镓材料的电学性能调控，针对光电子和微电子应用，分别实现高电子迁移率、半绝缘和低电阻率的氮化镓材料制备，并完成相关器件的性能验证，支撑第三代半导体产业的创新发展。

考核指标：（1）实现6英寸、8英寸硅衬底上高质量氮化镓基外延材料生产，位错密度达到107cm－2量级，翘曲度<30 um，AlGaN/GaN异质结二维电子气浓度>9E12cm-2，迁移率>2200cm2/V·s。

（2）实现6英寸氮化镓单晶衬底制备，衬底TTV<20 um，表面RMS<0.3nm，厚度>600 um，位错密度达到105cm－2量级，电阻率在0.01～109Ω.cm可调控。

1012 T1100及以上碳纤维材料制备技术研发

研究内容：开展T1100及以上级别的新一代碳纤维制备技术研究，突破T1100高品质原丝纺制技术、均质化预氧化碳化等关键技术，研发大通道外热式预氧化炉、宽幅高温碳化炉等关键生产装备。

考核指标：拉伸强度≥7000MPa，拉伸模量≥324GPa，批次内离散系数≤3%，批次间离散系数≤5%，断裂伸长率≥1.9%，含碳量≥95%，纤维直径≥5um，纤维规格≥12K。

2．高端芯片

1021 基于RISC-V架构CPU及第三方IP研发集成、微控制单元（MCU）、数字信号处理（DSP）、5G通信用射频芯片等高端芯片的设计技术和电子设计自动化（EDA）的平台设计技术

1022 高压功率集成电路、新一代功率半导体器件及模块等先进制备工艺及装备制造技术

1023 多芯片板级扇出（Fanout）封装、多芯片系统集成（SiP）封装、三维封装等先进封装测试技术

1024 大尺寸低缺陷高纯度单晶硅片、高功率密度封装及散热材料、高纯度化学试剂、高端光刻胶等关键材料制备技术

3．纳米及先进碳材料

1031 新型纳米传感器等微纳器件和纳米改性金属、二维纳米材料等新型纳米结构、功能材料制造与应用技术

1032 氮化镓、碳化硅等第三代半导体器件制备与应用关键技术

1033 大丝束等碳纤维低成本制备及复合材料设计应用技术

1034 高品质石墨烯宏量制备技术及改性、跨界应用技术

4．区块链

1041 共识算法、智能合约等区块链核心算法、开源软件及硬件

1042 高性能分布式存储、区块数据、时间戳等区块链存储核心技术

1043 非对称加密、多方安全计算、可信数据网络、隐私保护、轻量级密码等区块链加密核心技术

1044 区块链金融、区块链溯源、区块链物流、区块链数据共享等区块链应用技术

5．人工智能

1051 无监督学习、神经网络、类脑计算、认知计算等核心技术及软件

1052 AI视觉算法、自适应感知、新型交互模态、AI开源软件等应用关键技术、软件及系统

1053 嵌入式人工智能芯片、神经网络芯片、图形处理器（GPU）芯片等人工智能专用硬件和模组制造技术

1054 智能脑机接口、智能假肢、智能可穿戴设备等可移动智能终端关键技术

6．未来网络与通信

1061 多网络协同组织、可软件定义多模式无线网络、边缘环境网络功能虚拟化等新型网络关键技术与设备制造技术

1062 6G移动通信、毫米波与太赫兹无线通信、窄带物联网（NB-IoT）、光通信、北斗导航通信、微纳卫星星座等新一代信息网络关键技术与设备制造技术

1063 量子秘钥分发、量子光源、量子中继等量子保密通信核心技术及关键设备研发

1064 网络空间信息安全、物联网、工业互联网安全防护及保密关键技术

7．智能机器人

1071 多模态人机自然交互、通用机器人智能操作系统、机器人联邦学习等关键技术及软件

1072 人工触觉皮肤、高精度驱控一体化关节、新型精密减速器等机器人核心零部件制造及检测关键技术

1073 医疗及康复机器人、外骨骼机器人、足式行走机器人等服务机器人整机设计制造关键技术

1074 高精度重载机器人、先进工业机器人、特种作业机器人等工业机器人整机设计制造关键技术

8．增材制造

1081 记忆合金、金属间化合物、精细球形金属粉末、高性能聚合物等增材制造材料制备关键技术

1082 大功率半导体激光器、高精度阵列式打印头等增材制造关键设备设计制造技术

1083 4D打印、复合材料打印、移动式增材加工修复与再制造等增材制造先进加工工艺及关键设备制造技术

1084 面向制造领域的高效率、高精度、低成本、批量化增减材制造关键技术和设计制造软件系统

9．数据分析

1091 云存储、离散存储等海量数据存储管理技术

1092 高性能计算、云计算、边缘计算等核心技术

1093 数据挖掘、非结构数据自动分析、数据可视化等数据处理技术

1094 面向生产制造、能源管理、智能交通等场景的大数据应用软件及系统

10．先进能源

1101 高效低成本N型双面电池（TOPCon）和薄膜电池等新型高效太阳能电池及高可靠性低成本发电组件关键技术及工艺

1102 页岩气、核能、地热能、生物质能等新一代清洁能源关键技术

1103 可再生能源制氢、高效储氢加氢、安全用氢等关键技术

1104 能源互联网、微能量收集、新一代储能等关键技术

11．智能与新能源汽车

1111 辅助和无人驾驶、车路协同、智慧座舱、能源管理等智能化控制关键技术

1112 分布式驱动电机、混合动力驱动系统、固态激光雷达、车物互联（V2X）底层通信等关键技术及部件

1113 固态锂离子电池、固体氧化物燃料电池、氢燃料电池等高功率密度动力电池、高性能充电系统等关键技术及部件

1114 新能源汽车整车集成及轻量化设计及制造技术

二、关键核心技术攻关

本类项目重点支持高新技术优势产业发展所需的关键核心技术，为推动产业向中高端攀升提供技术支撑。

1．新材料

2011 高端光电子材料及先进显示材料制备与应用技术

2012 特种高分子、特种陶瓷、特种分离膜、金属有机框架（MOF）、生物可降解材料等新型功能材料制备技术

2013 高温合金、钛铝合金、海洋用钢、高端轴承钢、高性能纤维等新型结构材料制备技术

2014 新材料高通量计算方法及软件、高通量制备、表征及评价等材料基因组关键技术

2．电子信息

2021 国产操作系统和办公软件、工业控制软件、嵌入式软件等高端软件及硬件关键技术

2022 激光显示、Micro-LED等新型显示器件、工业级插件和连接器、有色金属氧化物（ITO）靶材等核心电子器件制备技术

2023 真空蒸镀机、高品质化学气相沉积（CVD）装置和湿法工艺等核心关键设备设计制造技术

2024 虚拟增强现实、数字媒体等先进数字文化科技关键技术

3．先进制造

2031 磁悬浮轴承、高端液压（气动）件、高精度密封件、微小型液压件等高性能机械基础件制造技术

2032 激光加工、精密铸造、高精度光学器件加工等先进制造工艺及装备制造技术

2033 高端数控机床、大吨位智能化工程机械、高精度智能装配装备、智能化大型海工装备、航空发动机等大型整机装备设计、控制软件及系统集成技术

2034 网络协同制造、按需制造、产品自适应在线设计等智能制造关键技术及软件系统

4．新能源与高效节能

2041 薄片化晶硅电池、钝化膜及钝化发射极、背面电池（PERC）等高性能低成本太阳能光伏关键技术

2042 10MW以上风电机组、低风速整机等先进风机关键技术

2043 大容量柔性输电、远距离特高压输电、大规模可再生能源并网与消纳等智能电网关键技术

2044 三废高效洁净处理及资源化利用、微界面反应、新型余废热高效利用等节能减排关键技术

5．安全生产

2051 安全生产信息化、灾害事故监测预警、危险气体泄漏检测及精准定位、生命探测等灾害预警侦测关键技术

2052 危险环境作业、安全巡检、应急救援等机器人，高机动救援成套化装备等安全生产智能装备制造技术

2053 便携式自组网通信终端、远距离透地通信及人员精准定位、井下水下远距离救援通信等应急救援通信关键技术

2054 危化品贮槽应急堵漏、危险气体泄漏安全环保处置、险恶环境灭火救援等灾害应急处置关键技术

6．其他非规划创新的关键核心技术

重点研发计划篇（3）

为落实《中共中央国务院关于支持海南全面深化改革开放的指导意见》《海南省创新驱动发展战略实施方案》《科技部海南省人民政府加快海南科技创新开放发展实施方案》，充分利用国际科技资源，扩大科技开放合作，推动科技“引进来”和“走出去”相结合发展，加强引进集成创新，促进创新资源集聚，提升我省经济社会发展的科技支撑能力，特征集一批2021-2022年海南省重点研发计划科技合作方向项目。

一、支持方向

省重点研发计划科技合作方向项目重点支持围绕数字经济、石油化工新材料、生命与健康、南繁科技、深海科技、航天科技、清洁能源、节能环保、高端食品加工、热带高效农业等海南省科技创新需求重点领域，联合开展前沿理论、科学技术方法、合作技术攻关、科技成果转移转化等方面的国际科技合作项目。

1、同等条件下优先支持紧密结合海南自贸区（港）建设需求的企业牵头或产学研联合申报的项目。鼓励科技型企业或本领域具有技术优势的企业牵头申报，或由高校、科研院所牵头申报的项目，应与科技型企业或本领域具有技术优势的企业联合申报。

2、优先支持依托我省联合实验室、联合研究中心、技术转移中心等国际科技合作平台实施的联合研究开发、技术转移项目，参与国际大科学计划、国际大科学工程的培育项目；优先支持依托我省国家国际科技合作基地申报的国际科技合作项目。

