自查自纠的问题及整改措施大全11篇

自查自纠的问题及整改措施篇（1）

认真、扎实开展自查自纠工作，这是民主评议政风行风工作的重点和关键。总体要求是：按照实事求是、边查边改的原则，围绕找准问题、解决问题、推进工作的目标要求，讲一步广泛动员和发动全局干部职工，积极主动地把问题找准找全，把原因分析透彻，把整改措施订好，做到边查边改，未评先改，以实际行动取信于民，力争通过自查自纠工作，使全局干部职工进一步端正思想，转变作风，提高工作效率，推进政风行风建设，为做好整改工作打好基础。

二、方法步骤

(一)切实抓好调查摸底分析。各有关单位要紧密结合实际，采取召开座谈会和民主生活会等形式，认真查找本单位在政风、行风等方面存在的问题，重点查找群众关心的热点难点问题，努力做到“六个不放”即问题没有找准不放过、原因分析不透不放过、认识没有提高不放过、责任没有分清不放过、纠错措施没有落实不放过，违纪行为没处理不放过。各单位要在自查基础上，分析问题，寻找原因，归类整理，提出整改意见，并形成书面材料报局行评办。

(二)广泛征求社会各界意见。在从内部查找问题的同时，还要广泛征求社会各界对局属各单位政风行风建设的意见。主要做好六项工作：一是主动与局行评组沟通联络，召开座谈、评议会，报告工作情况，听取意见和建议；二是组织人员上门走访，直接听取社会各界的意见和建议；三是召开人大、政协、纪检等行评督导员、服务对象等社会各界代表座谈会；四是向社会各界发放调查问卷和征求意见表；

五是接受网络和电话咨询、投诉；六是坚持领导干部接待日制度，通过现场办公、反馈，收集和听取基层单位和社会各界的意见和建议。

(三)认真开展自查自纠工作。对自查问题和征集意见，要及时进行梳理、归纳和分析，从中找出本单位政风行风建设存在的突出问题，并按照问题无论大小，都要本着有则改之、无则加勉的原则，以真诚的意愿、严肃的态度、有效的措施，逐条进行排查，做到有诉必查，有问必复，有偏必改，有误必纠。特别是对2012年民主评议政风行风工作中和2012年省、市、县“政风行风热线’’收集的群众所提意见、建议的整改落实情况，要进行认真梳理，抓好整改落实。同时还要按照纠建并举的原则，举一反三，理清思路，对一些长期困扰政风行风建设的难题、顽症，系统地修订、补充和完善各项工作制度，拿出更有效措施，从源头上治理好政风行风建设中存在的突出问题。

三、几点要求

(一)加强组织领导。自查自纠的各项工作能否落到实处，取得实效，关键在于加强领导。各单位要进行专题研究，制定具体目标措施和详细的工作计划，做到指导到位、工作到位、措施到位。领导干部要带头征求社会各界意见，做出表率；要认真履行职责，深入基层、工作一线，主动发现和查找存在的问题和薄弱环节，做好自查自纠工作。局领导要结合班子分工和林业重点工作督导分工，统筹兼顾，负起对各单位自查自纠工作的指导检查责任。

自查自纠的问题及整改措施篇（2）

在开展后续审计前， 审计部门要做好审前准备工作， 要对审计期间的各类审计决定和意见进行认真分析， 全面收集审计资料， 包括审计所需要的来自有关管理部门和被审计单位的相关资料，总之， 资料的涵盖面要广， 以便掌握全面而详细的信息。 将被审计单位的审计回复(整改报告)进行清理。找准审计决定和意见中的重要、 疑难问题， 逐项列出后续审计清单， 要对所搜集资料按照审计目标进行整理和分类， 这对确定审计重点有直接帮助。 在审计资源及审计时间有限的情况下， 根据成本效益关系原则和重要性原则， 确定重点审计项目和重要关注点， 将后续审计任务分解落实到每个审计人员，为现场审计打好基础。

二、 检查被审计单位的审计回复， 以便选择后续审计的方向和重点

审计回复(整改报告)是被审计单位对审计报告提出的审计发现和建议做出的答复， 是执行审计决定和意见的一种强制性要求。在规定的整改期限内向审计部门报告存在问题的整改情况， 是落实审计决定的具体体现。对审计回复(整改报告)检查主要分以下三种: 一是完全没有报告整改情况的。如果被审计单位没有在规定的整改期限内报告整改情况， 要作为后续审计底稿的报告内容。二是在检查审计回复时， 要重点检查审计回复是否充分; 对整改报告中已经整改的问题， 要分析被审计单位整改的方法是否正确、 措施是否有效、 整改是否彻底。三是对审计回复中未采取纠正措施的问题， 要看是否有未整改的原因等详细说明， 未整改的理由是否充分等。在进行后续审计时， 一般从以下几个方面分析被审计单位的审计回应: 包括被审计单位在审计报告中提出来的对发现和建议的回应书面文件， 以及被审计单位口头回应或者被审计单位保留意见的方式。具体指:①不回应;②回应不充分;③被审计单位存在分歧和偏向;④被审计单位将不采取纠正措施的详细说明。 有效区分和充分了解被审计单位对审计发现和结论的各种意见是十分必要的。因为“ 回应” 说明了被审计单位经过反复斟酌审计意见和审计结论作出的各种反应， 内审人员还可通过回应选定今后的方向和重点( 或者澄清事实， 或者采取其他纠正措施)。

三、 重视已整改问题的真实性和有效性

后续审计时， 对被审计单位整改报告中已经整改的问题， 要重视其真实性和有效性。主要分以下三种情况: 一是检查被审计单位采取的纠正措施是否正确， 有没有移花接木、 瞒天过海的现象，有没有整改了一个问题又产生出新的问题的情况。二是将被审计单位实际采取的纠正措施(纠正措施的运行情况)与审计回复中已经采取的措施 (纠正措施的书面记录)相比较， 看是否一致、 实现程度如何。三是有无存在根本未整改， 而审计回复中称已经整改的情况， 看是否有弄虚作假行为。对已经整改到位的， 要做好复印、 笔录等审计取证工作， 并作为后续审计资料保存。 四、 重点审查未整改部分并分析查找原因， 对症下药， 督促整改

对在审计决定规定的整改期限内未整改到位的， 要作为后续审计的重点。对未整改的问题， 要实事求是地进行分析。对主观故意不进行整改的， 在交换审计意见时要督促其落实整改责任; 对历史遗留问题等客观原因未整改到位的， 要说明情况并有详细实在的整改方案; 对因政策变化使问题不需要整改的， 不应作为未整改问题; 在对被审计单位实施审计过程中， 因某种原因出现漏审或错审的情况， 审计机关在后续审计时应及时修正。

五、做好后续审计记录， 提升审计质量和水平

(一)审计人员自身产生的记录。包括工作信件以及描述后续审计性质及结果的记录， 如审计日记、 审计工作底稿、调阅资料清单等。审计底稿要写明检查出的问题出自哪个审计结论， 并说明被审计单位是否在回复中报告等。(二)对被审计单位的审计结论和审计意见等结论性资料。(三)被审计单位以审计回复的形式产生的书面记录。包括对计划采取纠正措施的描述及对审计报告中确认的采取整改措施的文字资料等。(四)各种检查取证资料。对于已经整改的重要问题， 所进行的复印、 记录等调查取证资料， 也要作为后续审计资料进行收集归档保存。(五)后续审计报告。后续审计报告是对后续审计的工作总结， 也是对审计工作效果的反映。后续审计报告要说明后续审计的目的、重申以前审计发现的问题和审计建议， 概括采取的纠正措施，后续审计时的审查结果， 以及审计人员对纠正措施的评价。!

