自主创新核心技术大全11篇

自主创新核心技术篇（1）

1.1中国企业整体创新能力不足

随着中国经济在世界经济中的地位越来越重要，中国的政治、科技、经济制度不断完善，中国的企业自主创新水平在不断提高。中小企业作为自主创新的组要组成部分，虽然创新能力有所提升，但是仍旧存在着不少的问题。首先企业的创新机制不够完善，因而导致科技创新活动一般处于底层，在某些领域采用的是先模仿再创新。许多的产品虽然标有“madeinChina”，但是我国的企业获得利益非常小，主要是因为我国的生产制造企业没有掌握到产品的核心技术，没有自主创新；其次，企业用于科技开发、创新的投资较少，人员和资金都不到位，尤其是高级技术研发人员严重空缺，导致有些市场需求较大的项目始终保持落后状态，企业在竞争中就渐渐被淘汰了；最后，很多企业本身缺乏核心技术，自主研发又只做表面功夫，没有实际意义，使得有些项目即使有重大研究成果也不能实现转化，研发成果就变成了泡影。

1.2中小企业成为创新主体

企业是实现技术创新的主体，也是经济发展增强自主创新能力的关键。中国的企业一般国有企业和中小型企业。国有企业的技术创新因为陷入官本主义和形式主义的怪圈，创新项目往往流于表面，实际的可操作性不高。中小企业由于形式上具有灵活性，而且市场、危机意识较为敏锐，因而在自主创新就能更加符合市场的需要，更具时效性。截止2012年底，根据国家信息化部副部长刘丽华提供的数据显示：我国发明专利中的65%、技术创新的78%以上以及超过80%的新产品开发创造都是通过中小企业的自主创新实现的。不难看出，中小企业已经成为了经济、科技创新与发展的主力。中小企业不断提高自主创新水平，充分发挥其自主创新能力的作用，对形成核心竞争力，推动经济发展具有重大意义。

2.中小企业自主创新形成机理

所谓中小企业的自主创新就是在对企业的创新能力形成过程中的各要素充分理解的基础上，探索这些要素对企业创新能力形成的过程中有怎样的影响就是对企业自护创新机理的研究，侧重于探讨对企业创新能力产生影响的要素的具体作用过程。

2.1企业自主创新能力形成的外部因素

企业创新能力形成的外部要素又称作企业自主创新能力形成的外生机理。中小企业处在市场中，日益增加市场的需求、残酷的市场竞争以及高额的创新利润都是促使企业进行自主创新的外部条件。但是仅靠这些外部条件，企业实现技术、产业创新的动力还远远不足。如果政府能够通过经济、法律途径对企业自主创新进行奖励，如法律保障、财政税收支持等都可以刺激企业将自我创新意识具体到实践生产中。除此之外，企业实现自主创新的过程中，还需要相关的科研机构进行技术支持与指导，需要社会各界的支持。实现以上条件，企业自主创新能力就可以不断的发展提高。

2.2企业自主创新能力形成的内部因素

企业自主创新能力的内部因素一般来自企业内部。具体包括企业内部的各个部门，例如研发部、财务部、市场部等企业部门，通过企业自主创新实现对企业内部各部门之间的整体统筹把握，合理配置资源，提供企业自主创新的动力，并且能够在自主创新期间提供各类资源、设备，使创新能够不间断的进行下去。

2.3企业自主创新能力形成的内外部要素整合

企业创新能力的形成并不全部来自于国家政策支持、市场调控，还要把所有的内外部因素进行整合。企业的自主创新要不断吸收市场竞争、社会支持体系等反馈的信息，也要在企业内部做好统筹规划工作，为企业不断提高自主创新能力服务。

3.中小企业如何提升自主创新能力

3.1创新团队的组建

企业的自主创新能力不是通过某一个人就可以实现的，而是需要专业的团队通过对市场的考察、以及企业内部的充分了解才能实现。企业要想不断提高自身的创新能力，就要组建起完整的创新团队。创新团队的内部人员要具有高水平的专业素养，还要具备大胆创新的意识与能力，将高层次的人才引入到创新研发中，帮助技术创新人员解决传统企业改造和高新产业发展问题。而且国家要健全人才体制并大力培养高素质、高水平的自主创新型人才，通过加强国家间的交流与合作，不断提高创新型人才的水平，并引入新理念。

3.2营造自主创新的氛围，强化经营理念

要想增强企业的市场竞争力，就要从企业的内部开始改革。从企业内部营造自主创新的氛围，不断的随着市场的情况变换，进行理念上的创新。把市场作为企业发展的风向标，把诚信守法作为经营手段，把自主创新作为企业经营生产的主题，把实现企业经济效益作为目标，最终形成企业的核心竞争力。通过更加科学的管理手段，更加创新的时间不断推动企业的发展。

3.3形成以诚信为主，不断创新的企业核心价值体系

一个企业只有具备了优秀的企业文化，才能不断的发展自身。形成独有的企业文化是企业核心竞争力的基础，企业只有切实贯彻和执行本企业的价值理念与管理理念，才能产生更好的企业凝聚力，形成企业独特的核心竞争力。中小企业只有加强企业文化建设，全面对其进行塑造与整合，才能给企业的发展提供理论基础。企业文化应该不断弘扬诚信生产经营的理念和自主创新的发展理念。要在社会与公司内部强调创新的的重要性，使整个社会都能培养创新意识、创新精神；尽量鼓励全社会不断进行创新，反对墨守成规，形成自主创新引领经济发展的新浪潮。

自主创新核心技术篇（2）

一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，******总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理******，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” 。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。 研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考：

[1]王勇.战略性新兴产业简述[M].北京：世界图书出版社，2010.

自主创新核心技术篇（3）

一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性

从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到gdp的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。

2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。

但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。

二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状

对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，温家宝总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。

但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（atp）、信息高速公路计划（ni-i），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称han计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。

第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理温家宝，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。

当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。

三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述

从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。

1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。

2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。

参考文献：

自主创新核心技术篇（4）

提及物联网产业核心技术的发展，王晶告诉记者，物联网产业竞争的关键是核心技术的竞争。从国家战略层面讲，没有中国自主知识产权的核心技术，就没有中国的物联网产业。在国家投入巨资发展的物联网战略性新兴产业中，如何发展自主核心技术并占领关键技术领域的知识产权高地，避免陷入脱离自主核心技术，一味推进不具有自主知识产权的产业应用，是当前中国物联网产业发展的关键。

王晶表示，当前，围绕物联网核心技术的国家间竞争已迅速白热化，重要物联网核心技术的部级竞争已经上升为部级“战争”：一方面，发达国家针对已经建立的物联网核心技术知识产权与标准化优势，封杀中国物联网企业进入海外市场的空间与市场机会；另一方面，针对迅速发展，市场前景巨大的中国市场，国外跨国企业通过加强其核心技术在中国的知识产权专利布局来巩固其既有的核心技术优势地位，同时通过加快其核心技术在中国应用市场的产业化推广应用来谋求更大的市场地位与话语权。

因此，从国家层面、各级政府主管部门层面、产业界、企业界，来共同主动、积极、有创新性地推动我们国家层面物联网核心技术发展战略，并围绕自主核心技术建立产业战略布局，已经成为中国物联网产业发展刻不容缓的关键所在。

自主创新核心技术篇（5）

一、引言

随着日趋激烈的产品竞争以及中国市场经济的不断成熟，企业之间的竞争越来越表现为核心竞争力的竞争，尤其是技术与技术创新能力的竞争。尽管中国企业在营销和管理方面的表现越来越好，但国内企业特别是国有大中型企业在此方面还处于起步阶段，技术竞争力的缺失往往使中国企业受制于人。在面临产品（包括实体与服务产品）生命周期不断缩短的环境下，如何实现快速技术创新，提升企业在技术创新方面的竞争能力是企业急待解决的问题。

二、基于技术与技术创新能力的企业核心能力

（一）基于技术与技术创新的核心能力观

普拉哈拉德和海默是技术与技术创新观研究核心能力的代表，他们认为企业的核心能力是建立在企业的产品技术平台――核心产品上的，企业核心能力的积累就伴随在企业的核心产品/核心技术的发展过程中，由于产品/技术平台是通过长期的学习和积累才能建立的，因而核心能力是企业以往的投资和学习行为所积累的具有企业特定性的专长。由于企业的持续发展与核心能力紧密相关，企业要实现快速的发展，就必须提高其核心能力，尤其是技术核心能力。此外，梅约与厄特贝克提出，核心能力更大的程度上就是在产品簇创新的基础上，把产品推向市场的能力。梅约与厄特贝克把核心能力分解为4个维度：产品技术能力、对用户需求的理解能力、分销渠道能力以及制造能力。梅约与厄特贝克提出的核心能力是企业技术能力的核心，它反映了企业支持技术创新的实现以及在研发、生产等环节能力的强弱程度。所以，企业核心能力的表现形式是企业的专长和能力，其载体是人、设备、组织等，核心能力通过企业的研究开发活动、生产制造活动和市场营销活动反映出来。因此，以技术创新能力为表现形式的核心能力是建立在企业技术能力基础之上的。

（二）技术能力与技术创新能力的关联

企业技术创新能力是支持企业创新战略实现的产品创新能力和工艺创新能力的组合及由此决定的系统的整体功能。企业技术创新能力的结构是指构成企业技术创新能力的基本要素及其组合方式。企业技术创新是一个线形过程，可以分为6个阶段：确认机会、形成思想、求解问题、得解、开发、运用并扩散。从这一过程来看，上述过程体现了研发能力、制造能力和市场营销能力，为保证整个过程的实现，企业应以较强的组织能力和资金投入能力做前提。企业产品创新过程与对应的企业技术创新能力构成要素的关系如图1所示：

技术能力是企业内在动力的反映，而技术创新能力是外在的反映，它们集中通过企业的产品体现出来。技术能力不直接完全的附着在产品中，而是附着在企业人员、信息、设备和组织管理等要素中；技术创新能力是相对外在的存在，它可以直接通过产品研制开发的周期、产品的技术含量、生产工艺等表现出来。企业技术能力是企业综合实力的综合反映，是支持企业进行技术创新的前提条件，因此企业的技术创新是以技术能力的积累为前提的。企业技术能力从引进模仿提高到自主技术创新，是一个从渐进性改进到突变性革新的过程，是一个从量变到质变的过程。因此，提高企业的技术能力是促进技术自主创新的根本途径；同时，技术创新能力是产品创新和工艺创新能力之间的耦合，其中工艺创新是高水平的产品创新的基础，因此，企业实现工艺创新和产品创新必须以技术能力的提高和积累为基础。

三、基于项目组合的技术与技术创新核心能力的培育

国内外的许多案例证明，大多数成功企业的技术创新是技术上相互关联的一系列创新，这些技术创新构成了企业内的创新集群，并在技术创新的过程中往往以技术创新项目的形式出现。从技术核心能力培育的角度看，可以将技术创新项目组合分为3种：一是通过内部开发项目间的组合培育新的技术与技术创新核心能力。二是通过并购方式获取外部项目，并实现外部资源内在化培育新的技术与技术创新核心能力。三是外部引进项目与内部研究项目之间的组合产生新的技术平台，形成新的技术与技术创新核心能力。

（一）内生型项目培育

核心能力的本质特征（企业特性、稀缺性和不可模仿性）决定了核心能力是内生化的知识、技能等资源，而内生化的知识、技能等资源主要通过企业自身的研究活动得到，这些知识以格式化或非格式化的形式存在于企业的知识库中。基于项目组合的内生型项目培育就是通过企业内不同企业技术项目的研发，实现不同项目研究后产生知识的交叉与积累。不同项目的组合实现了不同新知识的组合，拓展和丰富了企业的核心能力。通过它可以实现技术资源的互补与共享，强化企业技术核心能力以及加强了企业在产品创新和工艺创新的能力，其内部关系如图2所示：

