统计博士论文大全11篇

统计博士论文篇（1）

麻省大学计算机系成立于1964年,其研究生教育也有超过40年的发展历史。由最初的3名教授发展到现在拥有43名教授,其中包括9名ACM计算机学会(Association for Computing Machinery)院士(Fellow)、4名电子和电气工程师协会(IEEE)院士、5名人工智能学会(AAAI)院士和2名美国科学促进协会(AAAS)院士。麻省大学计算机系在人工智能、网络与分布式系统、计算理论等多个领域的研究处于世界领先水平。作为美国知名的计算机系,麻省大学计算机系的教育理念是“培养下一代能以创新的方法解决真实世界问题的计算机科学家”(cs.umass.edu/grads/msphd-requirements)。在这个核心思想的指导下,该系非常注重对博士研究生的培养,为了达到培养学生具备进行原创性科学研究(Original Research)的能力的教育宗旨,该系制定了一套非常严格的课程计划,以培养学生坚实而广博的基础知识、良好的科学研究方法和思维习惯。麻省大学计算机系每年大约会收到1000份左右来自世界各国的优秀学生的申请,攻读其博士学位,而录取的人数一般保持在30名左右。完善和严格的博士研究生培养体系、开放而先进的教育理念,使麻省大学计算机系成为全美最具有竞争力的计算机院系之一。

麻省大学计算机系招收两种形式的博士研究生:硕士/博士连读研究生和直博研究生。只有在美国其他大学获得相应计算机硕士学位,并修完麻省大学计算机系认可的相关课程的学生,才有资格申请直接攻读博士学位;否则,学生在录取后必须经过硕士/博士的连续培养才能获得博士学位。

无论哪种形式,麻省大学计算机系博士生培养大体分为两个阶段:博士生资格学习阶段和博士生研究阶段。博士生资格学习阶段主要是对学生进行基础知识培养和基本研究能力训练。学生只有在通过博士资格考试论证,成为正式博士候选(PhD Candidate)人后,才能进入下一步的博士论文研究阶段学习。以下是麻省大学计算机系对硕士/博士研究生的培养要求:

(1)Actively participate in research under the guidance of an advisor(在导师的指导下,积极参与研究)

(2)Satisfy 6 Core Requirements (完成6门核心课程的要求)

(3)Complete 42 course credits (core courses taken to satisfy core requirements are included)(完成42个课程学分,其中包括核心课程的学分)

(4)Complete a 6-credit MS Project (完成6个学分的硕士研究项目)

(5)Graduate with an M.S. Degree(申请获得硕士学位)

(6)Pass the Department Qualifying Exam- Portfolio(通过博士资格考试)

(7)Form a Committee(成立答辩委员会)

(8)Propose a Thesis(提交博士开题报告)

(9)Complete 18 Dissertation Credits (完成18个学分博士论文)

(10)Pass the Teaching Assistant Requirement(完成助教的工作要求)

(11)Pass the Residency Requirement (at least 9 credits in back-to-back semesters) (完成连续两个学期修9个学分的要求)

(12)Defend and Submit a Thesis (博士答辩和提交博士论文)

本文将以麻省大学计算机系为例,探讨美国计算机专业博士研究生培养的一个重要环节――博士研究生课程教育体系的特点,以期为提高我国的计算机专业博士生教育提供借鉴。

2掌握牢固的理论知识是培养优秀博士生的基础

美国的计算机博士教育非常注重对学生基础理论知识的培养,为了使学生掌握牢固而广博的基础知识,麻省大学计算机系要求每个硕士/博士研究生必须修完6门博士核心课程,而且成绩必须达到B+以上。这些核心课程分别属于计算机科学的三大领域:理论(Theory)、系统(Systems)和人工智能(Artificial Intelligence),课程设置具体如下:

(1) 理论核心课:计算理论(Computation Theory)、高级算法(Advanced Algorithms)

(2) 系统核心课:有三组课程,分别是:

编译技术(Compiler Techniques)、现代计算机体系结构(Modern Computer Architecture)

数据库设计和实现(Database Design and Implementation)、高级计算机网络(Advanced Computer Networking)、操作系统(Operating Systems)

高级软件工程I(Advanced Software Engineering: Synthesis and Development)、高级软件工程II(Advanced Software Engineering: Analysis and Evaluation)、程序设计语言(Programming Languages)

(3) 人工智能核心课程:高级人工智能(Artificial Intelligence)、机器人学(Robotics)、信息检索(Information Retrieval)、不确定环境下的推理(Reasoning and Acting under Uncertainty)、增强型学习(Reinforcement Learning)、机器学习(Machine Learning: Pattern Classification)

根据不同的研究方向,学生可以在六门核心课程的选择上有所不同,但为了加强理论基础和掌握知识的广度,无论哪个研究方向的学生,都必须修完两门理论核心课程和一门高级人工智能课程,同时,再根据自己的研究方向选修其他三门核心课程。例如,一个系统方向的博士研究生除了修完以上两门理论和一门人工智能课程以外,还必须修完来自于系统方向不同组的三门系统方向的课程;而一个人工智能方向的博士生则必须修完另外两门人工智能方向的核心课程和一门系统方向的核心课程。

每门核心课程由教师讲授一学期,其中每星期2次课,每次2小时,3个学分。根据内容不同,每门课程一般要安排5～8次书面作业、1次期中考试和1次期末考试。其中,对系统方向的课程来说,每个章节完成后一般还有一次课程项目设计(Course Project),主要要求学生实现相应的算法和进行性能评价。由于核心课程要求高,课程学习内容多,导师和系里会建议学生每学期选学不超过一门的核心课程,所有6门核心课程则在三年内完成。如果成绩没有达到B+,麻省大学计算机系允许学生重修该核心课;但是,如果学生在规定的博士资格考试申请时间前没有通过全部的6门核心课,则不再具备继续攻读博士的资格。

严格的核心课程作业、考试制度和淘汰制度,不但使学生牢固掌握了计算机科学各领域的基础知识,培养了学生勤奋刻苦的专研精神,而且极大地丰富了学生的视野,为学生进入实际科学研究打下了坚实的基础。

3灵活而完善的博士生选修课程体系是培养创新型人才的重要途径

美国一流研究型大学博士生教育的目标是培养世界一流的科学家和拔尖创新型人才,为了实现这个目标,美国的博士生教育除了注重培养学生扎实和精深的基础知识外,还非常注重培养学生的创新思维和发现新问题的探索精神及能力。

如果核心课程体系的设置是培养优秀博士生的基础,是向学生传授学科领域的重要基本知识和原理与技术,是学生全面掌握计算机基本理论与方法的重要途径,那么,选修课的设置则是对学科基本知识的补充,是培养学生学习新的知识和了解并探索前沿研究方向,从而成为创新型人才的重要手段。

麻省大学计算机系的做法是,在博士研究阶段,除了要求学生完成18个学分(6门)的核心课程学习以外,还要求完成24个学分(8门)的非核心课程(或称为选修课)学习。这些选修课大多是关于本学科及相关专业前沿领域近3～5年的新研究方向、研究方法或新技术的相关内容的介绍,一般由教师在每学期开学前提出新的课程计划,学生则根据自己的研究兴趣和职业目标自由选课。通过课程的学习,学生能在最短的时间内了解本学科相关领域的最新研究现状,更重要的是,在课程的学习过程中,教授会将许多新出现的问题在课堂上和学生讨论,同时,通过2～3个课程项目培养学生独立(或合作)解决新问题的能力,以及教会学生各种探索问题的研究方法。

在教学模式上,可以采用由教授主讲的传统方式,也可以采用以讨论为主的方式。以教授为主讲的教学模式在此就不再赘述,以下着重描述以讨论为主的选修课教学模式。

以讨论为主的Seminar是美国计算机院系的教授最常用的选修课教学模式。Seminar的课程设置没有固定模式,但通常有以下几方面的特点。

第一,课程的选题一般是近年新出现的有代表性的前沿研究课题。

第二,课程内容的选择一般来自近年来该领域顶级国际会议的专题论文。

第三,课程内容的组织由教师完成。教师在确定题目后,一般会根据论文的情况将讨论的内容分为多个子专题,每个子问题由3～4篇论文组成。课程的开始一般是综述性的论文或在该领域出现的最早的学术论文,其目的是探讨该研究方向出现的新的应用背景需求和所带来的新的挑战。其后的每个子专题则将对具体问题和方法进行深入探讨。

第四,选课的学生人数一般在20～30人左右,而且通常是由学完了核心课程以后的高年级博士生组成。学生人数太少,论文的覆盖面可能太小;学生太多,可能导致讨论的深度不够。同时,只有学完了基本理论后,学生才有可能具备较深入分析问题的能力。在Seminar的学习讨论中,找到新的研究问题也是该课程设置的重要目的之一。

第五,课堂教学的模式基本上是教师和学生互动的教学方式。教师在第一节课引导学生对该领域的基本问题有了初步认识后,学生将对每篇论文进行评估(Review)、宣讲(Presentation)和进行课堂讨论。每篇论文的宣讲时间是25～30分钟,课堂讨论时间是10～15分钟。其中教师将引导学生对论文中所研究的问题和关键技术进行深入讨论,学生参与讨论的情况将作为课程考核的重要依据。

选择合适的题目并对教学讨论的内容(论文)进行筛选和组织对开课教师的要求非常高。为了准备一门新的Seminar课,教师一般需要预先通读该研究方向所有重要国际会议的相关论文,然后根据不同的研究问题对论文分类,并将其中有代表性的论文提炼出来,作为课程学习的论文。在课程项目的设置上,教师会事先准备一些题目,如对某些算法的实现、评估和改进,实现原形系统等,同时也非常鼓励学生在论文讨论的过程中有针对性地提出自己的见解和新的解决问题的方法。

4合理的课程学习安排是培养高质量博士生的有效保证

美国的博士教育是以博士生的最终质量为评判标准,而不是以年限来规定学生的毕业时间。在美国计算机专业,培养一个硕士/博士生一般需要至少5年时间。由于强调博士生专业知识学习的深度和广度,在整个博士学习阶段,博士生都会积极参与课程的学习,并尽可能地将研究项目中的问题和课程学习联系起来,用所学到的方法或思路来解决新问题。

以麻省大学计算机系为例,虽然学生的背景不同,但为了在保证质量的前提下帮助学生用最短的时间顺利完成博士课程要求和博士论文要求,系里建议学生按如表1所示的时间表安排整个博士阶段的学习计划。

麻省大学计算机系不但在本系有完善的研究生课程体系,学生可以根据自己的研究兴趣和职业规划来自由选课,而且也鼓励学生在其他相关院系选修本系没有开设但对研究有用的课,如数学系或电子工程系的高级课程。总之,美国博士教育的一个重要特点是强调基础知识的学习,鼓励学生以积极的态度参与到课程的学习中,同时训练学生在课程学习的过程中逐步学会发现问题和研究问题的方法。

5启示和建议

美国的博士教育强调坚实的基础理论知识、完善的知识体系和用于探索与创新的研究能力,而这些恰恰是决定博士毕业生日后发展潜力的关键。长期以来,我国计算机博士教育主要是通过参与科研项目的形式来对学生进行培养,这种“研究项目驱动型教育”在我国恢复研究生教育的初期起到了很好的推动作用,培养了大批科研人才。但随着教育本质的回归和创新型人才培养的需要,从总体来看,我国的这种单纯强调研究项目的教育模式培养的博士生,质量与国际先进水平相比还有一定的差距。由于没有严格的博士课程要求和淘汰制度,学生在学习阶段往往会忽略对基础知识的学习和对知识结构的完善。长此以往,必然会影响博士生的研究水平和发展潜力,最终将会影响国家的整体创新能力。

笔者建议,为了使学生掌握牢固的专业基础知识,同时培养学生在某一学科领域的研究兴趣和基本的研究能力,应该首先强调核心课程体系的建设,不论哪个方向的学生都必须通过一定数量的核心课程的学习,如算法、分布式操作系统、人工智能等,这些核心课程应由教师来讲授;同时,应严格课程的考核制度和课程评价体系。对于选修课,由于其主要目的是扩展学生的视野,培养学生分析问题和研究问题的能力,所以应借鉴国内外Seminar课程的成功经验,积极有效地激励教师和学生共同上好Seminar课。

统计博士论文篇（2）

关键词：

软件工程学科；博士研究生培养；改进措施

0引言

在信息化浪潮的促动下，我国软件工程学科高层次人才队伍培养经历了跨学科培养、海（境）外引进、相近专业转行等方式。2001年12月，教育部首次批准全国35所高校试办示范性软件学院（教高[2001]6号）[1]。以2011年3月教育部颁布的《学位授予和人才培养学科目录（2011年）》（学位[2011]11号）[2]为起点，软件工程专业从计算机科学与技术学科“脱胎”出来，正式成为一门新的学科，标志着我国软件工程学科高层次人才培养完成了由学科从属型向学科独立型的跨越。这一跨越无论对于软件工程的学科建设，还是对于其高层专业人才的培养都具有顶层设计意义。正是由于这一顶层设计的作用，2011年8月教育部首次在我国48所高校增设了软件工程一级学科的博士点和硕士点[3]。截至2015年，全国拥有软件工程学科“博士一级”授权的高校已达52所，具有“博士二级”授权和硕士授权的高校达到106所。我国软件工程高层次人才培养支撑了国家信息产业的发展，基本适应了经济社会的发展和国防建设的需要，缩短了我国此学科与发达国家间的差距。由于软件工程学科高度的交叉性、领域的渗透性以及需求的无限性，我国软件工程学科高层次人才的培养特别是博士研究生的培养，无论在基础理论、课程设置，还是在培养方式、评价体系等方面都存在着一些问题。

1存在的主要问题

1.1学科课程体系特色不彰显

我国软件工程学科是从计算机科学与技术学科分化而来的，虽然已经独立为一级学科，但由于其和计算机科学与技术学科的紧密联系，在博士研究生课程体系的设置中，仍然有很多内容与计算机科学与技术下的二级学科“计算机软件与理论”和“计算机应用技术”极为相似。根据对国内60所具有软件工程一级学科博士点（39个单位）和一级学科硕士点（21个单位）的高校官网上所公布的研究方向和培养方案进行的统计分析，计算机软件与理论二级学科和软件工程一级学科相似度高于70%的研究方向占到了25%，相似度低于20%的研究方向仅为8.33%。从两个学科开设课程相似度的比较来看，同一课程类别开设学校比例相似度高于70%的占80%之多[4]。这些统计数字表明，当前我国对软件工程学科和计算机软件与理论二级学科博士研究生的培养，在课程设置上并没有本质区别。和计算机科学与技术学科的博士生相比，软件工程教育的核心是能够解决实际工程问题。软件工程学科的博士生要熟悉一个或数个应用领域的相关知识，并强调综合应用各种软件工程方法与技术[5]。他们在软件工程知识广度和深度、工程实践能力、沟通表达能力等方面比计算机科学与技术学科的博士生要更加优秀。但在目前软件工程学科课程体系下，软件工程学科博士并没有显著特色与优势，这将影响本学科博士研究生的培养质量。