参考文献

[1]汪金峰， 彭国祥， “ 审计跟踪检查” ， 《 中国审计》 ， 2002.5

自查自纠的问题及整改措施篇（3）

一、高度重视，强化责任

将纠正“四风”和作风纪律专项整治工作作为单位头等要事来抓，出台了《县教师进修学校纠正“四风”和作风纪律专项整治工作实施方案》，成立了由校长任组长，其他领导班子成员任副组长，各相关科室负责人为成员的专项领导小组，全面负责纠正“四风”和作风纪律专项整治工作，领导小组下设办公室，负责日常组织指导、统筹协调、督促检查，并要求各科室召开专题会议进行学习研究。学校一把手亲自谋划、制定推进方案，精心组织实施，确保专项整治工作取得实效。 及时组织进行深入学习县委相关文件精神。首先由党员进行带头学，抓住“关键少数”，形成以点带面的学习效果；其次召开全体人员大会进行集中学，将学习面进一步扩大，使文件精神全覆盖；最后由科室组织详细学，充分发挥党员的模范带头作用，巩固学习效果，提高专项活动质量，推动纠正“四风”和作风纪律专项整治活动得以落实。

二、狠抓重点，全面整治

一是及时召开专题会议。我们先后组织召开会议，学习传达省、市、县关于进一步抓好纠正“四风”和作风纪律专项整治工作有关文件精神，并就做好纠风专项整治工作进行了研究部署。二是领导带头查摆问题。坚持领导带头，从校领导班子成员做起，逐项查摆“四风”问题，落实整改措施，为单位教职工干部职工做示范、做表率。并要求各科室对照“四风”，结合各自实际，进一步查找和整改本部门存在的突出问题，列出问题清单、责任清单、措施清单、效果清单。三是组织开展学习培训。以学习党的精神和中国特色社会主义为主体，组织开展集中学习培训会议，并要求每一位干部教师职工，在集中学习的基础上，围绕学习贯彻党的精神以及关于纠正“四风”、加强作风建设的重要批示指示精神展开自学，进一步提高政治站位和政治自觉。四是开展贯彻落实八项规定精神“回头看”。认真对照中央八项规定和实施细则，我们组织开展了“回头看”，逐项查找存在的问题，进一步研究改进措施，狠抓落实，确保抓出成效。五是加强宣传教育。通过微信工作群、LED电子屏、悬挂布标、印刷资料等形式进行宣传教育，在单位内部形成了强大的舆论声势，形成风清气正的良好局面。

三、全面谋划，严格落实

按照县委县政府的具体安排,开展自查自纠，刀刃向内动真格。在严肃认真地开好两次组织生活会的基础上,对照“四风”问题的十种表现,整改实施方案,深入开展了自查自纠,认真查找和整改本单位存在的“四风”及作风纪律方面突出问题，并研究整改措施。要求全体党员干部本着对自己、对同志、对组织、对事业高度负责的态度，不绕弯、不回避、不遮掩，刀刃向内，认真剖析自身在存在的苗头性、倾向性突出问题，将其消灭在萌芽状态。共查摆理论学习，理想信念，工作作风，党风廉政，为民服务，五类问题10余条，全部进行了立整立改，达到了自我诊治、自我提高的目的。

四、下一步工作

自查自纠的问题及整改措施篇（4）

总体目标：通过在全镇范围集中对2001年以来发生的不正当交易行为开展自查自纠工作，使我镇辖区内的领导干部职工受到深刻的法律法规和社会主义荣辱观教育，提高对查办商业贿赂案件的重要性和紧迫性的认识，真正树立全心全意为人民服务的意识，提高政府工作人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性；查找镇内存在的不正当交易行为表现形式和存在的突出问题，依据法律法规和有关政策分别作出处理；针对镇内体制机制和制度存在的弊端，完善工作措施，构建长效工作机制。

基本要求：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，树立廉洁从政的意识，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相促进，真抓实干、务求实效。

二、自查自纠的时间安排和方法步骤

自查自纠工作从2006年11月份开始，至2007年4月底前结束。在开展自查自纠工作中，要做好以下工作：

宣传动员和深入调查摸底（06年11月1日-12月1日）

建立由镇党委书记、镇长为组长的不正当交易行为自查自纠领导小组，组织召开镇自查自纠专题动员会，认真组织学习中央及区委、县委领导关于不正当交易行为及治理商业贿赂的重要讲话精神，动员部署本镇的治理工作要求、任务和措施，确保落实到每一个岗位、每一个工作人员。运用各种传播媒体，加大宣传和教育力度，为开展好这项工作奠定良好的舆论氛围。结合实际，采用座谈、下发调研提纲和实地调查等多种形式进行摸底调查，掌握不正当交易行为的主要手段、方法和特点以及监管工作中存在的问题，明确治理方向，确定自查自纠重点。

（二）进行自查自纠（06年12月1日-07年2月底）

在自查自纠工作中，分别对涉及政府工程建设、土地出让、政府采购、合作医疗、报销领域以及涉及财务的其他行为方面组织进行自查自纠。通过审查政策文件规定、预算结果、执行结果、采购文件、财务会计记录等，认真查找决策、采购程序和资金、审核等重点岗位和人员的问题；在对照检查过程中，找关键工作人员谈话，对查出的问题深刻分析思想根源和原因，全面总结教训，并作出书面记录；认真将自查自纠内容的对照检查情况进行记录、统计上报，并作好自查自纠的总结报告。

（三）分类处理，抓好整改(07年3月1日-3月15日)

针对查找出的问题归纳整理，依法依纪、实事求是地作出处理。在处理工作中，注意把握好力度，根据问题的不同情况区别对待，对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对虽有问题，但能主动说清并认识错误的，可以依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不自查自纠、弄虚作假或掩盖问题的，一经查实，从严处理；对具有普遍性的问题，结合完善制度建设加以解决；对涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

针对自查中发现的问题、监管中存在的薄弱环节和漏洞，研究制定切实可行的整改措施。明确整改责任，确保各项整改措施落到实处。整改措施不力、效果不好的，督促其重新进行整改。整改情况还应当以适当的形式公布，接受监督。

（四）评估验收和总结(07年3月15日-3月31日)

在保证工作质量的前提下，做好上述自查自纠每个环节的工作。在每一工作环节结束后，都自行对完成的工作进行分析，从是否达到了工作要求和预期目标等方面进行评估，评估合格的，才转入下一工作环节。自查自纠工作完成后，镇党委政府向县委、县纪检委书面报告工作开展情况，并报送有关自查自纠情况。

三、不断总结经验，建立长效机制。

坚持用发展的思路和改革的办法解决导致腐败现象发生的深层次问题，坚持开展治理商业贿赂专项工作与推行政务公开相结合。认真分析商业贿赂发生的特点和规律，总结带有共性和规律性的东西，找出在监管方面存在的薄弱环节，建立和完善结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的政务机制。通过版权所有政务公开，提高行政工作透明度，做到防患于未然。