3、“一带一路”国际科技合作项目。与“一带一路”国家和地区合作开展科技交流、联合研究、技术转移项目。优先支持申报单位拥有自主知识产权、成熟技术，通过合作实现对外技术转移转化的项目。

二、申报条件

项目申报单位、合作单位、项目负责人和项目组成员应当符合以下条件：

（一）项目申报单位应为在海南省行政区域内注册的高校、科研院所、企事业单位、民办非企业等（含在海南省注册的外资企业、外资研发机构）或者中央驻琼企事业单位，且具有独立法人资格。

（二）项目合作单位至少包括1 家在本研究领域具有一定知名度的国（境）外高校、科研院所、企业等科技创新单位。

（三）项目申报单位运行管理规范，具有与项目实施相匹配的基础条件，有研发经费投入，具有完成项目所必备的人才条件和技术装备。引进国外及港澳台技术或资源的项目，合作单位及合作方负责人须在所研究领域具备较强的技术、人才、科研条件优势。对外技术转移方面的项目，合作单位要具备在有关国家开展合作的基本条件，在技术研发、科技成果转移转化及推广应用等方面具有优势。

（四）申报单位和申报人与合作方具有科技合作基础，针对所申报的项目签订科技合作协议。合作协议应明确各方的研究内容、分工、各方投入、经费的来源及分配方式、知识产权归属等主要内容，并经法人单位盖章、双方项目负责人签字（须注明签字双方的姓名、单位、部门、职务及联络方式等具体信息；国（境）外合作单位无法盖章的，以合作单位负责人或项目负责人签字为准，并提供其所在单位出具的项目负责人在职证明）。合作协议须为联合申报项目协议，协议有效期涵盖申请项目执行期。

（五）引进国外及港澳台技术或资源方面的项目，项目产业化生产及应用地点应在海南省内；对外技术转移方面的项目，项目实施地点在国外。

（六）项目负责人原则上为工作关系在本省的在职人员。科研单位、高等院校的项目负责人须具有副高以上职称或具有博士学位，拥有结构合理的科研团队。企业的项目负责人具有申报领域的相关研发能力和经验，具备组织实施项目的身体条件。鼓励受聘于海南省内单位的外国高层次人才、港澳台地区科技人员担任项目负责人，但不得同时以国（境）内、国（境）外两种身份负责或参与项目。全职受聘人员须由我省单位提供全职聘用的有效材料，非全职受聘人员须由我省聘用单位和境外单位同时提供聘用的有效材料。

（七）项目组成员、承担单位和合作单位具有良好的信誉。因承担科技项目失信、项目验收不通过等尚在限制申报期内的企业和人员不能承担本方向项目。

（八）企业单位注册时间须超过一年，且当年申报实行公开竞争方式的省级科技计划研发类项目不得超过1项，违反规定的，取消当年申报资格。

（九）作为项目负责人，承担达到2项在研省级科技计划研发类项目的，在项目未验收前不得申报本方向项目；当年申报实行公开竞争方式的省级科技计划研发类项目不能超过1项，违反规定的，取消当年申报资格。

（十）企业单位（含合作单位）自筹经费不低于申请的财政经费，并出具承诺函。

（十一）项目实施需要试验和示范基地的，需提供自有产权或租赁、合作的科研基地的证明材料，包括产权证、租赁合同、合作协议及土地的红线图等。

（十二）项目申报科研诚信承诺书。对申报内容及提交材料的真实性、知悉项目申报条件要求、遵守相关管理规定作出书面承诺，由项目申报单位、项目负责人分别盖章、签字。

（十三）省重点研发计划科技合作方向涉及生命与健康领域的项目需遵循生物安全及伦理相关法规。

相关单位应建立资质合格的伦理审查委员会，对科研活动加强审查和监督；科研人员应自觉接受伦理审查和监管。涉及人的生物医学研究应执行《涉及人的生物医学研究伦理审查办法》等规定。涉及人类遗传资源的研究应执行《中华人民共和国人类遗传资源管理条例》等法规。涉及生物技术的研究应遵守《生物技术研究开发安全管理办法》等规章。涉及病原微生物的研究须遵守《病原微生物实验室安全管理条例》等法规。涉及实验动物和动物实验的，应遵守国家实验动物管理的法律、法规、技术标准及有关规定，使用合格实验动物，在合格设施内进行动物实验，保证实验过程合法，实验结果真实、有效，并通过实验动物福利和伦理审查。

三、企业单位申报项目应提交的材料

年度审计报告、财务报表、完税证明材料等。

四、征集方式

项目采取公开征集的方式组织申报。项目单位根据申报指南内容以项目形式整体申报，并推荐一名科研人员作为项目负责人。

五、实施年限

省重点研发计划科技合作方向项目实施年限为2-3年，从立项时间起算。

六、资助额度及要求

省重点研发计划科技合作方向项目经费资助额度不超过50万元/项，立项项目数根据当年财政预算确定。

重点研发计划篇（4）

各市科技局，有关高校、科研院所，各有关单位：

现将《科技部关于国家重点研发计划“数学和应用研究”等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通知》（国科发资〔2021〕131号）、《科技部关于国家重点研发计划“信息光子技术”等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通知》（国科发资〔2021〕133号）、《科技部关于国家重点研发计划“新型显示与战略性电子材料”等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通知》（国科发资〔2021〕137号）、《科技部关于国家重点研发计划“农业生物重要性状形成与环境适应性基础研究”等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通知》（国科发资〔2021〕140号）、《科技部关于国家重点研发计划“病原学与防疫技术体系研究”等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通知》（国科发资〔2021〕144号）转发给你们，请按科技部《通知》要求抓紧做好相关重点专项项目的组织申报工作。

请各单位按照要求时间完成项目预申报书的网上填报，省科技厅组织对项目申报材料审核把关后，按时将推荐项目通过国家科技管理信息系统统一报送。

联系人：

基础研究与科技奖励处王积成 0551-62659625

高新技术处刘王莲 0551-62674421

农村科技处许应媛 0551-62658791

社会发展科技处秦岷 0551-62678552

王孝文 0551-62678552

资源配置与管理处张蕾 0551-62615369

附件：1.科技部关于国家重点研发计划“数学和应用研究”

等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通知

service.most.gov.cn/kjjh_tztg_all/#

2.科技部关于国家重点研发计划“信息光子技术”

等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通

知service.most.gov.cn/kjjh_tztg_all/#

3.科技部关于国家重点研发计划“新型显示与战略

性电子材料”等“十四五”重点专项2021年度项目申

报指南的通知service.most.gov.cn/kjjh_t

ztg_all/#

4.科技部关于国家重点研发计划“农业生物重要性

状形成与环境适应性基础研究”等“十四五”重点专项2021年度

项目申报指南的通知 service.most.gov.cn/kjjh_tztg_all/#

5. 科技部关于国家重点研发计划“病原学与防疫技术体

系研究”等“十四五”重点专项2021年度项目申报指南的通

知 service.most.gov.cn/kjjh_tztg_all/#

重点研发计划篇（5）

指南修改建议征集工作的通知

各设区市科技局，国家高新区管委会，省产业技术研究院、省产业技术创新战略联盟，有关单位：

一、重大研发需求征集

3、研发建议。如已形成较为成熟的思考，可提出具体建议，如可能的技术路径、技术方案要点，以及推荐牵头实施的单位或专家（不局限于省内）等。

二、指南修改建议

（3）注重技术方向的有效性，对属于陈旧、淘汰的技术方向，或与现行产业发展趋势明显不匹配的技术方向，可建议删除。

重点项目建议每个设区市科技局、国家高新区管委会限报8项。

三、其他事项

联系人：施笑南张竞博

联系方式：025-83363239 83379768

附件：1、2020年度省重点研发计划（产业前瞻与关键核心

技术）项目指南

2、2021年度省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技术）重大研发需求征集信息表

3、增加技术方向说明材料格式

4、2021年省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技

术）重点项目建议表

（此页无正文）

江苏省科学技术厅

2020年10月30日

附件1

2020年度省重点研发计划（产业前瞻

与关键核心技术）项目指南

一、产业前瞻技术研发

本类项目重点支持对战略性新兴产业培育具有较强带动性的产业前瞻技术，提升产业技术原始创新能力，引领新兴产业创新发展。

1．定向择优任务专题

1011高质量大尺寸（6英寸及以上）第三代半导体材料制备技术

（2）实现6英寸氮化镓单晶衬底制备，衬底TTV<20 um，表面RMS<0.3nm，厚度>600 um，位错密度达到105cm－2量级，电阻率在0.01～109Ω.cm可调控。