1.2科研考核指标缺乏本学科特点

为了保证博士研究生的培养质量，我国各大高校都相继出台了博士生研究生考核指标体系。博士研究生依靠发表“垃圾论文”，以“论文灌水”等方式蒙混毕业的时代已经一去不复返。一般来说，规定在国内重要学术期刊或在国际SCI检索期刊上是博士生毕业并取得学位的基本条件之一。这些科研考核指标的制定给软件工程学科的博士研究生培养质量划定了红线。但这一考核体系仍具有“重期刊、轻会议”“唯SCI检索”等特点。笔者认为，这种机械式照搬的考核体系挤压了软件工程学科博士研究生的学术空间。软件工程是一门知识更新非常迅速的学科，通常情况下，每3~5年就会有一轮知识热点的更新。对软件工程学科而言，国际会议是最新颖、最优秀的论文展现舞台。学者们通过这个学术交流舞台，与国际同行近距离交流最新、最有价值的学术成果，从而达到掌握该领域学术前沿的目的。如果一味地要求软件工程学科博士研究生只能通过发表国内一流学术期刊或者国际SCI期刊作为毕业条件，将导致两方面问题。一方面，SCI国际期刊或者国内一流学术期刊发表周期相对较长，从投稿到出版一般需要1~2年的时间，有些国际顶级期刊则需要2~3年或者更长时间的出版周期。我国软件工程学科博士研究生的学制一般为3~4年，时间窗口有限，致使不少博士研究生放弃从事创新性强但有一定失败风险的科研课题，而愿意选择创新性较低但比较稳妥的科研课题去做，从而确保早日发表期刊论文而尽早获得学位。另一方面，即使软件工程国际一流学术会议可以代表该学科一流的学术水平，但仅发表国际会议论文往往并不能满足软件工程学科博士研究生毕业的基本条件，导致一些博士研究生不愿将最新最好的成果在一流国际会议上发表，而宁可选择一些水平一般的期刊。这种做法显然不利于我国软件工程学科的博士研究生与国际同行们的交流，实际上造成了我国高档次研究成果的流失，对培养优秀的软件工程人才得不偿失。

1.3对工程实践能力的培养重视不够

软件工程学科本质上是一门工程科学，要求学者们运用数学、工程和管理方法去解决软件工程实践中所遇到的人力所无法解决或者很难解决好的问题。因此，软件工程学科与工程实践问题具有高度的结合性。在软件工程领域，除了少数的博士研究生从事基础理论研究外，大部分研究课题是与具体实际相关的产业化问题。这就需要软件工程学科的博士研究生具备较强的工程实践能力，将理论概念转化成为原型系统或者用实证实验验证理论、方法的动手能力。在实际过程中，一些单位对软件工程学科的博士研究生工程实践能力的培养重视不够。有的博士生在攻读学位期间编写程序的代码行数不超过1000行，有的甚至没有编写过代码；有的博士生导师或博士研究生认为编写程序不是创新性的工作，工程实践是浪费学生或自己的宝贵时间；有的博士生由于在本科及硕士阶段没有打下良好的工程实践基础，导致在攻读博士学位期间其能力不能胜任工程实践。无论出于何种原因，工程实践能力的不足给博士研究生及其所在课题组的科研工作都会带来负面影响。其结果是，博士研究生所提出的方法、理论无法得到工程实践检验，导致科研成果无法落地；另外，缺少原型系统或者实践验证的研究论文也很难在国际高水平会议或者期刊上发表，造成科研工作成为无果之花。

1.4博士生导师指导时间尚显不足

博士生导师对博士生的悉心指导是提高培养质量的关键。相比发达国家，我国软件工程学科博士生导师指导的博士生数量普遍较多，甚至出现一位导师一届招收3~4位博士生的现象。有的博士生导师担任单位的行政职务，因此普遍感觉“日常杂事较多”“工作压力较大”，这些因素从客观上使得博士生导师没有充裕的时间去指导每一位博士生，为数不少的博士生在读期间感到与导师间的交流时间较少。有的博士生反映“长期见不着导师的面”，甚至“一个学期没有和导师单独交流”。这种“放养”现象有悖于对博士研究生的精心指导原则，对提高博士研究生培养质量十分不利。

2改进措施

2.1构建软件工程学科博士研究生课程体系

软件工程的学科内涵是：“以计算机科学理论和技术以及工程管理原则和方法为基础，研究软件开发、运行和维护的系统性、规范化的方法和技术，或以之为研究对象的学科，其研究对象为软件系统，学科涵盖科学与工程两个方面。”据此，我们建议培养单位应当反思当前软件工程学科博士生课程的知识体系，明确该学科博士研究生所应该掌握的学科基础知识和学科特定的高级知识，构建以数学、计算机科学、系统科学、管理学为基础，以软件需求、软件设计、软件构造、软件测试、软件维护、软件配置管理、软件工程管理、软件工程过程、软件工程方法和工具、软件质量等[6]为架构的软件工程学科博士生课程体系，使之具有鲜明的学科特色，培养真正能在软件工程学科内进行创新性研究的高级专门人才。

2.2鼓励博士研究生向国际一流学术会议投稿

目前，在软件工程学科领域，国际一流学术会议的学术水平已与国际一流学术期刊相当。建议有关主管部门适时修改软件工程学科博士研究生的论文考核体系，不再将“国内一流学术期刊”或者“国际SCI期刊”作为博士研究生论文考核的唯一硬性指标，而将国际一流学术会议论文的发表也纳入可选的硬性指标之一。博士研究生通过参加国际一流学术会议，不仅可以提高自身的学术水平，而且更能向本学科的权威专家请教和学习。通过参加学术会议，博士研究生还可以提高自身的外文水平，扩大学术交流圈。笔者在澳大利亚昆士兰科技大学（QueenslandUniversityofTechnology,QUT）信息系统系访学期间，了解到该系的博士研究生每年均有一次参加所在领域国际一流学术会议的机会，费用可通过博士研究生所在系的培养部门和研究生导师所在课题组协商解决。这种做法是值得借鉴的。

2.3将工程实践能力纳入博士生入学和毕业的考核体系

将实践动手能力纳入博士生入学和毕业的考核体系，有利于培养更高科研素养的软件工程学科博士研究生。譬如，QUT信息系统系的每位博士研究生在攻读学位期间，除了开展理论研究外，还须将自己的理论研究内容通过工程实践实现出软件原型系统。这种做法的益处是：一方面，可促使博士生研究出真正经得起实践检验的高质量科研成果，杜绝了空洞而无实际价值的所谓成果；另一方面，因为博士研究生在各高校院所中实际上已是科研的生力军，由他们动手实践得出的原型系统，对于课题组高质量地完成科研课题也极为有益。建议将工程实践能力的考查纳入博士生入学考试的评价体系中，对于工程实践能力欠缺的考生，要提前排除；同时建议博士生导师高度重视对博士生工程实践能力的培养，对于不能将形成的理论进行原型系统实现或者进行实证实验的博士研究生，在毕业环节上要严格把关。应当鼓励博士研究生在发表科研论文的同时，申请软件著作权或发明专利，从而形成理论研究紧密联系实际应用的良好培养机制。

2.4建立博士生培养的导师组制度

实行导师组制度不仅可以有效弥补博士生导师由于精力不足无法有效指导博士生的问题，而且还有利于形成知识结构合理、思维方式相互补充的导师指导团队，这对培养博士生的团队精神和发散性思维都十分有利。笔者在QUT访学时，校方给我安排了由三位导师组成的导师组。两位副导师很好地配合了第一导师的工作，整个导师组对我进行了非常有效的指导。其中，第一导师负责访学期间学术研究方向的制定及总体研究方法的确定，主抓研究的方向；两位副导师各负责一部分研究细节的指导，主抓研究的具体工作。通过导师组的指导，使我在访学期间不但在学术上有较大的进步，而且还对国外博士研究生的指导方法有了一定的切身感受。事实上，导师组指导制在英式或美式的博士研究生培养中是很常规的做法。在博士研究生培养中，建立导师组制度对于多方面利益群体均有益处。第一，对博士研究生而言，可以接受由两（或多）位导师构成的导师组的指导。由导师组构成的更加丰富的知识平台，可以给予博士生更加全面的指导；第二，对博士生导师而言，导师组制度有可能使主导师从指导工作的细节问题中升华出来，而将有限的精力更加聚焦于宏观上的指导和学术方向上的把握；第三，对副导师而言，通过指导博士研究生的研究工作，也可以促进自身学术素养的提高，在丰富学术成果的同时汲取主导师的经验，为未来的学术道路打好基础。与主导师不同的是，副导师一般聚焦于从学术的细节上对博士生给予指导。副导师不一定要求具有高级职称，只要能力具备即可，与博士生的关系更加接近于合作者之间的关系，而与主导师的关系可以定位为助理的关系。

3结语

软件工程学科博士研究生培养方面所引发的问题，既有应当提请教育主管部门加以研究的共性问题，如我国博士阶段人才培养的目标定位、服务面向等宏观方面的问题，更多的则是各培养单位在实践中所需认真解决的具体问题。随着“互联网+”时代的到来，互联网的创新成果已经深度融合于软件工程的学术研究与产业实践中，这就预示着我国软件工程学科的博士研究生培养将更加国际化、工程化。教育主管部门和从事软件工程学科教育的实际工作者必须牢记历史责任，认真研究“互联网+”时代下软件工程学科博士研究生培养的理论与实践问题，提出积极的应对措施，使我国软件工程学科博士研究生的培养迈上新的台阶。

作者：冯在文 何敏 何克清 单位：武汉大学计算机学院 国防信息学院信息管理中心

参考文献：

[1]教育部.教育部、国家计委关于批准有关高等学校试办示范性软件学院的通知（2001年）[EB/OL].[2016-03-05].

[2]国务院学位委员会,教育部.学位授予和人才培养学科目录（2011年）[EB/OL].[2016-02-28].

统计博士论文篇（3）

二、学习年限

人文学院、马克思主义研究院、公共经济与管理学院、法学院、商学院学习年限为三年；经济学院、财经研究所、金融学院、国际工商管理学院、统计与管理学院、应用数学系、信息管理与工程学院、会计学院学习年限为四年。

三、招生专业见专业目录。

四、招生名额

拟招收攻读博士学位研究生220名左右（含硕博连读生50人左右）。录取时将视教育部实际下达计划数、生源状况和学校发展需要，对学校招生总数及各专业招生数进行适当调整。

五、报考条件

1.拥护中国共产党的领导，具有正确的政治方向，热爱祖国，愿意为社会主义现代化建设服务，遵纪守法，品行端正；

2.已获得硕士学位人员；应届硕士毕业生（最迟须在入学前取得硕士学位，入学时未取得国家承认的硕士学位证书者，取消录取资格）；同等学力者；

同等学力者须符合获得学士学位后满6年或6年以上（从获得学士学位到博士生入学之日），修读过硕士生的主要课程，在核心刊物上发表（第一作者）与硕士学位论文水平相当的本专业学术论文。同等学力考生须于2013年10月31日前向我校研究生招生办公室提出申请，附上相关材料的证明。未提出申请或申请未获通过者，考试成绩无效。

3.身体和心理健康状况符合教育部规定的体检标准；

4.有至少两名所报考学科专业领域内的教授（或相当专业技术职称的专家）的书面推荐意见；

5.现役军人报考博士生，按解放军总政治部有关规定办理报名手续。

六、报名手续

1.报考流程：网上报名（填写报考信息，网上支付报考费）下载并递交报考登记

表查询报名成功与否自行下载打印准考证初试资格审查（仅针对进入复试阶段的考生）复试、递交相关材料。

2.网上报名：符合上述报考条件的考生请于2013年11月20日至12月31日通过上海财经大学研究生招生管理信息系统（yz.sufe.edu.cn/）在线报名。考生报名前应仔细核对本人是否符合报考条件，报考资格审查将在复试阶段进行，凡不符合报考条件的考生将不予录取，相关后果由考生本人承担。

3.递交报考材料：

报考者应于2014年1月15日前将报考博士研究生登记表特快专递、挂号或直接交送至我校研究生招生办公室，网上支付未成功的考生将报考费（250元）通过邮局汇款或直接交送至我校研究生招生办公室，否则按放弃报名处理。

4.资格审查：来我校参加复试的考生请携带①第二代居民身份证原件、②准考证、③硕士学位、学历证书原件（应届硕士生带研究生证原件；获得境外硕士学位的考生，须携带教育部留学服务中心的认证报告）于复试前来我校进行报考资格的审查（具体时间、地点届时请查看网站通知）。通过资格审查的考生方可参加复试。

七、考试与评价

1.初试：初试科目为外语、两门业务课。初试科目均为笔试，时间为3小时，每门满分为100分，总分共300分。初试将于2014年3月中下旬进行，地点由我校研究生招生办公室安排，具体时间、地点以准考证为准。

2.复试：由招生院（系、所）自行组织，包含学术水平考查和思想政治素质和品德考核。学术水平考查以面试等形式考查考生综合运用所学知识的能力、科研创新能力、对本学科前沿领域及最新研究动态的掌握情况等，并对考生进行外国语的听、说、读等能力的测试；思想政治素质和品德考核的主要内容包括考生的政治态度、思想表现、学习（工作）态度、道德品质、守法表现等方面。

同等学力报考者在复试过程中需加试：马克思主义认识方法论及两门硕士学位专业课（笔试），其中经济学、管理学门类统考经济数学（运筹学或概率论与数理统计）。

3.申请材料审查和科研创新能力评价

通过考生的硕士课程成绩、硕士学位论文（含评议书）、考生参与科研、、出版专著、获奖等情况及专家推荐意见、考生自我评价等材料对考生的科研创新能力进行评价，该结论作为录取环节的重要参考依据之一。

考生应于复试前提交以下材料：

（1）两位所报考学科专业领域内的专家的推荐书（由推荐人密封并签名）；

（2）硕士课程成绩单原件；

（3）硕士研究生学历、学位证书复印件，应届硕士毕业生提交所在单位研究生院（部）证明；

（4）第二代居民身份证复印件（含正反面）；

（5）硕士学位论文摘要和目录；

（6）公开发表的学术论文、所获专利及其它研究成果证明；

（7）其他获奖证明或报考学院要求提交的材料。

以上材料请自备底稿，恕不退还。

4.体检

体检要求参照教育部、卫生部、中国残联印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》，考生应在初试结束后到二级甲等以上医院自行体检，体检报告于复试阶段提交。

八、录取

复试不合格者不予录取。对复试合格考生，综合考生申请材料审查和评价结果、考生的初试和复试成绩、以及思想政治素质和品德考核结果、体检结果等做出综合判断，确定拟录取名单。

对在报名或考试中有弄虚作假或其他违规行为的考生，不论何时，一经查实，即按有关规定取消其报考、录取、入学资格或学籍，还将视不同情况根据国家有关法律法规的规定予以处理。

九、学费和奖助学金

按照教育部规定，自2014年起研究生教育开始实行收费制度。我校将根据国家和上海市的政策，制定研究生学费标准和奖助学金资助办法，并及时公布。研究生还可通过参加学校、院（系、所）设立的各类奖学金评选，通过申请研究生助研、助教、助管的“三助”岗位工作获得资助。

十、有关招生培养改革的说明

1.2014年我校继续实行按专业或按门类（经济学院部分专业）招收博士研究生，学习一定期限或经综合考试进入论文阶段后，再双向选择确定专业或导师。

2.为进一步深化博士研究生招生培养改革，探索和构建符合博士研究生培养规律的体制与机制，以提高研究生选拔质量为核心，不断选拔和培养适应现代科学发展要求的优秀创新人才，我校在经济学院、金融学院、国际工商管理学院、信息管理与工程学院和会计学院招生培养上采取系列改革措施的基础上，经济学院、会计学院2014年继续试点“申请考核制”招收博士研究生，招生方案详见《经济学院2014年“申请考核制”博士研究生招生方案》和《会计学院2014年“申请考核制”博士研究生招生方案》。