（一）开展各种形式的反腐倡廉和“八荣八耻”教育，增强全镇领导干部职工遵纪守法意识，树立社会主义价值观、利益观、荣辱观，增强拒腐防变的能力，加强思想教育和职业道德教育，倡导良好的工作作风，学习先进事迹，形成廉洁从政光荣，收取贿赂可耻的舆论氛围，筑牢思想道德防线。

（二）建立健全党务、政务公开制度，领导干部违纪违规责任追究制度等，加大监管力度，规范政府工作行为。

（三）构建政府系统惩防体系，发挥制度在抵制商业贿赂中的重要作用。完善工程建设、土地出让、政府采购、合作医疗、报销领域以及涉及财务的其他行为方面的规章制度，尤其是针对自查自纠中所暴露出来的薄弱环节，研究提出切实可行的整改措施。

（四）结合党风廉政建设目标管理考核，强化抵制商业贿赂的领导责任。建立重要工作人员的教育、管理、监督机制，采取有效的措施，增强抵制商业贿赂的积极性。

四、工作要求

自查自纠的问题及整改措施篇（5）

一、工作目标通过开展自查自纠工作，找准本单位存在的重点问题，切实抓好整改，务求取得实效，推进服务型、责任型、效能型企业单位建设，努力做好人员管理和设备管理，促进电力企业发展。

二、范围和重点自查自纠的范围：关于对执行“三重一大”集体决策制度情况进行督查的通知》精神，和大庆电业局“三重一大”集体决策制度执行情况督查工作方案》，为了切实执行“三重一大”集体决策制度，搞好自查自纠工作，制定《送电工区执行“三重一大”集体决策制度自查自纠方案》。

一、工作目标通过开展自查自纠工作，找准本单位存在的重点问题，切实抓好整改，务求取得实效，推进服务型、责任型、效能型企业单位建设，努力做好人员管理和设备管理，促进电力企业发展。

二、范围和重点自查自纠的范围》，结合工区的实际情况，制定送电工区执行“三重一大“制度自查自纠方案。

（二）认真自查自纠（7月）

1、采取多种方式自查自纠

（1）对照自查自纠的重点，开展深入细致的自我检查，查找突出问题；

（2）采取走访、发放征求意见函、召开座谈会等形式，广泛征求社会各界意见，重点征询群众的意见和建议；

（3）采取设置意见箱、公布监督电话、设立领导接待日等多种形式，倾听群众意见。

2、及时归纳梳理。工区对自查中发现的问题，要及时进行归纳梳理，梳理汇总工作在7月31日前完成。

（三）抓好整改落实（9月）

1、制定整改方案。工区要对自查中收集到的意见建议、xx以来“三重一大”制度执行情况群众满意度调查收集到的意见和建议及群众意见和建议，制定详细的整改方案。整改方案内容包括：

收集到的意见和建议、整改计划和措施、负责领导、完成时间。整改方案在9月1日前完成。

2、认真进行整改。工区要按照整改方案的要求，抓紧进行整改，整改工作必须在9月25日前完成，四、工作要求

（一）搞好自查自纠工作。

对自查自纠阶段工作做出周密安排，增强做好自查和整改工作的主动性和紧迫感，切实把各项工作要求落到实处。

（二）明确责任。

工区各级人员要树立“一盘棋”思想，在重点做好自身自查工作的同时，对收集到的群众意见和建议，要及时归纳梳理。并进行整改落实。

（三）边查边改。

自查自纠的问题及整改措施篇（6）

非公党委所属各党支部要对xxxx年以来党建各项工作进行全面自查自纠，于x月x日前全面完成。

二、存在问题

1.抓基层党建工作主体责任落实是否到位；2.执行“三会一课”、主题党日、党务公开等基本制度是否严格；3.对流动党员管理是否到位；4.发展党员程序是否严谨。

三、具体措施

各党支部按照工作职责，认真对照《问题清单》进行自查整改。

1.制发自查自纠方案。全面梳理问题，制定自查自纠工作方案及任务推进计划，确保自查自纠工作全覆盖，不留死角。

2.抓好自查整改。各党支部要坚持问题导向，以“严”的要求和“实”的措施，全面深入开展自查自纠，切实把问题找准、查深、挖透，分类列出问题、任务、责任三个清单，制定整改计划，明确责任部门、责任人和整改完成时限，逐项落实、对账销号、按期整改。

3.夯实支部基础。严格执行“三会一课”、组织生活会、民主评议党员等党内制度规定，要重点加强对党建基础资料的检查、整理、补充、完善，坚决杜绝出现复制粘贴、弄虚作假等情况。

四、工作要求

1.提高思想认识。各党支部要高度重视该项工作，紧密结合党的五中全会精神，巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，加强组织领导，采取有力措施，确保取得实效。

2.强化责任担当。各党支部要切实落实支部书记第一责任人责任，切实扛起管党治党的责任担当，认真履行党建职责，全面加强党的建设。要进一步严格制度执行，抓好日常监督，巩固自查自纠工作成效，坚决杜绝自查中出现的问题再次发生。

自查自纠的问题及整改措施篇（7）

（一）基本思路

查找风险点是廉政风险防控工作的首要环节。风险点找得准确、具体、全面，才能有针对性地制定防控措施，有效开展防控工作。根据这一要求，风险点查找工作应当贯彻以下思路：1.立足反腐倡廉建设具体要求，围绕党风廉政建设责任是否落实，教育、制度、监督是否到位，以及检察工作中各种权力是否正确、规范、廉洁行使等问题进行查找。2.运用现代质量管理的“三全”控制理论和效能管理理论，从反映检察工作状态的不同维度进行查找。3.结合检察工作实际，突出防范重点，将执法办案、人财物管理和重大事项决策作为风险查找的主要范围，同时力求全面，不避重就轻。4.以权力的运行轨迹为主线，以权力运行过程中的各个环节和节点为基点，根据腐败行为的发生规律和变化特点，分析和查找风险点。

（二）查找方法

1.按照检察权以及检察机关内部管理所涉及的其他权力的配置与分工，全面梳理检察工作中的各项职能、职权和对应岗位职责，在此基础上围绕执法办案、人财物管理和重大事项决策这三个重点，确定应当纳入风险防控范围的具体工作门类和工作事项。实际操作中，可以参照《甘肃省检察机关工作规程》中编、章、节所对应的工作职能、门类和环节进行筛选确定。2.按照各项工作门类或事项的实施过程，分解出具体步骤，确定工作流程，并以流程图或分项流程图的形式固定下来。工作流程应尽可能细化，充分反映工作中各个参与要素（如时间、空间、人员、对象、方式、职责等）的变化情况。3.以工作流程为线，以具体步骤为点，以参与主体的岗位职责、廉政职责以及现有规章制度、工作细则中的要求为标准，分析查找可能出现的各种不合规、不正常或者存在隐患的现象和行为，并按照廉政风险的分类进行准确表述。4.结合与廉政相关的历史资料（如材料、已发案例、典型事件等），分析和提炼出廉政风险点的特点和表现形式，对已查找的风险点进行修正和补充，使风险点更具客观性和针对性。