1012 T1100及以上碳纤维材料制备技术研发

2．高端芯片

1022 高压功率集成电路、新一代功率半导体器件及模块等先进制备工艺及装备制造技术

1023 多芯片板级扇出（Fanout）封装、多芯片系统集成（SiP）封装、三维封装等先进封装测试技术

1024 大尺寸低缺陷高纯度单晶硅片、高功率密度封装及散热材料、高纯度化学试剂、高端光刻胶等关键材料制备技术

3．纳米及先进碳材料

1031 新型纳米传感器等微纳器件和纳米改性金属、二维纳米材料等新型纳米结构、功能材料制造与应用技术

1032 氮化镓、碳化硅等第三代半导体器件制备与应用关键技术

1033 大丝束等碳纤维低成本制备及复合材料设计应用技术

1034 高品质石墨烯宏量制备技术及改性、跨界应用技术

4．区块链

1041 共识算法、智能合约等区块链核心算法、开源软件及硬件

1042 高性能分布式存储、区块数据、时间戳等区块链存储核心技术

1043 非对称加密、多方安全计算、可信数据网络、隐私保护、轻量级密码等区块链加密核心技术

1044 区块链金融、区块链溯源、区块链物流、区块链数据共享等区块链应用技术

5．人工智能

1051 无监督学习、神经网络、类脑计算、认知计算等核心技术及软件

1052 AI视觉算法、自适应感知、新型交互模态、AI开源软件等应用关键技术、软件及系统

1053 嵌入式人工智能芯片、神经网络芯片、图形处理器（GPU）芯片等人工智能专用硬件和模组制造技术

1054 智能脑机接口、智能假肢、智能可穿戴设备等可移动智能终端关键技术

6．未来网络与通信

1061 多网络协同组织、可软件定义多模式无线网络、边缘环境网络功能虚拟化等新型网络关键技术与设备制造技术

1062 6G移动通信、毫米波与太赫兹无线通信、窄带物联网（NB-IoT）、光通信、北斗导航通信、微纳卫星星座等新一代信息网络关键技术与设备制造技术

1063 量子秘钥分发、量子光源、量子中继等量子保密通信核心技术及关键设备研发

1064 网络空间信息安全、物联网、工业互联网安全防护及保密关键技术

7．智能机器人

1071 多模态人机自然交互、通用机器人智能操作系统、机器人联邦学习等关键技术及软件

1072 人工触觉皮肤、高精度驱控一体化关节、新型精密减速器等机器人核心零部件制造及检测关键技术

1073 医疗及康复机器人、外骨骼机器人、足式行走机器人等服务机器人整机设计制造关键技术

1074 高精度重载机器人、先进工业机器人、特种作业机器人等工业机器人整机设计制造关键技术

8．增材制造

1081 记忆合金、金属间化合物、精细球形金属粉末、高性能聚合物等增材制造材料制备关键技术

1082 大功率半导体激光器、高精度阵列式打印头等增材制造关键设备设计制造技术

1083 4D打印、复合材料打印、移动式增材加工修复与再制造等增材制造先进加工工艺及关键设备制造技术

1084 面向制造领域的高效率、高精度、低成本、批量化增减材制造关键技术和设计制造软件系统

9．数据分析

1091 云存储、离散存储等海量数据存储管理技术

1092 高性能计算、云计算、边缘计算等核心技术

1093 数据挖掘、非结构数据自动分析、数据可视化等数据处理技术

1094 面向生产制造、能源管理、智能交通等场景的大数据应用软件及系统

10．先进能源

1101 高效低成本N型双面电池（TOPCon）和薄膜电池等新型高效太阳能电池及高可靠性低成本发电组件关键技术及工艺

1102 页岩气、核能、地热能、生物质能等新一代清洁能源关键技术

1103 可再生能源制氢、高效储氢加氢、安全用氢等关键技术

1104 能源互联网、微能量收集、新一代储能等关键技术

11．智能与新能源汽车

1111 辅助和无人驾驶、车路协同、智慧座舱、能源管理等智能化控制关键技术

1112 分布式驱动电机、混合动力驱动系统、固态激光雷达、车物互联（V2X）底层通信等关键技术及部件

1113 固态锂离子电池、固体氧化物燃料电池、氢燃料电池等高功率密度动力电池、高性能充电系统等关键技术及部件

1114 新能源汽车整车集成及轻量化设计及制造技术

二、关键核心技术攻关

本类项目重点支持高新技术优势产业发展所需的关键核心技术，为推动产业向中高端攀升提供技术支撑。

1．新材料

2011 高端光电子材料及先进显示材料制备与应用技术

2012 特种高分子、特种陶瓷、特种分离膜、金属有机框架（MOF）、生物可降解材料等新型功能材料制备技术

2013 高温合金、钛铝合金、海洋用钢、高端轴承钢、高性能纤维等新型结构材料制备技术

2014 新材料高通量计算方法及软件、高通量制备、表征及评价等材料基因组关键技术

2．电子信息

2021 国产操作系统和办公软件、工业控制软件、嵌入式软件等高端软件及硬件关键技术

2022 激光显示、Micro-LED等新型显示器件、工业级插件和连接器、有色金属氧化物（ITO）靶材等核心电子器件制备技术

2023 真空蒸镀机、高品质化学气相沉积（CVD）装置和湿法工艺等核心关键设备设计制造技术

2024 虚拟增强现实、数字媒体等先进数字文化科技关键技术

3．先进制造

2031 磁悬浮轴承、高端液压（气动）件、高精度密封件、微小型液压件等高性能机械基础件制造技术

2032 激光加工、精密铸造、高精度光学器件加工等先进制造工艺及装备制造技术

2033 高端数控机床、大吨位智能化工程机械、高精度智能装配装备、智能化大型海工装备、航空发动机等大型整机装备设计、控制软件及系统集成技术

2034 网络协同制造、按需制造、产品自适应在线设计等智能制造关键技术及软件系统

4．新能源与高效节能

2041 薄片化晶硅电池、钝化膜及钝化发射极、背面电池（PERC）等高性能低成本太阳能光伏关键技术

2042 10MW以上风电机组、低风速整机等先进风机关键技术

2043 大容量柔性输电、远距离特高压输电、大规模可再生能源并网与消纳等智能电网关键技术

2044 三废高效洁净处理及资源化利用、微界面反应、新型余废热高效利用等节能减排关键技术

5．安全生产

2051 安全生产信息化、灾害事故监测预警、危险气体泄漏检测及精准定位、生命探测等灾害预警侦测关键技术

2052 危险环境作业、安全巡检、应急救援等机器人，高机动救援成套化装备等安全生产智能装备制造技术

2053 便携式自组网通信终端、远距离透地通信及人员精准定位、井下水下远距离救援通信等应急救援通信关键技术

2054 危化品贮槽应急堵漏、危险气体泄漏安全环保处置、险恶环境灭火救援等灾害应急处置关键技术

6．其他非规划创新的关键核心技术

2061 除上述所列技术方向外，其他满足我省经济社会重大需求且技术创新性高、突破性强、带动性大的非规划创新关键核心技术。

附件2

2021年度省重点研发计划（产业前瞻与关键

核心技术）重大研发需求征集信息表

需求名称

需求单位

联系人

姓名

职务

电话

主要涉及领域

（交叉学科请多选）

新一代信息技术

人工智能

集成电路

前沿新材料

智能制造

高端装备与关键零部件

大数据与先进计算

未来网络与通信

智能网联汽车

先进工业软件

安全生产

其他

问题描述

说明期望通过技术创新解决的具体技术瓶颈和技术难题，要求内容具体、指向清晰，有明确的性能参数指标，并充分描述说明现实应用场景，并包括自然条件、工况环境、成本约束等边界条件。（600字左右）

性能参数

对标产品及单位（型号）

如属于领跑技术，可不填写

关键技术指标及参数

研发意义

从打破国外技术垄断、构建自主可控产业链、服务国家重大战略实施、提升产业核心竞争力等角度，结合本行业、本企业的实际情况，说明开展研发攻关的重要意义，展示其重要性、必要性和紧迫性。（400字左右）

研发建议

（选填）

如已形成较为成熟的思考，可提出具体建议，如可能的技术路径、技术方案要点，以及推荐牵头实施的单位或专家（不局限于省内）（400字左右）

附件3

增加技术方向说明材料格式

技术方向名称

一、重要意义

组织开展该重点技术方向研究的重要意义，如符合国家重大战略需求，在推动产业结构战略性调整、解决经济社会发展重大瓶颈问题等方面的重要意义。

二、研究基础

关于国内外发展现状与趋势，如与该重点技术方向相关联的上下游产业链与产品、国际研究前沿、我国我省当前具备的研究基础、与国际的差距以及我国开展该项研发任务的优势、创新点及产业化前景。

三、总体目标与重点任务

关于总体目标与任务部署的考虑，如着重在前沿部署、重大关键核心技术开发部署、应用示范上开展部署，或者围绕任务目标开展全链条创新设计、一体化部署。对各重点任务需要突破的关键核心技术作出专门说明。

四、预期成果形式

预期取得的知识产权、技术标准以及商业模式，重点要说明预期形成的产业、产品及其市场应用前景。

附件4

2021年度省重点研发计划（产业前瞻

与关键核心技术）重点项目建议表

项目建议名称

所属技术方向

建议牵头单位

主要研究内容及创新点简介

课题设置建议（课题3-5个，同单位最多1个）

序号

课题建议名称

承担单位

重点研发计划篇（6）

[中图分类号]F204　[文献标识码]A　[文章编号]1006－5024(2009)08－0029－03

[基金项目]河北省科技计划项目“河北省十五科技计划评估”(批准号：06457265)；河北省专家出国培训项目资助

[作者简介]余迎新，河北工业大学管理学院硕士研究生，研究方向为科技计划管理；李子彪，河北工业大学副教授，研究方向为创新管理；胡宝民，河北工业大学教授、博导，研究方向为技术管理。(天津 300130)

一、国外科技计划的特点

国外的科技计划一般实施决策、管理、咨询与评价相互分离的计划运行模式，即由政府各部门进行科技计划的决策，由各部门委托下属科研机构进行项目的管理，社会相关组织共同参与计划项目的咨询和评价。

科技计划的制定在许多国家已形成较为规范的程序，并有相应的咨询审议机构。在美国，每个领域、部门、科研机构都有十分详尽的计划，科技研究和发展计划的编制通常采用兰德公司上世纪60年代提出的规划、计划和预算一体化的编制方法；在日本，科学技术会议以回答总理大臣咨询的方式提出科技发展大纲，各科技主管部门采用向科学技术会议或本部门技术会议咨询的方式，制定出本部门的重大科技发展计划，一些依法设立的审议会、委员会等机构持续开展科学技术调查与技术预测、分析与评价，为科技计划的制定提供依据。