3.金融学院金融数学与金融工程专业的02金融风险计量与控制方向和信息管理与工程学院金融信息工程的02 金融智能决策支持方向，依托上海市金融信息技术研究重点实验室，以金融行业的应用需求为导向，借助实验室丰富的数据库、分析与仿真工具等支撑环境，依托实验室的产学研合作基地和应用研究项目，培养金融、信息交叉领域的优秀人才。具体事项请查询《上海市金融信息技术研究重点实验室研究生招生简章》。

4.商学院借鉴国外商学院DBA（Doctor of Business Administration）培养模式，自2014年起招收工商管理博士研究生，在博士层次进行现代高级商科人才培养模式的探索。具

体事项请查询《商学院2014年招收攻读工商管理博士研究生简章》。

5.学院采取的其他招生培养改革措施内容如下：

（1）经济学院

①各专业实行统一招生、统一培养，入学后通过双向选择确定指导教师和论文指导小组。其中西方经济学、人口、资源与环境经济学、劳动经济学和数量经济学四专业按“经济学”门类招生，在完成基础课学习通过综合考试的基础上，双向选择确定专业、指导导师和论文指导小组；

②指导教师为经济学院博士生导师，论文指导小组一般为3人，其中2名为经济学院博士生导师；

③ 博士生自二年级开始，须参加每学期学院组织的博士生午间seminar，并报告自己的研究进展；

④博士学位科研标准注重科研成果质量，鼓励博士生在国际知名期刊和国内期刊，具体考核标准见经济学院相关规定；

⑤培养过程中实行博士生资格考试，每年举行两次资格考试。如未能按规定通过资格考试，将被取消博士生资格，具体见学院相关规定。

（2）金融学院

①金融学、金融数学与金融工程专业金融工程与投资管理方向、信用管理专业实行统一考试、统一排名、择优录取；

②金融学、金融数学与金融工程专业金融工程与投资管理方向、信用管理专业博士生的教学计划中包含多门由海外特聘教授主讲的课程和学院组织的博士论坛；

③博士生由导师小组共同指导，导师小组至少包括三人，其中第一导师由金融学院博士生导师担任，其他成员可包括正、副教授及海外特聘教授；

④在博士学位申请的科研考核标准上，弱化论文数量要求、注重科研成果质量。具体考核标准参见金融学院相关文件规定；

⑤金融数学与金融工程专业金融风险计量与控制方向由我校的上海市重点实验室—上海市金融信息技术研究实验室牵头进行培养。

（3）国际工商管理学院

①自2010年起，博士生培养实行四年学制，加强了学位基础课程、专业课程、研究方法课程设置，课程设置与授课内容向国际先进水平看齐；

②对博士生培养实行学位论文指导委员会制度。每位博士生的论文指导委员会一般由2-3人构成，其中一位为该生导师，其他成员为本院专职或兼职博士生导师（含具有海外高校终身教职的特聘教授）或者具有博士学位的本院教师。博士生指导委员会制度将大大增强对博士生的指导力量；

③在博士学位申请的科研考核标准上，弱化了论文数量要求、注重科研成果质量。具体考核标准参见国际工商管理学院相关文件规定；

④对博士生发表高质量论文给予科研奖励。具体参见国际工商管理学院相关文件规定。

（4）信息管理与工程学院

①除金融信息工程专业金融智能决策支持方向外，其它专业和方向按照“管理科学与工程”一级学科进行博士初试报名，不分专业统一进行复试和录取，报名阶段报考专业仅供参考；

②除金融信息工程专业金融智能决策支持方向外，其它专业和方向实行统一培养，招生阶段不确定导师，入学一年内通过双向选择确定指导教师和论文指导小组，论文指导小组一般为3人；

③金融信息工程专业金融智能决策支持方向由我校的上海市重点实验室—上海市金融信息技术研究实验室牵头进行培养。

十一、其他

统计博士论文篇（4）

【中图分类号】G643.2 【文献标识码】A 【文章编号】1009-9646(2008)08(b)-0086-01

博士研究生是学历教育的最高层次,不同的培养单位都设计了相应的培养模式。在博士生教育阶段,国内外学者对课堂教学是否必要,课堂教学在博士生培养过程中的地位如何等问题存在相互矛盾的观点。例如英国的教育模式提倡以博士生自学为主,美国则比较注重博士生的课堂教学,我国不同的培养单位采取的方式各不相同。我校的博士生教育模式对课堂教育要求较高,除开设必修课外还开设了相当数量的专业选修课程。目前所有博士生培养单位一般都将博士研究生培养目标定位为学术型人才培养,而博士生毕业需要提交具有创新性研究的学位论文,这需要投入大量的精力从事专业前沿研究工作,在培养周期内存在课堂教学和科学研究争时间问题。因此如何设计好博士生课堂教学的形式和内容,使博士生能深切感受到课堂教学对于专业知识的系统深入理解以及对所从事的研究工作具有很好的促进作用,是每一个承担博士生课堂教学任务的教师需要周密谋划的工作。以下根据作者主讲我校博士研究生《大气边界层动力学》课程教学实践,谈一谈开展博士生课堂教学工作的体会。

1 结合博士生选课动机定位课程教学目标

《大气边界层动力学》是我校为大气科学专业博士生开设的一门理论课程,旨在引导博士生应用物理学定律和数学方法研究边界层大气运动的动力过程,从动力学理论和数值计算两个方面探究边界层大气运动规律,并利用理论模型研究边界层大气对下垫面状况的响应。该门课程是本科和硕士研究生阶段《动力气象学》、《高等大气动力学》等课程的后续课程,目标在于拓展博士生的科学视野,增强博士生的独立科研能力。该课程侧重大气边界层基础理论扩展,借助数学推导和数值方法开展大气边界层动力学机理和应用研究。因此要求选修该课程的博士生必须具备很好的大气动力学、大气数值模拟等相关理论知识基础。

博士生选修该门课程的动机是开展教学工作首先需要明确的问题,博士生普遍反映选修该门课程的目的在于对大气边界层理论了解的不多,而大气运动状况受边界层影响很大,博士学位论文研究工作将要涉及到大气边界层科学的有关问题,因此需要对该研究方向的前沿科学研究有深入了解;再者,这门课程理论性较强,希望通过该门课程的学习对提高理论水平开发创新潜能有所帮助。博士生感到想学什么？在哪方面希望得到训练？这既是博士生的学习目标,也是教师进行课程教学工作的目标。为此将课程教学目标定位为使博士生通过该课程的学习能系统掌握大气边界层动力学的核心理论框架和前沿研究状况,提高大气边界层动力学问题的求解技巧,以及运用动力学理论解决实际问题的能力,进而培养博士生的综合分析、科学思维和创新能力。

2 注重课程设计在达到教学目标上的作用

课程设计是教学准备过程中的重要环节,课程设计是将课程理念转化为课程实践活动的“桥梁”,对课程设计最简单和概括化的理解就是“对于课程的各个方面作出规划和安排”。克莱因认为课程设计“是指拟定一门课程的组织形式和组织结构”,“包括技术上的安排和课程要素的实施”。因此课程设计是实现教学理念的具体规划,教学目标的实现需要进行科学的课程设计。对于博士生课程的设计首先应关注教学对象的主体性。主体性是人的本质特征,人的创新内在潜质存在于人的主体性当中,《大气边界层动力学》课程设计的第一个原则是要尊重学生学习的主体地位,最大限度地激发学生的主动性,发挥学生学习知识的主体作用,培养学生对科学问题主动思考的质疑态度和批判精神,在课程内容选择方面除考虑大气边界层理论发展的继承性外,选择理论发展的一个前沿主导方向为突破口,以大气边界层通量廓线参数解析解以及大气边界层简化方程理论解为主线,形成完整的课程内容体系。所选择的课程内容理论性强,相关研究工作需要采用灵活的数学技巧,并不可避免地使用多种假定,因而每一个命题都存在可质疑之处,这为激发博士生的科学批判精神提供了机会。

3 创新能力培养贯穿在课堂教学的每一个环节

博士生课程教学的目标是既引导学生对课程内容有深入理解,又通过课程学习领悟前沿创新科学研究思路的萌发过程,从而激发博士生创新思维的潜能。因此博士生课堂教学的主要任务之一是充分利用课堂教学时机开发学生创新意识。这就要求教师把创新能力培养贯穿到课堂教学的每一个环节。研究性教学是研究生教育的突出特点,也是培养学生创新能力的有效手段。通过类似科学研究的方式组织教学过程,引导学生主动学习,培养学生创新精神、提高独立研究能力,使教学过程充分体现探究性、自主性、灵活性、开放性和实践性等主要特征。根据《大气边界层动力学》课程的性质和特点,教学过程中主要采用Seminar教学法。Seminar教学法是以教师和学生为共同教学主体、以学术交流互动为特征、以相互启发、相互激励为动力的研讨式教学模式。具体教学内容分为主题教学和专题研讨两部分。主题教学部分是教师全面介绍学科发展脉络,并根据学科发展的进程和突破,将学科发展进行阶段性划分,而在每一个阶段又可根据研究方法、具体应用等细分为若干讨论主题,将讨论主题分派给学生,为专题研讨做准备;专题研讨部分是学生成为专题研讨中某一主题的主讲报告人。按照这个思路开展的教学实践结果表明,采用研究性教学对于激发学生自主创新思维潜能,拓展理论应用思路收到很好效果,学生普遍感到思路豁然开朗,从原本不知所措无从下手,甚至提不出研究课题的状况,转变为感到需要研究的课题很多,解决问题的思路清晰,解决问题的方法也有了多种选择。

创新能力最终需要通过科研成果体现出来,对博士生来说体现创新思维和创新研究成果的高水平科研论文撰写能力仍然需要进行强化训练,特别是英文专业论文的写作。利用课堂教学适时进行专业论文写作训练也是课程教学的目标之一。结合课程教学提高论文撰写能力的一个有效方式是充分利用学生对所学习内容的深入系统掌握能力,审视在国际高水平学术期刊发表的专业论文,以审稿人的身份对所发表的论文从严把关,从论文的创意、逻辑性、研究方法手段、结论的提炼以及论文主题的表述方式,甚至论文的格式和标点符号等每一个细节上,发现论文的闪光点,揭露论文有可能存在的瑕疵。这样不仅可以深化所学习的专业知识,而且可以训练学生对专业文章的写作和理解能力,锻炼学生的阅读和发现问题的能力。将提高博士生专业论文写作能力训练作为课程教学目标之一,可以循序渐进地提高学生的专业写作能力。

统计博士论文篇（5）

作为经济管理类博士研究生的必修基础课程———《高级计量经济学》是以介绍、研究计量经济学理论与方法，辅以相应的数学证明推导和统计推断结果，建立计量经济模型并以此刻画、分析、检验及预测现实经济问题和经济现象为主要内容。其教学目的在于培养和训练博士研究生对于不确定的、经济现象背后的规律的认识和发现能力，特别是实证分析能力。国内众多高校都非常重视《高级计量经济学》课程的建设和改革。清华大学李子奈教授就《高级计量经济学》课程的教学体系及计量经济学模型方法论的若干问题进行了多方面的论述（2010）[1][2][3]；厦门大学洪永淼教授分析了计量经济学的地位、作用和局限（2007）[4]；中山大学王美今教授等对计量经济学应用研究中的可信性和切适性问题进行了阐释（2012）[5]。南开大学张晓峒教授也多次讨论《高级计量经济学》课程的教学内容及方式。而笔者在多年的博士研究生《高级计量经济学》课程的教学实践中发现，博士研究生在学习《高级计量经济学》课程的过程中，由于其理论基础知识、学科专业需求等方面存在着较大差异，应因地制宜、因材施教地探索适合学科特点的《高级计量经济学》课程的教学内容和方式。如何合理有效地组织《高级计量经济学》教学内容和教学方式，切实提高教学质量和效果，增强博士生的科研能力，是一个值得探索的课题。因此，本文从笔者自身教学实践情况出发，分析高级计量经济学教学过程中存在的问题，提出相应的教学改进思路。

一、高级计量经济学课程教学的现状与存在的问题

《高级计量经济学》是跟随北美研究生教育体系所开设的一门课程，本质上是一门集理论性、方法性和应用性且要求较高的经济学类核心课程。其主要内容是，伴随着重要理论、概念和方法的是众多的统计分析思想和复杂的数学推导证明，因此要求前序课程应具备高等数学、矩阵代数、概率论与数理统计、初中级计量经济学等课程的基础。在多年的博士研究生的《高级计量经济学》课程教学实践中，我们发现，《高级计量经济学》对于培养和训练经济管理类不同专业的博士生，运用数量方法和工具分析解决实际问题，增强科研能力等方面的确起到重要作用。但也存在一些问题。在现实教学实践中的实际情况是，多数博士生并不满足真正意义上《高级计量经济学》学习的基本要求，其学习的基础、专业背景和要求均不一致。大致分为两类，一类是在本科或硕士阶段学过计量经济学的知识，但在深度、广度和学习要求等方面有所不同；另一类是根本没有接触过计量经济学，或者本科或硕士的专业不是经济类或管理类。面对这种情况，《高级计量经济学》教学实践中，关于一些计量经济学基本问题的处理，如果教师点到即止，不加以深化，对于已有计量经济学基础的博士生而言，学习没有新鲜感；如果讲解中偏重于方法性质的推导和证明，对于毫无计量经济学基础的博士生来说，认为课程教学内容过于理论化，感觉压力很大，不知道如何应对。最终这两类博士生，都对高级计量经济学失去兴趣，教学效果不佳。毋庸置疑，无论初级、中级和高级计量经济学都是从国外引进的课程。对于高级计量经济学而言，对数学和数理统计学理论与方法的要求，在深度和广度方面均有较高的要求，数学化的教学内容，大幅度的数理方法证明推导；重理论体系，轻实际应用；重方法介绍，轻能力素质培养，使经济管理类各专业博士研究生学习有一定困难，感到与经济学课程有相当距离，对如何分析解决实际经济问题感到茫然。究其原因，主要是计量经济学教学过于强调数学化的教学内容，教学模式存在问题。

二、教学改革思路探索

应当说，《高级计量经济学》在经济管理类博士学历教育中具有相当重要的地位，现代经济学对计量经济学又提出了高标准的要求，博士研究生知识结构与基础的较大差异性，对博士研究生高级计量经济学的教学提出了新的挑战。面对这些挑战，笔者以为，其教学改革，应在授课对象实际背景的基础上，从一级学科的理念切入，分别从课程的教学理念、教学方式、教学内容体系几个方面进行，以到达深化课程教学改革之目的。