（三）实施步骤

1.个人查找。根据具体工作门类和事项的流程制作《廉政风险点及防控措施一览表》，可将纵列设计为具有逻辑对应关系的流程、所处环节、所涉岗位、岗位职责（廉政职责）、风险点、防控措施、责任主体等7个方面，由相关岗位的人员对照表格内容和相关要求，结合自身实际填写风险点。2.部门讨论。由各部门组织干警对本部门所涉工作门类及事项的风险点进行交叉查找、集体讨论，进一步对风险点加以查漏补缺。3.逐级审核。由部门负责人对本部门岗位的风险点进行审核把关，由党组成员对分管部门领导岗位的风险点进行审核把关，由党组书记（检察长）对各党组成员的风险点进行审核把关。4.全院公示。将先期查找的风险点整理汇总后向全院公示，在广泛听取全院干警意见的基础上，进一步补充、修正和完善风险点的查找。

二、严密防范廉政风险

（一）基本思路

根据现代质量管理的三阶段控制原理，对廉政风险的控制也可以分为三个阶段，即前期预防、中期监控和后期处置。其中，前期预防是指围绕查找出的风险点和确定的风险级别，有针对性地制定各种预防性措施，最大限度地降低腐败行为发生的可能性，从而形成廉政风险防控的第一道防线。前期预防的目标是提高各类廉政风险和腐败行为的产生成本，因此要求前期预防措施具备具体性和可执行性。

（二）方法步骤

1.个人制定。首先由个人针对所在岗位涉及的风险点，对照相关岗位职责、廉政职责及现行规章制度，提出防范控制风险的具体措施。2.集体完善。由院党组、各部门通过集体讨论，分别对党组成员和部门干警提出的预防措施进行可行性分析和补充完善，党组书记、部门负责人根据讨论结果对预防措施进行点评、把关，同时确定实施预防措施的责任主体。3.逐级审核。廉政风险防控组织机构对各部门确定的预防措施和责任主体进行备案后，报送部门分管领导审核；责任主体涉及部门负责人或分管领导的，报送检察长审核。4.全院公示。将确定的预防措施及其对应的风险级别、责任主体在全院范围内公示，接受全院干警评议。

三、有效监控廉政风险

（一）基本思路

有效监控风险也即风险的中期监控，是廉政风险防控的第二道防线。其基本内容是在制定和落实前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、动态监督等手段，及时发现和预警仍然存在的思想道德、制度机制、岗位职责等各种廉政风险及风险苗头，以便进一步采取相应的后期处置方式。中期监控可采取自上而下和自下而上相结合的方式。一是自上而下，按照党风廉政建设责任制的要求，发挥组织监督管理职能。即由检察长、分管院领导、部门负责人按照党风廉政建设责任分工，对各项工作、各类风险点实行全过程的分级监控（根据实际情况进行直接监督和间接监督）。二是自下而上，发挥群众监督作用。即通过设立廉政风险举报箱、开设网上投诉专栏、在各部门确定风险防控员等方式，及时收集干部群众监督意见，建立风险监督网络。

（二）主要方法

1.信息监测。指通过各种有效途径，了解和掌握本单位、各部门及干警在制度机制运转、权力运行过程、具体执法行为以及预防措施实施等方面存在的各种问题，并从中发现廉政风险及风险苗头。信息监测的途径主要有：①通过述职述廉，掌握检察干警自我批评中暴露的缺点与不足；②通过民主生活会、群众测评等方式，发现党员干部在思想动态、行为操守方面存在的问题；③通过、举报、投诉和舆论监督，了解群众反映、社会关注的涉检问题；④根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；等等。2.定期自查。指各部门针对廉政风险防控工作的运行情况和实际效果定期开展检查评价的活动。自查主要针对以下内容：①前期预防措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果；②检察干警廉洁自律、履职尽责情况；③现行制度机制中存在的薄弱环节及修正完善的相关建议。自查后应形成反映自查结果、结论和建议的书面报告，上报廉政风险防控组织机构。3.动态监督。指各级廉政风险防控组织机构根据风险防控工作需要，针对不同级别的风险，采取多种形式适时对重点部门、重点岗位落实防控措施的情况进行抽查，实施有效监督。动态监督的主要方式包括：①电子监控。即依托网上办公办案系统，对纳入计算机管理系统的业务、事务性工作全过程实施同步监督、实时监控、预警纠错。②专项检查。即针对重点工作门类和重要事项落实风险防控措施的情况，如职务犯罪侦查、不捕、不案件的办理，重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等，开展专项检查。检查形式包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动记录，抽样问卷调查，查阅各部门在人、财、物等方面的档案记录以及召开座谈会等。4.监控结果运用。对中期监控中发现的问题与不足，认真分析原因，并按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，造成不良影响的要追究相关人员的责任。

四、及时处置风险

（一）基本思路

对风险的后期处置是廉政风险防控的最后一道防线。通过处置环节，对存在风险的工作进行改进，对处在风险当中的人员进行提醒，从而降低或消除风险。风险后期处置的主要内容是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照“一岗双责”的要求，由廉政风险防控组织机构分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。同时，将风险处置结果与领导班子、部门年度考核、干部选拔任用等工作相挂钩，以落实责任追究为手段强化风险处置的实际效果。

（二）具体方法

1.警示提醒。指对工作和生活中有苗头性、倾向性错误言行的干警进行主动教育和提醒，从而防止风险苗头进一步转化为实际风险。警示提醒适用于群众有举报、社会有反映，在民主测评中满意率较低，未按规定落实风险防范措施但情节轻微以及其他在廉政风险防控管理工作中发现、组织认为有必要提醒的情形。实施方式主要有：①组织约谈。即对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在问题的干警，进行组织谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料；②重点提醒。即对有可能引起违纪违规问题的言行，以书面提醒或面谈的形式进行重点提醒。2.诫勉纠错。指对已产生实际风险的干警明示其工作中的失误和偏差，并督促其及时纠正，从而化解或降低风险。诫勉纠错一般适用于未认真履行“一岗双责”或履职不到位，有失职渎职、不作为或行为但尚未发生严重后果，执行规章制度、防控措施存在明显偏差以及实行警示提醒后仍未改正等情形。实施方式主要有：①告诫劝勉。即通过告诫的方式指出干警工作中存在的问题和不足，提出改正的具体要求；②纠正偏差。即通过书面告知或者面谈等方式，明确要求干警在一定期限内纠正错误倾向，终止错误行为，同时结合出现的问题查找规章制度、防控措施中的漏洞和薄弱环节，及时进行修正完善，防止问题的持续发生。3.责令整改。指对已实际发生、构成轻微违规违纪，但可不予处分的行为，通过责令整改的形式，保护和挽救干警。责令整改适用于实行诫勉纠错后仍未改正或改正结果不符合要求，对管辖范围内发生的违纪违法案件负有责任但可不予纪律处分，具有《中国共产党纪律处分条例》、《检察人员纪律处分条例》中所列举行为，但情节显著轻微不构成纪律处分，或情节轻微可不予处分的情形等。实施方式包括：①限期整改。即对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的干警，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。②强制履行。即对诫勉纠错后仍未改正的，或对发生违纪违法案件负有责任但可不予处分的干警进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪监督。4.处置结果运用。主要包括以下几个方面：①对警示提醒、诫勉纠错和责令整改后及时纠正错误的，既往不咎；对纠错、整改不力，错误继续蔓延发展为违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理，或立案查处；②将警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况作为部门和干警的年终考核依据，并记入个人廉政档案；③诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间不被提拔、调动，不参加各类先进评比；④警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级廉政风险防控组织机构提出异议，受理机构在调查了解后予以答复。