从图2可以看出，由于不同知识面的交叉产生了新的知识，而不同的知识首先在各自的层面内积累，当不同的层面知识交叉时，在节点上孕育了新知识。企业内不同的研究开发项目组合创造了不同的知识层面的节点。从技术平台和产品的角度看，企业通过项目组合培育技术核心能力，也就是经由不同项目研究所产生知识的组合交叉而拓展企业的技术平台，该过程表明，通过项目组合，使得企业在原有核心能力的基础上，通过加载新的节点知识、新的知识连接方式，拓展了原有的知识库，提升了企业的技术核心能力。

（二）外生型项目培育

中国许多企业由于不能消化吸收外来知识，难以实现自主创新。因此，简单地的从外部获取某种技术不可能为买方带来竞争优势与技术核心能力，因此，企业要成功地通过购并来实现创新方面核心能力的构筑和培育，必须兼并企业自身的知识特征，保证兼并所获取的外部的知识和内部知识资源尽可能快地实现低成本融合。基于项目组合的外生型项目培育是通过内外部项目的组合，从外部获取技术知识，并与企业自身研究开发项目学习得到的知识项目组合，或培育新的技术核心能力，或拓展原有的技术能力平台。

企业的兼并分为纵向、横向和混合兼并3种，其中纵向兼并的目的主要是为了降低交易费用，减少企业交易成本，横向兼并的目的是为了扩大生产规模，混合兼并的主要目的是为了多元化，由于混合兼并的研究开发项目之间不具有强相关性，因此，文章主要讨论前两种。从技术创新的角度看，企业兼并导致了不同研发项目的重新组合。在横向兼并的情况下，不同企业的项目组合应是具有相同或类似的技术知识项目的组合。这种购并一方面要求不同项目之间的技术知识具有兼容性，另一方面要求组合项目之间的技术知识是互补的，只有这样才能通过先进技术的引进达到强化和提升原来不具有竞争优势的核心技术的目的。在纵向兼并的情况下，兼并方和被兼并方的技术具有上下游的关系，是连续和互补的，因此，这种兼并是在技术能力的基础上，强化企业原有核心技术的保护层。外生型核心能力培育模式如图3所示：

该模式要求企业必须获取整个外部企业，这样才能真正获取被兼并企业的技术核心能力，因此收购成本很大。同时，兼并收购后，兼并企业要采取相应策略实现原有外部技术资源和企业内部资源的协同和整合，使外部企业资源转化为内生的核心能力，从而产生了企业融合成本，因而具有较大的风险，企业需要慎重。

（三）混合型培育模式

企业的知识是通过对不同项目的研究开发活动学习和积累的，企业引进外部技术，本质上是获取外部知识，通过内外部知识的整合，产生新的知识系统，在新的系统中，具有新的知识内涵、新的知识连接方式和运行机制，因此并不是简单的知识的叠加，而是内外知识的整合，从而产生新的知识联结，其基本思想是通过对外部技术的消化吸收，扩展企业原有的能力平台，丰富原有的技术核心能力，构筑新的技术核心能力，其方式如图4所示：

由于外部引进的技术项目所蕴涵的知识必须与企业现有的知识相整合，因此，必须考虑引进项目与内部项目之间的关联与匹配。企业在完成技术开发中的相关成本和成效受到技术各相关业务单元关系的极大影响，这种相互关系使各种技术和技能得以传播或使研究开发活动的成本得以分摊，他们创造了在业务单元间传递研究开发活动的机制，并倾向于向核心技术投资。因此，企业在引进技术项目时需要注意：引进的技术项目要与企业原有的技术基础相匹配，要与技术人员的培训相结合，既要引进外部技术中的可表达的知识，也要注意对隐性知识的吸收和控制。

四、结束语

企业要提高其技术与技术创新的核心能力，应在知识积累与连续重组的基础上，以原有相关知识持续积累与存量水平、有效的信息交流系统为其必要条件，使知识积累与企业技术变革相互促进，实现技术创新过程中不同功能组织的有机结合与技术创新项目的有机交叉，从而使企业在技术创新过程中不断获得新的技术经验与新的知识，达到培育企业技术与技术创新核心能力和自主技术创新的目的。同时，技术的“十倍速”变化，竞争环境的不确定性，使得每一个企业企图通过单纯的内部重大技术创新来实现持续的竞争优势已经不太可能，因此要求企业通过不同的技术要素组合去培育和构筑企业的技术与技术创新的核心能力。通过购并或外部合作以实现企业技术核心能力则成为一条有效的途径。根据中国的客观实际情况，中国企业的技术与技术创新能力的提高的主导模式是通过“技术引进-消化吸收-自主技术创新”的方式，该过程是一个长期积累、能为企业带来持续竞争优势的内化过程，因此，企业的技术核心能力的提高也将经历这一过程。

参考文献：

1、朱桂龙,黄金胜.基于技术创新的企业核心能力构建[J].科技管理研究,2006(7).

2、路金芳.技术创新、技术专长与核心能力[J].商场现代化,2006(1).

3、毛义华,许庆瑞.基于项目组合的企业技术核心能力培育[J].科学学研究,2000(2).

自主创新核心技术篇（6）

一、企业核心竞争力概述

英国著名学者普拉哈拉德和哈默尔在1990年首先提出了核心竞争了这一概念，普拉哈拉德和哈默尔认为核心竞争力主要体现在某种组织中的一种集体性的学习技能，这种技能需要对各种技能协调并运用到某种生产中，同时还要将各种复杂的信息进行一体化的处理。一些国外的杂志将核心竞争力这样定义：企业的核心竞争力是企业的一种基础性的能力行为，属于企业发展的一种阶段性的产物，而其竞争的对手是无法效仿或实现完全的交易行为的。企业的核心竞争力的特点十分鲜明，例如无法超越性、关联性以及延展性等。其核心价值需要经过长时间的积累，在这一过程中，知识和相关的技能并不能完全代表企业的核心竞争力，而对于那些能够起到知识的协调和技能整合的因素才能政治属于核心的竞争力。

企业的核心竞争力具有较强的实效性和区域性，除此之外其存在的内容和形式还具有一定的区别性特征，这与其所处的企业主体、区域以及行业等不同而不尽相同，这些因素的不同决定了其市场关联度的不同。由于各企业具有不同的视察角度和追求，其企业的领导水平存在一定差异性，因此，对于企业的核心竞争力的追求也所区别，不同的企业其核心竞争力的能力也会存在一定差异。但是，对于绝大多数的企业来说，其追求的企业核心价值主要集中在科研领域和企业品牌的提升以及战略能力层面上。

二、关于企业科技创新对核心竞争力的促进作用分析

（一）市场利益驱动机制

一个企业科技创新是企业发展的原动力，是一个企业能够实现健康持续发展的重要的基础，这些因素对于具有新兴产业的发展具有一定的资源配置优化和激励导向效用。对于一个企业来说，其追求的最终目标是为了创造最大化的经济效益，战略性新兴产业在尊重市场规则的前提下，充分发挥自身的优质资源来展开相应的科技创新活动和生产经营行为。

科技创新体系可以有效地促进战略性新兴产业的进步和发展，其市场效益驱动机制主要体现在其非宏观的领域，涵盖了科技创新体系中关于核心环节的人力资源管理子系统对人才的激励机制，在构建完善的企业人力资源管理子系统的过程中，通过各种手段吸收大量的具有高新技术创新能力的专业性人才，从而营造出一种具有较好创新环境的氛围，除此之外，企业还应该为这些优秀人才设立相应的奖励机制，不断地调动其工作的积极性和主动性，通过产权制度改革和股权外设等方法，最大限度地吸引优秀人才，实现企业新兴产业科技创新的最大效能。

（二）科技创新为企业提升核心竞争力提供动力支撑

科学技术是第一生产力，因此，企业在其发展过程中必须要不断推动自身的技术创新，形成自身的核心技术体系，提升企业的核心竞争力，因此，只有不断提升企业的技术创新才能进一步推动企业技术的进步和发展。科技创新成果通过企业内部的转化，成为企业的核心技术，运用这些核心技术企业可以形成自身的核心业务，从而赢得自身的市场和新的技术产业，最终形成自身的核心市场竞争力，赢得市场。中国是一个开放的市场经济国家，我国企业的发展必须要充分结合市场经济的要求，提升自身的国际竞争力，这就要求企业必须要转变自身的经营机制，科学构建法人机构，不断优化企业制度，进一步提升企业自身的市场生存能力。

内部开发和外部获取是当前企业实现科技创新的两种基本方式，内部开发的方式是企业通过内部科技创新形成自身具有核心竞争力的核心技术体系，这种科技创新方式以企业自身为创新主体，通过自身的不断努力，形成自身的核心技术，属于一种常规的科技创新模式。企业在实施内部创新的过程中，必须要充分根据企业自身的需要，了解企业的技术需求，深入地分解和整合企业现有的技术体系，对于企业核心产品进行技术分解和分类，明确技术特点，在这基础上，有针对性进行科技创新投入和支撑，加大对那些核心技术和关键技术的投入和开发力度，不断提升和巩固核心技术和关键技术，形成自身的自主知识产权的核心技术。除此之外，企业还可以通过收购、联盟等方式进行技术引进。例如，企业可以根据自身核心技术需求，对那些具有某种技术的企业采取直接收购的方式来获取，这种方式最为快捷有效。同时，企业还可以利用自身的技术优势和其他企业或科研院所形成技术创新战略联盟，实现资源共享。这种以学习知识为立足点的战略模式，可以有效地解决企业在内部技术创新过程中的资源短缺问题和能力不足等困难。

（三）企业核心竞争力的形成关键在于技术创新

企业只有具备一定的核心技术，才能拥有更强的市场竞争力，这个过程中科技创新是企业核心技术发展的关键。企业科技创新不单单是为了获得更大的市场份额，而是为了提升企业的竞争能力即核心竞争能力。在核心技术的驱使下为消费者提供质量过硬的产品，满足消费者对产品的技术要求，因此，加大企业科技创新成果的转化力度，不断提升企业的核心竞争力，成为企业市场竞争的关键因素，也是企业实现长远发展的重要保障。企业在其生产和经营过程中，科技创新成果的转化尤其是核心技术的产品转化，使企业产生了巨大的效益，从而形成多米诺效应，相同的技术在不同产品的应用，使得不同产品在市场上的竞争力大幅提升，从而形成了更大的经济效益。这些科技创新成果在企业内部的广泛使用，从而使得这些技术成为了企业的核心技术，通过不断地发展，最终形成企业的核心业务链，企业业务在获得不断发展的同时，也在不断地巩固着企业科学技术水平，这样互补的过程，使得企业的技术创新结构更加稳定，经过一段时间的发展企业可以拥有具有高额垄断利润和规模经济效益。企业的科技创新不能仅仅停留在机构和功能优化层面上的效应上，企业通过科技创新还可以提升企业整体素养，不断增强企业的品牌影响力。除此之外，企业在科技创新过程中能够获得投入和产出的非常规变动，使企业的经济效益快速增长，同时还可以使得企业的技术创新系统产生一系列的连锁反应，最终形成企业自身的技术优势，提升企业的核心竞争力，抢占更多的市场份额。

三、企业如何进一步优化科技创新对核心竞争力的促进作用

（一）企业的高层领导应该树立高度的科技创新意识，提升企业科技创新的地位

企业在经营过程中应以自主创新为企业的战略基点，依据企业的区位特点，构建符合自身发展的科技创新机制，抓住重点，努力突破技术创新难点，消除企业科技创新的一切障碍。

（二）企业应该不断强化其科研机构建设

企业应该根据自身对科技创新的需求，建设自身的科研机构，不断提升自主创新能力。企业也可以根据自身的条件状况，在科技较为发达的地区设立研发机构，优化外部资源配置，提升技术创新能力，形成自身的核心技术体系，增强企业的核心竞争力。

（三）企业应该进一步加大对产品技术科研环节的重视程度

针对那些具有较大关联度和较强带动作用的高科技技术含量的产品和工艺要持续跟进，不断巩固和发展现有核心技术体系。

（四）企业应该加大对新技术的的推广和应用力度

传统企业应该顺应社会发展的大趋势，根据自身的条件和发展需求逐步淘汰一些相对落后的产能，实现向高科技产业的发展，提升企业自身的市场竞争力。而对于那些对资源和能耗具有较高依赖性的企业更应该重视对新技术和新产品的开发，提升企业的经济附加值，实现单位产品耗能和资源消耗符合国内先进标准。

（五）企业应该不断强化其创新人才的队伍建设

进一步行业领导阶层的带头领军作用，注重对新兴人才的培养，给予优秀人才更多的便利条件，进一步提升对创新型人才的队伍建设的重视程度，最大限度地吸引创新型人才参与到企业的发展进程中，同时还要构建科学的人才奖励机制，不断完善企业的创新性文化建设，充分调动创新型人才的工作积极性和主动性，最大限度地调动他们的创新热情和创新欲望。

参考文献

[1]刘常勇.科技创新与竞争力：建构自主创新能力[M].科学出版社，2006.