发达国家一般都有不同层次的制定和实施科技研究开发计划的机构。在日本，以研究开发为主要目标的计划，由政府直接管理，或委托部门技术会议、国立科研机构管理；以技术应用和再开发为主要目标的计划，主要委托有关民间机构管理。在美国，一些跨部门的计划一般由国家科技委员会成立由国家科技顾问牵头、合作各方首脑联合组成的高级领导小组制定政策，并进行协调；高级领导小组下设计划工作小组，负责制定计划、预算、执行计划和具体的协调工作。

在科技计划具体实施过程中，项目管理呈现多样化，依据计划项目的领域、性质不同，由相应的部门与机构，采取不同的管理方式。对于基础研究计划和基础性的应用研究计划，一般采取专家管理模式；对于涉及经济发展的技术开发计划，多采用部门与专家相结合或部门、专家与产业界结合的管理模式。例如：美国的“人类基因研究计划”和日本的“创造性科学技术推进计划”属基础研究开发计划，采用的是专家管理模式；韩国的G7计划属技术开发计划，其管理模式则是部门和专家相结合。

在资助模式方面，基础性研究计划主要依靠政府投入，如日本脑科学研究计划。高技术计划多采取政府匹配资金的模式，如美国先进技术计划项目政府资助低于项目研发总投资的50％；日本超大规模集成电路计划各项目中政府拨款仅占40％；英国大型战略计划一般也采用政府、学术界和企业合作方式，政府与企业各自承担50％。再有，刺激民间科研投资的积极性。是国外高技术产业计划的一大特点。政府所采取与企业分担经费的办法，既有利于国家的发展，又使企业自身获益。

在执行模式方面，不同性质项目选择不同执行机构。基础研究类项目主要由政府部门下属实验室和高校执行；而技术开发与推广类项目，多通过有关部门与企业签订合同来委托公司承担，或由政府实验室与公司签订合作研究开发协议来共同承担。

在计划评价方面，各国一般都有专职机构负责计划的审议与评价，以美国为例，国会审议办公室负责人负责计划的审计；白宫管理与预算局和国会评价办公室负责计划项目的可行性评价；各执行机构负责年度项目的自评价。评价方法同样因为计划项目性质的不同而各异。例如，国家航空航天局的应用研究项目有严格的验收程序；而政府对美国国家科学基金会资助计划评价方式则相对简单，基本上不搞定量评估，而采取模糊定性的方式，以专家判断其是否“成功”为标准。

通过对各国科技计划决策、管理、咨询和评价等分析，国外科技计划具有如下特点：

1.国家科技计划都是专项领域计划，战略目标突出。在美国，每个计划又可分为若干专项子计划，每个子计划有明确的领域、目标技术或目标产品。这既保证了计划边界清晰，减少了计划之间的重复和交叉，又确保了计划实施效果与目标的高度统一。综合性战略计划不是单纯的项目计划，而是以项目为主，兼有基地建设、人才培养、技术推广、信息网络建设和相关政策法规制定与实施的有机整体。

2.国家科技计划一般通过立法或制度化方式确立，具有很高的权威性和阶段性。而且关于科技有关的立法，包括科技发展战略的拟订与修订，都集中在国家这一层面上，当然，地方也可以制定一些促进地方科技进步与经济发展的政策法规。

3.计划以提高综合国力和国际竞争力为总目标。计划充分反映了本阶段经济与科技发展的状况，是政府为实现国家目标进行干预的有效手段，是构建国家和区域创新体系的有利措施和方法。计划内容成体系，大部分以国家优先领域专项计划实施，计划内容包括研究开发、基地建设、人才培养、信息基础设施建设等。

4.计划项目根据目标、性质、对象不同，采取不同的管理模式。对于基础研究计划和基础性的应用研究计划，一般采取专家管理模式；对于涉及经济发展的技术开发计划，多采用部门与专家相结合，或部门、专家与产业界相结合的管理模式。计划的决策、实施、管理、评价之间已经形成了较为完善的机制。

5.计划中政府投资的份额，依计划性质设定。体现国家意志，关系到国家安全和长远发展的重大前瞻性、公益性基础类研究计划，以政府投资为主；与产业、经济发展息息相关的高新技术、前沿技术和核心技术的研究开发和推广类计划，以政府引导资金的方式，刺激社会资金的广泛投入。

6.研究开发体系的主要组成部分基本相同或相似。即由独立的研究机构(包括国立科研机构)、大学、企业、社会化的科技中介机构等组成，而且，分工较为明确，一般来说，大学的科研机构以基础研究为主，独立科研机构以应用研究为主，企业科研机构以技术开发和技术推广为主，社会科技中介机构则主要从事技术服务和技术咨询活动，以促进技术的转移。

二、我国科技计划的不足

1.科技投入低，特别是对应用基础研究。科技投入严重不足是一个全国性的问题，据统计，2003年至2005年，我国的R&D经费投入占GDP的比重分别为1.13％、1.23％、1.33％。而2005年，美国为2.6％，日本为3.1％。科技投入

低是影响科技计划实施和实施效果的重要因素，据“八五”科技攻关计划的抽样调查，在未完成的项目中，有28％左右停滞或拖期的项目是由于经费不足而引起的，在未应用的成果中，有33％的成果也是由于经费不足所造成的。

2.缺乏整体战略和目标。我国有一些科技计划缺乏围绕某一个产业进行研究发展的战略思路。现有的科技计划大多是通过“自下向上”的机制制定的，即由基层科学家根据自己的知识和特长提出重要题目，再汇总、平衡，特别是各区域的地方科技计划。这种做法缺乏战略目标，缺乏前瞻性研究，缺乏科技规划的指导。各个计划之间缺乏集成，重点不突出。

3.条块分割，设置存在交叉，没有形成整体效应和规模效应。现有的科技计划体系中，部分国家科技计划与省市科技计划重合，缺乏总体的指导思想和设计框架，各个计划之间交叉重复，计划内部重视单个项目，忽略了发展战略、配套政策、能力和体系建设等关联行动，使得现有的科技计划体系缺乏整体性和规模性。

4.地方科技计划制定缺乏地方特色。长期以来，我国地方科技计划或者是国家科技计划体系的翻版缩影，或者是较少地依据本地区的资源、科技能力和科技需求来考虑本地区的独有特点以确定地方科技计划体系，地方科技计划缺乏明确的地区发展目标定位。随着社会的发展，全国各行政区域的经济表现出越来越多的特色性和差异性，专精于某一产业形成产业群的区域往往能表现出其显著的全球范围内的竞争力，但作为支撑经济发展，提升产业结构的科技却经常没有表现出其应有的区域差异和特色，区域系统不完善。相反，从计划的设置、项目经费的投入到科技计划的管理很多是相同的，缺乏针对区域经济特色和差异的科技服务体系。

5.计划目标、重点多年一贯制，难以跟上实际需要和时代需求，影响计划实施效果。许多科技计划出台时，由于种种原因，出台时间仓促，比较重视当时的需求和目标，但随着经济、社会对科技发展的需求不断深入，原有计划目标重点任务没有及时调整，影响了科技计划的实际效果和作用，也影响了政府配置社会资源的实效。

6.科技计划含基地建设，但未与人才、优先资助领域相结合。科技大部分以国家优先领域专项计划实施，计划内容包括研究开发、基地建设、人才培养、信息基础设施建设等。在5项与基础研究和应用基础研究相关的科技计划中，其中2项与基地建设相关，即重点实验室和大科学工程。其余不论是指令性还是指导性计划，大都采取单一的项目资助模式，如自然科学基金委员会资助的项目中，也不匹配设备设施费。

与一些国家计划相比，我国科技计划在人才培养和教育方面所发挥的作用远远不够，如目前的研究生教育经费由国家教育部统管，不论从投入数量还是投入方式上，都远远不能满足需求，严重影响培养研究生的质量。研究生始终是科研中最宝贵的人才资源之一，许多非常重要的研究工作都出现在博士论文中，而自然科学基金委员会却基本没有参与这方面的工作。

7.“产学研”研究开发机制未真正形成，企业无法成为创新主体。我国现行的科技计划基本没有考虑到构建有利于企业、公共研究机构、大学之间研究与开发合作的制度及其环境，而只是通过项目方式给企业以过高的R&D补贴。企业本身的R&D投资不足，这可按照国际通行的衡量标准，即企业R&D支出占GDP的比重比较，如在1988年只占O.32％，不及同期的OECD成员国平均水平的25％。科技计划在资助阶段上主要集中于科技成果的商品化，这就导致了企业R&D缺乏激励机制，是企业不能成为技术创新主体的重要原因之一。

三、我国科技计划管理进一步改进的措施

1.加大科技投入，加速形成多元投入体系。“十五”期间科技活动经费虽然一直呈现上升的趋势，但是同国内生产总值的增长速度相比较还远远不够，科技活动经费(R&D)占GDP的比重呈下降趋势。企业R＆D投入虽然已经占到R&D投入的一半以上，已经成为了创新的主体，但是同发达国家相比还有很大的差距。同时企业R＆D投入到创新性科研行为的数量相对较少，严重阻碍了产业的发展后劲。科研经费由多家管理，造成资金使用效率不高，难以形成合力。今后这一局面应该得到改善。

坚持多渠道、多元化的科技投入体系，动员各级、各部门、各方面的力量，建立起以企业为科技投入主体、以政府财政投入为引导、多种投入方式并存的科技投入体系，同时提高科技资金的使用效率，发挥科技投入对经济增长的巨大作用。