五、强化工作考核

（一）基本思路

工作考核是落实廉政风险防控机制的重要手段，也是保证廉政风险防控工作质量的关键。根据PDCA质量管理理论，管理应分为计划、执行、考核、修正四个阶段循环进行，其中考核是推动计划和执行落实，发现计划和执行中问题，并为修正提供依据的重要环节。廉政风险防控工作的考核，是指按照一定的程序和标准，对本单位廉政风险防控各项任务和措施的落实情况及效果进行检查评价的活动。其主要功能在于，防止廉政风险防控工作流于形式，推动廉政风险防控机制不断发展完善。

（二）考核内容

自查自纠的问题及整改措施篇（8）

 

我局政法队伍教育整顿工作动员会召开以来，局党委坚持把教育整顿作为重大的政治任务，所属党组织和各部门认真贯彻落实党中央、省委及市委部署要求，在市驻点指导组的精心指导下，迅速组织部署，拧紧责任链条，统筹策划实施，与党史学习教育有机结合，通过理论学习、警示教育，引导广大干警进一步提高思想认识，夯实理想根基，学习教育环节各项工作取得了阶段性成效，实现了教育整顿工作良好开局。按照市委工作部署和我局教育整顿实施方案工作安排，即日起，我局教育整顿转入查纠整改这一重中之重的中心环节，为扎实抓好该环节各项工作，我代表局党委和教育整顿领导小组讲五点意见。

 

一、做好学习评估，确保环节有效衔接

 

按照政法队伍教育整顿工作序时进度，集中学习教育环节基本上告一段落。教育整顿领导小组办公室要认真组织学习教育环节评估收官，要对照学习教育环节参与率、普及率、转化效果“三看”要求，全面查缺补漏、优化提升，确保学习教育环节各项工作规范、资料齐整。要联合宣传部门充分挖掘各部门工作亮点和优秀事迹，做好经验提炼推广、先进典型选树工作。全体干警要全力配合所在党支部，自觉对标对表抓紧补缺补差，同时要牢固树立“学无止境”的意识，把学习提升始终贯穿于查纠问题工作全过程，做到在学习中查纠，在查纠中学习，确保学习教育环节与查纠整改环节实现有效衔接。

 

二、提高思想认识，认清查纠整改目的

 

政法队伍是党的忠诚卫士，是党维护稳定、惩治犯罪、革除积弊的一把利剑。从学习警示案例及反腐败新闻报道来看，不可否认，政法队伍中的极个别人员已经发生“变质”，其所作所为让这把“利剑”生锈蒙尘，一定程度上影响了我们政法队伍的良好形象。查纠整改就是清除害群之马、整治顽瘴痼疾的关键环节，政法队伍教育整顿能否触及要害、取得实效，很大程度上取决于查纠整改环节各项工作的质量。因此，所属党组织、各部门及全体干警要进一步坚定政治站位，提高思想认识，切实认清抓好查纠整改的重要性，以刀刃向内的决心和勇气抓好抓实这一环节。希望全体干警能够认清形势，端正态度，充分认识政法队伍顽瘴痼疾的危害性、严重性，切实增强自查自纠的紧迫感和自觉性。

 

三、坚持问题导向，扎实全面清查到位

 

教育整顿领导小组办公室要主动联系对接市驻点指导组，按照查纠整改环节总要求，坚持把问题导向贯穿始终，认真分解查纠整改环节各项工作，统筹策划、谋实谋细查纠整改环节各项工作，做到责任到人、标准明晰、流程可视化、举措表单化。所属党组织和各部门要在党委及教育整顿领导小组的指导下，紧密结合本部门实际，全面对接、细化制定落实各项工作的具体举措，大力宣贯“自查从宽、被查从严”政策；

要精心召开专题组织生活会，围绕清除害群之马、整治顽瘴瘙疾，深入开展批评与自我批评，查找问题，明确整改方向。全体干警要重点对照违反防止干预司法“三个规定”，违规经商办企业，违规参股借贷，配偶、子女及其配偶违规从事经营活动，违规违法减刑、假释、暂予监外执行，有案不立、压案不查、有罪不究等六类顽瘴痼疾开展自查自纠，填写《自查事项报告表》和签订《承诺书》。要扎实推进自查自纠向干警家属延伸，向干警家属发放《致政法干警及家属的一封信》，引导干警家属支持配合查纠整改工作，要确保清查行动查深查透、不留死角、不留盲区。局纪委合理设置信访举报途径、畅通信访举报渠道，要安排专班负责对每条问题线索查清查实，依规依纪依法严肃处理。

 

四、强化指导监督，推进问题整改闭环

 

所属党组织和各部门领导班子，特别是主要负责人，要切实把主体责任和“第一责任人”职责扛在肩上，形成一级带动一级，一级督导一级的工作局面。各级领导班子成员要落实联系点制度，紧密结合党史学习教育“我为群众办实事”实践活动，深入一线与分管片区干警谈心谈话、听取意见建议，全面梳理“责任田”中存在的突出问题，分类研究施治措施，要指导督促各责任主体做到问题整改责任到人、整改标准明晰、整改措施可行、整改效果可衡量。各党组织要对照症结问题，建立“组织+个人”两套问题整改台账，对问题实行编号、销号管理，坚决防止“蜻蜓点水”和“水到沙滩不到头”的现象。问题整改中要把雷厉风行和久久为功有机结合起来，做到实事求是、求真务实、善始善终，确保每一项问题整改到位，整改出成效，在查纠整改尾声，局教育整顿领导小组将从自查自纠是否全覆盖、线索查核是否彻底、害群之马是否清除、政策运用是否精准、顽瘴痼疾是否有效整治五个维度对各党组织查纠整改环节效果进行检查评估，严肃处理问题自查自纠、问题整改落实“走过场”“搞形式”的行为。

 

五、精心组织保障，确保工作高效推进

 

查纠整改环节需要投入一定的人力、物力。局教育整顿领导小组办公室要充分发挥统筹谋划、协调推进、督办落实的职能作用。局纪委、组织、宣传等部门要牢固树立“一盘棋”思想，既要各司其职，也要协作配合，全力做好查纠整改环节各项保障工作。适时安排对各自领域负责的前期准备和服务保障工作及时进行“回头看”，确保各项工作万无一失。在查纠整改过程中，针对一些系统性、全局性的工作，要注重听取各方意见，汇聚力量，集智攻关。要及时关注查纠整改环节舆情信息，做到及时发现、及时回应、及时处理。要注重优秀做法的提炼推广，提升工作效率和质量。

 

自查自纠的问题及整改措施篇（9）

中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2012）30-0122-03

1 概述

华电国际电力股份有限公司邹县发电厂位于山东省邹城市唐村镇，是华电集团公司所属最大的电厂。一、二期工程安装4台300MW机组（改造后出力为335MW），分别于1985年和1989年投产。三期工程建设2台600MW机组，分别于1997年1月和11月投产。四期工程建设2台1000MW超超临界燃煤发电机组，分别于2006年12月和2007年7月投产。