[2]赵愚，蔡剑英，罗荣桂.技术创新与我国企业核心竞争力的构建模式[J].中国软科学，2001，1： 94-97.

自主创新核心技术篇（7）

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2012）11-0010-05

Study the Law of Innovation Network Effect during the Growing Process of Own Brand Auto Focal Firm

WANG Yan-ni， ZHANG Yong-an

（School of Economics and Management， Beijing University of Technology， Beijing 100124）

Abstract： This paper expands and analyzes the innovation network and put the internal innovation network of a firm to the scope of the innovation network； it researches the interaction law between internal innovation network and external innovation network during the growing process of own brand auto focal firm.

Key words： innovation network； own brand； focal firm； auto

1 引言

汽车产业既是传统的制造业，也是现代的高技术产业，不断创新仍是企业获取可持续竞争优势的源泉。但是，鉴于汽车产业是一个具有产业集中度高、关联性强、技术复杂和产业价值链长等特征的产业[1]，其创新过程属于复杂产品的创新过程，其创新产品属于复杂产品的创新[2]。因此，后发型的自主品牌汽车核心企业在激烈的市场竞争中单靠自己的力量难以起步和发展，难以完成复杂产品的创新，必须依靠外部网络的作用，其外部网络对企业发展的凸显作用在近二十年来的创新网络研究中已经被论证，这些研究结论也可适用到汽车核心企业。但是，外部创新网络对一个企业作用大小是演化的还是不变的，在之前的研究中没有涉及，而始终假设企业处于静态，并非是发展变化的；同时，对于一个核心企业，特别是大型企业来讲，其创新网络是否仅仅包括外部创新网络，内部创新网络有没有被考虑，其在企业发展过程中的作用会如何演化，这在前人研究中也较少涉及，而始终假设核心企业为一个整体节点。基于此，本文在前人研究基础上进一步对创新网络的组成及作用进行探析，从动态的角度研究了自主品牌汽车核心企业成长过程中创新网络的作用规律。

2 核心企业创新网络组成及作用的进一步分析

创新网络这个概念最早来源于创新研究领域的重要期刊Research Policy第20卷第6期中关于创新者网络（Networks of Innovators）的研究专集[3]。Freeman整理总结并进一步延伸分析，真正提出创新网络这一概念，认为创新网络是应付系统性创新的一种基本制度安排，网络构架的主要连结机制是企业间的创新合作关系[4]。之后便兴起了企业创新网络研究的热潮。国内外研究学者基于Freeman的研究不断对企业创新网络的内涵进行扩展和完善，形成较为完整成熟的概念，即企业与各行为主体（高校、研究机构、其他核心企业、供应商、销售商、中介机构、金融机构和政府）在交互式作用中建立的相对稳定的、能够激发或促进创新的、正式或非正式的关系总和[5]。但是，这些研究大多将企业视为一个整体节点，将企业内部网络视为一个“黑箱”[6]，较少关注企业内部创新网络以及内部创新网络和外部创新网络之间协同对企业创新绩效的影响，是创新网络研究的一个盲区。因而，本文将企业创新网络的内涵进一步延伸，认为企业创新网络是内部创新网络和外部创新网络的综合体，不仅包括产品创新过程中企业与外部各参与主体所组成的创新网络，还包括内部各参与部门组成的创新网络。其中，内部网络是企业可持续创新发展的根本，外部网络是企业创新发展的催化剂，内部网络和外部网络是协同共生的，核心企业在内外创新网络中起着中介的作用，特别是大型制造核心企业的创新网络更是如此。

2.1 内部创新网络是核心企业可持续创新发展的根本

封凯栋学者、尹同耀企业家等先后提出，只有当企业内部各参与部门是创新的主导者和控制者，企业的创新才是真正的自主创新，否则将失去创新的主动权和自，更谈不上企业的可持续性创新发展[7，8]。可见，创新过程中企业内部各部门的参与及对核心技术的掌握是最为关键的。同时，各个部门的协同对创新来说也是至关重要的，特别是并行研发时代的到来使其协同的作用更为显著[9～11]。以大型制造企业为例，其产品是一个复杂产品，分为很多模块，各个模块之间是相互联系和配套的，任一模块的不配套都会导致整个产品无法完成；此外，复杂产品的整个研发流程也是复杂的，其研发过程不是过去的链式，而是整合式的并行研发，这就需要研发流程中各部门以及各关键组件部门的共同协同创新，才可能使最终产品高效率、高质量地终结。因此，核心企业产品创新中，其内部各参与部门是创新的主导者和控制者，其内部各参与部门的创新能力及部门间的合作协同能力对企业的创新发展影响深远，是核心企业可持续发展的根本动力。

2.2 外部创新网络是核心企业可持续发展的催化剂

开放式创新时代的到来[12]致使产品的创新周期越来越短，企业之间的竞争格局也发生了新的变化，这已从日本汽车产业的迅速崛起中得以证明。日本汽车产业在战后短短30年既在产销量等很多方面超过了其学习和仿效的榜样——美国，主要原因之一是日本汽车核心企业采用了开放式的整合创新模式，积极利用企业外部的创新资源，使其创新周期远远低于美国、欧洲的汽车核心企业巨头，成本也远远低于这些巨头。而美国汽车核心企业采用的是传统的链式创新模式，以核心企业地位自居，忽视对外部创新资源的利用，其创新大多是独立自主完成，因而创新周期较长、成本较大[13，14]。可见，现代核心企业要在创新中快速发展、追赶领先企业或者维持在行业中的竞争地位，必须借助外部创新网络，积极吸收前沿的知识、技术及技能，通过资源共享协同创新，降低创新成本，缩短研发周期， 尽快进入市场抢占市场份额。因此，核心企业的外部创新网络对企业的创新发展具有促进加速作用，是催化剂。

2.3 核心企业在内外创新网络中起着中介作用

核心企业作为内部创新网络和外部创新网络的夹层在整个网络中处于核心地位，不仅是内部网络的领导者和协调者，也是外部网络的管理者和协调者，更是内部网络和外部网络的中介者。其中，核心企业是内部各个部门的领导者和协调者较为易解，是外部网络的管理者和协调者也被多位学者研究得出[15]。核心企业是内外创新网络的中介者是指核心企业特别是大型制造业核心企业，其内部各部门（例如关键组件部门）单靠自身的技术能力、人才资源及设备可能难以完成创新，需要外部网络的支持和协助，这就需要核心企业依据各部门的需求，在企业外部搜寻内部部门需要合作的主体，通过与外部主体协商，建立合作伙伴关系，进而此部门在核心企业的桥梁作用下与外部主体建立起网络关系。因而，核心企业在其内部创新网络和外部创新网络间起着桥梁的中介作用，为企业内部各主体提供创新所需要的人力、物力、财力和技术。

3 自主品牌汽车核心企业成长过程中创新网络的作用规律分析

基于上述核心企业创新网络的进一步分析，明确了核心企业创新网络的结构及各个主体的重要作用。汽车作为一类复杂产品，在创新过程中更能体现核心企业内外部创新网络的作用规律。那么，后发型自主品牌汽车核心企业成长过程中内外创新网络是如何相互影响和作用的，是否具有规律可循，本文将进一步探析。

3.1 汽车核心企业创新网络简介

通过文献总结和分析[16，17]发现，从不同角度可将创新网络划分为不同形式，本文根据整车的研发过程将汽车核心企业的创新网络进行了简单划分（见图1）。外部网络包括高校、研究所、政府、金融机构、供应商及其他核心企业及设计企业。内部创新网络包括整车研发过程中的纵向流程部门、横向关键组件部门及总体协调规划职能部门。其中，纵向流程部门包括创新规划部门（任务是进行潜在市场信息搜集、分析和创新项目预研）、产品创意部门、产品设计部门、产品试制与试验部门、生产部门及销售部门；横向关键组件部门包括整车制造中各个关键组件（发动机、底盘、车身等）的研究单位和部门；总体规划协调职能部门是指在整车创新中进行整体协调的决策部门以及服务部门，例如总工程师部门、财务部门等。

3.2 自主品牌汽车核心企业成长过程的简单划分

根据封凯栋、尹同耀和王彦敏对自主品牌汽车企业成长过程的描述[8]，本文将自主品牌汽车核心企业成长过程划分为三个阶段：第一阶段是自主品牌汽车核心企业的模仿创新阶段。此阶段核心企业内部的创新资源（技术、人才、资金）稀缺，关键组件部门缺失，创新能力低下。第二阶段是自主品牌汽车核心企业的合作创新阶段。此阶段核心企业内部的创新资源有一定积累，通过与跨国领先企业的合作创新及企业内部的协同创新和内生性创新，企业的技术积累增加，关键组件部门逐步建立和完善，各关键组件部门的创新能力不断提高。第三阶段是自主品牌汽车核心企业的自主创新阶段。汽车核心企业已经拥有完备的研发系统和完善的关键组件研发部门，掌握了关键组件的核心技术，能够自主进行整车的研发创新。

3.3 自主品牌汽车核心企业成长过程中创新网络的作用规律分析

3.3.1 模仿创新阶段

根据图2的阶段一，自主品牌汽车核心企业处于模仿创新阶段，其研发流程中各部门

和各关键组件部门混淆在一起还没有形成，在这里以虚拟的部门代替。根据汽车产品的创新过程，制造整车首先要进行项目预研和创意造型，之后进行产品设计、试制试验、量化生产和销售。而这些在模仿创新阶段是不完整的，核心企业此时的目标是尽快制造出属于自己的汽车产品早日上市，创造利润，因而可能舍去项目预研阶段直接进入创意造型阶段，由于技术缺乏，可能将此阶段进行外包，关键组件的设计也可能进行技术外包或者组件直接购买，样车实验也由于资金和技术的缺乏导致租赁别的企业实验室进行样车碰撞试验。在模仿创新阶段，自主品牌汽车核心企业仅进行价值链低端的产品组装和制造，其创新的核心部门被外部创新网络所主导和控制。

鉴于刚起步的自主品牌汽车核心企业资金、技术和人才的缺乏，以及开放性创新模式的使然，其进行模仿性创新（主要依靠网络）是必然的选择，其对内部各个虚拟部门向实体部门的转化有着巨大的推动作用。模仿创新中，各个虚拟部门通过对购买技术的学习、吸收和消化，通过对购买技术的逆向开发进行技能积累，通过参与委托开发对员工进行培训[8]，最终使各个虚拟部门的技术不断积累，各个研发流程和关键组件的知识系统不断完善。可以认为外部网络对内部网络各个虚拟流程部门和关键组件部门的成长具有培育作用。

因此，自主品牌汽车核心企业模仿创新阶段内外创新网络作用关系可总结为：核心企业内部创新网络没有形成，外部创新网络在核心企业的创新中起着主导和控制作用，内部创新网络仅是辅的作用，但是外部网络对内部网络有培育作用。