（一）教学理念

笔者认为，适合于经济类各专业博士生教学实际的高级计量经济学课程教学理念依然是“重思想、重方法、重应用，着力培养学生创新意识和实证分析能力”。不同层次的计量经济学均是理论性和实践性都很强的课程，要从教育思想和博士研究生教学目标去明确高级计量经济学的教学理念。应当强调是，计量经济方法是为解决经济问题服务的工具，方法手段要服从经济活动的本质特征，这是与数学根本不同之处。计量经济学研究的是经济数量规律，当然离不开数学和统计学方法，但是，如果离开了计量方法所提出的经济背景、离开了计量方法本身的经济学解释、离开了计量方法应用的经济对象，计量经济学只不过是一些无用的数字和符号。因此，计量经济学本质上是一门经济学课程。因此要树立“重思想、重方法、重应用，着力培养学生创新意识和实证分析能力”的教学理念。“重思想”是指重计量经济分析的基本思想，注重问题提出的经济背景、解决问题的前提条件和基本思路，注重计量分析结果的经济学解读。对于高级计量经济的理论方法，重要的是提出问题的基本思想和解决问题的基本思路。尽管《高级计量经济学》中，数学推导证明过程是博士生教学中的重要内容之一，但学生着重掌握的应该是思路，详尽的数学过程可以通过自学搞清楚，而思路则要通过教师的引导才能掌握；更重要的是，思路是反映理论方法产生和发展的精髓，掌握思路才是最重要的素质和能力所在，才可能有所发展和创新。能否把握解决问题的基本思路，是博士研究生能力素质的具体体现，这正是我们《高级计量经济学》教学的根本目的所在。“重方法”是指重在用于解决实际经济问题的不同方法（即“具体怎么去做”），重在各种计量方法怎样通过在计算机上的具体实现。《高级计量经济学》在不同数据类型、各类设定、估计、检验方法等方面，已形成了庞大、复杂的方法论内容体系，而且新的方法论正在不断地出现。重方法就是要重各类方法的发展沿革与演变过程，关注其各种方法的前提条件和适应性的不断进化过程，并在重思想理念下予以明晰。“重应用”是指能正确选择和使用各类计量经济方法，借助计算机技术去分析和解决实际经济问题。各类方法的计算机软件实现是重方法的重要要素。现有的计量经济学软件（如Eviews、Stata、R软件等），也在不断地吸取计量经济学方法论发展前沿的成果，充实其内容。对于多数经济学类专业的博士研究生而言，应当能够正确使用分析软件，解决实际经济问题；对部分有特殊要求的博士生，应在编程方面有所训练，以实现其在方法论方面的探索需求。

（二）教学方式

“课堂讲授、实验教学、课程论文”三结合，从多方面提高博士生计量经济方法的应用能力和创新意识，应是高级计量经济学的教学方式或范式。“高级”是相对于中级和初级而言的，因此在课堂讲授环节就应突出“高级”特色。“高级”的特色与教学内容密切相关。但是，笔者以为，无论高级、中级还是初级，教学方式应存在共性。这就是要求教师在不同章节的讲授过程中，应当注重问题导向型的讲授方式，即从实际经济背景出发，从实际应用角度出发，从方法论体系发展沿革出发，讨论研究问题的经济学背景和计量经济学特征，从各类计量经济方法的前提条件、适用性等方面提出将要讨论的主要问题，避免从概念到概念，从公式到公式，尽量用鲜活的经济事例说明问题的原由，使抽象的高级计量经济理论和方法具体化。通过实际经济问题的提出和解决，体验计量经济学方法实际应用中出现的问题，以及解决的途径。即，问题导向，工具驱动。实验教学是培养学生创新意识和应用能力的重要环节，其主要目的是培养博士研究生驾驭各种计量经济软件解决各类实际问题的能力。实验教学在过程控制和目标管理双重约束下，提供对教学理念和课堂讲授教学的有力支持。各类算法的计算机实现，在有助于对方法论的理解和感悟、激发出新想法新思路。课程论文也是实现教学改革的重要路径之一。目前，一些高校在本科计量经济学教学过程中，采用了课程论文并答辩的教学方式。应当说，在多年的教学实践过程中，这是一种行之有效的方式。也应在博士研究生高级计量经济学教学过程中实施。这是因为，尽管经济管理类各专业博士研究生在其专业理论知识的训练方面，从深度和广度方面看，远远高于非博士研究生学历教育各个层次的学生，但是，在定量分析或数量关系分析方面，仍需要与其专业理论知识训练相匹配水平的训练。因此，通过自己选择研究题目、自己设计研究路线、自己收集数据资料、自己解决所遇到的问题、自己撰写课程论文等多个要素层面的训练，应当达到充分理解和掌握高级计量经济学方法论，作为博士学位论文或学术论文前期工作基础等多种目的。

（三）教学内容体系设计

一级学科建设与学校特色相结合是精选《高级计量经济学》教学内容的基本定位。目前，国内外关于高级计量经济学教学内容有其不同的组成。就其内容体系看，在不同的分类标志下，有着不同内容的名称称谓。例如，理论与应用计量经济学、经典与现代计量经济学、宏观与微观计量经济学等。同时，现代计量经济学又有不同的各类分支。如何选择适合于经济管理类各专业博士生《高级计量经济学》教学的内容体系，是实现教学理念和教学方式改革的基础。笔者认为，在《高级计量经济学》教学内容体系设计过程，应遵循以下原则：1.一级学科和学校特色相结合原则。从高等教育长期发展角度看，笔者认同按照不同门类一级学科建设的思路来设计《高级计量经济学》课程内容体系。就目前而言，高级计量经济学的授课对象主体是经济学和管理学门类下的不同一级学科属性下的各专业博士研究生。这些博士生中，除数量经济学和统计学专业的博士研究生外，多数专业博士研究生的基本需求是在自己专业中应用高级计量经济学的方法。同时，考虑到高级计量经济学具有经济学的基本特征，以及管理学中各一级学科与应用经济学有着不可分割的密切联系，高级计量经济学教学内容的设计，应基本从应用经济学一级学科建设的角度出发进行取舍。不同学校应用经济学科有其不同的研究特色，因此，在高级计量经济学内容体系设计时，应凸显自身应用经济学方面特色。例如，以金融为特色的应用经济学，应在现代时间序列计量经济学、微观计量经济学等内容方面有所显现。2.确保高级计量经济学的“高级”原则。高级计量经济学中“高级”特色，主要是指中级和初级计量经济学教学中，或是没有涉及，或是涉及了但仍需加深深度的计量经济学的内容，应突出其发展前沿，使之成为名副其实“高级”计量经济学。基于这种认识，笔者以为，高级计量经济学的内容应主要在现代（或非经典）计量经济学中进行取舍。基本内容应覆盖金融时间序列分析、微观计量经济分析、面板数据计量经济学、非参数计量经济学、空间计量经济学以及这些分支间的交叉发展方面等的内容。另外，专门的估计方法，非线性估计、广义矩估计、贝叶斯估计以及分位数回归估计等方法可作为这些内容的基础，也将涵盖其中。将本科、硕士、博士三个不同学历教育层次中的计量经济学内容体系通盘考虑，在应用经济学一级学科建设前提下，进行高级计量经济学中“高级”部分教学内容体系的建设。3.“山峰”与“平原”结合的原则。高级计量经济学教学内容设计过程中，“山峰与平原”问题也是不可避免的问题。这里的“山峰”，主要是指现代计量经济学理论与方法的发展前沿，“平原”主要是指成熟的经典计量经济学理论与方法。需要指出的是，经典计量经济学中相关部分的内容，正是现代计量经济学发展的起源，现代计量经济学也是经典计量经济学在深度和广度方面的延续。例如，沃尔德（Wald）、拉格朗日乘数（LM）和似然比（LR）检验，应属于经典计量经济学中的内容，但这些内容在不同数据类型、不同的现代计量经济学分支中，有其内涵和外延的扩充与发展，形成具有不同用途的新型检验统计量和统计方法，成为现代高级计量经济学的新内容。因此，“山峰”和“平原”两部分的内容，在不同授课对象中，依据其教学目标，统筹安排合适的教学比例和讲授方式。

三、结语

博士研究生《高级计量经济学》课程，一方面是以建立及应用计量经济模型为主要内容，强调应用模型的经济学和统计学基础，侧重于建立及应用模型过程中实际问题的处理；另一方面则应讨论计量经济学的理论与方法，一定程度上探究理论与方法的数理逻辑关系及证明推导。《高级计量经济学》不仅要使博士生具备扎实的基本知识，而且要使学生掌握计量经济分析的核心———实证分析方法，更重要的是拥有进行实证分析的思维，培养具有应用实证分析方法的创新能力。对于《高级计量经济学》的教学，如果学生能够明白所讲授的内容，仅仅是成功的一半。如果学生能够对所讲授内容中没有讲到的内容产生更多的问题，才是《高级计量经济学》教学最大的成功。《高级计量经济学》的教学目的不仅仅是传授知识，更重要的是启发学生的独立思考能力、提出问题的能力以及应对挑战及处理实际问题的能力。

参考文献：

[1]李子奈,齐良书.关于计量经济学模型方法的思考[J].中国社会科学,2010,(2):69-83.

[2]李子奈,刘亚清.现代计量经济学模型体系解析[J].经济学动态,2010,(5):22-31.

[3]李子奈,齐良书.计量经济学模型的功能与局限[J].数量经济技术经济研究,2010,(9):133-146.

统计博士论文篇（6）

关键词：旅游及酒店管理；研究生教育；课程设置；科研指导

一、导言

在美国的高等教育中，旅游酒店管理专业的研究生教育相对来说是一个新兴事物。美国有近十二所大学在这个研究领域设置了博士学位点。相比其它发展成熟的学科，旅游酒店管理专业的学术研究仍处在探索阶段。但在美国，旅游酒店管理专业作为一个教育实体，无论是其研究生课程体系设置，还是其在科研方面的培养模式，都已日趋稳定和统一，达到了一个成熟的发展阶段。本文将系统介绍美国具有代表性的旅游酒店管理专业的研究生教育，并进一步探讨其对中国在旅游酒店管理领域内的研究生教育所带来的启示。

研究生教育一般包括硕士研究生和博士研究生两个学位层次。本文重点介绍美国的旅游酒店管理专业博士生教育的情况。高校在旅游酒店管理领域设置博士学位点是为了使所培养的学生在以研究为主的大学以及研究型机构中有更好的就业前景。在这个总体目标下，博士阶段的教学不仅要拓展博士研究生在专业领域的知识面，同时要培养博士研究生今后在旅游酒店管理的特定领域中开展独立研究的能力。在美国，几乎所有的旅游酒店管理博士学位点都以培养学生的科研能力为主，要求学生具备扎实的统计学基础和研究设计能力。当学生最终取得博士学位时，他们的个人简历上应该体现出他们的教学经验、在研究性期刊上所发表的文章，以及向企业型和研究型组织作报告的记录。

研究生教育有两大核心组成部分：课程计划和科研培训(Gumport，2005)。本文着重介绍研究生的课程体系设置和对学生的科研指导。具体来说，本文将从程序和体系两个角度介绍研究生的课程安排，同时也将介绍对学生进行科研指导的一些具体做法。

二、旅游酒店管理专业的研究生课程体系

一般来说，旅游酒店管理专业博士学位点要求申请入学者具备硕士学位，申请者的本科或者硕士学位必须是在和旅游酒店管理相关的领域内取得的。此外，申请者至少需要具备一到两年的旅游酒店管理工作经验，没有工作经验的申请者须在其攻读博士学位的过程中通过参加企业实习来获得工作经验。从博士生录取的这些必要条件可以看出，作为一个应用型研究领域，旅游酒店管理与企业密切相关，并最终更好地服务企业。从这一角度出发，相关领域的工作经验不仅能保证将来投身旅游酒店管理领域的教育者和研究者与企业保持密切联系，更能够帮助他们在日后的科研教学活动中更好地指导企业实践。

1　程序

通常情况下，旅游酒店管理博士学位点要求学生在博士点所在地完成为期三年或者四年的学习。在这个过程中要完成的项目为：递交博士课程计划、通过预备(候选)资格考核及综合考核，以及最后的博士毕业论文答辩。学生需要在两学期结束后，也就是第一学年末，完成课程计划初稿。与此同时，学生需要选择导师以及其他两位成员组成预备(候选)资格考核的答辩委员会。答辩委员会成立以后，学生就着手准备预备(候选)资格考核。此项考核的具体时间由学生的导师与其他两位委员会成员商讨决定。按照惯例，学生应该在预期毕业时间的前一年通过资格考核成为博士候选人。考核的内容和形式由学生考核答辩委员会成员决定。学生通过考核以后，其博士候选人资格便正式得到研究生院的认可。与此同时，研究生院要求学生在其课程计划初稿中加入博士论文答辩委员会成员名单并最终定稿。组成博士论文答辩委员会的导师以及成员在原则上应该与资格考核委员会保持一致。当然，如果学生需要，可以在此期间吸纳新成员加入自己的博士论文答辩委员会。

预备(候选)资格考核只是综合考核的一个组成部分。综合考核还包括博士毕业论文开题报告(口试)。通过口试，学生与答辩委员会在其博士毕业论文的研究课题和研究进程上达成一致后，学生便通过了综合考核(预备资格考核以及博士论文开题报告)。通过综合考核的学生俗称“ABD”(AllBut Dissertation，意即：“万事俱备，只欠论文”)。当完成毕业论文的相关研究及撰写，并且提交给委员会成员审阅后，学生需要参加最终的博士毕业论文答辩。在论文答辩中，学生为其论文辩护并向答辩委员会证明自己具有取得博士学位的资格。学生只有在满足取得博士学位的其它所有必要条件后才可以进行论文答辩。

2　体系

在美国，研究生教育作为一个教育实体没有一套标准的模式可供遵循。然而，研究生尤其是博士研究生课程设置的基本结构却保持着一定的统一性(Gumport，2005)。具体来说，博士教育的基本模式遵循一个统一的结构体系：课程的修习、各项学位考核达标，以及在论文委员会的指导下开展并完成毕业论文的相关研究。此外，科研培训也是博士生教育中非常重要的一环(Clark，1995)。旅游酒店管理专业的研究生教学课程有五大基本组成部分：综合(核心)必修课、统计和定量研究方法、具体学科课程、外系指定领域的课程以及博士毕业论文。一般来讲，在取得学位之前，学生需要修满70个学分，其中包括12个学分的核心必修课，(至少)12个学分的数据分析方法课程，(至少)18个学分的具体学科课程，(至少)12个学分的指定领域课程和(至少)16个学分的论文。

从以上论述中不难看出，美国的旅游酒店管理博士生课程非常注重对学生科研能力的培养。在所有的课程中，仅仅研究方法学和定量方法学的课程就占了几乎一半的课时。从内容上来看，这些课程可以划分为几大类，比如基础研究论、研究设计方法论，以及数据分析方法。基础研究论的课程(探讨从事研究时面临的最基本的问题，比如科学原理、推理方法、一般的因果演绎和测量原理)为学生更好地开展科学调查打好基础。研究设计方面的课程旨在指导学生如何开展科研。例如，在本文第一作者所修的研究生课程中，这类课程包括实验设计论以及非量化研究方法。统计和量化研究方法课程可以帮助学生了解多种数据分析的技巧和方法。统计课程一般包括统计学入门、抽样方法、回归法、方差分析、多元方法、时间序列分析法、离散数据分析等等。此外，统计课程还涵盖了在社会科学研究领域中经常需要用到的一些高级统计方法，比如结构方程式模型和等级线性模型。通常情况下，学生可以从旅游酒店管理系、统计系，以及其它外系学术领域中选修这些数据分析课程。