国家法律法规、电力行业规定对电力企业的安全检查做了明确的规定，生产经营单位必须定期进行安全生产检查。安全生产检查是安全工作的重点之一。邹县电厂认真开展安全生产检查活动，不断加大对安全隐患的排查、整改和监控力度。全厂各部门从查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患、查现场安全设施入手，制订具体的检查内容、范围、方式和要求。严格日常监管，强化专项监管，深化“四项隐患”排查，深入开展春、秋安全大检查，扎实有效开展安全生产月活动、防汛和安全生产专项治理活动，严格坚持“四不放过”原则。对生产过程及安全管理中可能存在的隐患、有害与危险因素、缺陷等进行查证。对检查中发现的问题和存在的隐患认真分析，及时制定整改措施和计划，认真抓好整改落实，消除了一批影响机组稳定运行的安全隐患，进一步巩固了安全生产基础。

在实际工作中，几年来邹县电厂结合实际，成立了厂日安全文明生产纠察组，较好地发挥了安全监督网的作用。坚持每天对全厂生产、基建、多经后勤等进行安全文明生产监督管理，防止人身伤亡和设备损坏，加大反违章力度日纠察巡查制度，收到了良好安全检查效果。

众多电力企业当前的安全管理，仍然处于“发生事故整改检查再发生事故再整改再检查”的不良循环中。但至今也依然有很多交流学习的兄弟单位企业并不真正懂得如何去检查，更不知道安全检查与日纠察巡查是什么关系。较为普遍的认为实际工作量大，操作问题多。

安全日纠察与安全检查是相辅相成的一种关系，但又各有主次轻重。采取日常检查和定期检查相结合、重点抽查和全面检查相结合、专项检查和集中检查相结合的监督检查方法。安全日纠察则是日常性的工作基本检查。安全检查是具有针对性的规模较大的安全检查。只有抓住两者的侧重点，才能有的放矢，使检查工作取得更大的实效，真正成为企业安全的双保险。

2 安全日纠察

安全日纠察顾名思义就是安全工作上的日常值班巡逻，是每天都必须进行的工作，也是安全检查的一个重要部分。邹县电厂建立了查禁违章的长效机制，充分发挥由安全网人员组成的日常检查组，并配备专用服装上岗，按照“全员、全过程、全要素、全方位、全天候”的五全安全管理模式，对生产现场、施工现场和多经后勤系统进行监督检查，消除了节假日、双休日监督盲区，利用数码相机随手抓拍一些违章现象和不文明现象以及一些好的做法，对违章行为进行记录，坚持一年365天，天天下发《安全文明检查情况通报》，进行全厂曝光，有效遏制了各类事故的发生。同时根据生产现场实际需要，加强夜间安全和文明生产的管理工作，由安监部门牵头，组织生产系统职能部（室）成立厂夜间安全生产纠察组，每周不定期进行现场纠察，消除了夜间检修施工监督盲区，确保现场安全生产可控、在控、能控。当然，很多安全隐患的出现是动态的，比如你上午检查安全通道是畅通的，没准下午就被人为地阻塞了。由于安全事故的发生通常都有一段萌芽时期，如果能及时发现安全隐患，并将可能或者正在酿造的安全事故消灭在萌芽状态，那么安全事故的危害性就大大降低。认真做好现场安全纠察活动，做到日纠察、日通报、日整改，保持打击违章的高压态势。综观几年来安全日纠察，及时发现安全隐患，避免了不安全情况发生的可能。

安全日纠察，是及时发现和消除安全隐患、预防安全事故发生的重要措施，加强安全日纠察就能及时发现存在的安全隐患并及时进行处理，也是检查相关安全制度措施是否落实的有效手段。

2.1 安全日纠察，巡查什么

重点检查工作内容：各项工作安全技术措施（两票三制、安全控制点、安全风险分析、外包队伍监护卡等）的执行情况，作业隔离区和信息牌制度的执行情况，定置管理，三不落地等厂各项安全规章制度的执行情况，查禁违章及文明生产不符合项，对不安全情况、文明生产情况做出停工、限期整改和考核处理。对各项重大操作、安全措施的落实进行现场监督检查。遇有外来参观人员，负责对参观路线的检查。安全日纠察的主要内容应当包括：工作上有无违章情况；安全出口、疏散通道是否畅通，安全疏散指示标志是否完好；安全设施器材和安全警示标志是否在位、完整；安全物品的放置是否符合规范；安全重点部位的人员在岗情况；开收工情况进行检查，查阅检修工作日志，运行交接班记录，及时了解当日作业面开工情况，对整改情况验收；其他安全情况。

2.2 安全日纠察的基本要求

2.2.1 安全日纠察人员应当及时纠正违章行为，尽职尽责，以“零违章”来确保“零事故”，最终实现人员无违章、管理无漏洞、系统无缺陷、设备无故障、环境氛围好，妥善处置安全威胁，无法当场处置的，应当立即报告。发现事故苗头应当立即报警并及时采取措施扑救。

2.2.2 安全日纠察值班人员定点定时在指定部位集合，每天深入现场查禁各种违章，做到及时制止、教育、考核。有关安全文明不符合项准时下发安全文明生产情况检查通报。并于下午协调会前20分钟汇总出当日纠察情况。

2.2.3 安全日纠察责任人具体负责人员的召集、行动路线，并根据检查的不同区域、生产现场检修任务、基建施工现场有侧重点的进行监督检查。成员要认真履行职责，切实负起责任，保证全厂安全文明生产秩序。

2.2.4 机组检修期间，安全日纠察检查组以机组检修现场、作业区评优等活动的开展为侧重点。

3 安全检查

安全检查是保证生产安全的重要手段。其基本任务是发现危险、查明隐患，监督各项安全规章制度的实施，制止违章作业，防范并整改事故隐患。安全检查必须有明确的目的、要求和具体计划，并且必须由安全监督专责人员和有关人员参加的安全检查组织。安全检查的方法为定期安全生产检查、专业（项）安全生产检查、季节性安全生产检查、综合性安全生产检查等。要深化隐患排查治理机制，强化季节性、时段性安全检查和专项安全检查，结合安全管理评估和安全性评价自查评工作，重点查处现场作业性违章、装置性违章，通过隐患治理促进反违章工作的开展。

安全检查是以周、月、季度为周期的定期安全检查。这类检查目前大致有以下两大类：检查的规模和范围比较大的，如厂、公司组织的大检查；检查规模不大、内容比较单一的，如部门车间自查或在一个车间或班组内开展的安全检查或专业检查。这类检查的项目和内容都比安全日纠察更为详细和全面。它除了检查安全日纠察的内容外，还包括了对安全制度落实情况的检查，对职工安全知识、安全技能掌握程度的检查，对安全设施运行情况的检查等等，是一项日常安全日纠察中无法代替的工作。安全检查更注重发现潜在的安全隐患以及采取长期有效的措施，尤其是发现问题后的督促整改。