3.3.2 合作创新阶段

根据图2中的阶段二，核心企业中一些虚拟部门通过知识自主学习（内生）和外部获取（外生），其知识系统不断完善，具备与外部企业进行合作的最低知识储备要求[18]，进而尽可能去与外部网络进行联合创新。鉴于一些核心关键组件在汽车创造中的重要地位（例如发动机、底盘），核心企业作为中介尽可能寻求该领域技术较为领先的企业进行合作创新。在合作创新过程中，这些部门通过合作伙伴的知识溢出，积极吸收、消化和应用这些显性知识和隐性知识，其知识系统不断完善，逐渐掌握了创造该组件的核心技术，具备了独立自主创造该组件的能力，继而该关键组件部门形成。其研发流程部门也是如此，例如，创意造型在模仿阶段完全委托外部企业进行设计，但是随着技术的积累、合作中的学习，企业自己尝试去进行设计，然后由合作伙伴检查是否符合标准，在自己设计过程中遇到不可解决问题也可请教外部合作伙伴，进而逐渐掌握了汽车整车的创意造型设计，创意造型部门成立。可见，在汽车核心企业的合作创新阶段，汽车核心企业内部的虚拟部门通过与外部网络的合作创新学习，在外部网络的培育下，其内部研发流程部门和各关键组件部门逐渐形成，并且通过对外部隐性知识的学习积累了经验和技能，明确内部研发各个流程中并行研发的重要性，尝试进行并行研发，注重内部各个流程部门和关键组件部门的协同创新。

合作创新阶段是自主品牌核心企业非常关键的一个阶段，通过不断的技术学习和研发（内生和外生），内部创新网络开始发展，一些关键流程和组件部门逐渐形成，可以控制和主导一部分关键组件和创新过程。在此过程中，内部网络对创新绩效的作用凸显，但是外部网络的作用举足轻重。首先，从外部网络通过委托设计或者并购获得所需技术，对创新绩效有着直接的推动作用；其次，虽然外部合作伙伴尽可能不将自己的知识溢出到这些合作部门，但是这些部门通过各种手段尽可能多地从对方学到显性知识和隐性知识，否则将无法在较短的时间内掌握核心技术。外部网络对内部网络的培育作用在此阶段的作用更为显现。

3.3.3 自主创新阶段

汽车核心企业在坚强的自主创新理念下，通过开放式学习模式，运用科学学习方法（例如奇瑞汽车企业采用跟合作伙伴合作学习、自己实践、向对方请教的循环往复学习方法），各个关键组件部门和流程部门都会在一定时期掌握该领域的核心技术，能够在没有外部网络参与的情况下独立自主进行关键组件的研发设计和整车的造型设计，将该阶段称之为自主创新阶段，当各个部门都可以自主创新时，称之为自主品牌汽车核心企业的完全自主创新阶段，如图2中的阶段三。

在与外部网络的合作中，特别是与跨国领先企业的合作中，核心企业作为后发型企业，其知识技术技能远远落后于合作伙伴，能在较短时间内吸收对方的溢出知识对核心企业是非常受益的。但是，该溢出知识一般为合作伙伴的第二档次或第三档次的技术，并且核心企业需付出昂贵的经济利益；而关于该领域的先进和前沿技术合作伙伴是不可能将其溢出的。无法掌握先进前沿技术，核心企业就无法跟竞争对手去竞争，很可能会在发展中被淘汰出局。因此，当自主品牌核心企业拥有了自主创新能力之后，大都积极利用内部资源不断进行自主研发创新，紧跟领先企业，追赶先进前沿技术，这样才有可能在激烈的市场竞争中保持和增加市场份额，实现持续发展。其中，内部创新网络的作用是非常关键和明显的。首先是内部各个主体在创新中起着主导和控制的作用，核心技术不必依赖外部网络通过昂贵的费用去获取，而是主体自己完成绝大部分的工作，仅在某些专业化的领域与技术领先的专业公司进行技术合作；其次是内部各个部门在整车创新中合作协同作用更为凸显，因为汽车产品是非常复杂的，拥有七十多个模块、两万个零部件，每个模块出现问题整车创新都会受其影响无法完成，内部各个模块之间的匹配和协同至关重要，进而内部各个部门之间的合作协同作用非常关键。此外，日本汽车企业引领下进入并行研发时代，20世纪90年代以来引起大量学者关注和研究[9，10，19～21]，驱使企业内部各个部门之间的协同作用更为关键和重要。

不难看出，在自主品牌汽车核心企业的自主创新阶段，内部创新主体和网络已经完整形成，能完整主导和控制整个创新产品的创新过程和关键组件，内部创新网络是整个创新网络的主导，而外部网络对企业创新的直接影响愈来愈少，且外部网络对创新绩效的影响作用主要通过内部网络体现。因为内部网络是创新的主体和主导者，外部网络的作用是通过内部主体以及主体之间的合作协同反映到创新绩效中的，如果内部主体经过研究探讨没有采用合作伙伴的辅创新技术，或者内部主体虽然采用了该技术，但是由于内部主体之间的协同出现问题，外部网络的贡献也可能体现不到创新绩效中。而在模仿阶段，内部虚拟网络的作用是把外部的创新技术直接应用到整车制造中，仅仅是一个制造加工作用。外部创新网络对核心企业创新绩效的作用有两个途径，第一是直接作用于创新绩效，但其作用较之前已较小；第二是通过内部网络作用于创新绩效，其作用较之前增大较多。

4 结论启示与展望

本文在前人研究的基础上将创新网络进行了进一步的扩展，认为核心企业创新网络是内部创新网络和外部创新网络的综合体，不仅包括产品创新过程中企业与外部各参与主体所组成的创新网络，还包括内部各参与部门组成的创新网络。其中，内部创新网络是核心企业可持续创新发展的根本，外部创新网络是核心企业可持续发展的催化剂，核心企业在内外创新网络中起着中介作用。在此基础上分析了自主品牌汽车核心企业成长过程中内外创新网络的相互作用规律，认为在自主品牌汽车核心企业模仿创新阶段，其内部创新网络没有形成，外部创新网络在核心企业的创新中起着主导和控制作用，内部创新网络仅是辅的作用，外部网络对内部网络有培育作用；自主品牌核心企业合作创新阶段是内部创新网络的成长和形成阶段，外部网络对内部网络的培育作用加强；在自主品牌核心企业的自主创新阶段，企业的内部创新网络基本形成，在整车的创新过程中处于主导和控制作用，外部网络仅是辅的推动作用，通过两条途径作用于创新绩效，一是直接作用于创新绩效，一是通过内部创新网络间接作用于创新绩效，并且后者作用大于前者。

通过对自主品牌汽车核心企业成长过程中内外创新网络的作用规律分析，可知外部创新网络对内部创新网络培育作用是不可或缺的，但是内部网络才是核心企业最终能够持续发展的根本。因而，国内自主品牌汽车核心企业在发展中应从长远利益、战略角度出发，注意借助外部创新网络对内部网络的培育作用，在同领先企业合作中不但要注重创新结果，更要注重合作创新的学习过程，其过程就是对内部网络主体的培育过程。只有这样，内部创新网络才可能逐步承担起整车独立自主创新的重任，真正实现自主创新，逐步降低创新成本及对外部网络的依附度。

本文仅是框架性的研究，是整个课题研究的一部分，接下来将运用CAS理论中的回声模型[22]，通过Swarm仿真平台，模拟仿真企业内部创新网络和外部创新网络之间的作用过程，进一步挖掘内外创新网络互动和能力提升的机制。

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自主创新核心技术篇（8）

目前,国内学者关于自主创新内涵的理解及其界定的几种主要观点包括:从科技创新的角度进行自主创新的分类以及自主创新内涵和外延的界定［1－4］;从是否形成知识产权的角度进行企业核心技术与新产品价值的辨析［5－6］;从技术创新经济学的角度进行自主创新与模仿创新的区分［7］……。但笔者认为已有的研究成果从宏观角度和政策法规角度分析居多,而在微观的企业层面上对自主创新的认识仍然不够深刻,尤其是对自主创新实现过程中的要素分析欠缺,更多的是对“创新”的认识,习惯采用各种创新标准对自主创新进行划分,这样虽然容易从某个创新的角度理解自主创新,但并不能抓住自主创新活动的共同特征,突出的问题主要表现为对“自主”的理解不足。本文从企业战略层面讨论企业核心能力、企业导向和企业文化对自主创新的影响,着重分析“自主”性在企业自主创新过程中的表现,进而揭示自主创新活动在企业微观层面上的共同特征。

一、自主创新与企业的核心能力

Hamel和Prahalad认为企业的核心能力决定企业能够形成某种竞争优势。技术能力、组织能力、市场开拓能力和管理能力都能成为企业的核心能力,且每一种能力还可以继续细分。企业的核心能力是企业拥有的最主要的资源或资产,企业核心能力的储备状况决定企业的经营范围,特别是决定企业多元化经营的广度和深度,也决定了企业的效率差异。尽管各个企业的核心能力不尽相同,但一般都具有稀缺性(某一企业所特有的)、可延展性(核心能力可以使企业进入各种相关市场参与竞争)、价值性(核心能力能够使企业为客户创造价值)、难以模仿性(核心能力应当不会轻易地被竞争对手所模仿)等特征。

自主创新的提出在宏观层面有着政治和经济的双重含义,落实到微观层面主要就是引导企业要形成自己的核心能力。在企业的核心能力里,技术能力是最根本的核心能力,其他核心能力都是以一定的技术能力为基础的,技术的改变从根本上要求其他的核心能力要与之相适应。实现技术进步的途径多种多样,但最根本的是技术引进、技术改造和技术创新,其中,技术引进和技术改造并不符合企业核心能力的特征,只有技术创新能够成为企业的核心能力。因此,从企业核心能力的角度而言,自主创新在微观层面就是企业能动性的技术创新能力。

从来源上讲,技术创新主要有三种。①模仿型技术创新。模仿型技术创新是指企业模仿已有的技术成果,并根据实际情况进一步完善而产生与原有技术的差异性,且在市场上具有一定的竞争力。它是在率先者成功的基础上选择适合自己的产品进行的技术扩散,尽管可以回避研发风险,但其毕竟是一种跟随创新,所以形成的核心技术档次一般不会太高,而且具有扩散性,易于模仿,在市场上存活的时间不会太长。②自主型技术创新。自主型技术创新是企业依靠自我技术力量进行的以满足或创新市场需求、增强企业竞争力的技术创新,其优势是使企业拥有率先独占性的核心技术并进而创造消费市场,但这种创新方式需要企业拥有高水平的技术人才和比较雄厚的资金等作为保障。③集成型技术创新。集成型技术创新是企业将高新技术与常规技术等多种技术范式有机地组合起来,按照社会和市场的需求构成一种新的产品或经营管理方式,通过对经济、技术、资源等各种要素的合成创造出新的经济增长点。它利用技术之间的协作性和系统支持性使创新后的新技术、新产品要比单一技术的贡献之和大,亦即1+1＞2。一般认为,技术创新过程的集成促进了各种资源要素的优选,并以适宜的结构形成一个有利于资源要素优势互补的有机整体。集成创新的优势在于它的整体性,某些在单一技术上不具有竞争优势的企业却能通过集成创新在整体上表现出强大的竞争力。然而,集成创新是一个复杂的系统工程,不同技术范式彼此之间的契合需要经过反复尝试和试错,因此要求企业拥有一定的人才和资金等作为保障［8］。

以上三种技术创新方式都可以作为企业的核心竞争力,但最能体现出自主创新自主性的则是第二种方式,因此也被称为原始创新。然而,企业的实际情况和各自发展战略不同,对于中小企业而言,第一种技术创新方式通常是最经济、最实用的创新方式,此时模仿性技术创新方式作为企业核心能力,其自主性主要表现为在模仿创新过程中对模仿(引进)技术的消化与吸收;集成创新往往要求单个企业具有足够的规模,此时企业的管理能力和组织能力作为核心能力对于企业的集成技术创新具有重要作用,其自主性也主要表现为企业管理能力和组织能力。