2.加强科技管理，提高科技管理能力。“十五”期间科技体制已经经历了比较大的变化，但还需加强管理，提高科技管理人员的素质，提高科技立项、成果评定和科技奖励工作的透明度，提高办事效率，促进科技系统行风建设。科技项目实施的管理力度有待加强，资金使用效率有待提高。基础设施建设尚待完善，重点实验室、中试基地、工程技术研究中心、科技文献资源中心、科技成果转化平台还难以满足科技发展的需求。加强科技体制改革,完善科技管理体系，提高科技工作的规范化水平，提高科技工作的效率，促进科技管理工作人员的素质水平的提高。全面落实“人才、专利、标准”三大战略，推进重大科技专项工作。完善科技评价体系，提高广大科技人员的积极性是当务之急。

3.规划、集成科技计划项目，加强国家和区域创新系统建设。首先，深化科技体制改革，加强社会公益科学的研究和基础科学研究，重视产业共性技术的研究工作，为产业发展和科研工作的顺利进行提供充足的技术储备和人才培养。其次，加强科技中介建设，为技术转化搭建一个交流通畅的平台，同时加强整个交流平台的管理工作，提高买卖双方的彼此信任度，从而达到交易顺畅、降低交易成本的目的。加强大型科技设施、科学数据和科技文献库、自然科技资源库、交互网络科技中心建设，以及重点实验室、中试基地、工程技术研究中心、科技文献资源中心、科技成果转化等平台建设，为区域产业发展提供良好的创新环境，为创新体系建设做好谋划。

4.重视人才、技术战略，提升创新能力。加强人才引进、培养，尤其是与国家和区域经济和科技发展密切相关的行业人才的引进和培养，采取相应的政策引导，不拘一格引进人才。加强创新文化建设，提高人民对于科学技术作用的认识，使科技对于经济和社会发展的重要作用深入人心，保障科技推广工作的顺利实施。积极引导和支持原始性创新活动，鼓励企业、高校、科研院所进行原始性创新。

5.大力推进产学研结合，使科技成果有效、快速转化。产学研合作机制有待提高，高校、科研院所研究重点与产业发展相悖的现象还比较普遍，科研成果束之高阁的现象也屡见不鲜。加大科技成果的转化力度，促进产学研结合，推动多种形式的产学研合作模式不断展开，使得产学研三方达到共赢。

参考文献：

[1]宋海峰.地方政府科技计划管理及实例研究[D].天津：河北工业大学.2005.

[2]陈峻锐，苏竣，林淼.美国先进技术计划(ATP)管理模式分析[J].中国软科学，2002，(6).

[3]陈宏愚，白希贤，著.地方科技管理新论[M].北京：学苑出版社，2001.

[4] 左瑜，吴来，王琼.科技创新体系的中外比较研究[D].北京：机械科学研究院，2000.

重点研发计划篇（7）

[关键词]科技计划；科技计划管理；改进建议

一、国外科技计划的特点

通过对各国科技计划决策、管理、咨询和评价等分析，国外科技计划具有如下特点：

二、我国科技计划的不足

1.科技投入低，特别是对应用基础研究。科技投入严重不足是一个全国性的问题，据统计，2003年至2005年，我国的R&D经费投入占GDP的比重分别为1.13％、1.23％、1.33％。而2005年，美国为2.6％，日本为3.1％。科技投入低是影响科技计划实施和实施效果的重要因素，据“八五”科技攻关计划的抽样调查，在未完成的项目中，有28％左右停滞或拖期的项目是由于经费不足而引起的，在未应用的成果中，有33％的成果也是由于经费不足所造成的。

三、我国科技计划管理进一步改进的措施

重点研发计划篇（8）

0 引言

国家科技计划项目是国家根据国民经济建设的实际需要和科学技术的长远发展目标，集中有限的财力、物力，组织实施高层次的科研项目，是国家科技活动的重要组成部分，是具体落实国家科技发展规划、引导科技活动走向、调配科技资源的重要方式和手段。本报告涉及的国家科技计划包括：国家重点基础研究发展计划（973计划）、国家高技术研究发展计划（863计划）以及国家科技支撑计划。

地方科技发展的根本目标是大力提高地方科技进步和促进地方经济快速发展，地方科技工作以地方科研院所、地方高校和地方企业为依托，围绕本区域发展的重大科技问题进行研究，加强原始创新，大力提高自主创新能力，支持区域的科技能力建设。因此，地方单位是地方科技发展重要科技资源，地方单位承担的国家计划项目的能力及产出效果，在一定程度上反映了地方单位的科研水平和实力。

1 地方单位承担国家科技计划项目实施情况

国家973计划、863计划和科技支撑计划是我国科技部发展规划的三类主体计划项目，五年为一个计划周期。从科技布局来看，北京作为首都，是科技资源最为密集的地方。每年北京地区承担的科技部计划项目无论从数量上还是金额上都是全国第一大户。2011年和2012年是“十二五”的开局年，从社会经济的发展和科技支撑的角度出发，地方单位做出的努力和贡献同样不容忽视，因此，了解和掌握“基层科技”力量的综合实力以及科技创新力也是十分必要的。

1.1 规模及技术领域分布

据统计，2011-2012年北京地方单位承担973计划、863计划和科技支撑计划累计承担项目总数占北京地区三类主体计划项目承担总数的7.6%；地方单位承担三类计划项目的科技部计划拨款总额占北京地区三类主体计划项目科技部计划拨款总额的7.9%。

2011-2012年，从北京地方单位累计承担863计划项目、973计划项目和科技支撑计划项目科技部计划拨款额按技术领域分布来看，地方单位承担的各类计划项目科技部计划投资领域各有侧重，按各技术领域的科技部计划拨款额占该类计划项目科技部计划拨款总额的比重10%及以上的标准来看，占首要地位的分别是：863计划重点投资于生物和医药技术、973计划重点投资于重大科学研究计划、科技支撑计划重点投资于信息产业与现代服务业，如下表所示：

1.2 按执行部门分布

将项目数在各类承担单位之间的配置按项目第一承担单位划分，在三个主体计划中，863计划和科技支撑计划以企业为主，占五成多；973计划以科研院所和高等院校为主，各占五成左右（见表所示）。承担项目数量较多的科研院所包括北京生命科学研究所、北京农林科学院，高等院校包括北京工业大学、首都医科大学、北京工商大学，企业包括北京新奥集团有限公司、北京科诺伟业科技有限公司等。

1.3 产学研合作情况

国家科技计划在实施中积极鼓励产学研合作。①不同类型科技计划在科学探索研究、先进技术或新技术研发、技术成果应用和推广等阶段所采取的布局和上下游关系，有助于促进产学研合作并推动科技成果转化应用。北京地方单位承担的三类主体计划中64.4%的项目有产学研合作。

根据参加单位在项目中的作用，科技计划项目中的产学研合作主要有三种方式。一是以企业为主，科研院所和高校配合进行研发及技术攻关；二是以科研院所和高校为主导进行研究，企业部门为辅；三是政府部门或其他单位牵头组织实施的产学研合作。

据2011-2012年的国家计划项目统计数据，863计划、973计划和科技支撑计划的产学研合作均以前两种方式为主，但略有不同。科技支撑计划和863计划中，半数以上产学研合作属于以企业为主、科研院所和高校为辅的研究项目，973计划则96.3%的产学研项目属于以科研院所或高校为主、企业参与的研究项目。

2 北京地方单位承担项目产出效果分析

根据2011-2012年国家计划项目统计数据可以看出，从项目的当年到位资金的人均分布来看，2011年和2012年人均到位资金略有波动，但从整体来看，地方单位的实力与中央单位的人均承担能力差距不大。

从三类主体计划累计到位资金中自有资金的占比情况看，863计划和科技支撑计划由地方单位承担的项目的累计到位资金中五成来源与自有资金，而自有资金中又有六成以上来自企业资金，数据表明地方单位中企业承担主体在高水平研究项目中的投资比重较高，具有较强的科研支撑能力，相对比之下，中央单位承担的863计划和科技支撑计划自有资金比重较小，其中企业资金更显不足。973计划的研究中央和地方单位呈现出相同特点，主要以政府投资为主，且以部级政府资金为主，地方政府资金投入较少，国家仍然是基础研究的主要投资主体。

根据统计数据，2011-2012年期间，从人均数量来看，三类主体计划中地方单位承担的863计划人均要好于中央单位的人均量，973计划和科技支撑计划的人均量地方单位与中央单位相比，差距在0.03-0.24之间，其中973计划人均论文产出量地方单位比中央单位差距稍大些。

从三类主体计划人均发明专利申请量比较，地方单位承担的科技支撑计划人均发明专利申请量要优于中央单位，高出0.02-0.03件，而863计划和973计划则稍逊于中央单位的人均发明专利申请量，差距在0.01-0.04件之间，仍然可以看出，地方单位在承担973计划的人均发明专利产出量与中央单位的差距稍大些。

3 存在问题

3.1 地方政府基础研究投入不足、地方单位基础研究人均产出低于中央

973计划即国家重点基础研究发展计划，旨在解决国家战略需求中的重大科学问题，是面向前沿高科技战略领域超前部署的基础研究。从累计到位资金来看，973计划项目累计到位资金中基本全部来自政府资金，截至2012年底地方政府对973计划项目的累计到位资金仅占全部政府资金的0.3%。虽然目前我国基础研究主要依赖国家支持，而地方政府的投入显然偏小。从中央、地方承担973计划项目产出效果来看，数据显示，地方单位承担973计划项目人均与中央单位相差0.24篇，人均申请发明专利与中央单位相差0.04件。地方单位承担基础研究的人均产出也明显低于中央单位。

3.2 中央与地方合作不足10%、地方依托中央占三成

在北京地方单位承担的国家863计划项目中的产学研合作项目，其中45.8%的项目是与中央单位合作完成；地方单位与中央单位合作主要以清华大学、北京大学和中科院部分院所为主。相比较，在中央单位承担的国家863计划的产学研合作项目中，中央单位与地方单位合作项目占中央单位产学研合作项目的8.2%；与地方的合作单位中48.1%为企业，占到合作单位的近一半。