3.1 安全检查，检查什么

安全检查应以专项检查活动为重点，深化安全生产治理，着力落实预防为主。根据政府、上级公司通报的事故信息和季节特点，举一反三，认真开展，如：氢气系统爆炸、粉尘和高毒物品治理专项检查、安全用电、文明生产专项治理、特种设备、交通车辆、防火防盗等专项检查治理活动，扎实开展隐患排查和治理，提高本质安全水平。安全检查的内容：查领导、查制度、查措施、查隐患、查组织、查教育培训、查事故处理为重点，做到自查与互查并举，资料管理与现场查评并重，边检查边整改，整个过程有计划、有检查、有总结、有考核、有整改，实现闭环管理。在检查验收阶段做到细致全面，坚决杜绝“走过场”现象。检查的主要内容应当包括：安全隐患的整改情况以及防范措施的落实情况；主要的安全环境如安全疏散通道、疏散指示标志和安全出口情况；安全器材的配置及有效情况；安全操作（如用电用火）有无违章情况；特殊工种人员以及其他员工安全知识的掌握情况；安全重点部位的管理情况；易燃易爆危险物品和场所安全措施的落实情况以及其他重要物资的安全防范情况；保卫（控制室）值班情况和设施运行、记录情况；安全日纠察情况；其他需要检查的内容。

3.2 安全检查的基本要求

3.2.1 企业应当按照安全设施检查、维修、保养有关规定的要求，对安全设施的完好有效情况进行检查和维修保养。设有自动安全设施的单位，应当按照有关规定定期对其自动安全设施进行全面检查测试，并出具检测报告，存档备查。

3.2.2 安全检查应由安全监督负责人直接组织参与，必要时还应邀请当地政府领导或安监（消防）部门人员参加。

3.2.3 安全检查人员应及时发现问题纠正违章行为。

3.2.4 安全检查的目的是发现潜在隐患并采取有效措施，督促整改。

3.2.5 安全检查必须能够促进值班巡查工作。

3.2.6 安全检查应当填写检查记录。检查人员和被检查部门负责人应当在检查记录上签名。

3.3 安全检查的方法

3.3.1 常规检查：通常是由安全管理人员作为检查工作的主体，到现场，通过感观或辅助一定的简单工具、仪表等对作业人员的行为、作业环境、设备安全设施进行定性的检查，能及时发现存在的不安全隐患并采取措施予以消除，纠正不安全行为。该方法完全靠检查人员的经验和能力，人为因素多。

3.3.2 安全检查表法：安全检查表的设计要做到系统、全面，检查项目明确，应注明检查的时间、检查人、负责人、整改限期。编制检查表主要依据：有关的标准、规程、规范、规定、先进的管理经验。可根据行业的安全检查标准，结合本单位安全实际情况制定更具体，可操作的检查表。

3.3.3 仪器检查法：根据真实信息和有关数据，实施仪器检查。被检查对象不同仪器选择不同。

无论是安全日纠察还是安全检查，其目的都是为了杜绝安全隐患，确保企业平安。因此，安全检查或者安全日纠察结果十分重要。不仅要重视设备问题，更要重视管理问题；不仅要做好生产系统的整改工作，而且还要做好非生产系统的整改工作。各职能部室要加大对安全生产工作的检查、监督和考核，总结经验，及时纠正工作中的不足和问题，确保取得实效，从源头上夯实安全生产基础。

参考文献

[1] 陈建华，等.火力发电企业安全性综合评价查评依据[M].北京：华龄出版社.

自查自纠的问题及整改措施篇（10）

一、自查对象

1、局党组、局全体干部职工。

2、全局在职县级以上领导干部。

二、自查内容

（一）局党组、全体干部职工自查的内容

1、组织学习宣传《廉政准则》的情况。

2、对领导干部廉洁自律方面的突出问题开展专项治理情况，重点是以下几个方面：

（1）公务用车突出问题专项治理情况（办公室负责）；

（2）“小金库”专项治理清况（办公室负责）；

（3）巩固厉行节约工作情况（各科室）；

（4）“节日病”治理情况（各科室）；

（5）领导干部违规收受礼金、现金、有价证券问题治理情况；

（6）领导干部违规多占和买卖住房，特别是违反规定买卖经济适用房、廉租房等保障性住房问题专项治理情况；

（7）领导干部利用职权委托理财或获取内幕信息谋取不正当利益等相关问题治理情况。

3、涉及领导干部廉洁自律方面的举报及案件的受理、核查、查处情况。

4、建立健全《廉政准则》相关配套制度措施及围绕完善防止利益冲突制度清理相关法规和规范性文件的情况。

（二）县级党员领导干部个人自查内容

1、围绕遵守“八个严禁”、“52个不准”进行对照检查、自查自纠的情况。

2、执行《关于领导干部报告个人有关事项的规定》的情况。

三、自查方法

（一）局党组和全体干部职工要认真组织自查。党组和相关科室要对照自查内容，实事求是地写出全面反映实际情况的自查报告，总结成功经验，提炼有效做法，概括工作规律，找出存在问题，分析产生原因，制定改进措施，提出工作建议。

（二）党员领导干部对照检查。在职县级党员领导干部要认真对照中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和《廉政准则》有关规定，对本人落实党风廉政建设责任制和贯彻执行《廉政准则》情况进行自我综合评价，认真查找问题和差距，仔细分析问题根源，积极制定整改措施，并形成述廉报告。

四、步骤安排

自查自纠工作8月8日起至年11月1日结束，主要包括自查自纠、整改两个阶段。

（一）自查自纠阶段（8月8日至8月14日）

局党组、全体干部职工和全局县级以上领导干部要严格按照《方案》所列自查内容和要求开展自查自纠，确保自查面达到100%，相关科室要形成自查报告，与8月13日前上报局自查领导小组办公室。领导小组办公室将结合第一阶段工作开展情况及时向上级党组织和纪检监察机关提交专题报告。

（二）整改阶段（8月15日至11月1日）

局党组、全体干部职工和全局县级以上领导干部要在自查自纠的基础上，有针对性地制定整改措施，确保纠正及时，处理到位，防范有效。自查结果和整改措施要在局机关显要位置进行通报和公示，时间不少于7天。

五、工作要求

自查自纠的问题及整改措施篇（11）

按照“抓得住、抓得紧、抓得实”的工作方针，通过对交通基础设施建设领域不正当交易行为的自查自纠，使交通基础设施建设领域从业人员受到一次深刻的守法经营、诚信经营、维护公平竞争的市场秩序的教育，使各级交通部门工作人员受到一次依法行政、廉洁从政的深刻教育；促进交通基础设施建设领域商业贿赂案件的查办工作，遏制商业贿赂滋生蔓延的势头；发现监管工作中的薄弱环节和漏洞，进一步改进完善体制、机制和制度存在的问题和弊端，推动防治交通基础设施建设领域商业贿赂长效机制的建设。

自查自纠工作要坚持以下原则：

（一）坚持自查与纠正相结合。各单位、各部门要开展深入细致的自我检查，找出存在的问题，采取有效措施，切实加以纠正。在抓好自查自纠的同时，要认真查找监管工作中存在的问题和漏洞，围绕权力运行的关键环节，完善对机关工作人员的管理和监督。

（二）坚持自查自纠与专项检查相结合。既要认真组织参加交通建设项目建设的单位开展对不正当交易行为的自查自纠，又要采取多种形式对参加交通建设项目建设的单位的自查自纠工作情况进行专项检查，确保自查自纠工作不走过场，取得实效。

（三）坚持行业指导监督与单位分级负责相结合。省交通厅治理商业贿赂领导小组负责全行业的统一领导和部署，各级交通部门、各单位按照管理层级，分级实施，形成上下联动的工作格局。