二、自主创新与两个导向的沟通

自主创新的理论基础是技术创新,要解决自主创新的企业导向问题,首先要从技术创新与企业导向的关系入手。企业的技术创新主要受两种企业导向的影响。①以企业家为导向(entrepreneurialproclivity)的技术创新,这种企业技术创新与企业家精神密切联系,它通过企业家管理的一般过程在技术创新中表现出来。Schumpter认为,企业家特有的精神就是愿意打破既定的框架,更容易推动企业突变式的创新和长期竞争优势的建立,从而以技术为根本优势确立市场优势,并进而指出创新是企业家的基本职能［9］。②以市场为导向(marketproclivity)的技术创新,这种技术创新以企业对市场和顾客需求的快速捕捉和反馈为主,表现为相对竞争企业能够以更快的速度、更深的层次满足顾客偏好。Hamel和Prahalad认为,市场导向会将企业的注意力仅限于客户已经表达出的需要上,因此市场导向型企业可能更多地关注现有产品线的延伸,而不是寻求对现有的和新客户的潜在需要的更深挖掘,会忽视在新市场中寻找新机会和开发新产品［10］。Christensen和Bower则认为,市场导向的创新容易使企业资源配置倾向于与现有市场相关的渐进式创新［11］。

显然,以企业家为导向和以市场为导向对技术创新的影响是不同的,以企业家为导向的企业更容易发生突变式创新,而以市场为导向的企业更容易发生渐进式创新。那么,对自主创新而言是否存在着这样两个企业导向,从而有突变式自主创新和渐进式自主创新之说?笔者认为,从企业家精神、市场导向与自主创新的相互关系出发,这个说法是不成立的,因为自主创新的过程既要求企业家精神体现出“自主”的特性,又要求通过市场导向反映出“创新”的价值。

对企业家精神(entrepreneurship)最早进行系统阐述的是奥地利经济学家熊彼特(Schumpeter,1934)［12］,他把企业家精神归结为五点,即企业家的首创精神、企业家的成功欲望、企业家的冒险精神、企业家的精明与敏锐、企业家的事业心。由此可见,首创精神、成功的渴望、承担风险和乐观精神、精明强干、进取精神,构成了企业家精神的五大要素。这五大要素构成了自主创新成功的基本条件,是克服自主创新过程中各种困难的关键。企业家不仅是创新活动的主体,而且是企业技术核心能力形成过程中关键的人力资本保障。由于企业家精神的存在,企业才具有创新的活力,企业员工的创新意识才得以激发,从而在企业内部形成创新的氛围。企业家作为创新的倡导者和实践者,除了必备的个人素质培养之外,还需要建立一支强有力的技术人才队伍。企业家的凝聚力、感召力把企业员工团结在一起,使其愿意为技术核心能力的构建发挥各自才能。企业家精神的激励作用促使企业进行创新,创造新的知识,增加知识储备,为技术核心能力的发展提供支撑。

此外,熊彼特关于企业家精神的另一个重要的思想就是,企业家精神是一种重要的生产要素,它是长期经济增长的真正源泉。在熊彼特看来,经济发展是一个“创造性破坏”的内生的动态过程,即不断地通过开发新产品、引入新的生产方式、开辟新市场、获取新原料和建立新的组织结构来推动创新的过程。创造性破坏的灵魂是具备了企业家精神的企业家,反过来,也只有不断地实施和推动创新的人才称得上是企业家,而自主创新的过程正是企业家精神的集中体现。企业家精神是企业家追求创新、勇于尝试的精神特征,它的形成受到企业家的个性、教育背景、个人经历以及外部社会环境、文化传统等因素的影响,是企业的无形财富［13］。因此,企业家精神不可能像企业的产品一样具有特定的物质形态,人们只能通过某些表现形式来体会企业家精神的巨大作用。企业家通过自主创新获得核心技术充分体现了企业家精神内涵的核心,在自主创新过程中企业家组织研发、发现新技术以及克服困难、开拓市场都是企业家精神的体现。

对于自主创新而言,企业家的价值除了组织研发、承担研发风险、管理创新过程,一个同样重要的方面就是将技术成果引入市场实现经济价值。正如我们前面提到的微观层面上自主创新的形式是模仿及消化吸收创新、原始创新和集成创新,其中原始创新最能够体现自主创新的自主性,也是企业家导向最集中的体现;而模仿及消化吸收创新的自主性表现在对引进技术的消化吸收上,这也体现了企业家精神,但是此时的市场导向要强于企业家导向,企业模仿创新的主要目的是尽快占领市场,满足顾客需求;集成创新的自主性更体现在企业家对企业的控制力上,而创新的效果则需要市场的检验,因此集成创新最能够体现企业家导向和市场导向的融合。图1给出了企业家精神与市场导向在自主创新各形式中的体现和相互关系。

三、自主创新与企业文化

企业文化是一种组织文化,它是企业在一定的社会文化环境下,在长期的生产经营和管理活动中形成的具有本企业特色的文化,包括价值观念、行为准则、道德规范、企业制度、企业精神、历史传统、文化环境等。企业文化具有两个层次:一是外显文化,即显露在外部的人们可以直接察觉到的诸如企业的标志、工作环境、规章制度、文化教育和技术培训等,这些可归结为三个层面即制度层面、结构层面和经营层面;二是内隐文化,即较深层次的不易为人们所察觉的诸如企业的管理哲学、价值观念、企业精神、企业目标等。笔者认为,企业文化主要通过内隐文化影响自主创新,而自主创新对企业文化的影响却首先是在外显文化上,进而影响内隐文化。因此,就微观层面而言,内隐文化和外显文化可以通过自主创新的相互影响,彼此协调。

内隐文化对企业自主创新的作用主要表现在以下三个方面。一是企业目标对自主创新的影响。企业目标分为长远目标和短期目标,短期目标和长期目标都对自主创新有影响,但通常情况下长期目标的实现更要求企业进行自主创新,主要表现为通过自主研制自主开发拥有自己的核心技术;而短期目标除了达到一定的经济目标外,还应为自主创新积累力量,一味依赖引进技术去达成企业短期效益的做法对企业长期发展是危险的。二是企业价值观对自主创新的作用。企业的价值观是比企业目标更深层次的企业文化,通常能够影响企业目标的制定。企业无论具有一个充满朝气、自强不息的价值观还是投机取巧、得过且过的价值观,都会影响企业的自主创新,前者可以在资源、制度、组织等方面给企业自主创新营造各种有利的环境,而后者极有可能使自主创新流于形式和口号。三是企业精神对自主创新的作用。企业精神是深层次的企业文化,它源于企业家精神,是企业家个人品质、价值观和精神风貌的体现。正如不是每个企业都存在企业家一样,并不是每个企业都具有企业精神,而一旦企业家的精神影响了企业中每个人,具有相同价值观的员工能够领悟并贯彻这种精神,那么企业家精神就会上升为企业精神。罗宾斯(S.P.Robbins)和库尔塔(M.Coultra)认为,在企业中文化首先是一种领悟,个人根据他在组织(企业)中的所见所闻来理解组织(企业)文化,企业精神作为企业文化中更为内在的、不易察觉的构成要素会潜移默化地影响着企业的每一个成员。在一个积极向上、勇于创新、奋发图强的企业中,每一个企业成员都会察觉到一种竞争意识和机遇意识,会产生一种责任感和成就感。更重要的是,这种领悟能产生对企业理念、道德行为规范和企业精神的认同感。从前文对企业家精神与自主创新的讨论得知,存在企业精神的企业也一定是积极实现自主创新的企业,因此,塑造企业精神的一个重要方面以及塑造企业精神本身就是培养企业的自主创新意识。

同时,自主创新也会影响企业文化,这种影响主要作用在外显文化即对制度层面、结构层面和经营层面的影响。自主创新对外显文化的影响表现在两个方面:一是技术创新本身对外显文化的影响,二是“自主”性对外显文化的影响,而后者也就是以自主创新的企业家精神为指导的内显文化对外显文化的影响。自主创新与企业文化的关系见图2。

技术创新在企业中以一种内部变革的形式存在和发生作用,结果体现在促进企业制度中各种保证技术创新启动、运行和扩散的相应机制的建立和完善。由于技术创新在企业中发生,因此技术创新活动的开展必然要求企业的制度层面进行相应的制度变革和制度创新。具体地说,技术创新活动使得企业的经营决策、计划、组织和人事管理等所表现的外显文化随着技术的变革和创新而发生变化;企业要进行技术创新必须建立相应的机构,这必然导致企业结构的变动调整,此外,技术创新也内在地要求对技术创新成功发挥重要作用的人员掌握更多的企业资源、拥有更多的自主决策权,这都会引起企业结构的变动和重组;技术创新引起企业经营活动的变化主要表现在企业内部生产环境的改变和外部消费者对企业的重新定位。技术创新会引起企业的生产设备、工作人员、生产环境、工艺流程、管理制度等的变动,依靠新的技术生产出来的产品往往具有较高的附加值,在市场上被消费者接受、认同并改变在消费者心中的形象,这样就要求企业协调与消费者之间的关系,制定最佳的市场策略。

自主创新的自主性则要求企业在制度、结构和经营上体现出企业家精神,比如,原则性与灵活性并举的人事制度能给予人才充分的施展空间,扁平化和网络化的企业组织结构有助于迅速决策、共享创新资源并抓住市场机遇,灵活的经营策略和以市场为导向的经营机制可以创造新的顾客需求。

四、结语

企业真正将自主创新作为生存和发展的内在需要是国家实现全面振兴的基础,自主创新是企业能动性与技术创新的有机结合,这种自主性不是靠行政命令和资金投入就能够获得,而必须融入企业的发展战略。影响企业战略层面的一般要素也对自主创新产生影响,其中将企业技术创新特别是原始技术创新能力作为企业有意识培养的核心竞争力之一,是体现自主性的重要标志。企业在经营过程中往往存在着两种导向,以企业家为导向的更偏重于原始创新,企业家精神是自主创新的集中体现;以市场为导向的则偏重于消化吸收创新,为自主创新打下市场基础;集成创新既体现了企业家控制力,又注重市场检验,因此最能体现出企业家导向和市场导向的融合。企业文化是企业发展战略形成的背景,不仅要在制度、结构和经营层面体现企业家精神,更要深入到企业目标、价值观和精神层面,这样才能真正形成自主创新的企业文化。

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自主创新核心技术篇（9）

[中图分类号]F271 [文献标识码]A [文章编号]1006-5024(2009)02-0093―03

[作者简介]马卫国，武汉理工大学产业经济学博士研究生，研究方向为产业经济学；

王欢，武汉理工大学产业经济学硕士研究生，研究方向为产业经济学。(湖北武汉430071)

一、企业核心竞争力的概念界定

关于核心竞争力的理解，国内外学者都有自己不同的看法，归纳起来有以下几种：

1．国外学者关于企业核心竞争力的论述

哈默与普拉哈拉德认为核心竞争力是组织中的共有学识，特别是如何协调不同生产技能和整合多种技术流的学识。麦肯锡公司定义核心竞争力为：核心竞争力是群体团队中根深蒂固的、互相弥补的一系列技能和知识的组合，借助该能力，能够按世界一流水平实施一到多项核心流程。理查德・朗克认为“核心竞争力是技能、知识和技术的整合”。巴屯是从知识的角度分析核心竞争力的代表人物。他认为企业核心竞争力是指具有企业特性的，不易交易的并为企业带来竞争优势的企业专有的知识和信息，是企业所拥有的提供竞争优势的知识体系。拉法和佐罗认为，企业核心竞争力不仅存在于企业的业务操作子系统中，而且存在于企业的文化系统中，根植于复杂的人与人、以及人与环境的关系中。

2．国内学者也有自己的理解，国务院发展研究中心副主任陈清泰认为，核心竞争力是指一个企业不断地创造新产品和提供新服务以适应市场的能力，不断创新管理的能力，不断创新营销手段的能力