北京地方单位承担的国家973计划中的产学研合作项目，其中25.9%的项目与中央单位合作；与中央单位合作中的单位中，中科院部分院所、清华大学合作项目较多。相比较，在中央单位承担的国家973计划的产学研合作项目中，中央单位与地方单位合作的项目占中央单位产学研合作项目的3.8%；与地方的合作单位中78.4%是北京地方高校，其余的21.6%的单位是科研院所。在合作的地方高校中，与北京师范大学、北京化工大学合作较多。

北京地方单位承担的国家科技支撑计划中的产学研合作项目，其中39.7%的项目与中央单位合作；与中央单位的科研院所和高校为主要合作对象。相比较，在中央单位承担的国家科技支撑计划的产学研合作项目中，其中与地方单位合作的项目占该类产学研合作项目的9.4%；在与地方合作的单位中企业占49.3%，其次是地方高校，占34.3%。

综上可见，第一承担单位为地方单位的产学研合作中，与中央合作的项目比重占三成以上，而第一承担单位为中央单位的产学研合作中，与地方单位的合作占比不到10%，863计划和科技支撑计划与地方单位合作较多的是企业单位，973计划与地方高校有较少合作。

3.3 地方单位承担项目技术领域研究不均衡

国家三大主体计划的实施，使我国在基础研究、高技术领域和支撑国民经济、社会发展方面取得了一系列新的突破，为建设创新型国家奠定了重要基础。

通过“863”计划的实施，我国在信息技术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术、能源技术、资源环境技术等重要的高技术领域，取得了一大批具有自主知识产权的高技术成果。

从北京中央、地方单位承担的国家863计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，地方单位重点投入在生物和医药技术领域占43.7%，其次是现代农业技术领域占22.6%；而中央单位从技术领域分布来看分布较均匀，与地方单位相比，在“海洋技术”领域也有研究，但未涉足“地球观测导航技术”领域。

通过“973”计划的实施，我国基础研究围绕农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料以及综合交叉和重要科学前沿领域中的重大科学问题展开。从北京中央、地方单位承担的国家973计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，中央单位承担的国家973计划科技部计划拨款按技术领域分布依然较均匀，与地方单位相比，地方单位在重大科学前沿领域投入较大，占65.5%，而其他领域投入较小。

国家科技支撑计划在人口与健康、信息产业与现代服务业、材料、制造业、能源、资源、环境、交通运输等领域，针对当前国民经济和社会发展中亟需解决的重大产业科技问题展开研究。

从北京中央、地方单位承担的国家科技支撑计划科技部计划拨款按技术领域分布来看，中央、地方单位承担的国家科技支撑计划科技部投入都比较均匀，相对而言，中央单位投入最高的是交通运输领域，地方单位投入最高的是信息产业与现代服务业。

4 建议

4.1 加强地方基础研究投入、推动地方基础研究发展

基础研究是创新的源泉，是提高原始性创新能力、积累智力资本的重要途径，是支撑国家长期持续发展的根本力量。经过多年的发展，北京地方基础研究也得到了不断发展，地方单位作为北京基础研究的主力军，在推动有特色和优势的区域创新体系建设、为“十二五”北京基础研究工作提供了重要支持和依托。

为扭转地方基础研究薄弱，地方政府应加强基础研究投入，壮大基础研究队伍，只有基础研究长期的积累并实现与多学科综合交叉，原始创新成果不断涌现，地方科技支撑引领作用才会不断增强，更好的推动地方产业升级和战略性新兴产业的培育，在改善民生和实现可持续发展方面奠定科学基础。

4.2 促进央地单位合作、助推科技成果就地转化

北京聚集了全国半数以上的中央单位，承担的国家计划项目也居全国首位。充分利用好中央在京资源，为推动地方的科技发展具有重要意义。在中央单位承担的863计划和科技支撑计划中，与地方单位的合作不足10%，但在合作的单位中企业占近五成。众所周知，863计划是国家高技术研究发展计划，科技支撑计划是面向国民技术和社会发展的重大科技需求，以重大工艺技术及产业共性技术研究开发与产业化应用示范为重点，这些高水平领域的研究与企业的发展紧密结合，因此，在依托企业进行产业化发展的前提下，863计划、科技支撑计划必然更多的倾向于企业承担。中央和地方单位在科技支撑计划的结合，有益于地方重大科技问题的突破，提升产业竞争力。以中央单位主导利用地方企业的科技成果转化优势，可以便于中央单位对地方的科研成果落地转化，服务地方科技发展。目前看来，地方企业整体合作的项目绝对数量较小，因此就地转化效果不具明显优势。所以，在未来的发展中，政府可积极搭建合作平台，促进央地单位资源有效对接，为促进地方科技快速发展。

4.3 扩展技术领域，增强区域科技支撑能力

中央单位作为国家的科技发展重要支撑单位，科技部计划拨款从技术领域分布来看，发展比较均衡，研究领域较广，全面推动了国家的前沿和重大科技问题的突破。相对比之下，北京地方单位作为北京地区科技发展的重要科技支撑，在技术领域的发展上略有侧重，例如，生物和医药技术、信息产业与现代服务业等等，在推动这些优势资源领域的发展上北京政府投入了大量人力、物力和财力，建立了各种科研基地。但，依托首都中央资源优势，我们应更多的挖掘中央资源为北京地区所用，扩展地区科技研究领域，推动首都创新型城市建设，提高北京市自主创新能力，推进科技成果转化运用，推动产业发展。

4.4 依托中央优势资源、提升北京地方科技发展

在所调查的承担国家计划项目的企业中，我们发现，优秀的地方企业的发展，多数是在中央单位高水平科技资源的基础上发展起来，为北京科技的发展做出了重要贡献。所以，地方单位与中央单位的合作，是提升地方单位科技实力、促进地方经济社会发展的有效途径。

【参考文献】

[1]王德瑞，周贵生，顾全，等.部级科研项目投入的若干问题研究[J].科研管理，1996（3）.

[2]房卫东，等.面向科研院所的科研项目整合管理体系研究[J].科研管理，2012（05）.

重点研发计划篇（9）

对于民用飞机的研制工作属于一项非常复杂的工程，是很多项目的集合体，涉及到机构的强度以及材料的标准等多个专业领域，民用飞机的研制需要经过几万人参与工作，设计的零件多达数万个，上百个供应商的支持，研制花费的时间大约在6到10年之间。本文讲述了项目计划具体的编制方法以及研究项目计划的相关控制方法。

一、项目计划具体的编制方法

计划的编制需要遵循以下四个基本原则。1.系统性原则。结合系统工程的具体思想，项目计划需要对整个项目合理的安排计划，主线之间存在关联与制约的关系，需要针对项目具体的研发设计以及各个供应商等进行系统的协调和安排。2.协调性原则。在项目的具体计划中，需要协调好各个专业在输入输出上存在关系，避免出现由于任务缺乏基本的输入条件导致整个工作受到干扰的现象。3.简化性原则。为了方便项目的管理，操作的流程比较简单，对于计划的编制要求简单明确，容易界定，明确各自的任务，进行目标化的管理。总而言之，整个计划的编制要在保证科学合理的前提下，避免过于繁琐或者过于简单。如果太繁琐，就会导致项目实施无法准确的抓住项目的要领，找不到重点，没有目标，如果过于简单，在项目实践过程中，计划编制的内容就无法发挥真正的指导作用，导致执行人员找不到计划的要点。4.平衡原则。平衡各计划项目的难度，平衡团队任务之间的负荷，平衡各个项目的战略目标。

按照研制程序对各项研制任务的具体要求，确定最终的研制目标，并结合研制所处的状态。确定项目研制的目标以后，各个专业需要开展年度计划编制工作，编制的工作包含全年研制的具体活动，科学系统的安排各个任务的周期以及内部存在的关系，考虑资源的利用价值，借鉴以往的经验，为不可预测的各种风险预留一定的时间，合理的划分控制点，明确各项任务最终的验收条件。明确各项任务的具体工作内容并协调任务的进度，对任务的输出以及输入关系保证基本的协调性。平衡任务的难度，目标不能设置的过低，导致由于目标容易实现，研发工作就会缺乏挑战性，目标也不能设置的过高，目标过高很难实现，将会极大的打击研发团队的信心，缺乏研发工作的积极性。平衡各个研发团队需要完成的任务量，平衡计划的短期目标以及长远目标，平衡各个资源之间的关系，最终实现项目的优化。完成项目计划基本的协调工作后，将周期最长并且非常重要的研发工作作为实施管控的重点内容，制定全年的主要研发路径。应用相关的并行程序，加强对项目的工艺设计，同时，多种活动并行，融合整个项目的技术管理内容，最大程度的减少项目科研的时间，提升科研产品的整体质量。可以利用计算机技术对计划进行模拟，利用先进的技术实现项目的优化。

根据项目计划的具体情况，对项目的计划进行专家的评审，评审整个项目是否具有科学性以及完整性，并做种综合的评价，项目管理的相关负责人员根据评审的最终结果对项目计划进行适当的调整，最后确定项目的准确计划。