（四）坚持自查自纠与促进工作相结合。要把自查自纠与业务工作结合起来，既要保证自查自纠工作的质量，又要保证工程建设项目的正常进行，做到互相促进，协调发展。要积极配合有关部门依法查处商业贿赂案件。要积极研究提出建立防治交通基础设施建设领域商业贿赂长效机制的建议和措施。

二、工作重点和范围

以在建的工程项目为切入点，围绕工程招标投标、工程转包分包、工程设计变更、设备材料采购、质量监督等主要环节，组织参加交通建设项目建设的单位开展自查自纠。

按照《**省交通厅开展治理交通建设领域商业贿赂专项工作实施意见》确定的职责分工：各地市交通局负责所属单位及所管项目，省高建局负责重点公路建设项目，省公路局和各地市交通局负责其他工程和农村公路项目，省航务局负责水运建设项目，省运管局负责运输场站建设项目，厅建管处负责其所管项目，厅计划处负责项目的立项、审批等，厅财审处负责建设项目融资、资金拨付方面的情况，厅直属机关党委负责厅机关开展自查自纠工作。

三、工作方法和步骤

此次自查自纠工作从20**年4月中旬开始，至11月中旬结束。具体方法步骤如下：

第一阶段：调查摸底

（一）宣传动员。

从4月中旬开始，采取集中与分散相结合的方式，组织厅直属各单位及参加交通建设项目建设的单位认真学习中央关于开展治理商业贿赂的有关文件，充分认识开展治理商业贿赂专项工作的重要性和必要性，提高开展工作的自觉性。采用报刊、网络等宣传方式，加大宣传力度，积极营造本单位、本部门开展商业贿赂专项治理工作的良好环境和氛围。

（二）全面开展调查摸底。

从5月初开始，各单位、各部门组织参加交通建设项目建设的单位，对照厅治理商业贿赂领导小组印发的“治理交通基础设施建设领域商业贿赂基本情况调查表”（见附件1）和“交通基础设施建设领域商业贿赂表现形式调查表”（见附件2），摸清目前在建交通建设项目的规模、性质、工程进度和项目资金构成情况，摸清参加项目建设的单位数量、资质、人员等情况，摸清发生不正当交易行为的主要环节、关键岗位和人员以及不正当交易行为的主要手段和表现形式，列明可能存在的问题清单。两个调查表的汇总情况和调查摸底工作情况要于5月25日之前报厅治理商业贿赂领导小组办公室。

第二阶段：自查自纠

从5月中旬到10月下旬，各单位、各部门要根据调查摸底阶段所掌握的情况，组织参加交通建设项目建设的单位，深入查找突出问题，及时处理并认真落实整改，对查找出的重大问题和处理情况要及时专题上报，每月要有月报，自查自纠工作总结报告要在10月31日以前报厅治理商业贿赂领导小组办公室，自查自纠工作总结报告的内容包括组织开展工作情况、自查自纠情况、整改措施和整改结果等，要实事求是，详细具体，多用数字说明问题。厅治理商业贿赂领导小组将对各单位、各部门自查自纠工作质量进行考核评价和验收，对自查自纠不认真、不深入、不全面的，将令其“补课”；对走过场的，要推倒重来。

（一）深入查找突出问题。

各单位、各部门要根据调查摸底阶段确定的问题清单，从制度、程序、台帐和资金四个方面，做到“四查四对照”。

一是对照法规查制度。根据国家有关法律法规，检查管理制度是否健全完善。

二是对照制度查程序。根据有关规定和管理制度，检大经济事项的决策程序，检查交通建设项目的立项审批、项目融资、征地拆迁、招标投标、工程分包、项目变更、材料设备购销、质量监督、计量支付、项目审计、竣工验收等程序的履行情况，找出涉及违规违纪的问题。

三是对照程序查台帐。根据工作程序和管理要求，检查各种会议记录、报表、文件、合同及其副本或补充协议及备忘录等台帐是否完整规范，找出涉及违规违纪的问题。

四是对照台帐查资金。根据管理台帐和财务帐本，检查合同执行情况和资金使用情况；检查营销费用、研发费用、中介机构费用的真实性、合法性；检查发票的收款单位和内容是否与合同一致；检查有无凭虚假发票列支成本费用，有无红字发票冲帐；检查中标价、合同价、结算价差额，查找存在的问题；检查财务资料和银行帐户，查找有无帐外资金来源或“小金库”。

参加交通建设项目建设的单位要重点查找有无下列行为：

1、查找在项目立项、融资、招投标、工程转包分包、材料设备采购、工程设计变更、计量支付和竣工验收等环节过程中，有无违反规定给予和收受财物或其它利益的行为。

2、查找在招投标、勘测设计、变更等环节，有无违反规定给予和收受财物或其它利益的行为；要查找在招投标、工程转包分包、施工等环节，有无违反规定给予和收受财物或其它利益的行为；要查找在招投标、工程监理等环节，有无违反规定给予和收受财物或其它利益的行为。

3、中介机构、社团组织等相关单位要查找在中介活动、资质评审等过程中，有无违反规定给予和收受财物或其它利益的行为。

各单位、各部门要通过对交通基础设施建设领域不正当交易行为的表现形式、发生规律和特点等进行分析，查找监管过程中的薄弱环节和漏洞，做到“三查三对照”。一是对照行政许可法规查找有无违反规定权限和程序的行政许可和行政审批。二是对照市场规则查找有无影响公平竞争的准入门槛。三是对照交通部门领导干部“四个不准”查找行政工作人员有无利用职权参与、干预交通基础设施建设谋取非法利益和索贿受贿行为。

查找问题工作情况要在9月15日以前报厅治理商业贿赂领导小组办公室。

（二）及时处理存在问题。

按照“边查边纠”的原则，对查找出的不正当交易问题，要依纪依法，实事求是，根据事实、情节、后果以及认识态度等，予以区别对待，及时做出处理。对情节轻微的，以批评教育和自我纠正为主；对虽有问题但能主动说清并认识错误的，依据有关规定从轻、减轻或免予处分；对拒不纠正、掩盖问题的，要从严处理；对涉嫌违法犯罪的，要及时移送有关部门。

（三）认真落实整改。

要针对自查中发现的不正当交易问题，及时研究提出整改措施，明确整改重点，落实整改责任，切实加以整改。各单位、各部门要总结经验教训，严格落实整改措施，并针对监管中存在的问题，创新监管机制，加大监管力度，做到严格自律。

整改工作情况要在10月15日以前报厅治理商业贿赂领导小组办公室。

四、工作要求

（一）加强组织领导。

各单位、各部门要把自查自纠工作摆在重要的位置，切实加强领导，实行严格的工作责任制，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制。对敷衍了事、消极被动、措施不到位、工作不力的，要按照“谁主管谁负责”的原则和党风廉政建设责任制的要求，严肃追究相关领导的责任。

（二）加强督促检查。

要把监督检查贯穿于自查自纠工作的全过程。厅治理商业贿赂领导小组将采取发督办函、听取汇报、召开座谈会、开展专项检查等多种方式，对自查自纠工作的开展情况进行督促检查，对问题较多、社会反映大的单位或部门，要派出人员现场督办；对开展自查自纠不力的，要批评教育，令其限期纠正。

（三）加强组织协调。