陈佳贵研究员(2002)认为，核心竞争力主要是指企业在生产经营过程中的积累性知识和能力，尤其是关于如何协调不同生产技能和整合多种技术的知识和能力，并据此创造出超越其他对手的独特的经营理念、技术、产品和服务。白津夫认为核心竞争力是企业资源有效整合而形成的独具的支持企业持续竞争优势的能力。另外，我国企业界对核心竞争力也有自己独到的见解，如张瑞敏认为，“创新能力是海尔真正的核心竞争力，因为其不易或无法被竞争对手模仿”。

3．对于企业核心竞争力，不同的学者有不同的看法

总之，企业核心竞争力是企业长时期形成的，蕴含于企业内质中的，企业独具的，支撑企业过去、现在和未来竞争优势，并使企业长时间内在竞争环境中能取得主动的核心能力。无论何种观点的核心竞争力都包括了技术能力，技术是核心竞争力的关键因素。

二、技术创新的概念界定

1．费里拉(J．Friar)认为，技术是指一种创造出可再现性方法或手段的能力，这些方法或手段能导致产品、工艺过程和服务的改进。

2．创新的概念是熊比特在1912年出版的《经济发展理论》中首次提出来并阐述的。1939年在《商业周期》一书中他又比较全面地提出了创新理论，其创新概念包含的范围很广，既有涉及技术性变化的创新，也有非技术性变化的创新，但并未直接给定技术创新的定义。

3．索洛对技术创新理论重新进行了较全面的研究，于1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊比特理论的评论》一文中首次提出实现技术创新的两个条件――新思想的来源和随后阶段的实现发展，即所谓的“两步论”。弗里曼(C．Ferrnena)是技术创新方面的著名学者，1982年他在《工业创新经济学》的修订本中明确指出：技术创新就是指新产品、新过程、新服务的首次商业性转化。缪尔塞(R．Mueser)在20世纪80年代中期，对几十年来有关技术创新定义的观点和表述，进行了系统的整理和分析。在此基础上，缪尔塞重新定义：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续事件。

4．我国学者在20世纪80年代以来也对技术创新进行了研究，并给出了解释。清华大学经济管理研究所是较早从事技术创新研究的单位之一，在傅家骥教授的领导下，其有关技术创新研究的深度和广度均处于国内领先水平。傅家骥在其主编的《技术创新学》中，给技术创新下了这样的定义，技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组建生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出的新的产品、新的生产(工艺)方法，开辟新的生产，获得新的原材料和半成品供给来源和建立企业的新的组织。吴贵生教授在他的《技术创新管理》中认为，技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用并产生经济效益的商业化全过程的活动。

三、技术创新是提高企业核心竞争力的内在要求

技术创新是经济增长的源泉，也是企业提高竞争力的内在要求和决定因素。劳动、资本与技术是企业进行生产的三个基本投入要素。企业生产是在这三个要素的有机结合之下进行的，三个要素缺一不可。在生产力发展的不同时期，劳动、资本和技术在投入要素中的地位和作用各不相同。在科技突飞猛进和知识经济的今天，世界上几乎所有的工业化国家都在推行技术创新战略，拼全力发展高科技产业、大力促进传统产业的改造升级。科技成果转化、产学研的周期也越来越短。知识经济的到来使企业竞争的范围更深、更广，节奏更快。企业在强大的竞争压力面前，技术创新是获取竞争优势的必然选择，也是提高企业竞争力的必然要求。技术创新能力成为影响企业竞争力最核心、最关键的因素。社会需求的不断提升和多样化，要求企业提供一些性能更好、品种多样，能与社会发展和用户需求相适应的新产品。企业必须不断推出满足用户要求的新产品，方能立足于市场，掌握竞争的主动权。可见，市场需求是技术创新的真正动力，技术创新是企业满足社会需求的必然选择与需要。创新成为市场竞争的基本手段，也是企业提高竞争力的关键所在。企业通过开展技术创新活动，不断进行技术积累，核心竞争能力在实践中逐步形成。技术创新是企业提高核心竞争力的必由之路。

四、技术创新在培育企业核心竞争力中的功能

随着现代经济和科技的高速发展，企业的市场竞争能力与技术创新越来越密切的结合在一起，企业的发展在很大程度上依赖企业技术创新，企业核心竞争力的形成与企业的技术创新能力有着密不可分的关系。下面我们从企业技术创新的功能与意义来进行分析研究。

1．企业技术创新的催化效应

企业是技术创新的主体，也是发展高科技，实现产业化的重要前提。对于企业内部涌现出来的技术创新成果和外部环境中的技术扰动，企业具有一种很强的自催化功能。随着一项技术创新成果在一个企业内部的迅速扩散，成为核心技

术，或者成为企业新的核心业务，企业将逐渐形成自己的新的核心竞争力，这样企业能够在一个较长的时期内获得高额垄断利润和规模经济收益。因此，核心竞争力的“寿命”比具体的产品和服务都长，技术创新能力构建起来的核心竞争力比具体产品的生产能更准确地反映企业长远生存与发展的能力。

2．企业技术创新的低成本扩散与收益放大效应

技术创新成果在企业内部技术扩散是实现技术创新规模经济性、增加创新收益的主要手段。在企业经营中，由技术创新成果构建成的新技术尤其是核心技术在不同产品或产业中的扩散和渗透，使企业技术扩散产生“收益倍放”效应。如佳能(canon)公司将微电子、激光、精密仪器等方面的核心技术广泛应用和扩散到照像机、摄像机、计算机、复印机、传真机、激光打印机、图像扫描仪、细胞分析仪等产品中。可以使同一技术同时在不同的产品市场上获得巨大的创新收益。当然，通常企业技术扩散过程中的收益放大效应主要源于企业多元化经营、国际化经营与纵向一体化生产体系，其实质在于企业内部资源尤其是企业技术创新能力的优化配置，以构建企业核心竞争力。

3．企业技术创新提升企业整体实力的效应

由技术创新能力构建成的企业核心竞争力可增强企业在相关产品市场上的竞争地位，其意义远远超过单一产品市场上的胜败，对企业的发展具有更为深远的意义，即更关注企业长远发展的需要，追求的不仅是如何在当前的市场做得更好，而是如何获得在未来市场上的竞争优势地位。如摩托罗拉(Motorolar)公司建立在其无线电通讯技术专长基础之上的核心竞争力，不仅使其在核心业务交换机等通讯产品市场上享有持久的优势地位，在BP机、移动电话和无线移动通讯装置的产品领域也遥遥领先。由此可见，用技术创新能力构建成的企业核心竞争力使竞争对手难以模仿，因而具有较强的特性和进入壁垒。

五、运用技术创新培育企业核心竞争力的对策和建议

面对世界新经济浪潮兴起，经济全球化步伐加快，国际竞争日趋激烈的新形势，各国为了在激烈的国际技术和商业竞争中取得优势地位，竞相调整产业结构与技术结构，加大对高新技术领域的开发投入、扩大应用领域，以提升产业技术水平、增强国际竞争力。提高我国企业的国际竞争力，应该从以下以几个方面着手准备和提高：

1．重点突破，集中力量发展一批关键技术

根据我国技术比较优势、未来产业发展趋势和国家战略需要，重点选择一批具有战略制高点意义的高新技术项目，适时组织实施具有全局意义的创新型战略工程，选择独立开发、自主发展，通过系统集成，相互融合，探索新的技术路线，开发具有自主知识产权的技术，培育和改进企业核心技术。对传统产业升级具有重大影响的关键共性技术，集中资源，实现突破；对引进技术消化吸收，对已取得突破和可望取得突破的关键技术，及时加强工程化和产业化开发，为传统产业的高技术化和发展高新技术产业提供有力的技术支撑，形成若干具有国际竞争力的产品、企业和产业。

2．要开发和利用好内外两种科技资源，内外结合，加强时引进技术的消化、吸收和创新

企业技术自主开发与加入国际分工体系相结合，另外要广泛开展国际合作与交流，注重技术引进的先进性和适用性，加强对引进技术的吸收和改良、创新。对技术引进，以掌握核心技术、关键技术、形成具有我国自主知识产权的技术体系为目标，调整结构，转变方式，营造竞争环境，完善引进机制，强化消化、吸收、创新。将吸引跨国公司投资作为加快产业技术进步的重要途径，通过利用外资，进入相应的生产环节，融入国际分工，提高产业技术水平。鼓励和支持一些企业参与国内外技术战略联盟。

3．建立以企业为主体的技术创新体制

自主创新核心技术篇（10）

企业的创新可以分为技术创新与非技术创新，其中技术创新又分为核心技术与非核心技术创新；非技术创新包括的种类比较多，如营销手段创新、管理创新、经营模式创新等，有时甚至是一种观念的转变。核心技术的创新离不开资金的大量投入，但资金投入不是核心技术开发获得成功的充分条件，仅是必要条件。核心技术决定着非核心技术的发展，非核心技术的创新不能离开核心技术的约束而自行发展，当然非核心技术有很多相关的替代技术，非核心技术的研发投入相对较小，相对简单。非技术创新主要从非物质方面着手，它与技术创新没有必然的联系，它对技术创新的影响方式是间接的，主要通过市场需求的变化、企业管理效率的变化影响企业的技术创新。

核心技术与核心竞争力的关系

企业的核心竞争力主要体现为与相关企业竞争时该企业所具有的优势，企业的核心竞争力并不等同于产品的核心技术。一个企业必须在整个产业链进行定位，占据自己的战略位置，而这块位置就是自己的核心竞争力。核心竞争力可能是技术，可能是物流，也可能是库存管理。由此看来，现代社会中的很多产品的生产需要经过许多道工序，专业化的分工使许多企业参与到产品的生产环节中，在生产的某些环节中的关键技术才是构成企业核心竞争力的关键技术，而这种关键技术与产品的核心技术并不完全相同，所以要消除把产品的核心技术一律看作是企业核心竞争力的误解。产品的核心技术转化为企业的核心竞争力是有条件的，或者说核心技术并不构成所有企业的核心竞争力。对民营企业来说，其核心竞争力不是产品的核心技术，而是与产品相关的关键技术以及强大的生产能力、比较完善的营销网络。民营经济的核心竞争力就表现为非核心技术的创新与非技术的创新。当然这并不是说民营企业不需要了解产品的核心技术，而是民营企业在了解相关核心技术的基础上，建立与掌握核心技术企业的战略合作关系以最优惠的条件，及时获得核心技术，为民营企业核心竞争力的发挥打好相应的基础。

民营经济发展与非技术创新的关系

民营经济选择非核心技术与非技术创新的原因

产品从原材料到消费者手中，可以分为三类环节，研发环节、制造环节、营销环节，企业可以处于不同的生产环节，参与产品的价值链，获取自身的利益。研发环节一般就是指产品的核心技术开发过程。现代社会的产品生产已越来越专业化，一项新产品的开发所需的投入越来越多，资金、人才、技术一项不可缺，开发周期相应延长。核心技术开发的这些特征使民营经济自身的实际情况难以承担的，民营经济集中精力开发产品的核心技术是不适当的，经常是投入多产出少，挫伤民营经济创新的热情。制造环节一般是把产品生产出来，所使用的技术已经定型，要求企业仅仅是理解掌握，提高产品生产的熟练程度与精确程度。民营经济在这方面是可以适应的，民营经济完全可以以对市场的了解进行产品外观、颜色、体积大小等的改造，即实行非核心技术的创新，这种创新适应民营经济自身科研力量弱而擅长模仿的特点，扬长避短。营销环节是通过有效合理的促销手段、广告手段使消费者购买产品，这就需要处于市场当中的企业掌握先进的营销手段，这时需要的更多是企业人员的创意，即进行非技术的创新。