三、科研指导

除了系统的研究生课程体系，研究生教育的 另一个重要组成部分是科研指导。Johnson(2007)将“科研指导”定义为“一种导师和学生之间的互惠关系”(p.20)。在这一关系中，经验丰富的教职人员(通常是年长者)会为经验不足的学生或者教职人员担当起向导、模范、老师，以及资助者的角色。科研指导者辅助学生积累知识，为学生提供建议，充当咨询顾问，激励学生努力成为某一特定领域的全面人才。几乎在所有学科领域里，教授和学生之间这种传统的师徒关系都是研究生学习经历中相当关键的一部分，科研指导对研究生产生的影响远远超过研究生教育中的其它元素(Edem＆Ozen，2003；Mullen，2005；Russel&Adams，1997；Shivy et a1，2003)。从近期在普渡大学旅游酒店管理专业研究生中开展的一项“自我评估”调查所得的数据来看，教授的专业知识技能是影响学生择校的一个重要决定因素。研究表明，研究生教育是否成功在很大程度上取决于教授科研指导的有效性(Ellis，1992)。一种积极良好的指导关系可以提高学术成绩、促进人际关系、加强学生在专业领域的信心、推进个性发展和心理调节(Johnson，2007)。从在研究生中开展的一项调查中不难看出，那些与教授保持良好的科研指导关系的研究生对其所在的博士点和研究机构表示出更高的满意度(Clark，Harden，＆Johnson，2000；Cronan-Hillix et a1，1 986；Tenenbaum et a1，2001)。科研指导的一些具体做法如下。

1　建立科研指导师生关系

旅游酒店管理专业的博士生入学时通常会被指定一名顾问老师，但是顾问老师不一定是研究生今后的指导老师。研究生需要一定的时间逐步了解系里的教授以及他们的研究方向，然后最终选定一个适合自己的导师(Johnson，2007)。科研指导的师生关系是在学生和老师之间有共同研究兴趣的基础上建立起来的。学术导师可以促进学生在求学之路上的每一步进展，同时也是学生与其他教授之间的主要联络人(Weil，2001)。

博士生主要致力于和导师之间的合作，但是其他教授也是一笔重要的人才资源，必要时可以为学生提供有价值的科研指导。当博士生组建毕业论文答辩委员会时，除了系内教授，有相关专业知识技能的系外教授也在博士生的考虑范围之内。博士生可以从其它学术领域挑选对自己的毕业论文题目感兴趣的教授，或挑选相应研究方法上的专家加入自己的答辩委员会。有些大学的博士点已把这一做法制度化，即要求博士生至少选择一名“外来成员”(外系教授)作为自己毕业论文的答辩委员会成员来监督论文质量。

2　通过助研助教的方式进行科研指导

近几十年来，助研助教工作成为美国研究生获得经济资助的一个主要来源(Gumport，2005)。不可否认，这个做法的一个负面影响是，作为助研助教的学生在学术上被放到了一个次要的位置上(Sanford，1976)。然而，从科研培训的角度来看，聘用研究生作为助研助教已经制度化。助研助教的合作方式提高了师生关系的互动性及互惠性。助研助教工作为学生提供了在导师的密切指导下探讨研究课题的宝贵机会。此外，学生将会在科研活动的一系列环节中积累经验，包括发掘研究课题、综述文献、设计研究方案、收集数据和撰写文稿等等。聘用研究生作为助研助教的做法会在指导老师和研究生之间建立起一种制度化的联系。在这一联系中，指导老师和学生在固定的时间面谈，讨论研究进展。助研助教的合作性决定了学生和指导老师之间几乎是平等的关系。随着学生和指导老师关系的进一步发展，学生会逐步担当起合作研究者和合作作者的角色。因此研究生助教助研的方式可以帮助学生在研究领域积累实践动手经验，并加强学生今后独立开展学术研究工作时的信心。

3　对独立研究的指导

学生除了通过助教助研参加研究项目之外，还有机会在教授的指导下准备研究议程并开展独立研究。在这种情况下，学生需要选修教授的独立研究课并获得学分。当学生和老师对课程达成共识后，学生通常会注册1到4个学分。独立研究是为了给学生提供在研究生阶段的学术经验。在这门课中，学生可以在导师的引导下探索全新的和有发表潜力的课题。对于博士生来说，这门课可以为其今后的博士毕业论准备。通过自主研究课的学习，学生可以获得在一般的课堂教学中所学不到的科研经验。

4　对论文进程的指导

研究表明，研究生对个人论文发展进程的满意度在很大程度上取决于对导师的满意度(Johnson，2007)。在博士论文的相关研究领域中，指导老师在帮助学生完成毕业论文，并最终在学术期刊发表学术成果方面扮演着重要的角色。在与学生的相处中，导师与学生建立起专业上和人际上的紧密联系，并且担当多种角色。作为某一学术领域的专家，导师会密切参与学生的论文设计，为其提供及时和有建设性的回馈。同时，导师还是论文研究进程的协调者，帮助学生与其他老师取得联系和沟通，鼓励学生在整个过程中与答辩委员会的其他成员保持联系。此外，导师会给学生精神上的鼓励，使其在研究进程中保持积极乐观的心态并对研究充满热情。

5　对会议报告的指导

科研培训的另一形式是参加学术会议并展示自己的研究项目。在研究生阶段的学习中，学生应积极参加相关领域的会议并争取在会议上宣读自己的研究成果。一些学术机构要求学生在取得学位之前，必须至少参加一次会议并报告研究成果。在旅游酒店管理领域，两个参与率最高的会议是旅游酒店管理专业研究生年会(http：//www，hrm，uh，edu/cnhc/graduateconference/)和酒店餐饮业国际委员会年会(I-CHRIE：http：//WWW，chrie，org)。一般情况下系里会为学生提供参加会议的部分经费。通过参加会议，学生有机会在正式场合展示自己的研究工作并提高个人的沟通能力和技巧。研究报告是传播知识的一个重要渠道，同时也是研究生学术生涯的一个关键组成部分。在参加会议并报告研究时，学生接受挑战，将自己的研究交给公众审视。由此，学生可以培养多方面的技巧和能力，如简洁明了地报告研究成果、高效专业地回答现场提问等。除此之外，会议还为研究生提供社交的机会，帮助其在今后开展合作研究和寻找工作机会。

6　对发表文章的指导

发表文章对于那些有志于在学术领域有所建树的学生来说至关重要，然而初学者对如何发表文章通常感到困惑和神秘，因此，给予博士生在发表文章方面的指导对其职业生涯有着深远的意义。因此，一些学术机构要求博士生在最终的毕业答辩之前，至少向专业期刊投稿一次。导师在指导学生发表文章的过程中，不仅帮助学生明确为什么要发表文章，在哪里发表，以及发表什么，更重要的是，帮助学生适应学术 领域的工作氛围，规范学生的行为准则。如有时审稿人的评论会很苛刻，并且要求学生作出大幅度的改动，即使学生作出改动并重新投稿，其结果仍是个未知数。在这些情况下，指导老师可以帮助学生调整好心态和情绪，修改文章并再次提交。

7　研究领域以外的指导

尽管师生之间指导关系的着重点是研究，但导师也给予研究领域之外的指导。如在指导研究的过程中，指导老师会不可避免地与学生交流授课方面的经验和体会，从而提高学生的授课技能。学术导师在与学生相处中的另一重要任务是在潜移默化中为学生示范如何兼顾工作和生活。指导老师更可以在多方面作为学生的行为模范，例如职业行为、重要的科研技能以及如何在工作和生活中寻求平衡(Johnson，2007)。指导老师还可以通过言传身教在学生的职业生涯中助其一臂之力。更重要的一点是指导老师可以为学生在精神上带来不可估量的支持。总而言之，导师对学生的肯定，鼓励，辅导和与其建立起来的友谊会对学生未来的职业生涯带来深远的意义。

四、建议及启示

在旅游酒店管理领域，申请赴美攻读博士学位的中国留学生数目稳定增长。与前一代在美国攻读研究生学位的中国学生相比较，文化差异的冲击对当代中国留学生的影响并不大，但是他们在学术方面的准备相对缺乏。基于本文作者对美国和中国旅游酒店管理专业研究生培养的了解，特提出以下几点建议，并希望有意赴美攻读博士学位的中国硕士研究生能从中得到一些启示。

1　本文建议研究生课程体系从单一强调内容的厚重逐步转到重视科研方法上。中国研究生教育遵循传统的师生模式，把重心放在专业课上。在这一课程体系下，专业研究领域的课程有余，研究方法学的课程设置不足。这样可能造成研究生方法学基础薄弱，会潜在地限制其开展独立研究的能力。因此，我们建议在旅游酒店管理专业的研究生课程体系中加大方法学和数据分析学的课程比重，这对帮助学生成为未来的研究者至关重要。一些基础方法学科，像科学原理、逻辑学，甚至学术写作，都应该被纳入研究生的课程体系中。此外，有关研究设计和定量研究的课程可以帮助学生对一些具体的方法学有更深层次的理解。

2　在如何建立师生间的指导关系这一问题上，本文推荐双向选择的指导制度。依据传统的指导制度，学生在人系之际会被分配一名导师，该导师将在学生的课程学习中自始至终地提供支持。然而，研究证明，双向选择指导制更强调老师对学生精神上的引导、师生双方的职责意识，以及师生之间的积极互动，并最终使双方长期受益(e，g，Fagenson-Eland，Marks＆Amendola，1997)。指导关系的稳定程度与师生双方是否同时具有选择对方并承担义务履行职责的意愿密切相关。

3　建议学生参加多种层次的科研培训。选择一个以治学为主的职业生涯是具有挑战性的。学生需要通过各种渠道积极地加强科研培训，例如寻找助教助研的机会、开展独立研究、与教授合作研究项目、参加学术会议、在学术期刊上发表文章、准备博士毕业论文等等。一些学术机构已将上述这些活动纳入学生取得学位的必要条件。例如，宾夕法尼亚州立大学要求所有的博士生不仅要在毕业之前做三次会议演讲，还必须在毕业论文答辩之前向学术期刊投稿至少两次。

统计博士论文篇（7）

1研究对象和方法

1.1研究对象

选取2016年首批参加北京协和医院临床医学博士后项目考核的50名医学博士毕业生(包括临床型、科研型)为研究对象。因临床医学8年制与其他学制医学教育区别较为显著;8年制院校中，北京协和医学院(以下简称协和PUMC)办学最早，保持着小规模办学的特色与传统，所以本文分以下3组进行比较:协和八年制(含7转8，20人)、其他院校八年制(11人)及其他学制(19人)。主要比较以下内容:理论、技能、英语、专科面试成绩及科研产出情况，即作为第一作者发表并已刊出SCI文章的篇数及影响因子IF。

1.2方法

在首届招收遴选过程中，共有50名临床医学博士毕业生参与了考核，考核共分3轮，均为百分制:基础考试、专科面试、院级面试。本文数据来源为第1轮考试成绩、第2轮专科面试成绩，以及考生的基本情况及科研产出数据。基础考试以百分制计分，包括:临床基础知识、客观结构化临床技能考试(objectivestructuredclinicalexamination，OSCE)、英语。英语考试由国家卫生健康委员会人才交流服务中心(简称“卫生人才中心”)命题。除以上量化考核外，本次遴选也纳入心理测评体系，但在本文中不作为分析要素。专科面试以百分制计分，评分原则:优≥90;良80～89;中70～79;差≤69，以整数计分。科研产出水平根据候选人提供的简历信息，并经过PubMed、Embase等英文数据库检索，了解SCI第一作者发表文章篇数及影响因子累计情况。文章见刊时间截止于2016-04-01。

1.3统计学分析

用Excel2007录入调查数据，采用SPSS22软件进行数据统计分析。计量资料采用均数±标准差(x±s)描述，计数资料采用频数和百分比描述，组间比较采用卡方分析。不同学制的学生考核成绩比较采用单因素方差分析(analysisofvariance，ANOVA)，组间比较采用Dunnett多重比较方法。不同学制的学生科研成果比较采用Kruskal-Wallis检验，组间比较采用Mann-Whitney检验。

2结果

统计博士论文篇（8）

中图分类号：G423　文献标识码：A　文章编号：1008－2972(2008)05－0113－05

博士研究生教育是学历教育的最高层次，它代表一个国家的人才培养水平，发展和完善博士研究生教育，对提高我国国际竞争力、实现人才强国的战略目标具有重要意义。课程体系作为博士研究生培养的重要环节，其体系构架和内容设置的科学与否，直接影响到博士研究生知识结构的优劣和研究能力的强弱，进而决定着博士研究生培养质量的高低。我国企业管理作为兴办历史相对较短的博士专业，在得到快速发展的同时，也存在一些亟待改进的方面。因此，遵循研究生教育规律，围绕研究生培养目标，结合生源和培养单位实际，科学合理地设置或调整课程体系，在当前形势下很有必要。

一、企业管理专业博士生培养目标的确立

博士教育是高等学历教育中本科教育、硕士研究生教育的延伸。从中华人民共和国高等教育法第十六条规定看，本科教育、硕士研究生教育和博士研究生教育的学业标准，是一种在知识和能力层次要求上的前衔后续、逐步深入的梯度安排(具体见表1)。

根据以上标准，结合我国目前企业管理理论与实践的需要，我们可以把企业管理专业博士生的培养目标表述为“培养具有坚实的专业基础和创造性从事科学研究工作或独立担负专门技术的工作能力的高级专门人才”。具体来说，就是使企业管理专业博士生成为适应科技进步和社会发展的需要，在管理学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，了解学科发展方向及国际学术研究前沿，同时掌握相关的学科知识和先进的研究方法，具有良好的科学文化素养和独立从事研究及实际工作能力，在科学或专门技术领域做出创造性成果的高级专门人才。这样的人才至少必须具有三方面特征：

(一)合理的知识结构

知识是通过实践、研究、联系或调查获得的关于事物的事实和状态的认识，是对科学、艺术或技术的理解，是人类获得的关于真理和原理的认识的总和。知识的形态既包括能够编码的知识如事实、原理，也包括可以意会但不可以编码的隐性知识，如技能、人力知识等。然而，教育的目的不是传授知识，而是借助知识传授，培养学生学习、处理、应用和创造知识的能力。本科生教育学习的是已经成熟的知识，硕士生教育学习的是已经系统化的知识，博士生面临的知识是离散的、尚未明晰的、甚至互相矛盾的。一个合格的博士毕业生，必须能够梳理总结出所涉领域的研究现状，建构从事相关研究所需要的知识体系――知识结构，进而提出系统解决方案。

知识结构指的是知识领域内事实、概念、观念、公理、定理、定律等的组合方式。博士生的知识结构必须：第一，有丰富的知识存量，视野开阔，能把基础理论融会贯通；第二，有合理的层次分布，基础理论和学科前沿、专业知识与跨学科知识，布局有序，既“博”又“专”，(“know something about everything and know everything about something”)；第三，具有较强的前瞻性、先进性，洞悉前沿变化，能由已知推未知(参见图1)。

(二)科学的研究方法

研究是运用既有资源，进行问题的发现、辨识、假设、论证、结果解读或解决问题的过程，在此过程中工具的使用与方法的选择至关重要。在研究工具方面，对企业管理专业的博士生来说，要能熟练地操作基本的统计分析工具和主要的财务、金融分析工具。研究方法方面，由于计量经济学方法是实现“实践是检验真理的唯一标准”高效方法，博弈论随着近年诺贝尔经济学奖频频青睐博弈论学者而受到广泛重视，案例方法是企业管理研究与教学中的基本方法，实验方法通过在可控的实验环境下的观察、分析，为决策提供依据……这些方法的应用价值越来越为人们所认识，所以计量经济学方法、博弈论、案例方法、实验方法等都是企业管理专业的博士生需要掌握的研究方法。

(三)有效的知识重构能力

如前所说，教育的目的不是传授知识，而是借助知识传授，培养学生学习、处理、应用和创造知识的能力。借鉴软件设计的“重构”定义：“(重构)是一种对软件内部结构的改善，使得程序的设计模式和架构更加合理。”我们可称这种知识的学习、处理、应用和创造过程为知识重构。