二、研究项目计划具体的控制方法

在确定好计划基线以后，对项目的技术以及组织进行科学系统的管理，管理参与项目研发的供应商，对计划的内容进行考核和审查，对存在的各种风险进行管理，通过各方面的努力共同推动计划的进一步执行。1.严格控制影响整个研发项目关键路径的相关任务，配备资源，保证整个项目的整体进度。2.对一些影响项目具体进度以及适航等活动的工程进行合理的更改和调整，更改基本的构型基线，对技术实行状态管控。3.进行适当的沟通管理，建立各种沟通的平台，实现多层项目的顺利沟通，保证所有重要的信息资源能够在项目进行研发的过程中有效的进行传递。在横向线上，建立互相沟通以及协调的平台，进行设计、制造、试飞等活动，建立客户服务以及供应商之间相互沟通的有效平台，在整个设计体系的内部，实现项目横向沟通。在纵向线上，需要规定研发团队能够及时反馈研发项目阶段的各种信息，包括研发的进度以及研发项目存在的问题等，项目的决策层在对项目有了基本的了解之后做出正确的决策以及各种工作的具体安排。4.根据项目研发的各种需求，建立柔性化的项目团队，对整个项目研发过程中具体项目设计以及制作等技术和项目管理的相关工作与项目团队有效的相互融合，并且，强化并行，促进各个专业之间进行实时的沟通和联系，明确各自的责任范围，对工作的内容划清界限，赋予相关部门一定的权限，充分的调动研发团队内部工作的积极性以及主动性，确认研发团队之间具体的责任体系。5.按照项目的制造商以及供应商的基本模式，对供应商建立合理有效的管理体系，满足项目研发的各种需求，制定内部的管理程序，规定各种要求，对所有项目的供应商实施科学、系统的管理和控制。6.加强对项目执行进行的监督和检查的力度，强化对项目计划具体的执行情况进行的监督和检查，及时发现项目研发计划中存在的各种问题以及项目研发的风险，制定有效的应对措施，随时调整项目计划的内容，加强对资源的各种保障。7.根据民用飞机具体的研发特征，确定在执行项目计划过程中需要注意的重点内容，确定项目考核以及评级的具体标准，对各种标准赋予不同层次的权力。对需要进行考核的项目计划按照不同的特点进行分类，根据项目计划不同的难度以及在整个项目研发中占有的位置赋予不同级别的权重，及时调整项目的计划，考虑项目计划存在的各种影响，最后可以按照不同标准进行评分，按照不同的分数明确项目计划具体的执行情况，对项目计划进行合理的考核以及评价。8.通过对项目存在的各种风险进行科学合理的分析、评估，最后做出准确的评价，实现在执行项目计划时对各种风险进行及时的管控。

结束语

综上所述，本文主要分析了民用飞机研制项目的计划编制以及项目计划的方法，将系统工程以及研发团队的各种模式应用于民用飞机具体的研发计划管控中。怎样才能利用更加科学合理的方法深入优化民用飞机研发的计划，成为了科研的重要课题，本文在计划执行中将各种控制计划的方法相互融合，这一科研项目也是研发民用飞机项目管控的重要内容。

参考文献

[1]陈庆华，杨惠鹄，陈浩光，李克华.航天发射试验组织指挥网络计划管理系统[J].指挥技术学院学报，2010，8：1-5.

[2]张苓.关于型号项目的计划管理.管理与实践[J].2011，8：32-34.

重点研发计划篇（10）

中图分类号：F062.3

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）10-070-02

一、引言

科技领先是国家经济领先的先决条件。在2016年全国科技创新大会暨两院院士大会上的讲话指出：“科技是国之利器，国家赖之以强，企业赖之以赢，人民生活赖之以好。”做好科技工作是快速提升综合国力的需要。近年来随着国家不断加大科研经费的投入，各科研院所承担科研项目的数量和经费都得到了迅速增长。把握住良好的发展机遇，使科研项目按照计划有力实施并取得预期的成果，需要对科研项目进行科学有效的管理，计划管理是其中一项重要的手段。

二、项目计划管理的内涵及意义

企业进行研究与开发活动往往采用“项目”的形式。而计划是实现工作目标的支持系统，在项目管理中，计划提供了实现项目目标的系统的线路图，将项目战略层面的目标转化为可操作的方法。在制定项目计划的过程中，需首先分析要达到的工作目标，判断现有的技术水平，找出影响目标实现的决定性因素，分析拥有的资源（人、机、料、法、环等），提出在项目周期内各层级的目标及实现的关键措施，并合理地预测、干预风险，最终实现项目目标。

项目通过计划的制定和实施，能够将有限的时间和资源聚焦在项目进行的关键环节，降低管理的风险和复杂程度，实现管理过程的协调和优化。可以将项目承担者的责任落到实处，使项目实施人员有明确的工作方向和方法。可以对项目的完成进展情况进行有效的反馈和追踪，对完成情况进行有依据的考核。

三、国内科研院所项目计划管理的现状分析

近年来，随着国家对于科技和创新的重视和加大投入，科研院所承担的科研项目呈现两个特点：一是项目规模提升，研究内容的难度和复杂性增加；二是项目数量增加，形成了多项目并行、多任务交叉的情况。这种趋势下的项目计划管理过程也变得非常复杂。

科研项目都要经历论证、方案、研制、评审、验收等一系列的管理过程，其研究过程有其不确定的特殊性，其计划管理方式也有别于一般的生产线管理，从制定计划、实施到考核都具有自身的特点。随着项目规模扩大，科研项目的计划管理也不仅限于单维度的研究工作进度管理，还必须伴随着过程中的经费、资源、成果等相关管理过程，形成覆盖全角度的项目管理框架。

对于科研院所承担的多项目群，各项目类型、成熟度要求和经费规模迥异，如果平等对待，不采取分层分类的方法，必然导致计划任务冗繁，管理无法落到实处。另外，各项目研究过程都涉及单位人员、经费和物资配备之间的协调关系。如果没有合理的计划安排和管理调配，在有限的资源条件下，必然出现共享上的冲突，可能导致有些项目研究的进度滞后、研究过程出现偏差、项目之间共用物资的紧缺或浪费等一系列影响项目进度和质量的情况发生。

四、科研项目计划管理方法的一些探讨

（一）建立适度的弹性计划管理机制

当前各科研院所一般按照项目的研制周期，在项目立项后进行方案评审时，提交项目按照年度为节点的研究工作进度表，这个进度会落实在项目与客户签订的合同或任务书中，成为客户及上级管理部门考核项目过程的依据。

科研项目有别于生产任务，其过程带有不同程度的创新成分。创新带有与生俱来的不确定性，进行科研项目的企业必须做好风险分析和承担风险的准备。特别是一些偏重探索的科研项目，由于前期技术积累的不足，其研究过程常需要很大的创造性，进行数轮的反复迭代，调整方案，其过程呈现出一种明显的非线性特点。在这样的情况下，如果所制定的计划仅依据时间进度和里程碑节点的单一维度，缺乏必要的弹性，往往会与项目研究过程的实际运行产生矛盾，导致计划成为一纸空文甚至实际阻碍实际工作。

科研项目的计划管理要形成一定的弹性机制。弹性计划管理要求在计划制定和执行中具有更大的预见性、灵活性和适应性。在项目的方案论证阶段，基于同方向同类型项目的研究经验和客观条件，对科研工作可能产生的反复性风险充分预测，计算试验工作的迭代周期，为其提供充足的时间储备，提高研究方案的科学性。在开展项目的阶段计划划分时，考虑滚动计划方法，采用“近细远粗”的原则。最近的一期计划为实施计划，后面的各期计划为预测计划。对于一个五年周期的项目，在项目立项时制定研究工作最后一年的月度计划意义不大。近期的实施计划应尽量明确细致，以可能的最短时间段为单位，比如以周甚至日为单位，落实工作内容。预测计划则以月或半年为单位即可，并随着时间的推移，将预测计划逐步转化为实施计划。科研项目的工作量和时间以及研究工作的条目并不线性相关，例如一个科研项目有10项研究内容，但是前三项研究内容的涉及项目的关键技术，需要用项目70%的时间和资源去攻关和突破。对于项目执行情况的考核，就不能采用简单的“时间过半，任务过半”的方式，而是在计划制定时将项目关键考核点设定在70%的位置，综合考量项目实际工作量的完成情况，对项目进展做出客观的评价。

（二）实行分层分类的梯度计划管理方法

近几年，随着国家对创新的重视和强调，科研院所承担的科研项目也整体呈现出多渠道、多类型的特点。各个渠道、各种类型科研项目的针对目标和管理要求迥异。对于科研计划管理部门，以同一计划管理方式对所有项目进行管理，不但工作量巨大，且抓不住重点，易形成管理的盲点和误区。因此，对项目的分层分类的梯度管理很有必要。

对项目分类的依据一般有以下几个方面：项目来源，一般包括国家、省部、地方、与企业、高校合作；项目性质，一般包括基础研究、应用基础研究、应用研究、开发研究；经费规模：一般分重大、重点、一般类。在制定项目计划时，要将以上多方面因素进行综合考虑。首先，计划的制定要根据项目来源，以满足不同上级/客户的输入为基本要求。在此基础上，基于研究院所定位的不同，项目性质相对重要、经费规模大的项目，应对计划进行多级分解。例如：一级计划面向单位管理层，考虑项目的总体阶段，以项目里程碑节点为标志。二级计划基于一级计划，面向项目组，将任务落实到具体工作内容。三级计划面向操作现场，将工作内容分解到执行工序。计划分级层次不宜过多，每一层级应有明确的监督者和执行者，实现全局把控、利于协调、执行有据的目的。对于经费规模小、周期短、且探索性强的项目，则不宜过度分解，使用里程碑一级计划考核往往也可以满足要求。针对不同对象的差异化计划管理，有利于降低管理成本，将更多的管理资源聚焦对单位发展有长远和重要意义的项目。

（三）形成自动对接的项目计划管理框架

目前国内的科研院所多实行项目负责人制度。单位基于项目完成情况对项目负责人进行考核。项目负责人的收入及岗位晋升与科研任务承担和完成情况直接相关。因此项目负责人会为自己的项目团队争取最大范围的资源来确保项目的实施，这一需求往往与单位有限的资源条件形成矛盾。