民营经济选择非技术创新的可行性

民营企业能够实施非核心技术与非技术创新，主要表现在以下几点：非核心技术创新与非技术创新是以市场需求为导向的，市场需求的变化取决于消费者消费行为的变化，消费行为的变化又决定于消费心理的变化，这也预示着市场需求的变化迅速，要求企业必须时刻保持警惕，把创新作为日常经营行为的一部分。民营企业比起国有与集体企业要具有优势，民营企业决策迅速，能很快觉察到市场的变化，迅速采取措施满足市场的需求。对民营企业来说，在发展的早期，应尽可能选择适合自身的创新活动，他们的创新应更多集中在非核心技术创新与非技术创新上。非核心技术创新更侧重与原有技术的衔接，在原有价值链的基础上，与掌握核心技术的先进企业合作，能使民营经济充分了解技术的发展趋势，规避风险，在价值链上找到自己的位置。非技术创新主要从营销手段创新、管理创新、经营模式创新等方面，民营经济在早期的发展过程中已初步建立了自己的营销网络，经营模式不拘一格，在非技术创新中更能发挥民营经济的优势。

利用非核心技术创新战略促进民营经济的发展

非核心技术创新战略使民营经济容易进入产业链条

随着经济一体化，信息技术的飞速发展与技术创新的速度加快，无法掌握核心技术的民营企业可以专注于产业链条的某一个环节，然后通过与产业链条中的上下游企业相互协作，共同实现产品的生产。民营企业可以根据自身的实际情况，先选择需要非核心技术的产业环节切入，这些环节技术壁垒相对较低，市场进入障碍较低，利于民营经济的发展，但这也意味着竞争更加激烈，也处于相对不利的状况。

非核心技术创新战略符合民营经济的成本约束

民营经济总体来说规模小，资金短缺，人才匮乏，不适合从事资金投入量大的项目，非核心技术的创新具有这样的特点。在引用核心技术后，民营企业应以市场为导向，推出满足市场要求的新品，虽然在核心技术方面没有突破，但在非核心技术方面则应大力创新。非核心技术主要从产品的外观、色彩、体积的大小以及针对特定的消费对象方面创新，所需资金的投入并不大，技术要求并不复杂，但效果非常明显，符合民营经济少投入多产出的要求，符合民营经济的成本约束。

非核心技术创新战略容易发挥民营经济的比较优势

自主创新核心技术篇（11）

蒋兵（1982-），男，山东淄博人，讲师，主要从事技术管理等方面的研究。

摘要：在产业发展中，我国重要的装备产品仍面临着终端产品集成能力不强、核心元件主要依赖进口和产业主导设计（技术标准）话语权缺失等深层次问题。为此，终端产品的集成创新、核心元件的引进消化吸收再创新和主导设计（技术标准）的原始创新分别以产品架构技术、核心元件技术和产业基础技术为技术内容，共同构成了我国装备产品的自主创新战略，使我国装备产品的技术发展逐步由技术追赶向技术超越转型。

关键词：装备产品；自主创新战略；多案例比较

中图分类号：F0146文献标识码：A文章编号：1000176X（2012）05002606

一、引言

装备产品由一系列的产品元件和连接各元件的产品架构所组成，元件数量的增加和复杂度的提升，使元件间相互影响和制约的产品架构越复杂，整个产品也呈现出复杂度的递增［1-2］。改革开放以来，我国逐步成为全球重要的装备产品生产基地，汽车、机床和船舶等产量已稳居世界前列，但仍面临着终端产品集成能力不强、核心元件主要依赖进口和产业主导设计（技术标准）话语权缺失等深层次问题。唯有自主创新才是我国企业充分利用外部技术摆脱产业技术困境的根本途径［3］。由于自主创新是我国经济社会发展在转型背景下提出的特有概念，因此需要强化学术理解和战略阐释［4］。Henderson和Clark将产品技术解构为产品元件技术和架构技术［5］。Chesbrough提出产品技术发展不仅要及时吸纳基础研究和应用研究，还应重点专注于核心元件技术，以及思考终端产品的架构［6］。Sood和Tellis将产品技术阐述为从新科学原理及其新技术到使用新零部件或材料的产品元件创新再到重新连接、布置各元件的产品架构创新［7］。由此，从产业基础技术到核心元件技术再到产品架构技术的产品技术界定，有助于自主创新战略实现由逆向技术追赶向正向技术超越的转型。针对产业技术发展中出现的问题，本文将系统探讨我国重要装备产品的自主创新战略，并以我国轿车产业为例深入阐释，从而为建立支撑装备产品持续升级的技术体系，提供可参照的创新借鉴。

二、我国装备产品的自主创新战略

装备产品的自主创新战略是策略性的采用集成创新、引进消化吸收再创新和原始创新实现产品技术发展从产品架构技术到核心元件技术再到产业基础技术的战略规划，完成了从逆向技术追赶向正向技术跨越的转变，如图1所示。在终端产品层面，集成创新能够通过一系列的产品架构开发逐步发展产品架构技术；在核心元件层面，引进消化吸收再创新能够不断缩小核心元件的技术差距，实现了渐进式追赶；在主导设计（技术标准）层面，原始创新能够通过产业基础技术的应用开发形成全新的核心元件技术乃至产品架构技术，锁定了产业技术的未来发展。由此，终端产品的集成创新、核心元件的引进消化吸收再创新和主导设计（技术标准）的原始创新分别以产品架构技术、核心元件技术和产业基础技术为技术内容，构成了我国装备产品的自主创新战略。图1我国装备产品的自主创新1以集成创新发展产品架构技术

产品架构技术是关于创造各产品元件之间组合及连接，使终端产品作为系统和整体进行运作的过程和程序的整合知识，是在大量的试与误中形成的经验知识［8］，其主体是核心元件间的连接［1］。由此，产品架构技术的掌握需要了解各种产品元件的特性如何相互作用，以及一些系统性的改变会触发整个系统或者个别元件的许多其它结构性的变化［9］。在终端产品中，产品架构技术可以分为基础架构和架构两个层级。基础架构是由产品的外部使用条件、整机系统功能和技术实现路径决定的核心元件和其它关键辅助元件间系统整合的连接方式，构筑了产品架构的开发平台。而相对应的架构则构成了在产品基础架构上进一步整合其它非关键辅助元件的连接方式。

终端产品的集成创新是发展产品架构技术的重要手段，是从自主的产品概念出发在产品整体架构设计过程中引导产品元件开发方向从而集成相关元件技术的创新方式［10］，需经历产品功能要素规划、功能要素向物理元件配置和交互物理元件间界面规范说明的产品创新［2］，是由以可供技术和技术应用间匹配为目标的调查、评估和提炼的技术集成驱动的［11］。因此，建立对产品元件的技术理解有助于新产品的集成开发，能够将产品元件中的新技术不断整合和导入产品创新中［12］。在架构层面，集成创新表现为基于基础架构不变的衍生产品开发，是由非关键辅助元件驱动的产品创新，在此过程中虽然核心元件和关键辅助元件能够在基础构架所界定的阈值范围内变动，但对于产品整体性能变动的影响较小。但是，由于衍生产品开发并没有深入到终端产品的基础架构和充分利用核心元件技术，因此并不能算是真正的集成创新。在基础架构层面，集成创新是由核心元件和关键辅助元件共同驱动的产品开发，能够形成产品基础架构的演进乃至突破，同时产品架构和非关键辅助元件也要发生相对应的创新与变化。

一系列的集成创新推动了产品架构技术的学习，实现了从架构向基础架构发展的终端产品创新。虽然，装配技术的引进能够通过“生产装配中学”积累产品架构知识，但是当核心元件和关键辅助元件的数量越多、越复杂时，产品的基础架构也越复杂，而架构技术的掌握也更加依赖于在正向研发中对产品外部使用条件、整机系统功能和技术实现路径的整体理解，需建立在大量“试与误”的整机试验基础上，由此集成创新对产品架构技术的学习效应越大，而与之相对的装配技术引进的学习效应越小。

2以引进消化吸收再创新来不断完善核心元件技术

核心元件技术是由某些技术知识或技术变量组成的，能够描述内在构成部件工作原理以及影响因素等因果关系的知识系统，是通过控制不同的因素或变量进行重复的试验及模拟、在“研中学”中形成的原理知识集合［8］，常需要复杂的专有制造系统来物理实现。在技术内容上，核心元件技术也常表现为多种单项技术的集成，需要多个学科和工程领域知识的支撑。由于核心元件技术较为复杂，构成了更大的技术壁垒。因此，引进消化吸收再创新常是核心元件技术追赶的有效途径，是以获取的国外成熟技术（通常为核心元件的制造技术）为标杆，通过高强度的“生产制造中学”和“技术反求中学”来逐步形成技术积累，进而顺沿演进技术轨道实施再创新的创新方式。

技术引进是获取制造技术并学习以期望的质量标准和成本效率生产核心元件的技术过程。在制造技术中，元件加工方案详细说明了核心元件的结构以及各零部件的技术指标，本质是对元件技术描述以服务于生产过程的编码知识，其“按图生产”虽然能够形成对核心元件技术的部分理解，但无法对内在原理型知识产生持续的技术积累。由此，引进技术的消化吸收构成了技术追赶的中枢环节，是以核心元件的实物和软件（技术图纸、技术文件等）为研究对象，应用专业知识破解其技术原理、技术结构和设计思想从而掌握核心元件开发的关键技术。由于技术知识的难言性和嵌入性，即使高强度的消化吸收也无法完全理解所有的技术细节，却可以激发一系列的技术改进，局部上提升核心元件的技术性能。当由于外部技术源的封闭而无法获取制造技术时，可以采用“反求工程”式的模仿创新直接切入消化吸收及后续的再创新。

消化吸收后的再创新是从核心元件的技术基础和工作原理出发对其内在结构和零部件构成研究开发和具体设计的创新方式，可以采用研发合作的方式来强化技术学习。由于核心元件顺沿特定的技术轨道快速发展，因此，能否通过持续的再创新缩小核心元件的技术差距甚至以更快的创新速度实现超越是技术追赶的关键。引进消化吸收再创新并不能一蹴而就，而需建立在由已有知识和学习强度共同决定的吸收能力基础之上，甚至与企业已有的研发投入紧密相关。

3以原始创新锁定产业主导设计

产业主导设计体现了终端产品设计的规范化，即统一的核心元件和产品架构，而技术标准则代表了产品技术方案的规范化，因此二者具有内在的一致性，构成了原始创新的重点内容。产业基础技术以基础研究形成的科学事实为基础，是在面向特定产业、有导向的应用研究中形成的底层技术规律，在产业的竞争前阶段构成了竞争技术后续发展的关键支撑。原始创新是通过产业基础技术的创新发展和应用开发实现新核心元件技术发明从而建立原理性主导技术的创新方式，能够形成对新一代产业主导设计及技术标准的垄断，从而确立了在该技术领域的领先地位和竞争优势。

基础技术的创新发展是原始创新的前提，是从物理现象或可观测事实中所发现的科学原理出发，针对某一特定应用目的形成技术发明逻辑并探寻可行技术路线的技术过程。后续的基础技术应用开发是原始创新的关键，是由技术发明逻辑确立的可行技术路线逐步丰富和实现的过程，不仅需要渐次的克服技术路线实现中出现的各种技术难题和集成大量的成熟技术、材料技术，从而在特定使用条件下实现和强化新一代核心元件的技术功能，而且还需要并行开发核心元件的制造技术，能够形成企业专有的核心元件技术。基础技术切入的时机越早，核心元件技术发明可利用的技术机会越多，也越能够掌握必要的基础专利和关键专利来保护原始创新和建立事实乃至法定技术标准。

原始创新的完全实现最终还需要体现到产品架构技术。虽然，全新核心元件激发了产品主导功能的突破式跃迁，但终端产品的系统实现还需要匹配开发新的关键辅助元件乃至其它核心元件，改变了核心元件和关键辅助元件间的连接方式，使产品的基础架构及技术发生了改变。当终端产品的所有核心元件出现颠覆时，产品的基础架构及技术将发生突破式创新，如家用空调对家用电扇的取代。而当仅有全新核心元件主导的产品模块出现颠覆但其它核心元件模块不变时，产品的基础架构及技术将部分继承现有的基础架构，由此呈现出渐进式创新。