知识重构的过程一般要经历知识萃取、知识结构化、知识衍生、知识文本化四个阶段。知识萃取指通过视、听、读、讲、讨论、经历等方式得到并保留关于事物的事实和状态的认识过程；知识结构化指借助思维的透析力与综合力，把所获的原本零散的知识关联起来，形成解释现状或事实的知识体系；知识衍生指运用移植、投射、延伸等方法，集成既有知识及其体系，从而生成具有创新含量的新的知识构架；知识文本化即知识成果的表述，如报告和论文的写作、刊发、传播等等，它是知识重构的最终显现形式。

有效的知识重构能力，是知识萃取能力、知识结构化能力、知识衍生能力和知识文本化能力的协同结果。知识萃取能力是知识重构的基础和起点，它决定所获知识的存量、层次和布局，进而影响后续的知识重构功能；其他重构环节的状况，也会反过来正向影响知识的获取能力(参见图2)。

二、国内外企业管理专业博士课程设置情况

(一)国内企业管理专业博士课程的设置

由于我国企业管理博士研究生教育开办历史较短，在课程设置、实施及评估上，与发达国家比还存在明显差距。

1、国内高校企业管理专业博士课程的设置情况

目前，国内高校的博士研究生课程一般分为三大板块：学位公共课、专业必修课和专业选修课。学位公共课是指根据教育部要求，各专业博士研究生都要修读的课程，包括马克思主义理论和外国语课程；专业必修课是指为博士研究生系统深入掌握本学科领域专业知识和理论基础所必须修读的课程(至少学习三门专业必修课程)；专业选修课指为拓宽博士研究生的知识面、适应学科发展的需要而适量开设的，供博士研究生选择性修读的课程。以下是我国部分高校企业管理博士课程设置情况(见表2)。

表2显示，国内企业管理类博士课程设计中，公共必修课的内容和学分由教育部统一规定，专业课由各校自行设置，不同培养单位在学分的安排上，提供课程的门类上，表现出明显的差异；在课程内容的取

向、知识的覆盖面方面，也各不相同(具体见表3)：

2、国内高校企业管理专业博士课程设置的不足

分析结果表明，目前国内高校企业管理专业博士课程的设置有许多不足，需要加以改进。 ，

第一，课程体系不规范，科学化程度不够。课程门类、学分安排差距太大，不同院校相同课程内容的目标导向差异明显，说明相关部门对博士课程设置随意性较强。

第二，课程结构层次不分明。本科、硕士、博士课程没有反映培养目标的层次性差异，部分院校研究生课程与本科课程名称基本相同甚至完全相同，这种不分层次的教学必定影响博士的培养的质量。 第三，课程视野“学科化”特征明显，课程覆盖面不广，跨学科、交叉学科课程纳入较少，不利于拓宽学生的专业基础，也不利于培养学生的学术创新能力。

第四，课程比例不合理，专业必修课比例过大，选修课少；重课堂教学，轻实践课程；重显性课程，轻隐性课程，课程实施的效果不理想。

(二)国外企业管理专业博士课程的设置情况

美国是当今世界研究生教育最成功的国家，其对研究生的培养强调课程与论文并重，如博士生一般要学16～20门课程，修习30～40个学分，较多地学习高水平课程的博士生后劲较足，因为其知识面广、能适应科技的迅速发展。

与国内高校企业管理专业博士课程相比，美国高校的课程设置有如下特点：

1、体现管理学科的渊源与发展脉络

国外高校企业管理专业博士课程在设置上比较注重体现管理学科的发展脉络。从历史路径看，管理科学的发展脱胎于经济学，正逐渐呈现出与社会学、心理学等诸学科交融发展的趋势。以美国为例，美国前10名的商学院如哈佛商学院、宾夕法尼亚大学沃顿商学院、斯坦福大学、麻省理工大学斯隆商学院、西北大学凯洛格商学院、加利福尼亚大学伯克利分校的海斯商学院和哥伦比亚商学院等，其管理类博士专业的课程，明显呈两个倾向，一个是经济学倾向(Ecollomics-based)――基于管理学科学术基础与理论渊源，一个是社会学倾向(Sociology-based)――基于心理学科的研究范式与演变趋势。

2、课程体系层次性强，培养目标明确

在研究生教育发达的国家中，美国的博士生教育以重视课程教学著称，其课程设置不但反映学科渊源与发展脉络，而且课程体系层次分明，有基础课(研究工具)、核心课(学科基础理论研究方法)、专业课(研究方向及前沿动态)、辅修课(交叉学科或跨学科知识)等层次，课程功能明确，能体现培养目标。详情参见表4。

3、教学互动的“理论学习+方法研究”的授课模式

由表4可知，美国博士课程体系中，研究工具、研究方法类课程数量多，而且授课模式有很强的互动性、探索性，通过将社会科学原理与研究方法应用到管理问题上，致力于培养学生对这多个领域的敏感。如哈佛的DBA(工商管理博士)就有管理领域研究设计(Design of Field Research in Administration)、定量分析概论(introduction to Quantitative Methods)、一般线性模型(Generalized Linear Models)、缺失多元数据分析(Incomplete Multivariate Data)等近20门工具类、方法类课程供学生选择。

此外，美国所有商学院都提供诸多互动讨论课程，如人力资源管理讨论课程(Seminar in Human Resource Management)、公司战略研究讨论课程(Research Seminar in Corporate Strategy)、网络理论及应用(Network Theory&Applications)等。值得一提的是，沃顿商学院还将深度自学(In-depth independentstudv)也纳入了博士课程管理体系，由各学科的教员(facuhv)根据学生的特殊兴趣进行相应安排。

三、企业管理专业博士课程设置的思路

英国教育家洛克告诫说：“教育上的错误比别的错误更不可轻犯。教育上的错误正如配错药一样，绝不能错第二次，第三次再去补救”。教育是事关几代人的功业，改革不合理的课程设置，事关博士研究生教育大业的成败。博士学位研究生的专业课程设置，应当围绕“培养具有坚实专业基础和创造性从事科学研究工作或独立担负专门技术的工作能力的高级专门人才”的目标，借鉴国内外企管专业博士课程设计的成果，同时注意发挥各培养单位企业管理研究团队的特色和整体实力。

1、完善课程体系，明晰课程功能

企业管理专业博士生的课程，应围绕引导和帮助学生建构合理的知识结构、提升研究能力――知识重构能力，进行系统科学的设计。重视前沿性和创新性，动态反映本学科国内外新成就、新进展，反映交叉学科、边缘学科和新兴学科的发展，使学生在积累扎实的专业理论的基础上，掌握学科的最新的发展，洞悉现实经济建设和社会发展的需要及存在的问题，并积极探寻解决问题的路径。因此，可以从以下四个方面进行调整和完善企业管理博士的课程：

第一，把博士教育作为高等教育体系的最高环节，在课程设置上与本科、硕士研究生作梯度衔接，突出课程体系的知识结构构造功能和能力结构提升功能，将博士课程解构为基础理论与学科渊源、专业知识与理论运用、研究工具与研究方法、学科前沿与发展趋势、交叉学科与跨学科知识等五大模块，通过不同模块课程合规律的组配，实现博士研究生知识萃取能力、知识结构化能力、知识衍生能力和知识文本化能力提高的目的(详见图3)。

第二，重视基础课程的安排，体现学科渊源与发展脉络，使博士研究生通过课程学习，掌握管理学研究范式，培养学术规范。

第三，强调学科渗透，增加交叉学科和跨学科课程容量(如管理哲学、社会学心理学、组织传播学等)，在扩大学术视野的同时，激发知识创新能力。

第四，增加课程门类，扩大学生选课范围和选择自由，以更好地满足博士生多样化的学习兴趣和社会对企业管理高级人才多样化的需求。

表5提供的是各模块课程的具体安排，可供参考。

2、整合课堂资源，碰撞思想火花可以整合学科导师组集体的力量，对课程内容进行专题性解构，将每个专题提前发放给学生并要求其作课堂讨论的预备；每位导师只讲述自己对其最有研究和创新的一个或几个专题。这样，一方面可以让学生每一次交流都处于积极状态之中，每一次都能发现授课者的思想亮光，从而受到或大或小的启发；另一方面，让授课者授讲得精彩，变被动劳苦的宣讲为愉快兴奋的分享，并且由于学生的积极回应中也能不时闪现创新的火花，使教学双方产生智慧碰撞，催化新思想的诞生；第三，通过组合式授课，增加了导师与学生接触的机会，加深了双方的相互了解，有利于博士培养期间的师生交流。

对于设置在前沿动态板块的大部分课程，都适合采取这种组配法来讲述。国内外已有类似做法，实践证明颇有成效。

3、拓展课堂空间，提升课程实效

创新教育理念，拓展博士生课程空间，把课堂从单一的教室，搬到工厂车间、搬到互联网、搬进沙龙茶室。

第一，请进来讲。邀请国内外著名的专家、学者，举行前瞻性的学术讲座，实现跨学科或交叉学科的人才培养。这种做法一些院校已坚持多年，师生及社会反应积极。

统计博士论文篇（9）

为我国社会主义现代化建设培养德智体全面发展，在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具有独立从事科学研究工作的能力和政法实际工作的能力，在科学和专业技术上做出创造性成果的高级专门人才。

二、招生方式

招生方式包括：普通招考、审核录取制。

普通招考：面向所有符合报考条件的已获得硕士学位人员、应届硕士毕业生及同等学力人员实行公开招考选拔博士生的招生方式。

审核录取制：面向符合条件的优秀硕士生（含应届和往届），实行审核录取的招生方式。详见《中国政法大学2014年博士研究生审核录取制试点工作实施细则》。

三、招生类别说明

博士研究生均需脱产学习，并将人事关系转至我校（报考少数民族高层次骨干计划博士研究生、教育部批准设立的高等院校教师报考博士研究生除外）。学校原则上不再招收定向博士研究生。

四、招生计划

我校每名博士生导师原则上招收1名博士研究生。实际招生人数将以教育部下达的招生计划为准。少数民族高层次骨干计划单列（2013年招生计划为15名）。

五、报名条件

（一）统考博士生报名条件：

1．拥护中国共产党的领导，愿意为社会主义现代化建设服务，品德良好，遵纪守法；

2．考生学历必须符合下列条件之一:

(1)已获得硕士或博士学位；

(2)国家承认学历的应届硕士毕业生（须在入学前取得硕士学位）；

(3)获得学士学位后满6年或6年以上（从获得学士学位到博士生入学之日）的人员只能以同等学力身份报考，并且已在所要报考的学科或相近的研究领域的全国核心期刊（核心期刊以我校科研处公布的核心期刊名单为准）上独立发表过二篇以上的学术论文；

(4)在国外或港、澳、台地区取得硕士学位的硕士生必须在初试前取得教育部留学服务中心的学历学位认证，不能以应届生身份报考；

(5)在职攻读硕士学位的硕士生（只有学位证书而无毕业证书）报考我校博士研究生，在办理准考证时，必须已获得硕士学位证书，否则只能以同等学力身份报考；

3．鼓励具有多元知识背景的考生报考我校博士研究生，但考生必须具备一定的专业背景。

(1)报考法学各专业博士研究生，其本科专业、硕士专业之一，应为法学专业（专业代码前四位为0301）或者法律硕士；

(2)选择报考法学跨学科导师的考生，其本科专业、硕士专业之一须为法学或所报导师指定的一个专业（报考说明见网站公告）；

(3)报考法学交叉学科博士研究生，本科专业或硕士专业须与交叉学科之一相同（报考说明见网站公告）；

4．身体和心理健康状况符合国家规定的体检标准；

5．年龄一般不超过45周岁；

6．有两名与报考学科有关的副教授（或相当职称）以上的专家推荐。

（二）少数民族高层次骨干人才计划报名条件：

满足（一）中各项条件的同时，还必须符合以下条件：

1．拥护中国共产党的领导，拥护社会主义制度，维护国家统一和民族团结，立志为西部大开发和民族地区发展服务；

2．保证毕业后到定向地区或单位就业；

3．获得所定向省教育厅的报考资格；

4．汉族考生原则上应具有在国务院公布的民族区域自治地方3年以上工作经历。

（三）现役军人报名条件：

现役军人报考博士研究生，按中国人民解放军总政治部的相关规定办理。

六、报名流程及注意事项

（一）网上报名

我校采取网上报名方式。

1.报名时间：2013年11月1日-12月10日

2.报名网址： gate.cupl.edu.cn/yzb或yjsy.cupl.edu.cn

3.报名程序：

（1）登录网上报名系统注册用户；

（2）网上提交报名信息、上传照片；

（3）通过网上支付平台缴纳报名费200元；

（4）网上缴费成功后，系统生成报名号，网上报名成功；

（5）关于网上支付报名费的说明：

① 请在安全场所网上报名、网上支付报名费，因考生自己操作失误或网上支付帐号和密码泄漏造成的损失，责任由考生自负。

② 我校报名费只采取网上支付的方式，不接受汇款或转账。

③ 考生在网上支付报名费后，无论考生是否参加考试，一律不退返报名费。

（二）注意事项

1．考生报名前应仔细核对本人是否符合报考条件，须如实、准确提交报名信息和报名材料，不得弄虚作假。一旦发现考生不符合报考条件或提交的报考信息不真实，我校将取消其报考资格和录取资格，责任由考生自负，所交报名费不予退还。

2． 我校部分通知将通过手机短信的方式发送，请正确填机号并在入学前保持手机畅通（考试时间除外）。

3．考生身份证、户口本和学历学位证书上的姓名、出生日期、民族、性别、证件号码等信息必须完全一致，如不一致，请在报名前去公安部门更正或出具相关证明，并保存好相关证明备查。

4．考生报名信息在报名结束后，一律不得更改。

5．网上报名注册、交费成功后，由考生自行下载“报考攻读博士学位研究生报名登记表”。考生与所在单位因报考研究生产生的问题，由考生自行处理。若因上述问题使我校无法调取考生档案，造成考生不能复试或无法被录取的后果，我校不承担责任。

6.已获得硕士学位的人员、应届硕士毕业生政治理论考试免试。以“同等学力”报考者，一律参加政治理论考试。

7.准考证办理：

①时间：待定；

②地点：各学院研究生工作办公室；

③携带材料：有效身份证件、网上下载准考证。

七、考试（初试、复试）

（一）初试

1.初试时间：2014年3月15日-16日

2.初试地点：中国政法大学（考生须在考前2天在网上查询具体考场安排）

3.笔试科目：外国语（不含听力）和两门业务课。详细情况查询“中国政法大学2014年博士研究生招生专业目录”。

（1）外语考试内容：

笔试满分为100分（含词汇和语法结构、阅读理解、综合、翻译、写作五部分组成，听力测试在复试中进行）。

（2）以“同等学力”报考者加试政治理论考试内容为：马克思主义哲学、马克思主义政治经济学、科学社会主义。

注：我校不举办考前辅导班，不提供历年试卷、不指定参考书目。

（二）复试

我校实行差额复试。

1.复试日期：初试结束后一周之内（具体时间另行通知）

2.复试地点：中国政法大学

3.复试内容：

（1）外语听力、口语水平测试；

（2）专业课和综合素质面试。

（3）同等学力考生还需加试两门所报专业硕士学位主干课程。

4.复试时考生须携带以下材料：

（1）一寸免冠照片2张

（2）有效身份证件

（3）已盖章的准考证

（4）硕士学位证书原件（“同等学力”考生需交验学士学位证书原件），应届硕士毕业生交验学生证，国外或港、澳、台地区获得学位者需交验教育部留学服务中心的认证证书；

（5）硕士阶段的成绩单

（6） 通过网上报名系统打印的“博士研究生报名登记表”、“专家推荐书”、“政治审查表”；

（7）硕士毕业生需提交硕士学位论文全文，以及导师、论文评阅人和论文答辩委员会对论文的评议材料，本人已公开发表的论文、专著等材料；

（8）攻读博士学位期间本人的研究设想与研究计划；

（9）同等学力考生须提交所要报考的学科或相近的研究领域的全国核心期刊（核心期刊以我校科研处公布的核心期刊名单为准）上独立发表的二篇学术论文。

（10）报考少数民族高层次骨干人才计划的考生，复试报到时还须提交“报考少数民族高层次骨干人才计划博士研究生资格确认表”原件。

对于弄虚作假、提供不真实材料或不提供上述材料者，将取消其考试、复试、录取资格。

八、健康检查

考生复试时须参加我校统一组织的体检，体检医院为我校校医院，体检标准参照教育部、卫生部、中国残疾人联合会修订的《普通高等学校招生体检工作指导意见》执行。体检不合格者我校不予录取。体检时间、地点将另行通知。