项目计划管理不应仅局限于项目研究内容的管理，应当将项目研究所需的人员、设备、材料等多方面资源进行统筹考虑，在计划中设置全面的接口，与单位的其它资源管理部门进行对接，共同形成计划框架，把复杂的项目群有机地组织起来，保证单位一阶段承担的各项目均能实现任务目标。

计划部门应通过质量体系文件等将计划形成机制，减少协调工作对项目负责人自身能动性的依赖，帮助计划工作的自主运转。在项目计划制定阶段，由人员调度、物资管理、设备管理、经费管理多个部门共同参与制定和审核。在项目开始运行阶段，由计划部门根据项目任务书或合同要求，将项目人员、物资、设备、经费需求推送至各归口管理部门，由其分别制定独立的单类计划。再由项目计划管理部门收集统筹各单类计划，形成针对项目群的计划群。由于各类资源的主管权利掌握在各归口部门，计划群建立过程中已基本预测和解决了各类资源内部的矛盾。在项目运行过程中，各归口部门的单类计划将分别独立运行，计划部门负责随时协调各类资源间的需求和变化。

（四）开展项目全周期的经费计划管理

随着政府对科研项目经费投入的加大，科研项目经费计划已成为项目计划的重要组成部分。国家已从立法层面对项目的经费管理提出了要求，2008年7月1日开始实行的《科学技术进步法》第六十一条明文规定“审计机关、财政部门应当依法对财政性科学技术资金的管理和使用情况进行监督和检查。”国家对科研项目经费使用的要求不断加严，将严格的项目审计作为项目验收的前提。如何做好经费计划，管好用好项目经费，是项目计划管理的重要环节。

项目经费预算是项目经费使用计划的第一步，一般在论证阶段开始编制，在项目实施方案评审阶段进行确定和批复。预算是项目经费审计的依据。科研项目负责人虽然擅长本领域的相关技术，但一般对财务制度和要求并不熟悉。因此要获得规范、合理的预算，需要形成在论证阶段由项目计划管理部门牵头，单位价格管理或财务部门参加，与项目组一起编制预算的机制，使预算符合国家各项财经政策、财务规章制度以及项目实际研究工作的要求。

在项目实施过程中，应以审计要求为准绳，开展项目经费使用计划的制定和管控。当前科研项目的经费都是一个复杂的数据群，各个科研院所已逐步利用高效的经费管理软件来进行经费计划的管理。不论何种类型的管理软件和手段，都应以实现以下功能为基本目标：依据批复的经费预算，逐笔审批经费的使用计划、记录经费的执行过程、统计分析经费的使用结果。对于国家财政类的项目，由于各阶段对经费执行率有明确的要求，应当在经费计划中强调经费的执行率目标，明确地将经费计划分解到每一笔支出明细、完成时间、执行操作人。可借助软件功能将这些信息形成看板，有利于计划管理部门对经费的执行情况进行预警和责任落实。

五、结论

当下我国科研与创新工作不断得到重视，科研院所项目管理的实际现状也随之变化，新问题持续涌现。实现有效的计划管理需要不断思考和完善具体策略与方法，以适应新形势，解决新问题。在计划管理中建立适度的弹性机制、分层分类、形成全面框架并重视经费管理，可使计划管理过程有活力、可操作、无盲点，有助于计划管理成为科研项目实现预期目标，取得丰富成果的重要保障与推力。

参考文献：

[1] 刘东，杜占元.课题制：我国研究与开发组织管理模式的重要创新[J].科技进步与对策，1999（6）

[2] 笛德.本珊特.帕维特.创新管理――技术变革、市场变革和组织变革的整合[M].北京：清华大学出版社，2004

重点研发计划篇（11）

在国际治理的措施之中国家审计是属于免疫系统的，构成了国家治理的组织结构，通过预防、提示、抵制等主要方式，充分发挥审计的作用有效抵御经济运行机制中存在的各种病毒，依照法律实现用权力监督制约权力，从而积极促进经济社会的科学、持续、稳定发展。因此，国家审计项目管理就不能只是简单的制定计划，而是应不断重视加强建设审计项目计划管理的规范化、科学化，创新审计项目生成的途径、办法，从而保障审计任务按照既定程序进行，并紧扣政府中心的工作与社会热点，使得审计项目计划最大化的实现目标，获得最终的认同。

二、审计项目计划管理存在的问题

作为国家治理的重点所在，国家审计主要是利用国家权力发挥制约监督作用，保证国家经济的良性发展，审计项目计划管理必须加强规范化的建设，按照科学化、规范化的要求进行，但是当前审计项目计划管理中仍存在诸多问题。

（一）制定审计项目计划过程存在缺陷

在审计项目计划的整个管理过程中，制定审计项目计划是第一步，对整个审计工作有着重大的影响，指定的审计项目计划是否科学，直接关系着审计工作融入经济社会发展全局的程度，是否仅够服务大局、围绕工作中心，对党、政府、群众在信息方面的需求满足程度以及履行法定职责的深度。但是现阶段，在制定审计项目计划时，思考很不成熟，研究也不够充分，也就难以充分发挥审计的职能，无法更好的体现经济社会发展的实际需求。

制定审计计划是审计项目管理的先决条件，这一计划的科学程度关系到整个国家的经济发展。当前审计项目计划管理主要存在两方面缺陷：

第一，项目立案之前未能经过充分的调查研究。计划制定前的调查研究对制定合理科学的审计项目计划有重要影响，在实际工作中，审计管理多数时间专注于项目实施，未能加强重视对项目的研究调查，制定计划时存在“拍脑袋决定”的现象，一直计划缺乏突出的重点，缺乏科学长远的规划。

第二，制定审计项目计划思考角度不够全面。从宏观角度思考问题、制定计划能力仍需提高，当下是信息爆炸时代，政府进行宏观管理需要搜集大量信息，尤其在审计工作开展过程中，需要大量及时性、有建设性的信息为审计计划制定提供依据，但是由于实际工作中，太过强调计划的覆盖面积，虽然拥有一定效果，但在宏观方面的政绩实在不尽人意，没有很好的紧扣政府决策服务与监测经济运行工作。

（二）执行项目计划管理过程中未能做到精细化。

作为监督部门，审计部门最终得出的是审计信息，这些信息的生成依赖于审计人员的智慧，而人这种要素无法简单的用有形的东西予以衡量评定。

因此，在执行审计项目计划的过程中坚持精细化、科学化的计划管理具有重要作用，但是现阶段我国在执行审计计划过程中还未形成统一的管理规范和审计标准，在这种无法可依情况下，审计人员的实际工作存在着一定的盲目性，整个审计项目计划的落实时间就会存在随意性，从而也就不利于审计效率的提高，无法对计划实施过程进行监督跟踪，最终也会对项目评估结果造成影响。

三、提高项目审计计划管理效果策略研究

（一）优化审计项目计划结构，完善审计管理和监督

建立全面的审计项目计划管理的协作机制，可以提升审计项目计划实施管理的能力，化解存在的潜在风险。在强化国家审计的同时，对项目计划实施过程加强监督，强化审计项目计划创新性研究，保证项目计划的可行性和科学性十分重要，从战略布局的高度来关注审计项目计划运行，及时揭示项目计划潜在问题，以便更好加强监督和管理，提升管理水平和效果。

（二）加强审计需要调研，认真分析判断编制计划的可行性

加强审计调研需要对重要信息进行整合以及评估，全面分析我国的经济发展现状，对国家的宏观政策加强分析，了解国家制定的宏观发展目标，对项目计划能够形成的社会影响、对项目的可行性加强调研分析，找准项目计划的切入点以及侧重点，主要保持审计工作与人民、政府的需求一致性。

加强对编制计划的判断分析，须建立于我国实际情况符合的选项制度，在前期审计调研过程中，从审计机关人才储备情况、工作性质中判断分析审计情况，逐渐建立审计项目输出库，对重点设计问题进行持续重视和关注，以便更好实现审计工作的目标。

（三）加强审计项目计划的科学化、精细化管理

在项目计划管理中加强过程控制，首先需要在对审计资源进行收集整理过程中，建立起规范化的审计计划，以国家的审计标准为参照，对审计技术和组织方式进行创新，维持审计管理高效、有效展开。其次，整合审计项目的计划也体现了精细化管理，加强绩效审计与合法审计、财政收支真实的结合，加强金融审计、财政审计与责任审计的结合，加强预算审计与决算审计的结合，创新审计整合方式，能在整合审计资源的基础上，提高审计项目管理的全面性和科学性。

（四）突出重点，准确掌握制定审计项目计划的关键因素

从1921年开始，美国审计发展了90余年，在这期间经过了凭单检查、综合审计、项目评估、宏观管理等历程。而我国只有短短2、30年的发展时间，我国现在的审计基本属于综合审计向绩效审计的发展阶段，也就是审计员转为教练员的过渡期。因此，我国审计项目计划应根据我国的实际情况作出有效处理，掌握促进发展的关键因素，充分发展审计项目计划。

为国家宏观经济与地方经济服务。制定审计项目计划要紧扣国家经济工作中心任务，围绕党、政府工作中心，坚决执行、落实审计机关的工作重点，按照审计工作的总体部署与要求进行实践。准确掌握审计对象状况，充分实现审计对象的动态管理。充分调查审计对象，对审计对象的总体情况做到准确掌握、了解，从而充分分析审计对象的实际状况。同时做到对审计对象的实时动态管理，及时掌握同行业审计对象的一些状况，如资产合计情况、人员情况，明确不同行业审计对象在这些方面的差别，确定审计对象在全部审计中的比重。

返回列表