三、我国轿车产业的自主创新

1一汽轿车的技术发展

一汽轿车股份有限公司成立于1997年，在传承第一汽车集团的技术基础上已拥有红旗和奔腾两个自主品牌。1958年，以1955型的克莱斯勒轿车为蓝本，一汽反求仿制了第一辆轿车“东风”，定牌为CA71，后又经过系统试验定牌为CA72，改名为“红旗”，俗称大红旗。随后二十多年，又相继开发了CA770、CA771、CA772、CA773和CA770W等车型。1983年，大红旗系列停产。此阶段一汽主要以基于仿制的自主开发为主，如以CA722为例，一汽自主开发了发动机、变速箱、驱动桥乃至整个传动系统和底盘，积累了整车架构知识和核心元件知识，但是仍属于简单模仿的低水平产品创新。

1987年，一汽引进了Chrysler公司488发动机的全套技术装备和图纸，建成了真正意义上的发动机生产线，经改造装备到了“红旗”CA7220，后又与德国西门子合作换装了电控燃油喷射系统，开发出了改进型的4GE发动机，但由于发动机技术陈旧且没有大规模的消化吸收，距离世界先进水平距离较大。为了恢复红旗品牌，1988年一汽引进了德国大众奥迪100的整车装配技术，但是发动机等核心元件仍由德方控制。1996年，又以奥迪100（奥迪C3平台）为基础匹配488发动机和016变速箱及自主开发的冷却系统、排气系统、电气系统、轮系和支架，推出了“红旗”CA7220，俗称小红旗。1998年，又将4GE发动机与小红旗匹配，推出了“红旗”明仕，2005年新明仕又换装了日产QG18发动机。2000年，匹配奥迪200的底盘系统和尼桑92kw 20lv6发动机推出了换代产品“红旗”世纪星，后又装配了奥迪的V6发动机。2006年，借用丰田公司Majesta平台的底盘系统，并配备了丰田的V8发动机和变速箱，开发了高端豪华轿车红旗HQ3。

为了加快技术发展，2002年一汽轿车以合作生产的方式引进了Mazda 6车型的装配线进行整车装配，但是发动机和底盘系统等仍由日方控制。为了充分利用Mazda 6平台，在委托意大利IDG公司车身造型设计和集成Mazda 6的动力总成系统和底盘系统的基础上，于2006年推出了“奔腾”B70。在此基础上，2007年又更换搭载马自达公司的新一代MZR发动机和6速手动变速箱，开发了“奔腾”B70 6MT，其车身设计仍由IDG公司主持完成。2009年，在继续由IDG公司车身设计的基础上，匹配德国大众的BWH 16L发动机推出了“奔腾”B50。无论是红旗还是奔腾，一系列整车层面的集成创新均强化了一汽轿车的架构技术，但是由于所有的产品均是基于已有产品平台的衍生产品开发，因此架构知识的学习主要停留在架构层面，如以“奔腾”B70的首次开发为例，一汽轿车虽辅助日本马自达技术人员完成了发动机与底盘、变速箱等核心元件间的匹配，但其仍主要负责非核心元件之间及其与核心元件的匹配。

在汽车产业的技术跃迁中，出现了混合动力、纯电动和燃料电池三个可能的技术范式。与混合动力相比，纯电动汽车和燃料电池汽车才是汽车产业可能发展的最终方向。2008年历时16个月研发而成的全混混合动力轿车奔腾B70 HEV亮相上海车展。2009年，新一代混合动力轿车奔腾B50 HEV亦亮相上海车展。通过一系列的技术努力，一汽轿车初步构建了混合动力系统的技术平台，但是电池、电动机和整车控制器等核心元件仍是建立在外部集成的基础上。

2奇瑞汽车的技术发展

奇瑞汽车股份有限公司成立于1997年，早在1996年便着手引进英国福特公司的CVH发动机产品及二手生产线，以此为基础制造的发动机CAC478/480于1999年9月通过产品认证。1999年，在改进第一代Toledo轿车（与捷达共平台）车身设计的基础上，奇瑞模仿捷达的底盘系统和集成CAC480发动机开发出了首款轿车“风云”。此后，CAC480发动机又经过了一系列的适应性改进乃至二次开发，后改名为SQR480，如联合意大利M&M公司共同开发了使用单点/多点电控燃油喷射系统的发动机。凭借自主的CAC480发动机和风云轿车，奇瑞成为了我国成长最为迅猛的自主品牌企业之一。

2003年，奇瑞继续采用整车集成创新和模仿创新的方式推出了QQ、东方之子和旗云三款车型，如QQ采用了模仿创新的方式完成了整车车身和底盘系统的设计，并外部集成了国产的东安发动机；东方之子也是在模仿创新的基础上外部集成三菱发动机与变速箱逆向开发而成；旗云则以风云的底盘系统为平台改进车身设计和外部集成Tritec发动机与五档变速箱改款而成。一系列的产品创新有效推动了奇瑞整车架构技术和底盘技术的发展，并逐步形成了以整车开发带动核心元件创新的发展模式。发动机研发是奇瑞核心元件创新的重要内容，其不仅自主开发了08L 的SQR372和11L的SQR472等发动机，还从2002年开始与奥地利AVL公司合作正向研发高端发动机，实现了从AVL设计奇瑞参与到奇瑞设计AVL指导验收再到奇瑞设计验收AVL咨询指导的转变，2005年，具有自主知识产权的高性能ACTECO系列发动机研发成功。一系列的发动机创新有效推动了整车发展，如在QQ3的开发上便成功搭载了SQR372和SQR472，2006年的新旗云和新东方之子也换装了ACTECO系列发动机。

依托初期形成的产品体系，奇瑞采用“开放式创新”的方式不断加大整车研发力度。2005年，在车身模仿设计和莲花公司对东方之子底盘调校的基础上，外部集成三菱发动机推出了首款城市化SUV瑞虎NCV，后又搭载了自主的SQR481F（16L）、SQR481FC（18L）等AECTECO系列发动机，于2006年推出了瑞虎3。2006年，还首次正向研发了奇瑞A5，不仅自主完成了车身设计，而且还在德国Sachs公司悬架系统开发和英国莲花公司整体调教的帮助下完成了底盘设计，并匹配了自主的ACTECO系列发动机。2008年通过与意大利宾尼法瑞纳公司的全面合作，经过复杂的车身造型、底盘设计和整车匹配，完成了A3二厢版的开发，并由此而创造了全新的A3平台，实现了向平台创新的跨越，2009年又推出了A3三厢版。在发展过程中，一系列新车型的开发不仅帮助奇瑞实现了整车集成创新，而且还通过技术引进、技术模仿和技术合作逐步促进了底盘、发动机等核心元件的再创新，实现了整车架构技术和核心元件技术发展的协同。

面对新一代电动汽车的挑战，奇瑞与英国RICARDO公司共同攻克了基于A5平台混合动力车的整车设计、控制策略、整车控制器开发及其核心零部件设计，所推出的轻混动力车A5 BSG和中混动力车A5 ISG成功应用于奥运服务，但是电池、电动机等核心元件均采用外部集成，2009年1月A5 BSG成功上市。在电池等核心元件外部整合的基础上，2009年2月首台可快速充电的纯电动汽车S18下线，奇瑞自主完成了整车控制系统、电池管理系统和电机控制系统核心零部件的设计，其续驶里程可达120―150公里。目前，奇瑞正与国内企业合作以逐步在电池、电动机等领域形成技术积累，如将单体电池进行电池包集成。此外，奇瑞还在积极布局燃料电池技术，如与上海燃料电池动力系统公司和同济大学专家联合开发东方之子燃料电池汽车，但是尚未进入产业化阶段。

3比亚迪汽车的技术发展

2003年，比亚迪股份有限公司购秦川汽车开始进入汽车产业，但并不具备轿车整车及核心元件的研发能力。为此，比亚迪汽车决定借鉴日韩汽车工业发展的成功模式及经验自主研发。2005年，大量吸收国际先进的非专利技术和国际流行的设计元素，在车身造型与底盘系统模仿创新和外部集成16L国产三菱4G18发动机的基础上开发了首款新车F3，后又通过车身与底盘的改进创新和外部集成15L的国产三菱4G15S发动机于2007年推出了F3R两厢。历经三年技术努力，以引进的日本发动机技术为基础比亚迪汽车于2006年了自主研发的BIVT技术发动机，并逐步将其系列化以应用于产品创新。2008年，搭载2L自主发动机BYD483QB的F6上市，其车身造型和底盘系统也是通过模仿并经由莲花公司底盘调教而完成，此外24L的F6则选用了三菱4G69发动机。同年借鉴成熟车型设计和匹配lL自主发动机BYD371QA推出了F0，其自主研发的底盘系统采用了我国微型车市场中少有的结构。2009年，继续采用车身造型和底盘系统模仿和改进的创新方式先后推出了S8与G3，其中轿跑车S8匹配了自主的2L发动机BYD483QB，并打破了硬顶敞篷技术的垄断，而G3也匹配了自主的18L发动机BYD483QA与15L发动机BYD473QB。2010年，基本正向研发的24L发动机488一次点火成功。通过一系列的整车创新，比亚迪的整车架构技术和发动机、底盘系统等核心元件技术快速发展，快速构建了燃油轿车研发的产品平台。

作为电池制造商，1996年起比亚迪便致力于电池技术在汽车产业的应用。2006年纯电动轿车F3e便亮相车展，搭载了自主ET-POWER技术的铁动力电池，续航里程可达350公里。2008年以F3平台为基础的F3DM在深圳上市，成为了全球第一款不依赖专业充电站的双模电动车。而在纯电动和混合动力的双模系统开发中，比亚迪自主完成了铁电池组、电动机和整车控制系统，其纯电动续驶里程可达100公里，此外将双模技术应用于F6平台还自主研发了F6DM。采用F6的底盘、铁电池组和模仿车身造型，比亚迪推出了纯电动汽车E6，续驶里程可达400公里，并亮相2009年的底特律车展，目标直指成熟的美国市场。通过将电池动力系统引入成熟的燃油车平台，比亚迪成功实现了向纯电动汽车平台的跃迁，并掌握了大量的关键专利。

四、结论

通过案例的对比研究可以发现：在燃油轿车领域，一汽轿车通过一系列的集成创新促进了终端产品的发展，但是并没有在轿车基础架构和核心元件层面形成技术积累。与之不同的是，奇瑞不仅专注于燃油轿车的集成创新，而且还通过技术引进、技术模仿和技术合作不断切入底盘、发动机等核心元件的引进消化吸收再创新，如全新A3平台的研发。为了加快向新能源汽车的跨越，比亚迪汽车采用了燃油轿车适度发展的技术策略，在底盘技术模仿和发动机技术引进后的再创新驱动下，通过对基础架构的改进和集成实现了整车自主开发。面对产业技术跃迁的挑战，一汽轿车仍采用了外部集成的方式研发混合动力轿车，造成了基础架构技术和核心元件技术的再次缺乏。通过合作创新，奇瑞汽车部分攻克了混合动力和纯电动轿车的基础架构技术和核心元件技术，如整车控制策略及整车控制器开发，但电池等核心元件仍需要外部集成。而比亚迪则从电池这一基础技术出发不断修正、优化其技术路线以提升电池性能，实现了纯电动动力系统的自主开发，进而在终端产品层面依托自主的电池、整车控制器、底盘等核心元件完成了纯电动汽车的原始创新。由此，我国装备产品的自主创新战略涵盖了终端产品的集成创新、核心元件的引进消化吸收再创新和主导设计（技术标准）的原始创新，需经历产品架构技术到核心元件技术再到产业基础技术的创新路径。

参考文献：

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Research on the Independent Innovation of Chinese Assembly product:

Taking the Multicase Comparison of Car Industry for Example

Liran，JIANG Bing,

（management school, Anhui Institute of Architecture and Industry,hefei,230601,China；