九、录取

录取工作贯彻按需招生方针，坚持德智体全面衡量、择优录取、保证质量、宁缺毋滥的原则；在国家招生规模数内，坚持同一录取分数线原则。录取名单应按照导师名下上线考生的综合总成绩由高到低确定。

少数民族高层次骨干计划：在考生综合素质达到基本要求的前提下，录取的非在职考生所占比例不超过50%。西部民族地区少数民族考生所占比例不得低于80%。在符合规定条件下，录取不超过10%的汉族考生。

十、学制和培养

我校招收博士生均为全脱产，基本学制3年。

博士研究生培养实行导师负责制，详见《中国政法大学攻读博士学位研究生培养管理规定》。

根据教育部要求，我校于2010年进行研究生培养机制改革。详细情况请见《中国政法大学深化研究生培养机制改革纲要》。

十一、学费和奖助学金

（一）学费

根据国家相关政策，从2014年起，被我校录取的博士研究生均须缴纳学费。学费金额按照各上级主管部门及学校规定执行。

（二）奖助学金

学校将根据有关标准及申请审批程序，为博士研究生提供奖学金、助学金或科研资助。

新入学的一年级研究生，成绩优秀的可以享受新生奖学金，二年级、三年级时根据前一年的在校综合表现，评定当年的奖学金。

现将新生享受奖学金有关事宜通知如下：

1.享受奖学金的新生范围

（1） 参加全国博士研究生统一入学考试初试、复试，并拟录取的考生，根据奖学金名额和初试、复试成绩排名，确定是否享受新生奖学金。

（2）录取类别为定向就业的考生，不享受奖学金。少数民族高层次骨干人才计划考生仍按照国家有关规定享受相关待遇。

2.新生奖学金的比例和金额

（1）新生奖学金，奖励比例为70%。

（2）新生奖学金，奖励金额为学费金额。

有关奖助学金的详细信息（含国家奖学金、国家助学金），请查询“学生工作部”网站下“研究生工作办公室”栏目（cupl.edu.cn/xsc/）

十二、公派出国项目

博士研究生在校学习期间，将有机会参加公派出国留学攻读博士学位项目、联合培养博士研究生项目。考生在网上报名时，即可表明是否计划参加出国留学项目或联合培养项目。

博士研究生入学后，学校将组织计划参加出国留学项目和联合培养项目的博士研究生进行语言能力方面的专门培训，并重点从参加培训的博士研究生中进行选拔。

十三、招生咨询和其他事项

（一）招生信息

有关初试、复试及录取的相关事项，将及时在我校网站公布，我校不再向考生寄发书面通知。请考生及时登陆我校网站查询相关事项。

（二）联系方式

研究生院网站：yjsy.cupl.edu.cn

研究生院地址：北京市海淀区西土城路25号，邮编：100088

研究生招生办公室电话：010-58908070，传真：010-58908071

统计博士论文篇（10）

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53.对经济学教学和研究中一些问题的看法 

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55.发展经济学的重构——评林毅夫《新结构经济学》  

56.演化经济学理论发展梳理∶方法论、微观、中观和宏观

57.互联网金融发展的经济学理论基础  

58.马克思哲学革命与经济学革命的内在逻辑及其启示

59.改革开放以来马克思主义经济学在中国的运用及经验

60.马克思主义经济学中国化的意义

61.经济学研究方法演变 

62.当法律经济学“遭遇”中国问题  

63.论科斯经济学

64.行为法经济学与法律经济学:聚焦经济理性 

65.现代马克思主义政治经济学的四大理论假设 

66.超越增长:可持续发展经济学如何不同于新古典经济学

67.基于期刊文献检索的国内资源经济学研究述评

68.我国国内对信息经济学的应用研究综述 

69.德国历史学派再认识与中国经济学的自主创新 

70.纳入公平偏好的经济学研究:理论与实证

71.改革开放与马克思主义经济学创新

72.现代计量经济学模型体系解析

73.路径依赖经济学分析框架的演变——从新制度经济学到演化经济学

74.中国经济学应用研究的可信性分析 

75.近代中国经济学的发展——来自留学生博士论文的考察

76.生态经济学与传统经济学差异辨析 

77.基于调查问卷的国际经济学课程教学现状分析与对策——以东北财经大学为例 

78.马克思主义经济学中国化的发展轨迹

79.关于计量经济学课程教学内容的创新与思考 

80.法经济学范式研究及其理论阐释

81.遮蔽与澄明:语言经济学的几个基本问题

82.政治经济学批判中的历史唯物主义

83.我国食品安全问题的管制经济学分析

84.中国经济学革命论

85.美国互联网金融的发展及中美互联网金融的比较——基于网络经济学视角的研究与思考

86.慈善经济学研究进展 

87.经济学视角下的行为与意义

88.罗纳德·科斯与新古典制度经济学

89.生态经济学：可持续发展的经济学和管理学 

90.不能从一个极端走向另一个极端——关于经济学研究方法多元化问题的思考

91.论推进中国经济学现代化的学术原则——主析“马学”、“西学”与“国学”之关系

92.宗教信仰选择 一个西方宗教经济学的文献梳理  

93.交易费用经济学:过去、现在和未来——兼评威廉姆森《资本主义经济制度》

94.资源经济学对生态文明建设的学术贡献与创新方向——纪念中国自然资源学会成立30周年

95.经济学的新分支:行为经济学研究综述

96.行为经济学基础及其理论贡献评述

97.基于Agent的计算经济学发展前沿:文献综述 

98.新制度经济学的现状及其发展趋势 

99.通过解决重大现实问题来发展马克思主义经济学

100.论经济学的研究对象  

101.农户市场行为研究述评——从古典经济学、新古典经济学到新制度经济学的嬗变

102.经济学方法论研究三十年 

103.西方经济学范式的转换和发展——从经济学方法论的视角分析

104.论流域环境经济学 

105.在马克思主义与中国实践结合中发展中国特色社会主义政治经济学

106.中国特色社会主义政治经济学的民族性与世界性 

107.马克思主义经济学中国化的集中表现 

108.马克思经济学方法论创新探析——批判实在论视域中的异端经济学启示

109.论行为经济学的理论内核与其“支离破碎”的表象

110.科学与实证——一个基于“神经元经济学”的综述

111.经济学的“新框架”与“新供给”:创新中的重要联通和“集大成”境界追求

112.中国经济模式的政治经济学分析

113.计量经济学与实验经济学的若干新近发展及展望

114.主流经济学危机与中国经济学的话语权

115.法经济学:法学和经济学半个世纪的学科交叉和融合发展

116.现代经济学的西方化与中国经济学人的边缘化——经济学队伍中地区结构失衡的文化因素探析

117.基于课程群视角的应用型高校经济学教学改革 

118.“老龄健康”的经济学研究

119.让·梯若尔对新规制经济学的贡献——2014年度诺贝尔经济学奖得主获奖成就评介

120.语言经济学:发展与回顾

121.低碳经济的政治经济学逻辑分析

122.循环经济学:学科特征与趋势展望

123.经济学与管理学区别和联系的再思考 

124.政治经济学的复兴——西方“新政治经济学”的兴起、主题与意义

125.神经经济学:打开经济行为背后的“黑箱”

126.重新思考经济学与伦理学的联系

127.马克思经济学与资本主义 

128.发展和运用中国特色社会主义政治经济学引领经济新常态 

129.资本逻辑下的经济学与经济哲学 

130.实证经济学与规范经济学:科学标准的辨析 

131.经济地理学与经济学关系的历史考察 

132.行为经济学的方法论价值——基于行为金融学前沿理论的分析

统计博士论文篇（11）

    出现上述争议，本文认为，至少有两方面原因：一是细致的理性分析不够，没有建立一个有效的理论分析框架。教育实践的复杂性以及教育研究不可避免地面对各种不同的价值观，决定了理论上的突破较为困难。比较公认的看法是，教育资源在教育成果中的作用，既是教育研究长期关注的基本理论课题，又是一个最有争议的领域[1]。二是缺乏科学有力的实证研究基础，难以找到有力的实证依据。艾伦伯克(Ehrenberg)曾指出，美国“为防止未来博士短缺，在许多政策中增加了对研究生的联邦基金和社团资助，但是，实际上财政资助对博士生教育影响的经验证据相当不足。”[2]事实上，任何科学问题都需经受理性和实证的检验，况且，实证分析是政策研究的重要阶段和必要条件，缺乏这一环节往往会导致政策失误或政策失灵。面对《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》提出的“不断提高研究生特别是博士生培养质量”以及“建立以科学与工程技术研究为主导的导师责任制和导师项目资助制”的发展任务要求，为了制定有针对性的博士生资助政策，有必要深入研究两者的关系并予以实证检验。

    博士生资助实践虽然已有较长历史，但对两者关系的研究并不充分。西方出现了较丰富的文献，但研究更多关注资助与完成率、修业时间的关系，并未深入到此议题当中。国内相关研究是从研究生成本分担的讨论开始的，目前研究重点逐渐聚焦到资助问题上，但研究大多处于定性描述和调查分析阶段，实证研究成果并不多见。资助到底是否对博士生培养质量有影响？是如何发挥影响的？为此，本文试图探讨资助与博士生培养质量的关系，以便实证地对博士生资助作为一种教育财政手段的潜在价值作出客观的评估。

    二、分析框架

    资助作为一种教育资源，虽然在整个学校教育投入中的份额并不大，但相关研究表明，资助对教育有多重影响，发挥着保障机会均等、实现教育公平、改善学生学习条件、调动学习积极性以及实现调控、调整规模与优化结构等作用[3-6]。从博士生角度看，资助可能对博士生入学动机、降低私人教育成本、激励科研创新、促进学业完成等方面产生影响。为了考察资助与教育产出的复杂关系，本文以教育生产理论为主线，以激励理论、选择理论为两翼，构建资助与博士生培养质量关系的粗略分析框架。图1说明，资助作为一种教育资源，对博士生教育的入口(生源)、过程(博士生与导师的互动)、出口(人才质量与科研产出)产生多重影响。

    生源吸引　博士生资助　时间保障　科研激励　促进产出　投入　导师——博士生的互动　产出　入口　过程　出口

    博士生产单位：学科

    

    图1　博士生资助作用的“入口—过程—出口”分析框架

    资助与培养质量间的关系，可借助相关理论来理解。首先，教育生产理论把教育看作是一个投入——产出过程，描述了教育资源(投入)如何转变成教育产出(成果)，即学校是如何生产教育成果的。博士生在受教育过程中，有较低级的需要即生存性需要和较高级的需要即发展性需要，建立在博士生需要之上的激励，有利于促进博士生的发展和博士生培养质量的提高。

    实际上，上述理论从不同侧面反应了资助的作用。但是，资助是一个系统工程，孤立地看待各个部分都是不恰当的。教育生产理论的本质是将不同规模的资源组合与同质单位的成果相比较，但更多是一个形式化的表述，较少关注这些成果是如何产生的[8]74，难以深入揭示教育过程的复杂关系。激励理论与入学选择理论虽然关照了资助对教育入口与过程的解释，但前者主要关注博士生的需求和激励方式，后者主要关注博士生的入学意愿。只有将几种理论有机结合，才可能深刻地理解两者关系。在这一基本框架下，本文试图回答以下三个问题：不同资助类型是否带来博士生学术产出的差异？不同资助类型博士生的学位完成时间是否有差异？资助是否对生源吸引产生影响，不同资助类型是否对吸引不同质量生源产生影响？

    三、研究设计

    1.数据来源

    研究数据来源于2008年10～12月收集的问卷调查数据。调查的总体是全国大学全日制在读博士生。考虑到调查总体特征和抽样的代表性，本调查在学校类型上进行了分类抽样，在学校内部进行了分层随机抽样，总共抽取12所大学1200名博士生，回收有效问卷913份，有效回收率为76.1%。样本数据具有两个特点：第一，选择高校所在区域、高校类型、学科、年级等对博士生资助可能有影响的控制变量进行特征分类，并采用分层随机抽样，使得样本具有较好的代表性。第二，调查的信息比较全面，不仅包含博士生的收入、支出、资助等信息，还涉及博士生的背景信息、学习训练过程、时间分配、学术 成果等，这有效弥补了当前博士生资助研究数据准备不足的问题。

    2.概念及其操作化

    测量博士生学术产出、生源吸引、学位完成时间、资助类型等变量，需要借助相应的指标实现。为此，在借鉴前人研究成果基础上，根据理论指导，将上述变量转化为具体的测量指标，见表1。

    

    不可否认，上述操作指标在反映理论模型时，尚存在着一定的局限性，但即便如此，这些指标依然可以成为重要的测量工具。在实证研究中有些指标难以通过问卷调查获得，因此，在保证合理性的基础上，结合操作的可行性，本文筛选出一些重要指标。

    (1)资助类型及其测量。“采用什么样的办法可以向学生提供最有效和更公平的资助”是资助研究中最为关注的问题[10]。资助资源的稀缺性，决定了要追求使用效率的同时，也要考虑社会公平、正义等人类基本价值理念。为了能通过计量方法体现资助的特征，本文借鉴马克斯·韦伯的理想类型说①，以资助水平与资助价值取向两个最能体现资助特征的两个维度，划分博士生资助类型。资助水平指的是资助额度的高低，能直接反映博士生的生活状况与科研环境；价值取向反映的是博士生资助的理念与目标追求。因此，依据上述两个维度，可以划分为高水平公平主导型、低水平公平主导型、高水平效率主导型、低水平效率主导型四种理想类型。

    对资助水平高低的衡量，可以通过对比资助额满足博士生需要的程度来实现。问卷调查结果显示，无论对于缴费博士生，还是不缴费博士生，其基本开支都不低于12000元/年[11]。可见，假如资助额为12000元/年，那只能满足其基本生活需要，假如资助额达到15000元/年，那么博士生将处于一个相对宽松的生存和学习环境中，因此，我们以12000元、15000元为基准，把博士生资助水平分为高、中、低三个层级。而对资助价值取向测量的思路是，首先对各种资助方式进行定性分析并进行归类②；然后分析效率型资助额占全部资助额的比例，以60%与30%为节点③，把资助划分为效率型、公平型、混合型三个类别。

    (2)博士生学术产出的界定与测量。博士生学术产出是博士生培养质量在博士生身上的核心体现。博士生学术产出包括学位论文、期刊论文、著作、专利等。其中，学位论文是体现博士生的学术水平、创新能力和独立工作能力的综合性成果，是反映和衡量博士生培养质量重要指标，但其局限是只能在论文答辩后才能给出质量评价。而博士生在读博期间发表的科研论文、专利、学术著作、学术获奖等，在一定程度上能反映博士生培养质量，在操作上也易行，因此，我们以这些指标来衡量其学术产出。这些指标既有数量方面的信息，又有质量方面的信息。数量越大，说明博士生的学术产出越多；级别越高，说明博士生的学术产出质量越高。显然，在资源相同的情况下，博士生取得更多的更高质量的科研成果，那么表明其培养是高质量的。因此，在实证分析中，以博士生在读期间获得的知识产品的数量与层次的加权得分来衡量博士生教育产出，综合反映质和量两方面信息。

    由于不同指标在学术产出中的重要性有所不同，因此，计算每个博士生的学术成果总分，首先要对它们分别赋值。其次，学科间存在差异，人文社会学科更注重学术与出版著作，而理工科更注重科技与发明专利等，因此，应对人文社会学科、理工科分别进行统计。最后，为使学科间具有可比性，把不同学科的博士生学术得分进行标准化处理，得到标准化的学术成果得分，即学术成果标准分。科研成果得分计算公式如下④：

    人文社科博士生学术成果得分=权威刊物上发表的论文×150+核心刊物上发表的论文×40+普通刊物上发表的论文×15+国际学术会议论文×50+国内学术会议论文×15+省级学术会议论文×5+专著×300+编著和译著×150+参著×50+获得部级学术成果奖×300+获省部级学术成果奖×150+全国性比赛获奖×60+省级比赛获奖×30+校级比赛获奖×10。

    理工科博士生学术成果得分=权威刊物上发表的论文×100+核心刊物上发表的论文×30+普通刊物上发表的论文×15+国际学术会议论文×20+国内学术会议论文×10+省级学术会议论文×5+专著×80+编著和译著×40+参著×20+发明专利×70+实用新型专利×30+外观设计专利×30+获得部级学术成果奖×400+获省部级学术成果奖×150+全国性比赛获奖×60+省级比赛获奖×30+校级比赛获奖×10。

    (3)统计方法。在建立计量模型的时候，分别以学术产出、本科毕业学校层次、硕士毕业学校层次、预期毕业时间作为因变量，以资助类型作为解释变量。资助类型是定类变量，博士生学术成果标准分是定距变量，因此，可通过多元回归分析方法来建立两者关系；而其他几类被解释变量为定类变量，所以选用交互分析和卡方检验的统计方法。

    四、结果分析

    1.资助类型的归纳

    如前所述，按两个维度三个层次，两两组合可得到九种资助类型，最后归并为以下五大类型：低水平公平主导型、低水平效率主导型、高水平公平主导型、高水平效率主导型、中间型(不属于以上四种类型的其他类型的统称)。

    

    图2　博士生资助类型的比例

    通过频数分析(见图2)，发现我国高校博士生资助类型的分布情况是：排在第一位的是低水平公平主导型，占总数的34.7%；排在第二位的是低水平效率主导型，占28.7%；排在第三位的是中间型，占27.4%；排在第四位的是高水平效率主导型，占9.0%；排在最后的是高水平公平主导型，占0.2%。从资助水平看，我国绝大部分博士生属于低水平资助(4.7%+28.7%=33.4%)，而高水平资助很少(0.2%+9.0%=9.2%)；从价值取向来看，公平型与效率型资助比例差别不大，效率型的资助的比例为37.7%(28.7%+9.0%)，公平型的资助的比例为34.9%(34.7%+0.2%)。可见，我国博士生资助水平整体偏低，且效率取向不明显。其原因是，我国博士生资助水平整体偏低，以至于大部分都属于低水平资助类型；此外，虽然研究生培养机制的改革方向是要突出效率取向，改变原来的公平取向，但结果显示并没有真正跳出原来的“老范式”。

    需提及的是，高水平公平主导型样本量很小，仅有2个统计量，只占样本的0.2%，因此，在实证分析时，我们把这类予以剔除。以下分 析基于低水平公平主导型、低水平效率主导型、高水平效率主导型三种类型的比较基础之上。

    2.资助对学术产出的影响

    以资助类型为自变量，以学术产出为因变量，进行一元方差分析得到F(2，N=598)=6.46，Sig.=0.002。这表明，组间方差大于组内方差，不同资助类型的学术产出得分在统计学上有显著差异。也就是说，不同资助类型带来博士生的不同学术产出得分。为了分析哪种资助类型对学术产出有最大的影响，我们进行了多重比较分析，结果见表2。

    

    由表2可以看出，不同的资助类型会带来学术产出的显著差异。高水平效率主导型资助博士生的学术成果标准分显著高于低水平公平主导型和低水平效率主导型资助博士生的学术成果标准分。但是，低水平效率主导型与低水平效率主导型资助带来的学术产出在统计学上没有显著差异。这也就证明了，高水平效率主导型资助相对于其他类型资助，更有利于提高博士生的学术产出。博士生学术产出是博士生培养质量的一个重要维度，资助类型反应了资助水平与价值取向，这也说明：如果博士生资助处于低水平，那么，无论是通过效率手段还是公平手段，博士生得到的资助额只能满足基本生活需要，博士生科研创新积极性无法得到激励，博士生的学术产出都处于低水平；只有当满足了基本生活需要，在此基础上拥有良好的科研环境和条件时，博士生才能有效地进行科研创新，促进博士生的学术产出。

    3.资助对优秀生源的影响

    

    资助对博士生生源的吸引作用，已引起人们的高度关注。在中国研究生院院长联席会议2008年年会上，国务院学位委员会办公室有关负责人表示，目前我国研究生特别是博士生的待遇过低，导致优秀生源缺失，吸引优秀生源就应提高研究生待遇[12]。有好的生源，才能从根本上保证有好的教育成果，这也是各国大力资助博士生的最为明显、最为直接的动因。由于我国博士生待遇较低和科研条件较差，使国内博士生教育吸引力下降，优秀生源外流现象严重，众多优秀人才理性选择的结果是给一般性人才进入大学攻读博士学位提供了机会。

    我们用博士生入学前的本科阶段、硕士阶段的学校层次来测量其生源质量，假定本科阶段、硕士阶段就读大学层次越高，其生源质量越高。考察不同资助类型是否在吸引不同质量的生源方面起作用，结果见表3、表4。

    从表3可以看出，接受低水平公平主导型资助的博士生有40.4%在本科阶段就读于一般本科院校，接受低水平效率主导型资助的博士生有39.2%在本科阶段就读于一般本科院校，接受高水平效率型资助的博士生有19.2%在本科阶段就dylw.net 读于一般本科院校，百分比依次从高到低。接受低水平公平主导型资助的博士生有39.4%在本科阶段就读于“211工程”大学，接受低水平效率主导型资助的博士生有38.3%在本科阶段就读于“211工程”大学，接受高水平效率型资助的博士生有58.9%在本科阶段就读于“211工程”大学，比值的基本趋势是从低到高。本科阶段就读于“985工程”大学的博士生获得三类资助的比例也呈现出从低到高的基本趋势。可见，接受高水平效率主导型的博士生，本科阶段就读院校的层次较高；而接受低水平主导型的博士生，本科阶段就读高校层次较低。卡方检验显示p小于0.05，说明接受不同资助类型的博士生其在本科阶段的就读大学层次有显著差异。似然比的估计(Likelihood Ratio)结果与卡方估计值相近似，也证明了同一结论。这说明，高水平效率主导型资助相比其他类型资助，更有利于吸引优秀生源。

    从表4可以看出，接受低水平公平主导型资助的博士生有14.0%在硕士阶段就读于一般本科院校，接受低水平效率主导型资助的博士生有19.5%在硕士阶段就读于一般本科院校，接受高水平效率型资助的博士生有4.6%在硕士阶段就读于一般本科院校，比值的基本趋势是依次从高到低。接受高水平效率主导型资助的博士生有41.4%在硕士阶段就读于“985工程”大学，接受低水平效率主导型资助的博士生有41.9%在硕士阶段就读于“985工程”大学，接受高水平效率主导型资助的博士生有50.8%在硕士阶段就读于“985工程”大学，比值的基本趋势是从低到高。就读“211工程”大学的博士生接受三种类型资助的比例变化趋势不明显。可见，接受高水平效率主导型资助的博士生，硕士阶段就读院校的层次较高；而接受低水平资助的博士生，硕士阶段就读高校层次较低。卡方检验显示p小于0.05，说明不同类型资助的博士生其硕士阶段就读的大学层次有显著差异。似然比的估计结果与卡方估计值相近似，也证明了同一结论。这说明，高水平效率主导型资助相比其他类型资助，更有利于吸引优秀生源，这又一次验证了同一假设。

    4.资助对博士生完成学业的影响

    攻读博士学位需耗费大量的直接成本和机会成本，也包括大量的时间投入(至少需3～4年时间)，因此，理性的博士生会珍惜宝贵的学习时间，全身心投入到学习科研当中，以尽可能早地取得学位。如果博士生为解决经费的不足，到校外从事兼职工作，虽也可能对博士生发展具有积极意义，但毕竟是以牺牲博士生学习科研的时间为代价的；相反，如果博士生在校期间能获得足够资助以满足基本需要，那么博士生就可以不考虑经济问题而安心学习。

    调查发现，有近40%的博士生预期要推迟毕业，学位完成时间不确定的原因有科研条件、时间分配以及导师指导等多方面。预期不能按时毕业⑤的博士生当中，25.9%的博士生认为首要原因是科研条件跟不上，25.5%的博士生认为是自己科研能力有限，16.7%的博士生认为是导师想留着帮助做课题；13.1%的博士生认为是在校外兼职耽搁了时间；还有18.7%博士生选择了“其他”。这在一定程度上说明了，博士生在读期间获得的资助额度低，导致部分博士生在校外兼职，难以安心科研，从而分散了学习时间；此外，科研条件跟不上也阻碍了博士生达到毕业要求。

    从表5可知，获得高水平效率主导型资助的博士生预期能按时毕业的占74.3%，获得低水平效率主导型资助的博士生预期能按时毕业的比例为70.2%，而获得低水平公平主导型资助的博士生预期能按时毕业的比例只有51.8%。通过卡方检验，Pearson Chi-Square值为23.07，显著性水平小于0.05。检验结果说明接受不同类型资助的博士生的毕业预期有显著差异。

    获得高水平效率主导型 资助的博士生，生活条件得到了保障，科研环境较好，能激励他们的科研创新和学习积极性，因此，他们对顺利完成学位的预期较高；而获得低水平公平主导型资助的博士生，难以保障基本生活需要，博士生通过兼职等途径缓解经济压力，这影响他们的学业进展，因此，对顺利完成学位的预期也较为悲观

    

    

    五、结论与政策性建议

    考察博士生资助与博士生教育培养质量的关系，应深入到博士生培养的全过程当中。为此，本文通过构建“入口—过程—产出”分析框架，利用调查数据对我国博士生资助与培养质量之间的关系进行了实证分析，实证研究的结果概括如下：第一，我国大部分博士生接受的是低水平效率主导型和低水平公平主导型资助，高水平效率主导型资助只占很小比例，而高水平公平主导型资助几乎不存在。说明我国大部分博士生接受的资助处于低水平，且效率取向不明显。第二，高水平效率主导型比其他类型，能带来更高的博士生教育产出。这就证明了，高水平效率主导型资助更有利于学术产出和人才培养，是一个相对理想的资助类型。第三，高水平效率主导型资助模式，相对其他类型资助，更有利于优秀生源的吸引，最终有利于教育产出。第四，接受高水平效率主导型资助的博士生，能较快地完成博士学业，获得学位。也就是说，高水平效率主导型资助更有利于博士生安心科研，减少用于其他方面的时间，有利于学业完成。总之，实证结果证实了不同的资助类型影响不同的教育生活经历，带来不同的教育质量；揭示了资助对博士生培养质量有重要影响且资助是通过教育经历这一机制转化为学业成果的。

    针对人们对资助与博士生培养质量关系的争议，有必要对博士生资助的保障与激励作用展开进一步讨论。博士生有着双重身份，既是大学的“高年级学生”，又是“准科研人员”。作为“高年级学生”，博士生经济上独立于父母，大部分已成家且家庭需要其承担经济责任；作为“准科研人员”，博士生有着强烈的被社会承认的精神需要。因此，他们需要基本的生活保障，维持自身生计是其最基本的物质需要，这是追求精神需要的基础；同时，他们对金钱、物质的需要通常又处于次要位置，相反，解决问题、科研成就、学术创新常常被排在较高的位置。在讨论人才培养质量的影响因素时，人们往往沉浸在学科水平、导师水平、博士生科研素质等因素里，而忘记了大多数博士生从事科研的重要条件是经济上有一定的保障。不可否认，如前所述，制约博士生培养质量的因素有很多，然而，提供一个有益于博士生创新能力形成的外部环境极其重要⑥。也就是说，博士生即使有了创新机会，具备将其完成的内部动力和能力，创新活动也并不必然产生，还要求创造促进激发博士生创新潜能的释放。只有基本生活需要得到满足，才能安心科研，在此基础上，好奇、怀疑、实证、理性等科研素质才能有效发挥作用。因此，教育资源是有效教育的必要但非充分的条件，而基于科研业绩基础上的资助制度起着重要的激励作用。这里并不是强调“钱”作为“唯一”的因素，而只是阐述一个明显的事实：如果“钱”这种保健因素和激励因素被取消，那么博士生就可能无法安心学习科研，但是取消其他都不会导致这种情况。“钱”能保证博士生静心科研、安心生活，这种状态是有利于激发博士生科研创新的。

    鉴于目前我国大学博士生资助不利于提高博士生培养质量的现实，我们认为要从以下几个方面加以改进。第一，加大资助力度，提高资助水平。一方面，国家要加大投入力度，直接提高博士生生活待遇；另一方面，要改变科研项目中的经济利益分配格局，间接提高博士生待遇。第二，改善资助结构，提高资助效益，使一般性的生活补助dylw.net 与科研报酬、科研成果奖励相互配合。具体来说，一是强化工资性质，二是突出激励性质，三是弱化补贴性质。第三，构建“绩效+公平”导向的资助体系。即资助分为基本生活资助和激励资助两大块，基本生活资助体现公平原则，定位于满足博士生基本生活所需，保障博士生公平入学、维持生计和安心科研；激励资助体现效率原则，定位于发展的需要，激励博士生科研创新，体现博士生的劳动价值，让博士生过上体面的、有尊严的生活。

    注释：

    ①理想类型说旨在给出关于研究对象的特定方面(过程、要素和联系等)的“纯逻辑范型”，以便把握其准确的特征和属性，同时也为研究对象规定一种特殊形式的“标准”，据此对对象作比较、分类和判断。

    ②定性分析资助方式是公平型还是效率型的，目的是对之合并归类。所谓效率型资助方式，指资助的目标以效率为取向，体现功利性目标，把资助看作达到某一特定目的的财政性手段。所谓公平型资助方式，其目的是为了促进入学、平均地分配资源，让每一个博士生都有相同的权利。在此基础上，可以把学业奖学金、优秀奖学金、“三助”岗位津贴、导师的科研补助归为效率性资助，把固定生活补助、国家助学贷款归为公平性资助。

    ③如果一个事物占总体的2/3，则认为该事物已占主导地位。因此，当效率型资助额/(效率型资助额+公平型资助额)＞60%，为效率型资助；当效率型资助额/(效率型资助额+公平型资助额)＜30%时，为公平型资助；当30%＜效率型资助额/(效率型资助额+公平型资助额)＜60%，为混合型资助。